國際商事仲裁快速程序：規(guī)則優(yōu)先與意思自治的背離

劉婷 王振曄

摘要：出于爭議解決便利化與高效的需求，快速程序在國際商事仲裁中受到愈來愈多當(dāng)事人的青睞。在推動快速程序的過程中，仲裁規(guī)則與當(dāng)事人意思自治兩者之間似乎出現(xiàn)了無法調(diào)和的矛盾?？焖俪绦蛳陋?dú)任仲裁員的選擇有時與當(dāng)事人意愿不符，出現(xiàn)規(guī)則優(yōu)先與當(dāng)事人意思自治的背離。其實(shí)，無論是獨(dú)任仲裁員抑或三人仲裁庭，只要最終裁決基于客觀公正做出，就達(dá)到的仲裁目的?；诠秸x的訴求，適當(dāng)限制當(dāng)事人意思自治無可厚非。

關(guān)鍵詞：快速程序;意思自治;價值取向

中圖分類號：D9文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.13.086

通過仲裁規(guī)則的優(yōu)化與升級進(jìn)一步提高國際仲裁的效率，為當(dāng)事人提供更為便捷與低成本的爭議解決方式已成為商業(yè)與法律界人士關(guān)注的焦點(diǎn)?？焖僦俨靡?guī)則進(jìn)行爭議解決能夠以更加快速、便捷、低廉的方式進(jìn)行，但是快速程序的仲裁庭組成模式是快速程序規(guī)則中最容易產(chǎn)生爭議的部分，必須重視仲裁規(guī)則優(yōu)先于當(dāng)事人意思自治的法律風(fēng)險(xiǎn)。那么，快速仲裁規(guī)則與當(dāng)事人意思自治之間是否存在著背離發(fā)展呢？不同的仲裁機(jī)構(gòu)與司法機(jī)構(gòu)常常秉持不同的觀點(diǎn)來考慮快速仲裁規(guī)則與當(dāng)事人意思自治的優(yōu)先排序。

1仲裁規(guī)則優(yōu)先論

SIAC要求只要雙方選定SIAC為仲裁機(jī)構(gòu)且案件適用快速程序，就須依其仲裁規(guī)采納獨(dú)任仲裁員進(jìn)行案件仲裁。SIAC 2013版與2016版仲裁規(guī)則做出同樣的規(guī)定。此外，國際商會仲裁院也在2017版仲裁規(guī)則中的快速程序中插入了獨(dú)任仲裁員條款，更加明晰的指出當(dāng)事人適用快速仲裁程序就視為同意適用獨(dú)任仲裁員規(guī)定。在具體的案件中，在來寶公司與信泰公司鐵礦石買賣合同糾紛案中，SIAC任命獨(dú)任仲裁員審理此案，來寶公司全部仲裁請求得到支持。在AQZV.ARA[2015]SGHC49案中新加坡高等法院也處理了類似問題：該案實(shí)際由一名SIAC主席指定獨(dú)任仲裁員審理，申請人認(rèn)為仲裁庭的組成或仲裁程序不符合當(dāng)事人的約定，裁決可被撤銷。新加坡高等法院認(rèn)為，當(dāng)事人已明確表示選擇適用含有“快速程序”規(guī)定的SIAC規(guī)則，案件由一名仲裁員審理雖與當(dāng)事人協(xié)議不符，但并未違背當(dāng)事人的自治原則?？梢?，無論是新加坡的仲裁機(jī)構(gòu)還是司法機(jī)關(guān)在涉及快速仲裁規(guī)則與當(dāng)事人意思自治的問題上進(jìn)行裁決與判決時，均支持快速仲裁規(guī)則優(yōu)先。

1.1仲裁規(guī)則的選擇與接受是當(dāng)事人意思自治的表現(xiàn)

在國際商事仲裁中，仲裁員的選擇可能是當(dāng)事人面臨的最重要的單一任務(wù)。與國際仲裁程序的其他方面一樣，選擇仲裁庭的一個決定性特征是當(dāng)事人意思自治原則。國際仲裁公約、國家仲裁立法和機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則都賦予當(dāng)事人廣泛的自主權(quán)。不過，如果仲裁機(jī)關(guān)選擇采用了快速的仲裁程序， 并不必然就意味著對仲裁當(dāng)事人意思自治的侵害。在訂立仲裁協(xié)議之初，當(dāng)事人可通過約定的方式排除對快速仲裁程序的適用。若在訂立仲裁協(xié)議之初既沒有明確排除快速仲裁程序的適用，又選擇了指定仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則，說明當(dāng)事人承認(rèn)與接納了仲裁規(guī)則。屆時，當(dāng)事人就應(yīng)全面遵守自愿選擇的仲裁規(guī)則，因?yàn)楫?dāng)事人選擇的動作本身也構(gòu)成了意思自治的一部分，這也是默示同意理論的基礎(chǔ)。在這個邏輯框架下，仲裁規(guī)則的效力應(yīng)當(dāng)高于雙方當(dāng)事人達(dá)成的仲裁協(xié)議。新加坡仲裁實(shí)踐延續(xù)了上述邏輯對案件進(jìn)行了處理。在W Company v Dutch Company and Dutch Holding Company 一案中，獨(dú)任仲裁員主張，當(dāng)事人已經(jīng)選擇《SIAC仲裁規(guī)則》，就間接表明其接受該規(guī)則，包括快速程序規(guī)則中賦予中心主席的裁量權(quán)，這種接受在事實(shí)上并未背離意思自治原則。

1.2快速仲裁規(guī)則優(yōu)先適用符合快速程序衍生的本意

快速程序最顯著特征是對所有程序性步驟時限的大幅縮減和對案件審理事項(xiàng)的必要簡化，緩解了當(dāng)事人對于國際商事仲裁的復(fù)雜、高額及效率問題的批評。當(dāng)案件符合快速程序的適用條件時由獨(dú)任仲裁員審理，只在極特殊情況下仲裁中心主席才會考慮其他仲裁庭組成方式，這也符合快速仲裁設(shè)立的本意。在追求“快捷”的同時，快速仲裁體現(xiàn)了規(guī)則對當(dāng)事人意思自治原則的尊重和強(qiáng)調(diào);在滿足爭議數(shù)額的額基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)爭議解決的快速低費(fèi)，賦予仲裁庭以廣泛權(quán)力，包括裁定自身管轄權(quán)以及嚴(yán)密、高效地組織和快速推進(jìn)仲裁程序的權(quán)力等，充分體現(xiàn)了仲裁機(jī)構(gòu)立足和服務(wù)于商事爭議解決的宗旨， 進(jìn)一步增強(qiáng)了當(dāng)事人的吸引力。也正因?yàn)槿绱耍?021年國際仲裁調(diào)查結(jié)果顯示新加坡首次與英國倫敦并列第一，成為最受用戶歡迎的仲裁地。影響排名的三大因素包括：當(dāng)?shù)胤ㄔ汉头ü偈欠裰С种俨?當(dāng)?shù)厮痉w系是否中立和公正;仲裁地過去是否能有效執(zhí)行仲裁結(jié)果。一旦仲裁地能滿足這些因素，用戶會以更細(xì)致的條件進(jìn)行篩選：如仲裁地能否快速地應(yīng)對用戶需求進(jìn)行線上仲裁，或是當(dāng)事人通過電子簽名來接收判決等。

1.3客觀上避免了當(dāng)事人企圖利用程序拖延爭議解決時間

以“來寶公司與信泰公司鐵礦石買賣合同糾紛案”為例，SIAC獨(dú)任仲裁員裁決支持來寶公司全部仲裁請求。此后來寶公司向上海市第一中級人民法院申請承認(rèn)和執(zhí)行該仲裁裁決，最終涉案仲裁裁決不應(yīng)被承認(rèn)和執(zhí)行。上海第一中級人民法院判決的法律邏輯是首先解決仲裁規(guī)則與當(dāng)事人意思自治兩者的優(yōu)先性，進(jìn)而得出SIAC的裁決是否應(yīng)當(dāng)?shù)玫街С郑靡詧?zhí)行。也就是說，法院判斷的主要問題圍繞著仲裁裁決本身的合法性，而不是對商事爭議進(jìn)行判決。針對商事爭議提起訴訟的另一個問題：信泰公司的行為是否違約？如確實(shí)違約，那么如何以及何時信泰公司能承擔(dān)起違約責(zé)任？早在2014年雙方當(dāng)事人就簽訂合同，之后產(chǎn)生爭議。上海市一中院于2016年立案并依法組成合議庭審查，組織雙方詢問，此時距離雙方簽訂合同已經(jīng)長達(dá)兩年之久。那么，在SIAC作出仲裁裁決到來寶公司去法院起訴的兩年中，來寶公司的利益如何保障？SIAC對于快速仲裁規(guī)則優(yōu)先于仲裁協(xié)議的判斷，保護(hù)了處于可能受到權(quán)利侵害的當(dāng)事人，快速做出裁決客觀上避免了違約方當(dāng)事人利用多種程序拖延時間，從而獲取經(jīng)濟(jì)利益的目的?？焖僦俨貌灰馕吨鴮秸x的減損，反而是促進(jìn)了公平與正義的達(dá)成。

2當(dāng)事人意思自治優(yōu)先論

HKIAC在適用簡易程序（快速程序）時，依據(jù)2013年仲裁規(guī)則，應(yīng)交付獨(dú)任仲裁員，當(dāng)仲裁協(xié)議規(guī)定有三位仲裁員時，若仲裁當(dāng)事人不接受則遵循當(dāng)事人的意見。此外，上海市一中法拒絕承認(rèn)和執(zhí)行SIAC就來寶公司與信泰公司鐵礦石買賣爭議仲裁裁決，是認(rèn)為SIAC在被申請人明確反對獨(dú)任仲裁的情況下仍采取獨(dú)任仲裁，違反了仲裁條款的約定?？梢?，HKIAC與上海市一中院都支持了當(dāng)事人意思自治優(yōu)先于仲裁規(guī)則的觀點(diǎn)。

2.1基于當(dāng)事人真實(shí)意思表示的仲裁協(xié)議

仲裁協(xié)議不僅是當(dāng)事人將爭議提交仲裁的基礎(chǔ)，也是仲裁機(jī)構(gòu)受理國際商事案件最根本的依據(jù)。仲裁協(xié)議一方面表明當(dāng)事人自愿將爭議交付仲裁的糾紛解決的意向，另一方面也反映了當(dāng)事人的一種選擇，這種選擇包含了爭議解決方式與爭議裁決者。確定商事仲裁管轄權(quán)的根本就是有效的仲裁協(xié)議。只要仲裁協(xié)議依法成立，就對當(dāng)事人產(chǎn)生法律效力。若一方當(dāng)事人就仲裁協(xié)議約定范圍內(nèi)的爭議事項(xiàng)向法院提起了訴訟，另一方當(dāng)事人有權(quán)依據(jù)仲裁協(xié)議要求法院終止司法訴訟程序，把爭議發(fā)還仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁庭審理。據(jù)此，只要各方仲裁當(dāng)事人明確表達(dá)出以法律訴訟處理爭端的意愿，并簽訂了書面協(xié)議，就應(yīng)當(dāng)受其約束。法院在解釋仲裁條款時，應(yīng)充分尊重當(dāng)事人的仲裁意愿，適當(dāng)放寬對仲裁條款的內(nèi)容的限制。雖然各國仲裁法對仲裁協(xié)議的形式要求不盡相同，大多數(shù)國家要求仲裁協(xié)議必須以書面形式做出，即仲裁協(xié)議也要符合形式要件。

2.2當(dāng)事人意思自治亦適用于仲裁程序

國際商事仲裁制度的基礎(chǔ)便是當(dāng)事人意思自治。意思自治不僅貫穿了國際商事仲裁活動整個過程，也主導(dǎo)著整個仲裁行為，是國際商事仲裁制度的根本屬性以及首要原則。仲裁過程處處體現(xiàn)了當(dāng)事人意思自治：當(dāng)事人可以通過意思自治選擇他們希望解決爭議的機(jī)構(gòu);當(dāng)事人也可自由選擇雙方都能接受的爭議解決程序。一旦雙方當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中約定了爭議解決適用的法律，那么該法律就應(yīng)當(dāng)適用，以期實(shí)現(xiàn)仲裁的目的。在實(shí)踐中，各國法律允許商事交易的雙方選擇合同適用的法律和解決爭議方法以及就仲裁程序的適用法律做出約定，法國 《民事訴訟法典》 第1494條規(guī)定：“仲裁協(xié)議可以通過直接規(guī)定或援引一套仲裁規(guī)則來明確仲裁應(yīng)遵循的程序，它也可以選擇特定的程序”。在國際法層面，一些國際公約也確認(rèn)當(dāng)事人有權(quán)對仲裁程序進(jìn)行自治，例如《紐約公約》對當(dāng)事人塑造仲裁程序的意思自治賦予效力，并規(guī)定未遵照當(dāng)事人約定的程序而產(chǎn)生的裁決不予執(zhí)行。

3思考進(jìn)路：仲裁協(xié)議與意思自治之間本不存在的沖突關(guān)系

3.1價值取向：形式不會改變本質(zhì)

在國際商事仲裁領(lǐng)域，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為“快速程序”追求的是“效率”，仲裁的根本目的是“公平公正”， 快速仲裁程序的選擇適用就代表著在公正和效率二者之間做出選擇。然而，快速仲裁只是仲裁的一種形式，這種形式出現(xiàn)的原因是為了適應(yīng)當(dāng)事人對于爭議解決的高效性和便利性的需要。無論是快速仲裁程序還是普通仲裁程序，都首先要保證仲裁過程以及裁決結(jié)果的公平公正。形式多變，本質(zhì)不變。從這個角度來講，快速仲裁程序與仲裁程序沒有本質(zhì)區(qū)別，都是解決當(dāng)事人爭議的一種手段，通過這種手段來實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人權(quán)益，化解糾紛，達(dá)到公平正義的結(jié)果。所以，快速仲裁作為仲裁方式的一種，在價值取向上就是為了實(shí)現(xiàn)公平正義。在依據(jù)仲裁協(xié)議指向的快速仲裁程序進(jìn)行仲裁時，無論是獨(dú)任仲裁員還是三人仲裁庭，只要最終的裁決是基于客觀公正的基礎(chǔ)上做出，就達(dá)到的仲裁的目的，實(shí)現(xiàn)了公平正義。因?yàn)楫?dāng)正義提交仲裁背后，就意味著一方當(dāng)事人的合法權(quán)益可能已經(jīng)受到了損害，此時如果還在過多糾結(jié)什么樣的程序是當(dāng)事人不愿意選擇的，實(shí)際上會妨礙另一方當(dāng)事人合法權(quán)益的保障，最終影響到公平正義的實(shí)現(xiàn)。

3.2目的與效果：仲裁規(guī)則與當(dāng)事人意思自治的耦合

涉及仲裁協(xié)議形式與仲裁員任職資格、第三人撤銷等問題往往體現(xiàn)了意思自治的突破，但是這些突破本身是為了維護(hù)仲裁賴以存在的機(jī)理進(jìn)而保證其良好運(yùn)行。當(dāng)事人選擇仲裁不是為了捍衛(wèi)意思自治，而是為了實(shí)現(xiàn)效率與公正的裁決。如果嚴(yán)格遵循意思自治原則會損害效率的體現(xiàn)和公正的裁決進(jìn)行時，應(yīng)對意思自治原則進(jìn)行限制。事實(shí)上，大多數(shù)國家普遍肯定當(dāng)事人意思自治原則，法律對當(dāng)事人選擇仲裁員的自主權(quán)施加了數(shù)量有限的例外限制。實(shí)現(xiàn)公平正義的裁決才是當(dāng)事人選擇仲裁的目的，而意思自治原則只是為了實(shí)現(xiàn)這一目的所采用的工具。以斯得哥爾摩商會新仲裁規(guī)則為例，新的仲裁規(guī)則并沒有一味地強(qiáng)求仲裁的每一個環(huán)節(jié)都體現(xiàn)公平正義與效率兼顧。根據(jù)仲裁各環(huán)節(jié)的特點(diǎn)和規(guī)律，在不同的環(huán)節(jié)有所側(cè)重，最終在達(dá)到裁決的公平正義。比如，通過嚴(yán)格仲裁員的準(zhǔn)入資格來保證仲裁的公平，又通過擴(kuò)張仲裁員的權(quán)力來保障仲裁的效率，兩者不僅并不矛盾，反而能夠通過兩者的相互作用彼此影響最后聯(lián)合。

4結(jié)論

快速仲裁程序誕生的初衷是為涉案金額不大、案情不復(fù)雜的案件而專門設(shè)定的便利化仲裁程序。仲裁機(jī)構(gòu)的權(quán)限與仲裁協(xié)議的內(nèi)容都源于當(dāng)事人意思自治。對于效率價值的追求與對于公平正義的追求兩者之間并不存在著本質(zhì)上的矛盾。當(dāng)事人未在仲裁協(xié)議中明確排除“快速仲裁”程序的適用時，就應(yīng)該尊重并遵守自己所選擇的仲裁規(guī)則的規(guī)定，這也是契約精神的一種體現(xiàn)。仲裁機(jī)構(gòu)為提升仲裁效率做出改革創(chuàng)新，司法機(jī)關(guān)也應(yīng)本著鼓勵的態(tài)度引導(dǎo)仲裁機(jī)構(gòu)朝著更高效的方向發(fā)展，讓世界看到中國對國際商事仲裁的友好態(tài)度。

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