我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革：院校行動(dòng)、成效與展望
——以《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020 年）》實(shí)施為背景?

韓冰玉 王永仁

（1. 蘭州大學(xué) 高等教育研究院，甘肅 蘭州 730000；2. 蘭州大學(xué) 萃英學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

伴隨著高等教育擴(kuò)招，我國(guó)研究生教育的規(guī)模急劇擴(kuò)張，從1999—2009 年，研究生在校生規(guī)模從23.35 萬(wàn)人增至140.49 萬(wàn)人，增幅達(dá)5.02倍，年均增長(zhǎng)率為19.66%。 規(guī)模的擴(kuò)張不可避免地加重了研究生教育經(jīng)費(fèi)投入、師資隊(duì)伍建設(shè)、教學(xué)及科研基礎(chǔ)設(shè)施等的壓力［1］4。 與此同時(shí)，研究生教育中激勵(lì)與約束機(jī)制不完善、導(dǎo)師主導(dǎo)作用不顯著、研究生創(chuàng)新能力不足等問(wèn)題凸顯［2］。在此背景下，2010 年，國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020 年）》（下文簡(jiǎn)稱“綱要”），將改革研究生培養(yǎng)機(jī)制作為教育改革的重要戰(zhàn)略部署。 《綱要》是二十一世紀(jì)我國(guó)教育事業(yè)迎來(lái)的第一個(gè)具有里程碑意義的綱領(lǐng)性文件，也是10 年來(lái)引領(lǐng)我國(guó)高等教育事業(yè)取得重大成就的戰(zhàn)略指南［3］。 《綱要》為系統(tǒng)改革我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制提供了方向指引。 梳理《綱要》發(fā)布10 年來(lái)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革作為政府戰(zhàn)略形成、確立并實(shí)施的歷史脈絡(luò)，分析改革成效和問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上指出未來(lái)我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的方向，對(duì)進(jìn)一步深化改革、提高我國(guó)研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有重要意義。

在回顧與反思《綱要》實(shí)施10 年來(lái)我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革歷程之前，有必要先明確“研究生培養(yǎng)機(jī)制”的核心要義和具體維度：（1）何為“機(jī)制”？ “機(jī)制”原意指機(jī)器的構(gòu)造和動(dòng)作原理，將其引申到社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，便是指以一定的運(yùn)作方式把事物或系統(tǒng)的各要素聯(lián)系起來(lái)，使它們協(xié)調(diào)運(yùn)行而發(fā)揮作用。 理解“機(jī)制”這一概念，關(guān)鍵要把握兩點(diǎn)：一是，事物或系統(tǒng)是由各個(gè)部分或要素組成的。 二是，有各要素的存在，就有一個(gè)如何協(xié)調(diào)各要素之間關(guān)系的問(wèn)題，即協(xié)調(diào)各要素之間關(guān)系的具體的運(yùn)行方式。 （2）何為“研究生培養(yǎng)機(jī)制”？ 與“機(jī)制”相適應(yīng)，“培養(yǎng)機(jī)制”指人才培養(yǎng)體系的構(gòu)成及其運(yùn)行方式，“研究生培養(yǎng)機(jī)制”則同樣涉及研究生培養(yǎng)體系的構(gòu)成要素與運(yùn)行方式：①?gòu)臉?gòu)成要素或環(huán)節(jié)來(lái)區(qū)分，培養(yǎng)機(jī)制涵蓋了從研究生招生入學(xué)到畢業(yè)的全方位、全流程，是涉及從宏觀的制度建設(shè)和條件保障、中觀層面的獎(jiǎng)助體制和培養(yǎng)模式，到微觀的課程教學(xué)、科學(xué)研究活動(dòng)等多個(gè)方面的系統(tǒng)工程。 ②就運(yùn)行方式而言，協(xié)調(diào)研究生培養(yǎng)體系各要素、各環(huán)節(jié)之間的關(guān)系，需綜合運(yùn)用激勵(lì)、制約、保障等多種方式，通過(guò)激勵(lì)的手段來(lái)調(diào)動(dòng)研究生教育各個(gè)方面的積極性，從而統(tǒng)整研究生培養(yǎng)體系使其發(fā)揮作用——一是通過(guò)行政、法律和輿論等制約手段保證研究生培養(yǎng)活動(dòng)有序化、規(guī)范化，二是通過(guò)為研究生培養(yǎng)提供經(jīng)費(fèi)、設(shè)備等物質(zhì)條件和觀念導(dǎo)向、政策支持和制度保障等精神條件以及提供管理或服務(wù)等方式，保障研究生培養(yǎng)過(guò)程諸環(huán)節(jié)落實(shí)到位。（3）何為“研究生培養(yǎng)機(jī)制改革”？ 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革就是對(duì)上述研究生培養(yǎng)過(guò)程中各要素、各環(huán)節(jié)及其運(yùn)行方式的改革，旨在進(jìn)一步提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，促進(jìn)研究生教育的可持續(xù)發(fā)展。 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的推進(jìn)，在國(guó)家層面往往需要通過(guò)系列文件、政策、會(huì)議、攻堅(jiān)舉措等，在高校層面則會(huì)體現(xiàn)在研究生培養(yǎng)機(jī)制各環(huán)節(jié)或各責(zé)任主體的具體行動(dòng)措施上。

一、研究生培養(yǎng)機(jī)制改革作為政府戰(zhàn)略的形成與確立

（一）《綱要》出臺(tái)前研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的醞釀與蓄勢(shì)

我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革作為國(guó)家戰(zhàn)略，在教育系統(tǒng)內(nèi)部經(jīng)歷了長(zhǎng)期的試點(diǎn)探索：1978 年以來(lái)，我國(guó)研究生教育在規(guī)模上已經(jīng)進(jìn)入世界研究生教育大國(guó)行列，面對(duì)更加紛繁復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)，面對(duì)科教興國(guó)戰(zhàn)略的召喚，面對(duì)教育現(xiàn)代化的要求，研究生教育亟待提高培養(yǎng)質(zhì)量、造就一大批拔尖創(chuàng)新人才。 但是，以往形成的研究生培養(yǎng)機(jī)制，由于缺乏激勵(lì)機(jī)制，制約著研究生教育質(zhì)量的提高：一是研究生教育成本分擔(dān)制度不健全。 進(jìn)入新世紀(jì)，伴隨著研究生教育規(guī)模擴(kuò)大，研究生教育資源日趨緊張，國(guó)家已無(wú)法包攬研究生教育的全部經(jīng)濟(jì)投入，但國(guó)家、用人單位、高校、導(dǎo)師、研究生等利益主體合理分擔(dān)研究生教育成本的成本分擔(dān)制度尚未成型，研究生資助體系沿用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的分配形式，與社會(huì)主義國(guó)家的發(fā)展階段脫節(jié)，且科研激勵(lì)制度也并未完善，對(duì)研究生科研熱情的激勵(lì)程度甚微，難以激發(fā)研究生從事科研活動(dòng)的內(nèi)生動(dòng)力。 二是研究生導(dǎo)師權(quán)責(zé)劃分不明晰。 導(dǎo)師負(fù)責(zé)制是我國(guó)研究生教育的重要制度構(gòu)成，確立了導(dǎo)師在研究生教育中的指導(dǎo)作用，然而導(dǎo)師負(fù)責(zé)制僅強(qiáng)調(diào)了導(dǎo)師在制定研究生培養(yǎng)計(jì)劃、論文寫作等方面發(fā)揮的重要作用，關(guān)于導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的權(quán)利與責(zé)任劃分始終模糊不清，另外還存在招生名額平均分配等問(wèn)題，導(dǎo)致導(dǎo)師對(duì)研究生的責(zé)任意識(shí)和科研指導(dǎo)不足，無(wú)法激發(fā)研究生的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和學(xué)習(xí)熱情。

鑒于此，教育部于2005 年開(kāi)始醞釀、2006 年起開(kāi)始在西安交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、華中科技大學(xué)開(kāi)展研究生培養(yǎng)機(jī)制改革試點(diǎn)工作。 之后，試點(diǎn)高校的范圍不斷擴(kuò)大，從2007 年的17 所擴(kuò)大到2008 年所有研究生院高校，再到2009 年9月，《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好研究生培養(yǎng)機(jī)制改革試點(diǎn)工作的通知》（教研廳〔2009〕1 號(hào)）發(fā)布，要求中央部（委）屬培養(yǎng)研究生的高等學(xué)校均開(kāi)始實(shí)施培養(yǎng)機(jī)制改革，并鼓勵(lì)各省（市、自治區(qū)）選擇部分所屬高校進(jìn)行改革試點(diǎn)。 總體上，試點(diǎn)階段的改革普遍強(qiáng)調(diào)以科學(xué)研究為導(dǎo)向，旨在完善研究生導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和資助制，建立研究生培養(yǎng)質(zhì)量長(zhǎng)效保障機(jī)制和內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制［4］。 另外，伴隨著規(guī)模迅速擴(kuò)大，調(diào)整研究生教育結(jié)構(gòu)也成為改革的重要任務(wù)。 經(jīng)過(guò)近5 年的試點(diǎn)改革和不斷推廣，在教育部多次論證、座談、調(diào)研以及試點(diǎn)高校的積極探索和落實(shí)下，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革試點(diǎn)工作總體上平穩(wěn)有序推進(jìn)，社會(huì)各界對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的必要性、緊迫性和重要性也取得了比較清晰和一致的認(rèn)識(shí)［5］。

（二）《綱要》將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革從試點(diǎn)探索上升為政府戰(zhàn)略

2010 年，國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020 年）》，對(duì)前期研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的重要意義做出了肯定，明確指出要進(jìn)一步推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，并把提高研究生教育質(zhì)量擺在更加突出的位置：建立以科學(xué)與工程技術(shù)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師責(zé)任制和導(dǎo)師項(xiàng)目資助制，推行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)研究生的“雙導(dǎo)師制”，實(shí)施“研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃”，加強(qiáng)管理、不斷提高研究生特別是博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量。《綱要》對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革意義和任務(wù)的重申，標(biāo)志著醞釀已逾5 年的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革從教育系統(tǒng)內(nèi)部改革或試點(diǎn)上升為政府戰(zhàn)略，意味著我國(guó)研究生培養(yǎng)工作進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。如果說(shuō)前期試點(diǎn)是以問(wèn)題為導(dǎo)向針對(duì)性改革研究生培養(yǎng)機(jī)制，《綱要》的頒布則屬國(guó)家頂層設(shè)計(jì)，體現(xiàn)出我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的徹底性、全面性、宏觀性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和戰(zhàn)略性，為整體推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革提供了戰(zhàn)略引領(lǐng)。

《綱要》作為國(guó)家教育治理工具，在實(shí)施十多年間受到相關(guān)部門的持續(xù)回應(yīng)，各部門從宏觀層面啟動(dòng)配套政策、召開(kāi)會(huì)議、采取攻堅(jiān)舉措等，以全面貫徹執(zhí)行《綱要》中提出的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革任務(wù)。 自此，我國(guó)開(kāi)始在新的歷史起點(diǎn)上加快推進(jìn)研究生教育改革和發(fā)展：一是教育部、財(cái)政部、科技部等出臺(tái)了系列深化研究生教育改革的重要政策。 如2013 年《教育部 國(guó)家發(fā)展改革 財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》（教研〔2013〕1 號(hào)）頒布，改革堅(jiān)持“服務(wù)需求、提高質(zhì)量”這一主線，旨在形成結(jié)構(gòu)優(yōu)化、滿足需求、立足國(guó)內(nèi)、各方資源充分參與的高素質(zhì)高水平人才培養(yǎng)體系［6］。 二是召開(kāi)了一系列重要會(huì)議。 作為有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、有目的的議事活動(dòng)，會(huì)議起著決策、控制、協(xié)調(diào)的功能，是規(guī)范改革進(jìn)程、落實(shí)改革任務(wù)的必要形式，能明確研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的主要任務(wù)、解決改革面臨的核心問(wèn)題，并統(tǒng)一思想、協(xié)調(diào)工作。 如2014 年的“全國(guó)研究生教育質(zhì)量工作會(huì)議暨國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第三十一次會(huì)議”，這是自1978 年恢復(fù)研究生教育以來(lái)首次以質(zhì)量為主題召開(kāi)的全國(guó)性研究生教育工作會(huì)議，對(duì)落實(shí)《綱要》關(guān)于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的精神具有重要意義；2020 年7 月在北京召開(kāi)的全國(guó)研究生教育會(huì)議，再次體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)研究生教育工作的高度重視以及對(duì)培養(yǎng)高層次人才的重視與渴求［7］，以全面落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)、深化研究生教育改革創(chuàng)新、推進(jìn)以質(zhì)量提升為中心的內(nèi)涵發(fā)展、努力培育適應(yīng)新時(shí)代要求的高層次創(chuàng)新人才為核心的改革任務(wù)［7］，是對(duì)《綱要》中有關(guān)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的延續(xù)和深化。 三是采取系列更大力度、更實(shí)舉措以深化改革攻堅(jiān)。 如相繼開(kāi)展了博士、碩士學(xué)位授權(quán)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位授權(quán)類別動(dòng)態(tài)調(diào)整工作、開(kāi)展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估、專項(xiàng)評(píng)估工作等，標(biāo)志著我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革進(jìn)入服務(wù)需求、提高質(zhì)量的關(guān)鍵階段。 總之，《綱要》頒布之后，黨和政府高度重視研究生教育，文件發(fā)布之密集、政策涉及之全面、部門合作之緊密、改革舉措之力度都是前所未有的［8］。 各?。ㄊ?、自治區(qū)）也紛紛召開(kāi)研究生教育工作會(huì)議，出臺(tái)系列改革舉措，貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的戰(zhàn)略，積極推動(dòng)本地區(qū)研究生教育改革。

二、研究生培養(yǎng)機(jī)制改革戰(zhàn)略下的院校行動(dòng)

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的主體是高校，政府戰(zhàn)略最終需要通過(guò)高校的積極響應(yīng)和行動(dòng)具體落實(shí)到位。 《綱要》頒布之后，高校紛紛采取積極行動(dòng)貫徹落實(shí)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革戰(zhàn)略，核心內(nèi)容和舉措可歸納為以下幾個(gè)方面：

（一）以質(zhì)量為本構(gòu)建研究生培養(yǎng)制度體系

制度建設(shè)是研究生培養(yǎng)機(jī)制有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。 在貫徹落實(shí)《綱要》提出的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革任務(wù)的過(guò)程中，各高校不斷構(gòu)建和完善研究生培養(yǎng)制度，通過(guò)制度建設(shè)嚴(yán)格培養(yǎng)管理，規(guī)范培養(yǎng)過(guò)程，保障培養(yǎng)質(zhì)量，重點(diǎn)包括強(qiáng)化預(yù)答辯等過(guò)程管理、延長(zhǎng)學(xué)制、實(shí)施研究生導(dǎo)師組和輪轉(zhuǎn)制、學(xué)位論文匿名評(píng)審制度等。 如對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)2014 年7 月頒布《全面深化教育體制機(jī)制改革若干問(wèn)題實(shí)施意見(jiàn)》，其中對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)做出了明確設(shè)計(jì)，在培養(yǎng)體系建設(shè)、招生選拔制度、創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式、學(xué)位授予質(zhì)量管理、導(dǎo)師管理制度、研究生管理與服務(wù)體系、研究生培養(yǎng)國(guó)際合作、評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制、保障機(jī)制等9 個(gè)方面構(gòu)成了完備、健全、有機(jī)統(tǒng)一、邏輯嚴(yán)密的制度體系，同時(shí)涵蓋34 個(gè)改革措施。 為確保研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的成果落到實(shí)處，中國(guó)石油大學(xué)（北京）以提高質(zhì)量為核心，進(jìn)一步健全人才培養(yǎng)制度體系：一是規(guī)范培養(yǎng)工作，制訂和完善《研究生課程學(xué)習(xí)管理規(guī)定》《研究生課程考核及成績(jī)管理規(guī)定》《研究生任課教師工作規(guī)范》，建立研究生教育督導(dǎo)制等。 二是嚴(yán)把論文開(kāi)題和論文質(zhì)量關(guān)，制定《學(xué)位授予工作細(xì)則》《關(guān)于碩士研究生學(xué)位論文工作的規(guī)定》《關(guān)于博士研究生學(xué)位論文工作的規(guī)定》，實(shí)施學(xué)位論文實(shí)行匿名評(píng)審制度等。 為解決博士生按期畢業(yè)率偏低，進(jìn)一步保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量，廈門大學(xué)等高校博士生學(xué)制紛紛從3 年延長(zhǎng)至4 年。

（二）以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新潛質(zhì)為核心改革招生選拔方式

研究生招生是研究生培養(yǎng)過(guò)程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，關(guān)乎國(guó)家高層次人才的培養(yǎng)質(zhì)量，關(guān)乎教育公平和社會(huì)公平。 《綱要》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)高校深入推進(jìn)研究生招生改革，以更有效地發(fā)現(xiàn)具有創(chuàng)新潛質(zhì)的優(yōu)秀生源：一是優(yōu)化招生類型結(jié)構(gòu)。 各高校紛紛取消過(guò)去研究生招生中慣用的“計(jì)劃內(nèi)”“計(jì)劃外”“定向培養(yǎng)”等類別區(qū)分，用獎(jiǎng)助學(xué)金類別替代招生類別［9］。 二是建立全新的研究生招生指標(biāo)配置機(jī)制。 各高校都改變了以往招生名額在學(xué)院、專業(yè)和導(dǎo)師之間平均分配的狀況［1］4-6，建立“保證基本、傾斜重點(diǎn)”的動(dòng)態(tài)的招生名額配置機(jī)制，“普遍采取與科研任務(wù)、科研經(jīng)費(fèi)掛鉤等辦法，有效調(diào)控每個(gè)導(dǎo)師的招生數(shù)量和學(xué)科（或?qū)W院）的招生規(guī)?！保?0］，進(jìn)而促進(jìn)學(xué)科結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化。 比如蘭州大學(xué)明確規(guī)定：研究生招生指標(biāo)的分配與各院的研究成果、科研經(jīng)費(fèi)緊密掛鉤，招生指標(biāo)更多地向培養(yǎng)質(zhì)量高、研究水平高的導(dǎo)師傾斜，向國(guó)家戰(zhàn)略急需的學(xué)科專業(yè)傾斜［11］。 華中科技大學(xué)還設(shè)立研究生培養(yǎng)扶持基金，用于支持科研經(jīng)費(fèi)較少的學(xué)科教師、青年教師和新引進(jìn)的教師支付計(jì)劃招生費(fèi)。 三是建立健全招生選拔機(jī)制。 在促進(jìn)公平公正的同時(shí)，各高校紛紛探索多樣化招生模式，普遍強(qiáng)調(diào)提升復(fù)試成績(jī)權(quán)重，注重考查學(xué)生思維能力、邏輯能力等科研綜合素質(zhì)，保障生源質(zhì)量［1］8。 如截止 2020 年初，以“雙一流”建設(shè)高校為代表的約六十多所高校的所有院系全面實(shí)施了博士生“申請(qǐng)—考核”制。

（三）以激發(fā)創(chuàng)新活力為導(dǎo)向構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)環(huán)境

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的根本目的是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才，如何釋放研究生群體的科研創(chuàng)造力，使其大膽探索、勇于實(shí)踐，真正體現(xiàn)出青年科研工作者的創(chuàng)造性思維，是高校在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中一直探索的課題。 《綱要》實(shí)施以來(lái)，完善研究生獎(jiǎng)助學(xué)金體系成為高校研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的重要突破口，“其實(shí)質(zhì)在于通過(guò)獎(jiǎng)助學(xué)金體系的改革，在研究生培養(yǎng)中引入競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)機(jī)制”［1］8，激發(fā)研究生的創(chuàng)新活力：一是加大對(duì)研究生的獎(jiǎng)助覆蓋面和獎(jiǎng)助強(qiáng)度。 目前高校研究生獎(jiǎng)助學(xué)金基本包含學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金、優(yōu)秀學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金多種類型，且獎(jiǎng)助覆蓋面不斷擴(kuò)大，北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)等博士生的學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金覆蓋面為100%，碩士生學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金覆蓋面不低于90%［12］。 二是實(shí)行動(dòng)態(tài)評(píng)定機(jī)制。 將研究生的獎(jiǎng)助與其實(shí)際表現(xiàn)聯(lián)系起來(lái)，實(shí)行一年一評(píng)的評(píng)定模式，第二學(xué)年的獎(jiǎng)學(xué)金根據(jù)第一學(xué)年綜合排名計(jì)算得出，由此形成動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，強(qiáng)化激勵(lì)作用。 三是推動(dòng)導(dǎo)師資助制。 高校普遍采用導(dǎo)師與學(xué)校共同出資提供生活補(bǔ)貼等方式，發(fā)揮導(dǎo)師在研究生獎(jiǎng)助中的作用，提升導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的積極性［1］9。 如哈爾濱工業(yè)大學(xué)，導(dǎo)師對(duì)博士生的資助比例最低為培養(yǎng)費(fèi)及崗位津貼總和的27.7%，最高為74.1%［13］。 四是統(tǒng)籌設(shè)立創(chuàng)新基金。 如華中科技大學(xué)統(tǒng)籌研究生培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)，設(shè)立研究生創(chuàng)新基金，該基金用于研究生獎(jiǎng)助金、研究生培養(yǎng)扶持基金和研究生科技創(chuàng)新支持經(jīng)費(fèi)，以支持研究生科技創(chuàng)新、高水平學(xué)術(shù)講座和優(yōu)秀博士論文等項(xiàng)目［14］。

（四）以提高創(chuàng)新能力為要旨改革培養(yǎng)模式

培養(yǎng)模式是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的抓手，以提高創(chuàng)新能力為要旨改革培養(yǎng)模式，成為《綱要》實(shí)施以來(lái)各高校落實(shí)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策的核心舉措：一是進(jìn)一步明確培養(yǎng)目標(biāo)，實(shí)施分類培養(yǎng)：各高校都進(jìn)一步明確了不同類型研究生的目標(biāo)定位和分類培養(yǎng)辦法。 針對(duì)專業(yè)學(xué)位研究生，以職業(yè)需求為導(dǎo)向，以實(shí)踐能力培養(yǎng)為重點(diǎn)，以產(chǎn)學(xué)結(jié)合為途徑，修訂專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)方案，加強(qiáng)研究生聯(lián)合培養(yǎng)基地建設(shè)。 比如蘭州大學(xué)，建成聯(lián)合培養(yǎng)基地226 個(gè)，其中甘肅省聯(lián)合培養(yǎng)研究生示范基地6 個(gè)；針對(duì)學(xué)術(shù)型研究生，積極構(gòu)建研究生創(chuàng)新平臺(tái)，提升創(chuàng)新能力，比如蘭州大學(xué)打造“百年蘭大·名家講壇”學(xué)術(shù)品牌，支持研究生參與各類學(xué)術(shù)大賽以及實(shí)踐活動(dòng)，搭建“蘭大研究生微沙龍”等學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，調(diào)動(dòng)研究生參與學(xué)術(shù)交流的積極性。 二是制定個(gè)性化培養(yǎng)方案：尊重學(xué)生的個(gè)性是實(shí)施創(chuàng)新教育的前提。 各高校普遍貫徹“因材施教”教育思想，推行以科研為導(dǎo)向的個(gè)性化培養(yǎng)方案的制訂。 如山東大學(xué)全面實(shí)施以“一個(gè)學(xué)生，兩個(gè)導(dǎo)師，三種經(jīng)歷”為主要內(nèi)容的研究生培養(yǎng)模式改革。 其中，“一個(gè)學(xué)生”即個(gè)性化培養(yǎng)與重點(diǎn)培育相結(jié)合，導(dǎo)師可根據(jù)課題需要制定單獨(dú)的個(gè)人培養(yǎng)計(jì)劃，真正使學(xué)生在科研活動(dòng)中完成培養(yǎng)過(guò)程。 三是完善研究生課程體系：課程體系是研究生培養(yǎng)的核心載體，近年來(lái)高校都在不斷優(yōu)化課程體系。 比如西安交通大學(xué)、廈門大學(xué)等均探索構(gòu)建適應(yīng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)目標(biāo)的課程體系：按一級(jí)學(xué)科改革課程體系、貫通本碩博課程以促進(jìn)交叉學(xué)科研究生培養(yǎng)、增設(shè)科學(xué)研究方法類課程等［15］。 四是加強(qiáng)過(guò)程管理、嚴(yán)格考核分流：具體措施包括增加預(yù)答辯環(huán)節(jié)、引入淘汰機(jī)制、加強(qiáng)培養(yǎng)環(huán)節(jié)和培養(yǎng)質(zhì)量的檢查評(píng)估等，加大考核與分流力度。 如2020 年，清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等三十多所高校清退一千余名碩博研究生。 五是推進(jìn)研究生教育國(guó)際化：包括擴(kuò)大研究生出國(guó)研修、短期科研和合作培養(yǎng)的規(guī)模，資助優(yōu)秀研究生參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，建設(shè)與國(guó)際接軌的課程教學(xué)體系等，以期拓寬研究生的國(guó)際視野、增長(zhǎng)學(xué)術(shù)見(jiàn)識(shí)、了解前沿信息。

（五）以素質(zhì)保障為目的加強(qiáng)導(dǎo)師評(píng)聘與考核管理

素質(zhì)優(yōu)良的導(dǎo)師隊(duì)伍，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量最有力的保障。 《綱要》明確提出要建立導(dǎo)師責(zé)任制和導(dǎo)師項(xiàng)目資助制，如何通過(guò)導(dǎo)師評(píng)聘、考核管理，建立導(dǎo)師激勵(lì)機(jī)制與淘汰機(jī)制，保障研究生導(dǎo)師素質(zhì)，成為研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中各高校重點(diǎn)解決的問(wèn)題。 高校普遍采取如下措施：一是明確導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過(guò)程中的責(zé)權(quán)利，實(shí)行研究生培養(yǎng)導(dǎo)師負(fù)責(zé)制：在要求導(dǎo)師對(duì)研究生負(fù)有資助和指導(dǎo)責(zé)任的同時(shí)，賦予導(dǎo)師在招生和培養(yǎng)過(guò)程中更多的權(quán)力，調(diào)動(dòng)指導(dǎo)教師嚴(yán)格要求、悉心指導(dǎo)的積極性［16］。 如蘭州大學(xué) 2019 年發(fā)布《全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)實(shí)施辦法》的通知，對(duì)研究生導(dǎo)師的政治素質(zhì)、師德師風(fēng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)等基本素質(zhì)要求以及導(dǎo)師立德樹(shù)人的職責(zé)做了詳細(xì)規(guī)定，并明確了系列禁止行為。 二是改革導(dǎo)師評(píng)聘和考核制度，打破導(dǎo)師資格“終身制”：研究生導(dǎo)師本質(zhì)上是工作崗位而非一種頭銜或榮譽(yù)稱號(hào)。 建立能上能下的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，能充分調(diào)動(dòng)導(dǎo)師群體的積極性，激活科研和師資資源。 基于此，高校近年來(lái)普遍通過(guò)改革評(píng)聘制度，打破導(dǎo)師“終身制”。 如北京理工大學(xué)出臺(tái)《博士生導(dǎo)師資格評(píng)定、上崗備案和注冊(cè)工作實(shí)施辦法》，實(shí)施導(dǎo)師資格與注冊(cè)分離制度，導(dǎo)師資格相對(duì)穩(wěn)定，而注冊(cè)動(dòng)態(tài)變化，通過(guò)“導(dǎo)師申請(qǐng)”“定期注冊(cè)”和“質(zhì)量反饋”等改革措施，逐漸淘汰一批“三無(wú)”（無(wú)科研、無(wú)成果、無(wú)經(jīng)費(fèi)）導(dǎo)師，極大地促進(jìn)了導(dǎo)師隊(duì)伍整體水平的提升。

三、十余年來(lái)我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的成效與困境

（一）研究生培養(yǎng)機(jī)制改革取得初步成效

1. 高校研究生培養(yǎng)制度體系逐步健全

近十年來(lái)，《綱要》作為國(guó)家教育治理工具，對(duì)研究生培養(yǎng)制度體系的健全、完善發(fā)揮了重要的引領(lǐng)作用。 適應(yīng)培養(yǎng)機(jī)制改革需要，各高校普遍從制度建設(shè)入手，不斷完善招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予等各個(gè)環(huán)節(jié)，健全質(zhì)量保障體系：（1）研究生招生制度逐漸優(yōu)化。 杜絕考試違法現(xiàn)象、維護(hù)招生公平的招生制度初步建立，研究生招生分級(jí)管理制度體系逐步完善，研招信息管理的制度化、規(guī)范化、程序化水平不斷提高，基本形成了分類考試、綜合評(píng)價(jià)、多元錄取、嚴(yán)格監(jiān)管的考試招生制度體系，為促進(jìn)我國(guó)教育公平發(fā)揮了重要作用。 （2）研究生培養(yǎng)制度不斷完善。 各校普遍都制定了研究生培養(yǎng)方案、課程建設(shè)方案、課程教學(xué)管理辦法、學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)、博士學(xué)科綜合考試和論文開(kāi)題、考核分流制度、淘汰機(jī)制等制度規(guī)范。 （3）質(zhì)量保障機(jī)制逐步健全。 響應(yīng)國(guó)家政策號(hào)召，各高校也相繼制定研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范、學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法等，基本建立起了高校內(nèi)外部協(xié)同作用的質(zhì)量保障體系。 （4）導(dǎo)師管理制度初步建成。 各高校普遍都修訂了導(dǎo)師選聘與管理暫行辦法、導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)實(shí)施辦法，健全導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制。

2. 高校人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化

《綱要》強(qiáng)調(diào)要“不斷優(yōu)化高等教育結(jié)構(gòu)，優(yōu)化學(xué)科專業(yè)、類型、層次結(jié)構(gòu)”，鑒于此，近10 年來(lái)我國(guó)研究生教育發(fā)展的重點(diǎn)逐漸從規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)優(yōu)化，具體體現(xiàn)在：

一是人才培養(yǎng)層次結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定。 自研究生培養(yǎng)機(jī)制改革以來(lái)，在強(qiáng)調(diào)從規(guī)模發(fā)展向質(zhì)量提升轉(zhuǎn)變的改革理念引導(dǎo)下，我國(guó)高校研究生招生規(guī)模年增長(zhǎng)率從2006 年之前的20%逐漸下降到2019 年的3%左右，碩、博士研究生教育均穩(wěn)步發(fā)展。 如表 1 所示，從 2010—2019 年，碩、博招生規(guī)模的比例基本保持在7 ∶1 左右，研究生教育層次結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定，形成了適應(yīng)社會(huì)人才資源需求的研究生培養(yǎng)層次結(jié)構(gòu)。

表1 我國(guó)研究生分層次年度招生規(guī)模概況

二是人才培養(yǎng)類型結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化。 為落實(shí)《綱要》提出的“加快發(fā)展專業(yè)學(xué)位研究生教育”，10 年來(lái)，大力調(diào)整研究生培養(yǎng)類型結(jié)構(gòu)是各高校研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的主要任務(wù)之一。 具體說(shuō)來(lái)，2009 年后，部分高校開(kāi)始招收應(yīng)屆本科生攻讀全日制專業(yè)學(xué)位，專業(yè)學(xué)位和學(xué)術(shù)學(xué)位碩士。之后，如圖1 所示，專業(yè)學(xué)位研究生規(guī)模迅速擴(kuò)大，所占比例大幅提升：專業(yè)博士學(xué)位研究生招生占比從 2009 年的 1.37% 增長(zhǎng)至 2019 年的9.88%，專業(yè)碩士學(xué)位研究生招生比例從2009 年的15.9%增長(zhǎng)至2019 年的58.46%。 專業(yè)學(xué)位研究生占研究生規(guī)模的60.00%是學(xué)位類型結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本方向［17］。 如表 2 所示，專業(yè)學(xué)位研究生招生總規(guī)模從2009 年的14.14%迅速提升到2019 年的52.88%，基本實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)型與專業(yè)型并重。 規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，專業(yè)學(xué)位培養(yǎng)條件也取得重大突破，多個(gè)專業(yè)學(xué)位在案例庫(kù)、培養(yǎng)基地和師資隊(duì)伍建設(shè)等方面取得重大進(jìn)展［18］，保證了專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)的基本質(zhì)量。

圖1 我國(guó)學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位研究生招生比例

表2 我國(guó)研究生分類型年度招生規(guī)模概況

三是學(xué)科結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。 《綱要》強(qiáng)調(diào)提高研究生教育質(zhì)量、內(nèi)涵發(fā)展。 為此，近年來(lái)，通過(guò)持續(xù)推進(jìn)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整等攻堅(jiān)舉措，我國(guó)高校學(xué)科結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，各高校2016—2018 年分別撤銷學(xué)位點(diǎn) 576 個(gè)、340 個(gè)、489 個(gè)，3年來(lái)共撤銷學(xué)位點(diǎn)1 405 個(gè)，新增列學(xué)位點(diǎn)僅為767 個(gè)，通過(guò)學(xué)科結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)一步優(yōu)化了學(xué)科生態(tài)和人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，目前已形成涵蓋13 個(gè)學(xué)科門類、111 個(gè)一級(jí)學(xué)科和47 個(gè)專業(yè)學(xué)位類別的學(xué)科體系［19］，研究生教育質(zhì)量進(jìn)一步提升，服務(wù)地方發(fā)展需求的能力也得以進(jìn)一步提高。

3. 人才培養(yǎng)質(zhì)量穩(wěn)步提升

《綱要》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量的很多重要指標(biāo)發(fā)生了重大的變化，人才培養(yǎng)質(zhì)量穩(wěn)步提升，具體表現(xiàn)在：

（1）研究生參與研究課題和科研項(xiàng)目的比例不斷提升。 創(chuàng)新能力是研究生培養(yǎng)規(guī)格的核心。近年來(lái)，我國(guó)研究生創(chuàng)新能力不斷提升，主要表現(xiàn)在各高校研究生參加科研課題或其他科技創(chuàng)新活動(dòng)的比例越來(lái)越高。 如表3 所示，我國(guó)研究生參與高校研究與發(fā)展項(xiàng)目的人數(shù)已從2006 年的215 482 人增長(zhǎng)至2019 年的733 043 人，無(wú)論是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究，還是試驗(yàn)發(fā)展，研究生參與人數(shù)均逐年上升。 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目代表著我國(guó)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展水平，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目參與者一般都具備一定的獨(dú)立從事科學(xué)研究的能力，具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。 在自然科學(xué)基金項(xiàng)目中，研究生參與比例也在逐年升高。如圖2 所示，從2001—2019 年，研究生參與國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的比例逐年提高，比如研究生參與地區(qū)項(xiàng)目的比例由16.76%增長(zhǎng)至41.24%，參與重點(diǎn)項(xiàng)目的比例從20.06%增長(zhǎng)至53.25%，參與青年項(xiàng)目的比例從36.06%增長(zhǎng)至48.6%，參與面上項(xiàng)目的比例從35.41%增長(zhǎng)至55.22%。

圖2 研究生參與國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的比例

表3 研究生參與高校研究與發(fā)展項(xiàng)目情況

（2）研究生教育中生師比趨于穩(wěn)定。 生師比在一定程度上能反映研究生教育的質(zhì)量。 生師比合理才能夠使教師有充足的時(shí)間和精力既做科研又承擔(dān)教學(xué)、輔導(dǎo)學(xué)生，釋科研之疑，解人生之惑。研究生培養(yǎng)機(jī)制改革實(shí)施以來(lái)，我國(guó)研究生教育在規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，師資配置水平也在不斷提高。 從2008—2019 年，研究生在校生人數(shù)從1 283 046增長(zhǎng)至2 863 712，研究生指導(dǎo)教師數(shù)也從223 944 增長(zhǎng)為430 233，如圖3 所示，研究生教育中生師比始終維持在6 ∶1 左右。 按照國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，5～6 名研究生是導(dǎo)師精力許可范圍內(nèi)能夠保證培養(yǎng)質(zhì)量的上限［20］。 可見(jiàn)，高校的生師比基本能保證導(dǎo)師對(duì)研究生的有效指導(dǎo)。

圖3 2008—2019 年我國(guó)研究生生師比

（3）研究生滿意度逐年提升。 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，最終目的是促進(jìn)學(xué)生的發(fā)展，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。 因此，研究生對(duì)研究生教育中各個(gè)要素或環(huán)節(jié)的滿意度，是反映研究生教育質(zhì)量的重要維度與指標(biāo)，也是監(jiān)測(cè)和評(píng)估《綱要》實(shí)施10年來(lái)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革成效的重要觀測(cè)點(diǎn)。 為持續(xù)追蹤研究生對(duì)研究生教育的滿意度情況，自2012 年起，《學(xué)位與研究生教育》雜志社、北京理工大學(xué)研究生教育研究中心連續(xù)組織開(kāi)展年度全國(guó)研究生滿意度調(diào)查研究。 連續(xù)8 年的研究生滿意度調(diào)查結(jié)果顯示（如圖4）：我國(guó)研究生對(duì)研究生教育的總體滿意度不斷提升，從2013 年的67.4%升高到2020 年的82.7%。 在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的主要方面，研究生的滿意度均有較大幅度的提升：專業(yè)學(xué)位研究生滿意度從2013 年的66.5%升高到2020 年的83.2%；研究生對(duì)導(dǎo)師的滿意度從 2013 年的 86.2%升高到 2020 年的90.2%；研究生對(duì)在學(xué)期間科研訓(xùn)練的滿意度從2013 年的69.9%升高到2020 年的83.6%；對(duì)研究生教育管理與服務(wù)的滿意度則從2013 年的68.8%升高到2020 年的78.1%①。 總之，研究生在研究生教育各維度上的滿意度逐年提高，說(shuō)明近年來(lái)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革切實(shí)促進(jìn)了研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提升。

圖4 2013—2020 年我國(guó)研究生總體滿意度

（4）研究生獎(jiǎng)助力度和覆蓋面持續(xù)擴(kuò)大。 獎(jiǎng)助學(xué)金是研究生心無(wú)旁騖傾注于學(xué)業(yè)，致力于學(xué)術(shù)創(chuàng)新，從而全面提高學(xué)習(xí)質(zhì)量的基本條件?！毒V要》中研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的重要任務(wù)之一就是改革研究生獎(jiǎng)助體制。 如表4 所示，近年來(lái)研究生獎(jiǎng)助力度和覆蓋面持續(xù)擴(kuò)大，從2014—2019 年，研究生學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金獎(jiǎng)勵(lì)人數(shù)和獎(jiǎng)勵(lì)金額年增長(zhǎng)率分別為19.47%、25.63%，獲獎(jiǎng)人數(shù)從64.76 萬(wàn)增至157.61 萬(wàn)人，獎(jiǎng)勵(lì)金額從39.05 億元增至122.22 億元；國(guó)家助學(xué)金獎(jiǎng)勵(lì)人數(shù)和獎(jiǎng)勵(lì)金額年均增長(zhǎng)率分別為4.97%、21.53%；研究生“三助”崗位津貼獎(jiǎng)勵(lì)人數(shù)和獎(jiǎng)勵(lì)金額年均增長(zhǎng)率分別為9.40%、18.67%。 研究生獎(jiǎng)助學(xué)金力度和覆蓋面持續(xù)擴(kuò)大，為廣大研究生健康成長(zhǎng)、成才提供了良好的學(xué)習(xí)、研究和生活環(huán)境，為廣大研究生生產(chǎn)出更多高水平科研成果提供了有力保障。

表4 研究生資助情況

（二）研究生培養(yǎng)機(jī)制改革面臨大學(xué)治理能力不足的制約

《綱要》就本質(zhì)而言是國(guó)家教育治理工具，其提倡的全面深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，實(shí)質(zhì)是一個(gè)復(fù)雜的治理過(guò)程，改革成功與否與研究生教育相關(guān)的基礎(chǔ)性制度、設(shè)施、平臺(tái)建設(shè)等支撐體系是否健全，利益相關(guān)者作用是否發(fā)揮充分，高校的主體能動(dòng)性和創(chuàng)新能力是否被激發(fā)等治理體系和治理能力有關(guān)。 回顧《綱要》發(fā)布以來(lái)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革10 年歷程發(fā)現(xiàn)，我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革過(guò)程穩(wěn)步推進(jìn)，取得了重要成效，但也不可避免地存在一些問(wèn)題，比如研究生培養(yǎng)機(jī)制全面深化改革面臨著高校主體作用發(fā)揮不力、配套制度和平臺(tái)建設(shè)不完善、改革舉措簡(jiǎn)單“一刀切”、改革尚停留在研究生教育宏觀層面、改革成效評(píng)估機(jī)制缺失等具體問(wèn)題，這些問(wèn)題實(shí)際上都是現(xiàn)行大學(xué)治理體系不健全的必然結(jié)果和大學(xué)治理能力不足的集中表現(xiàn)。

1. 院校行動(dòng)尚局限于被動(dòng)貫徹國(guó)家政策

當(dāng)前，我國(guó)高校在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中還處于對(duì)國(guó)家政策的消化期，被動(dòng)承接改革政策，而不是主動(dòng)尋求改革路徑。 高校在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中的主體作用發(fā)揮不力，這是制約培養(yǎng)機(jī)制改革深化的關(guān)鍵所在。 我國(guó)高等教育管理體制是在效仿蘇聯(lián)的管理模式建立的，在這種制度環(huán)境中，研究生培養(yǎng)單位更多的是按照上級(jí)主管部門制定的規(guī)章制度為行事標(biāo)準(zhǔn)［21］。 培養(yǎng)機(jī)制改革同樣如此，很多高校的改革方案都是國(guó)家政策的復(fù)述，忽略了在國(guó)家政策框架下根據(jù)本校實(shí)際進(jìn)行積極探索和創(chuàng)新。 高校研究生培養(yǎng)機(jī)制改革行為與政府既定的培養(yǎng)機(jī)制改革方案高度一致，很少進(jìn)行制度創(chuàng)新，更談不上主動(dòng)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)，這一方面說(shuō)明高校自主改革的能力不足，另一方面也說(shuō)明高校對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的重要性認(rèn)識(shí)不足，趨向于規(guī)避改革可能的風(fēng)險(xiǎn)。 事實(shí)上，創(chuàng)新是根本，不冒風(fēng)險(xiǎn)才是最大的風(fēng)險(xiǎn)，只有創(chuàng)新求變、主動(dòng)“出牌”，才能實(shí)現(xiàn)新的發(fā)展。 高校亟待變被動(dòng)貫徹國(guó)家政策為主動(dòng)適應(yīng)改革要求，在深化理解、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上堅(jiān)持發(fā)展，主動(dòng)作為，從被動(dòng)適應(yīng)走向開(kāi)拓創(chuàng)新。

2. 院校配套制度和平臺(tái)建設(shè)有待加強(qiáng)

“因?yàn)橹贫劝才拧对凇贫冉Y(jié)構(gòu)中，其效率還取決于其他制度安排實(shí)現(xiàn)它們功能的完善程度”［22］。 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革與學(xué)校管理、導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)、財(cái)務(wù)管理、人事制度、薪酬制度、科研經(jīng)費(fèi)管理辦法等制度以及實(shí)踐實(shí)習(xí)基地等平臺(tái)建設(shè)密切相關(guān)。 顯然，目前我國(guó)研究生教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化尚未實(shí)現(xiàn)，基礎(chǔ)性制度、設(shè)施建設(shè)滯后，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革面臨著支持體系不健全、運(yùn)作能力和創(chuàng)新能力不足、配套制度和平臺(tái)建設(shè)尚未跟上等治理困境。 如培養(yǎng)機(jī)制改革的核心是建立導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和資助制，但其前提是高校有對(duì)應(yīng)的導(dǎo)師專業(yè)化發(fā)展機(jī)制來(lái)保障導(dǎo)師的基本素質(zhì)，使得導(dǎo)師有能力負(fù)責(zé)并有經(jīng)費(fèi)資源可以資助。 但是，當(dāng)前在我國(guó)，研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)落實(shí)機(jī)制有待完善，“大多培養(yǎng)單位難以提供提高導(dǎo)師指導(dǎo)水平和綜合素質(zhì)的有效渠道和系統(tǒng)方法”［23］。 此外，科學(xué)客觀地評(píng)價(jià)研究生的學(xué)業(yè)進(jìn)展和培養(yǎng)質(zhì)量，是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中新獎(jiǎng)助體制運(yùn)行的基本前提，也是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革成效的重要觀測(cè)點(diǎn)。 再者，調(diào)整研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)、發(fā)展專業(yè)學(xué)位研究生教育是我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的重點(diǎn)，但多年來(lái)專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)必需的實(shí)踐實(shí)習(xí)基地、案例庫(kù)等支撐平臺(tái)以及雙導(dǎo)師制建設(shè)等并未從根本上得到有效解決。

3. 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革內(nèi)容尚待細(xì)化、深化

多年來(lái)，我國(guó)研究生教育改革的核心任務(wù)始終是體制變革與結(jié)構(gòu)調(diào)整，在發(fā)展規(guī)模漸趨穩(wěn)定，學(xué)位類型結(jié)構(gòu)調(diào)整以及學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估等宏觀制度基本建立之后，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革進(jìn)入一個(gè)由外而內(nèi)、由宏觀到微觀的新階段［24］。 一方面，高校內(nèi)部自我管理與激勵(lì)機(jī)制的確立才是研究生教育質(zhì)量提升的根本。 另一方面，縱觀各校研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，更多集中在研究生教育成本分擔(dān)制、導(dǎo)師資助制等，還沒(méi)有深入到培養(yǎng)的微觀環(huán)節(jié)。 研究生教育系統(tǒng)固然需要良好的宏觀和中觀體制機(jī)制作支持［25］，但微觀層面的實(shí)驗(yàn)室、研討班、課堂教學(xué)、學(xué)術(shù)沙龍、導(dǎo)師指導(dǎo)等環(huán)節(jié)才是落實(shí)研究生培養(yǎng)工作的關(guān)鍵。 如果微觀的課程教學(xué)方法及其模式改革不能有效跟進(jìn)，研究生培養(yǎng)質(zhì)量提升依然很難。 比如專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式如何突出實(shí)踐性？ 學(xué)術(shù)型研究生培養(yǎng)如何真正激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新熱情？ 如何提升研究生導(dǎo)師的科研指導(dǎo)能力？ 這些微觀層面的問(wèn)題，應(yīng)是研究生培養(yǎng)機(jī)制全面深化改革亟待解決的問(wèn)題。

4. 對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的有效性缺乏評(píng)估和反思

伴隨著研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的不斷深入，對(duì)既有改革有效性的反思是不可回避的問(wèn)題。 反思我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的有效性，既關(guān)系到培養(yǎng)機(jī)制改革作為提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要手段推行的合法性與價(jià)值性，又關(guān)系到我國(guó)研究生教育內(nèi)涵式發(fā)展。 “有效性”同質(zhì)量一樣，是一個(gè)中性的概念，英文中對(duì)應(yīng)effectiveness 和validity，分別指“效力”和“正確性”。 相應(yīng)的，關(guān)于“研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的有效性”也包括這兩個(gè)層面的意思：一是改革政策本身合理、科學(xué)；二是改革效果顯著，檢驗(yàn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革效果的核心標(biāo)準(zhǔn)是是否促進(jìn)了研究生培養(yǎng)質(zhì)量提高。 但從《綱要》提出大力推行研究生培養(yǎng)機(jī)制改革之后10年的發(fā)展歷程看，無(wú)論是政府層面，還是高校層面，尚未對(duì)10 年來(lái)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的有效性進(jìn)行調(diào)查、剖析和反思，學(xué)術(shù)界有關(guān)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的研究也還停留在對(duì)改革政策的描述和高校推進(jìn)改革的舉措介紹上，缺乏基于大樣本的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革背景下研究生培養(yǎng)質(zhì)量調(diào)查和評(píng)價(jià)研究。

四、我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的未來(lái)走向

（一）充分發(fā)揮高校在改革中的主動(dòng)性和創(chuàng)造性

當(dāng)前，我國(guó)很多高校的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革還處于對(duì)國(guó)家政策的消化期，忽略了在國(guó)家政策框架下根據(jù)本校實(shí)際進(jìn)行積極探索和創(chuàng)新。 然而，我國(guó)研究生教育已處于改革的攻堅(jiān)期，亟須高校開(kāi)展自我革命、攻堅(jiān)克難。 鑒于高校在行政主導(dǎo)邏輯影響下已經(jīng)形成“自上而下”的行為習(xí)慣，國(guó)家引領(lǐng)便成為引導(dǎo)高校破立結(jié)合的關(guān)鍵：一方面，國(guó)家要出臺(tái)相關(guān)激勵(lì)政策，激發(fā)高校的改革精神和動(dòng)力。 既要建立公開(kāi)、公平、公正的高校競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)體系，也要建立科學(xué)完善的高校研究生培養(yǎng)機(jī)制改革考評(píng)體系，只有如此，才能督促高校主動(dòng)改革，銳意進(jìn)取。 另一方面，學(xué)校是改革的主體，高校要結(jié)合國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)的改革經(jīng)驗(yàn)和自身特色，走出自己的改革道路。 具體說(shuō)來(lái)，要加強(qiáng)研究生教育管理者的專業(yè)化水平，促進(jìn)管理者成為研究型管理人才，能有效與師生對(duì)話，理解國(guó)家政策的意圖，結(jié)合本校實(shí)際主動(dòng)研究研究生培養(yǎng)機(jī)制及其改革路徑，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)對(duì)本校研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的宏觀設(shè)計(jì)、科學(xué)規(guī)劃和組織實(shí)施，制定與本校整體發(fā)展戰(zhàn)略相契合的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的長(zhǎng)期目標(biāo)、階段性策略與行動(dòng)計(jì)劃，并在不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上適時(shí)對(duì)政策的實(shí)施進(jìn)行靈活的調(diào)整和更新。

（二）加強(qiáng)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的配套制度和平臺(tái)建設(shè)

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革是一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的綜合性工作，涉及多部門、多層級(jí)系統(tǒng)。 系統(tǒng)中的各個(gè)要素，如學(xué)校、研究生院等相互作用、互相影響、彼此制約，培養(yǎng)機(jī)制改革方案與其他相關(guān)制度、政策相互配合、相互補(bǔ)充，共同構(gòu)成研究生教育治理體系。 因此，一方面應(yīng)該明確不同主體在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策推行中的權(quán)、責(zé)、利，建立多部門共同參與的協(xié)作機(jī)制，充分協(xié)作、彼此支持，以確保能夠及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地診斷研究生培養(yǎng)機(jī)制改革狀況，提出科學(xué)、合理、完善的解決措施，并有效推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革戰(zhàn)略的具體落實(shí)。 其中，尤其要強(qiáng)調(diào)的是：研究生培養(yǎng)的重心在基層和導(dǎo)師，高校在有效落實(shí)教育部有關(guān)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策的同時(shí)，務(wù)必把應(yīng)該下放的權(quán)力還給基層院系或?qū)?，?quán)責(zé)相符，才能提高和強(qiáng)化基層院系、研究所與導(dǎo)師等在研究生培養(yǎng)中的責(zé)任意識(shí)［24］。 另一方面，需要有配套制度和平臺(tái)建設(shè)保障研究生培養(yǎng)機(jī)制改革有效推進(jìn)，如專業(yè)學(xué)位研究生實(shí)踐實(shí)習(xí)基地建設(shè)、多維多元多層次的研究生培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系建設(shè)及構(gòu)建多層次、多維度的導(dǎo)師專業(yè)化素質(zhì)提升機(jī)制等。

（三）分層分類探索研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的特色路徑

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革需要充分考慮地區(qū)之間、高校之間、學(xué)科之間發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)費(fèi)資源等特點(diǎn)，需要切實(shí)結(jié)合各培養(yǎng)單位的具體情況尋求特色化改革路徑。 如推行導(dǎo)師資助制，必須意識(shí)到不同學(xué)科因研究性質(zhì)不同，內(nèi)外部收益也不相同，因此對(duì)不同學(xué)科導(dǎo)師資助金額應(yīng)有所區(qū)別［26］。培養(yǎng)模式的改革同樣如此，不同學(xué)科應(yīng)探索不同的培養(yǎng)模式，學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位更應(yīng)在培養(yǎng)模式上加以區(qū)分。 目前，研究生培養(yǎng)模式分類改革實(shí)際上還處于探索階段，各校都提出了學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位的不同培養(yǎng)目標(biāo)和分類培養(yǎng)原則，但由于師資、實(shí)踐基地等資源條件限制，專業(yè)學(xué)位與學(xué)術(shù)學(xué)位的分野并不明顯，兩者之間差異不大，尤其是專業(yè)學(xué)位的實(shí)踐性嚴(yán)重不足。 基于此：（1）要加強(qiáng)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生培養(yǎng)的規(guī)范性，如規(guī)范課程教學(xué)、加強(qiáng)導(dǎo)師指導(dǎo)，強(qiáng)化研究生培養(yǎng)過(guò)程管理。 （2）要加強(qiáng)專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)的實(shí)踐性，核心是加強(qiáng)實(shí)踐基地建設(shè)，加強(qiáng)雙師型導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)等。 即要區(qū)分碩士和博士不同層次、專業(yè)學(xué)位和學(xué)術(shù)學(xué)位不同類型、人文社科和理工農(nóng)醫(yī)不同學(xué)科等，探討各自獨(dú)特的研究生培養(yǎng)模式。

（四）重視研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策的實(shí)踐轉(zhuǎn)化與拓展深化

深化我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，一方面要重視改革政策的實(shí)踐轉(zhuǎn)化：研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策不僅僅包括政策文本所呈現(xiàn)出來(lái)的官方意圖，也同樣包括在實(shí)踐互動(dòng)中所生成的對(duì)政策意圖的改造與發(fā)展。 從“文本的政策”到“行動(dòng)的政策”，意味著我們不僅要關(guān)心研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策的初始意圖，更要重視研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策的實(shí)踐轉(zhuǎn)化，理解并解決研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策文本與改革行動(dòng)之間持續(xù)的張力與互動(dòng)關(guān)系。另一方面，要重視研究生培養(yǎng)機(jī)制微觀層面的改革。 宏觀層面的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策，最終需要落實(shí)到具體的培養(yǎng)單位、落實(shí)到微觀層面的研究生培養(yǎng)過(guò)程中。 重視研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策的實(shí)踐轉(zhuǎn)化與拓展深化，意味著：一是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革實(shí)施前和實(shí)施過(guò)程中，要重視通過(guò)研討、培訓(xùn)、座談等，促進(jìn)各高校及高校內(nèi)部管理和院系層面形成對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策及其實(shí)施行為的基本認(rèn)知和共識(shí)。 二是要考慮研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策在現(xiàn)實(shí)中的復(fù)雜性與豐富性，要更多地關(guān)注在具體的學(xué)校甚至實(shí)驗(yàn)室、課堂情境中的實(shí)際改革。

（五）加強(qiáng)對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革本身的研究與評(píng)估

（1）加強(qiáng)對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的理論研究。 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革是一項(xiàng)涉及面極廣的復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要通過(guò)相關(guān)的理論研究和專業(yè)探索來(lái)提高對(duì)研究生培養(yǎng)機(jī)制內(nèi)涵、機(jī)理及其改革規(guī)律性的認(rèn)識(shí)。 伴隨著我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的不斷深化，過(guò)去一直被忽視的深層次的體制機(jī)制改革、配套制度與平臺(tái)建設(shè)等治理問(wèn)題亟待解決，因此難度會(huì)越來(lái)越大，在沒(méi)有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可供借鑒的情況下，尤其需要加強(qiáng)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的理論研究，從歷史的角度、比較的角度、邏輯的角度在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的責(zé)任主體、價(jià)值導(dǎo)向、目標(biāo)定位、路徑舉措等方面不斷探索，以更好地指導(dǎo)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革實(shí)踐。 （2）加強(qiáng)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革評(píng)價(jià)研究。 當(dāng)前我國(guó)在推行研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策時(shí)，尤其要注意加強(qiáng)改革政策績(jī)效評(píng)估制度的建立，只有如此，才能使各大學(xué)和院系保持危機(jī)感和責(zé)任意識(shí)，切實(shí)將改革政策貫徹落實(shí)。 具體說(shuō)來(lái)，要在梳理我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策脈絡(luò)的基礎(chǔ)上：一方面審視研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策本身的合理性與科學(xué)性：重點(diǎn)考察研究生培養(yǎng)機(jī)制改革模式、基本特征是否符合高等教育治理現(xiàn)代化的要求，如多元主體合作共治、分類分層的改革模式等；另一方面要基于大樣本實(shí)證分析研究生培養(yǎng)機(jī)制改革成效：重點(diǎn)探討研究生培養(yǎng)機(jī)制改革是否切實(shí)保障了我國(guó)研究生教育的內(nèi)涵式發(fā)展？ 各類改革舉措在研究生培養(yǎng)質(zhì)量提升中是否發(fā)揮了理想的作用？ 在上述理論研究和評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步以治理現(xiàn)代化理念為觀照，反思我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制的改革困境，剖析制約研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的深層次治理因素，為未來(lái)進(jìn)一步推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制深化改革、提高研究生培養(yǎng)機(jī)制改革成效提供理論支撐。

注釋：

①圖4～圖8 有關(guān)研究生滿意度的數(shù)據(jù)，是在《學(xué)位與研究生教育》雜志社周文輝教授領(lǐng)銜的課題組連續(xù)組織開(kāi)展的年度全國(guó)研究生滿意度調(diào)查研究結(jié)果的基礎(chǔ)上統(tǒng)計(jì)獲得。