宅基地退出、要素配置與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率

王靜，趙凱

(西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊凌 712100)

一、引言

在中國耕地保護(hù)形勢日益嚴(yán)峻與城市建設(shè)用地持續(xù)擴(kuò)張的背景下，農(nóng)村宅基地的低效利用對耕地形成擠壓[1]，不利于國家糧食安全基本戰(zhàn)略的實現(xiàn)[2]。在土地資源總量固定、耕地保護(hù)紅線不能突破的情況下，鼓勵和引導(dǎo)農(nóng)戶有償退出其閑置的宅基地，能夠通過退出后的開墾復(fù)耕緩解耕地保護(hù)和糧食安全的壓力[2]。從試點區(qū)的現(xiàn)實情況來看，宅基地退出在宏觀層面確實起到了優(yōu)化土地資源配置的作用[3]，但也衍生出一些農(nóng)業(yè)經(jīng)營方面的弊端，影響著微觀農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的順利開展。宅基地退出后，農(nóng)戶耕作半徑拉長、庭院面積縮減，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本大大增加[4]；與此同時，安置區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施更為完善、外出務(wù)工成本更低[5]，其結(jié)果是農(nóng)戶宅基地退出后非農(nóng)化程度加深、農(nóng)村勞動力老齡化加劇、農(nóng)地粗放經(jīng)營甚至拋荒加重[4]，不利于退出農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的要素優(yōu)化配置及效率提升。保證農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及效率不僅關(guān)乎國家糧食安全[6]，而且關(guān)乎退出農(nóng)戶的福利提升及宅基地退出政策的順利推行。在一些退出政策完善的地區(qū)，政府通過村集體統(tǒng)一流轉(zhuǎn)土地、增加農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼等形式破解農(nóng)戶退出后的“種地難”問題，但多數(shù)地區(qū)政府政策幫扶力度有限。那么，宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有何影響？要素配置在宅基地退出影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的過程中是否發(fā)揮中介效應(yīng)？在中國農(nóng)業(yè)勞動力老齡化問題日趨嚴(yán)重的背景下，宅基地退出對不同年齡階段農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響路徑是否存在差異？對這些問題進(jìn)行探討，并有針對性地尋找政策優(yōu)化路徑，對于宅基地退出政策的進(jìn)一步完善和推行、促進(jìn)國家糧食安全具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

當(dāng)前，有關(guān)宅基地退出的研究主要集中于宅基地退出意愿與行為的影響因素[2-3,5]、宅基地退出對農(nóng)戶生計及福利的影響[4,7]等方面。部分學(xué)者開始注意到宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響：一方面，宅基地退出引起農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件發(fā)生變化，直接影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。宅基地退出使得農(nóng)戶耕作工具、農(nóng)產(chǎn)品存放不便[8]，農(nóng)戶安置區(qū)距原有耕地變遠(yuǎn)、耕作半徑拉長[7]，不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的開展。另一方面，宅基地退出對農(nóng)戶要素配置行為產(chǎn)生影響。宅基地退出增加了農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)機(jī)械維修費(fèi)用及交通燃油費(fèi)用，使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本大幅提升[9]，進(jìn)而促使農(nóng)戶縮減農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模，并加劇了農(nóng)業(yè)勞動力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移[5,10]。上述研究盡管為本文分析宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響機(jī)制提供了一定的參考，但仍存在以下不足：一是缺乏宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響效應(yīng)的實證研究，且忽略了二者之間的內(nèi)生性。二是少有文獻(xiàn)將宅基地退出、農(nóng)戶要素配置行為、農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率納入同一分析框架，以探究“宅基地退出—要素配置—農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率”的傳導(dǎo)機(jī)制。三是較少從農(nóng)戶異質(zhì)性視角出發(fā)，探究宅基地退出對不同年齡階段農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置及效率的影響差異。因此，本文結(jié)合宅基地退出試點區(qū)安徽省金寨縣473份農(nóng)戶數(shù)據(jù)，在通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測算農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的基礎(chǔ)上，分析宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的直接影響，并采用工具變量法檢驗可能存在的內(nèi)生性問題；運(yùn)用中介效應(yīng)檢驗方法探究要素配置在宅基地退出影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率中的中介效應(yīng)；同時，探究宅基地退出對不同年齡階段農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置及效率的影響差異。以期厘清宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響及作用機(jī)制。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

(一)宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的直接影響

農(nóng)村宅基地有償退出是指農(nóng)戶將其擁有的超出法定標(biāo)準(zhǔn)、長期低效使用或閑置的宅基地，或者不再使用的宅基地使用權(quán)有償歸還其所在農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的行為[11]。當(dāng)前，在相關(guān)政策指導(dǎo)及政府推動之下，全國許多地區(qū)開始宅基地有償退出的實踐探索[12]。宅基地退出后，政府主要采取城鎮(zhèn)化安置、就近集中安置等農(nóng)戶安置方式[13]。對于城鎮(zhèn)化安置的農(nóng)戶而言，宅基地退出后被安置在城鎮(zhèn)或近郊區(qū)的單元樓，距離原有耕地很遠(yuǎn)，他們不再具備從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的條件。因此，絕大多數(shù)農(nóng)戶“離開土地”，不再從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，家庭勞動力主要從事非農(nóng)生產(chǎn)活動。對于就近集中安置的農(nóng)戶而言，雖然重新安置拉長了耕作半徑，但從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的條件仍然具備。部分農(nóng)戶耕作意愿降低，選擇將所有的農(nóng)地轉(zhuǎn)出或棄耕；部分農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的依賴性依然很強(qiáng)，選擇保留部分或全部農(nóng)地繼續(xù)耕作。但集中居住和社區(qū)化管理使得退出農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式發(fā)生較大的轉(zhuǎn)變[9]，直接影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程及效率，即圖1中路徑Ⅰ。

首先，宅基地退出增加了農(nóng)戶農(nóng)機(jī)具存放、農(nóng)產(chǎn)品晾曬及儲存的難度。宅基地除了居住保障功能外，還承擔(dān)著重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)輔助功能，如利用宅基地儲存農(nóng)資、農(nóng)具及晾曬、存放農(nóng)產(chǎn)品等[14]。然而，宅基地退出改變了農(nóng)戶傳統(tǒng)的庭院式住宅方式，安置區(qū)的住宅庭院面積大大減小(甚至沒有庭院)，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)物資無處存放、農(nóng)產(chǎn)品無處晾曬。其次，宅基地退出使得農(nóng)戶耕作半徑拉長[7]，增加了農(nóng)戶的耕種難度。面對更加不便利的耕作條件，農(nóng)戶耕作熱情降低，導(dǎo)致其往返耕地的次數(shù)減少，精耕細(xì)作和田間管理的難度加大[15]，由此帶來農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的損失。最后，宅基地退出后復(fù)耕的土地質(zhì)量較差，導(dǎo)致農(nóng)戶新種植的農(nóng)作物成活率較低、收成較差，嚴(yán)重影響其農(nóng)業(yè)產(chǎn)出及種植效率。綜合而言，宅基地退出使得農(nóng)戶耕作條件變差，直接降低農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。由此，提出本文研究假設(shè)：

H1：宅基地退出負(fù)向影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

(二)要素配置在宅基地退出影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率中的中介效應(yīng)

宅基地退出不僅直接影響農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，而且通過影響農(nóng)戶的要素配置行為對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接影響。其中，土地、勞動力和資金是農(nóng)戶家庭生產(chǎn)中最重要的投入要素[16-17]。宅基地退出后的社區(qū)化安置模式改變了農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境和非農(nóng)就業(yè)環(huán)境，理性的農(nóng)戶必然會對其土地經(jīng)營規(guī)模做出一定的調(diào)整，并對家庭勞動力進(jìn)行重新配置，以最大化家庭收益。在此過程中，必然引起農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資金投入的變化。而土地、勞動力、資金投入水平的變化改變了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的要素投入組合，最終對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生影響。具體而言，宅基地退出主要通過以下三條路徑對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接影響：

路徑一(圖1中路徑Ⅱ)，宅基地退出促使農(nóng)戶縮減土地經(jīng)營規(guī)模，間接影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。宅基地退出降低了農(nóng)戶的耕種熱情，在當(dāng)前農(nóng)業(yè)比較效益較低、農(nóng)地流轉(zhuǎn)租金較高的情況下，僅有少數(shù)退出農(nóng)戶能夠?qū)崿F(xiàn)原有承包地的順利轉(zhuǎn)出，多數(shù)農(nóng)戶選擇將原有承包地拋荒或給他人耕作來縮減經(jīng)營規(guī)模[4]。而經(jīng)營規(guī)模的縮減影響了退出農(nóng)戶的專業(yè)化生產(chǎn)與規(guī)?；?jīng)營，不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升[18]。路徑二(圖1中路徑Ⅲ)，宅基地退出促使農(nóng)戶減少在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動力投入，間接影響其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。一方面，宅基地退出后農(nóng)戶農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模的縮減加劇了家庭農(nóng)業(yè)勞動力的剩余，促使農(nóng)業(yè)勞動力進(jìn)一步向非農(nóng)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移；另一方面，宅基地退出通過提高退出農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營成本、增加家庭負(fù)債水平和提升外出務(wù)工便利性等途徑，促使其家庭勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[9]。大量優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)勞動力的流失導(dǎo)致農(nóng)村勞動力短缺，農(nóng)忙時節(jié)勞動力難以得到補(bǔ)充、粗放經(jīng)營嚴(yán)重，給土地產(chǎn)出率帶來不利影響[19]。路徑三(圖1中路徑Ⅳ)，宅基地退出增加了退出農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資金投入，對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接影響。宅基地退出后，農(nóng)戶無處存放農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、農(nóng)業(yè)機(jī)械折舊嚴(yán)重，增加了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的農(nóng)機(jī)具維修費(fèi)用；較大的耕作半徑引起農(nóng)戶交通燃油費(fèi)和農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸成本的上漲[9]；多數(shù)農(nóng)戶原有的宅基地被開墾復(fù)耕，新種植作物使得農(nóng)戶種苗、肥料、農(nóng)藥等資金投入大幅提升。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的大幅上升，帶來退出農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的損失。由此，提出本文研究假設(shè)：

圖1 理論分析框架圖

H2a：宅基地退出通過促進(jìn)農(nóng)戶農(nóng)地規(guī)?？s減對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接負(fù)向影響。

H2b：宅基地退出通過降低農(nóng)戶勞動力投入水平對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接負(fù)向影響。

H2c：宅基地退出通過增加農(nóng)戶資金投入水平對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接負(fù)向影響。

三、數(shù)據(jù)來源、變量選擇與研究方法

(一)數(shù)據(jù)來源

本文實證數(shù)據(jù)來自課題組2020年8—9月在安徽省金寨縣進(jìn)行的實地調(diào)查，針對農(nóng)戶家庭2019年情況展開一對一入戶訪談。安徽省金寨縣是中國33個農(nóng)村宅基地有償退出試點區(qū)之一，自2015年以來，在依法自愿、科學(xué)利用(優(yōu)先復(fù)墾為耕地)等原則指導(dǎo)下，積極推進(jìn)農(nóng)村宅基地退出。截至2018年底，全縣宅基地累計騰退4萬余戶、復(fù)墾耕地4.7萬畝(1)數(shù)據(jù)來源：《(安徽省)2019年金寨縣人民政府工作報告(全文)》。，宅基地騰退復(fù)墾成效顯著。同時，安徽省是中國13個糧食主產(chǎn)區(qū)之一。相較于其他省宅基地改革試點區(qū)，金寨縣人均耕地面積較大，農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的依賴性較強(qiáng)。2019年，金寨縣農(nóng)作物種植面積37159.3公頃，較2018年增長2133.4公頃(2)數(shù)據(jù)來源：《2019年金寨縣經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》。。故選取金寨縣作為研究區(qū)域，以分析其宅基地退出、要素配置對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響機(jī)制。

本文采用分層抽樣與隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方法展開調(diào)研：首先，依據(jù)距離縣城遠(yuǎn)近，選取縣城周邊的全軍鄉(xiāng)、白塔畈鄉(xiāng)，距離縣城較近的槐樹灣鄉(xiāng)、油坊店鄉(xiāng)、桃?guī)X鄉(xiāng)，以及距離縣城較遠(yuǎn)的青山鎮(zhèn)、古碑鎮(zhèn)、南溪鎮(zhèn)，共8個鄉(xiāng)鎮(zhèn)；其次，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)選取2～9個村；最后，在樣本村內(nèi)隨機(jī)選取宅基地退出戶和未退出戶進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查問卷通過入戶與戶主或家里的主要決策者一對一訪談來完成，并鼓勵其他家庭成員參與討論、進(jìn)行補(bǔ)充。本次調(diào)查共發(fā)放問卷620份，有效問卷572份，問卷有效率為92.26%。其中，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的有效樣本473份，包括退出戶樣本279份，未退出戶樣本194份。

表1匯報了樣本農(nóng)戶的基本情況，整體來看，樣本農(nóng)戶表現(xiàn)出戶主年齡偏高、受教育年限較短、家庭總?cè)藬?shù)較多等基本特征。在473份樣本農(nóng)戶中，家庭收入在5萬～10萬元的最多，占樣本農(nóng)戶的40.38%，10萬元以上的最少，占樣本農(nóng)戶的24.31%；宅基地面積在100～200m2的最多，占樣本農(nóng)戶的58.77%；承包地面積在3～10畝的最多，占樣本農(nóng)戶的64.06%，3畝以下的次之，占樣本農(nóng)戶的32.35%；實際耕種面積在3～10畝的最多，占樣本農(nóng)戶的57.93%，3畝以下的次之，占樣本農(nóng)戶的39.53%。樣本農(nóng)戶基本特征符合金寨縣實際情況，調(diào)研樣本具有一定的典型性和代表性。

表1 樣本農(nóng)戶基本情況

(二)變量選取

1. 被解釋變量

本文被解釋變量為農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，選取相應(yīng)的投入產(chǎn)出指標(biāo)，采用DEA方法對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行測算。其中，投入指標(biāo)選用農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資金總投入、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間總投入，產(chǎn)出指標(biāo)選用農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)值[20-21]。考慮到金寨縣域內(nèi)土地細(xì)碎化程度較高、農(nóng)戶作物種植種類繁多，本研究重點考察農(nóng)戶家庭種植的主要糧食作物和經(jīng)濟(jì)作物，即面積不低于0.5畝的糧食作物和經(jīng)濟(jì)作物。結(jié)合中國及調(diào)研區(qū)域現(xiàn)實情況，參考相關(guān)文獻(xiàn)[22]，本研究糧食作物主要包括水稻、玉米、小麥三大主糧，經(jīng)濟(jì)作物主要包括茶葉、花生、大豆、芝麻、油料、板栗等。農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模為農(nóng)戶家庭經(jīng)營主要作物的總面積；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資金總投入為農(nóng)戶家庭經(jīng)營主要作物所花費(fèi)的資金總和，包括種子(種苗)、農(nóng)藥、肥料、機(jī)械燃料、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)等費(fèi)用；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間總投入為農(nóng)戶家庭經(jīng)營主要作物所花費(fèi)時間的總和，包括自家工、親友幫工和雇工；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)值為農(nóng)戶家庭經(jīng)營主要作物的總價值，其中，未銷售的部分按照產(chǎn)量×單價進(jìn)行折算。

2. 核心解釋變量

本文核心解釋變量為農(nóng)戶宅基地退出行為，采用“是否參與宅基地退出”來測量。

3. 中介變量

本文考察要素配置在宅基地退出影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率過程中的中介效應(yīng)，中介變量包括農(nóng)地規(guī)?？s減狀況、勞動力投入水平和資金投入水平3個變量。其中，農(nóng)地規(guī)?？s減狀況主要反映農(nóng)戶承包地規(guī)?？s減情況，采用指標(biāo)“承包地轉(zhuǎn)出或拋荒面積”來衡量。農(nóng)戶勞動力投入水平反映農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中投入的自家工、親友幫工和雇工等的多少，采用指標(biāo)“平均每畝勞動時長”來衡量。農(nóng)戶資金投入水平反映農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中在種子(種苗)、農(nóng)藥、肥料、機(jī)械燃料、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)等方面的支出狀況，采用指標(biāo)“平均每畝資金花費(fèi)”來衡量。

4. 控制變量

參考農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率相關(guān)研究文獻(xiàn)[6,20-21]，結(jié)合調(diào)研實際，從戶主特征、家庭特征、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征三個方面選取控制變量。具體的變量、定義與描述性統(tǒng)計情況見表2。

表2 變量界定與描述性統(tǒng)計

(三)研究方法

1. 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率測算

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法測算農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率[23]。DEA方法用于評價“多投入多產(chǎn)出”模式下決策單元的相對有效性[24]，分為投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向兩種形式。投入導(dǎo)向是產(chǎn)出給定下使投入最小化，產(chǎn)出導(dǎo)向是投入給定下使產(chǎn)出最大化。DEA分析方法主要包括CCR模型和BCC模型，CCR模型基于固定規(guī)模報酬假設(shè)計算整體技術(shù)效率，即綜合效率；BCC模型考慮規(guī)模報酬可變約束，將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率(綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率)。參考已有文獻(xiàn)[20]，本文選用基于投入導(dǎo)向的BCC模型，并通過DEAP2.1軟件對農(nóng)戶綜合效率值進(jìn)行測算。具體模型表達(dá)式為：

(1)

式中，α為決策單元的相對效率衡量指標(biāo)，其值越大表示越有效；i表示第i個微觀農(nóng)戶樣本；n表示農(nóng)戶樣本數(shù)；λi為農(nóng)戶i投入和產(chǎn)出指標(biāo)的組合比例；xi和yi分別為農(nóng)戶i的投入、產(chǎn)出向量；s-和s+分別表示投入和產(chǎn)出的松弛變量；x0和y0分別為最優(yōu)的投入和產(chǎn)出。

2.模型設(shè)定

(1)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。農(nóng)地規(guī)?？s減狀況、勞動力投入水平與資金投入水平等指標(biāo)在量綱上并不一致，直接檢驗中介效應(yīng)會導(dǎo)致各路徑系數(shù)差異值過大，影響估計結(jié)果的準(zhǔn)確性[25]。因此，應(yīng)首先對原始指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體公式為：

rij=[xij-min(xj)]/[max(xj)-min(xj)]

(2)

式中，rij表示農(nóng)戶i第j個指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值；xij表示農(nóng)戶i第j個指標(biāo)的原始數(shù)值；xj表示農(nóng)戶樣本第j個指標(biāo)列向量。

(2)基準(zhǔn)回歸。為了檢驗宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的直接影響效應(yīng)，建立OLS回歸模型，表達(dá)式如下：

(3)

(3)中介效應(yīng)模型。為了檢驗要素配置(農(nóng)地規(guī)?？s減狀況、勞動力投入水平與資金投入水平)在宅基地退出影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率中的中介效應(yīng)，需要采用中介效應(yīng)檢驗方法。常用的中介效應(yīng)檢驗方法主要包括逐步法[26]、Sobel法、Bootstrap法。其中，逐步法需要系數(shù)a、b均滿足顯著性要求時才能檢驗出中介效應(yīng)，但其檢驗結(jié)果更為準(zhǔn)確[27]；Sobel法由于無法克服可能存在的非正態(tài)分布問題，逐漸被Bootstrap法所替代；Bootstrap法具有較強(qiáng)的檢驗力[28]，不需要系數(shù)a、b同時顯著，仍能夠進(jìn)行檢驗。結(jié)合以上檢驗方法的優(yōu)缺點，溫忠麟等[27]提出了改進(jìn)的中介效應(yīng)檢驗流程，模型如下(3)基準(zhǔn)回歸模型表達(dá)式(3)與中介效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ捅磉_(dá)式(4)相同。：

Yi=θ1+cXi+δ1Zi+ε1

(4)

Mi=θ2+aXi+δ2Zi+ε2

(5)

(6)

式中，Yi為被解釋變量，表示農(nóng)戶i的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率；Mi為中介變量，包括農(nóng)戶i的農(nóng)地規(guī)模縮減狀況、勞動力投入水平與資金投入水平；Xi為核心解釋變量，表示農(nóng)戶i的宅基地退出參與狀況；Zi為控制變量，表示農(nóng)戶i的戶主特征、家庭特征及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征；θ1、θ2、θ3為常數(shù)項；a、b、c、c′、δ1、δ2、δ3為待估參數(shù)；ε1、ε2、ε3為隨機(jī)擾動項。

改進(jìn)的中介效應(yīng)檢驗流程主要包括五個步驟：第一步，檢驗方程(4)的系數(shù)c，若顯著，為中介效應(yīng)，否則為遮掩效應(yīng)。第二步，依次檢驗方程(5)的系數(shù)a和方程(6)的系數(shù)b，若均顯著，則中介效應(yīng)成立，繼續(xù)第四步；若至少有一個不顯著，進(jìn)行第三步。第三步，采用Bootstrap法檢驗H0:ab=0，若顯著，則中介效應(yīng)成立，進(jìn)行第四步；否則中介效應(yīng)不顯著，停止分析。第四步，檢驗方程(6)的系數(shù)c′，若不顯著，則直接效應(yīng)不顯著，只有中介效應(yīng)；若顯著，則直接效應(yīng)成立，繼續(xù)第五步。第五步，比較ab和c′的符號，若同號，為部分中介效應(yīng)，匯報中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例ab/c；若異號，則為遮掩效應(yīng)，匯報間接效應(yīng)與直接效應(yīng)的比例的絕對值|ab/c′|。

依據(jù)以上檢驗流程，本文選用逐步法檢驗要素配置在宅基地退出影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率中的中介效應(yīng)的顯著性及系數(shù)大小，以確保檢驗結(jié)果的準(zhǔn)確性。同時，采用Bootstrap法對中介效應(yīng)的顯著性進(jìn)行穩(wěn)健性分析，保證檢驗結(jié)果的可靠性。

四、實證結(jié)果與分析

本文運(yùn)用Stata15軟件估計宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響效應(yīng)，結(jié)果見表3。

表3 基于逐步法的宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的總體影響、直接影響和間接影響回歸結(jié)果

(一)宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的直接影響分析

回歸1、回歸8分別為宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的總效應(yīng)和直接效應(yīng)，結(jié)果顯示，宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響在1%統(tǒng)計水平上顯著為負(fù)。即在控制其他條件不變的情況下，宅基地退出帶來農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的下降，由此驗證研究假設(shè)H1成立。其可能的原因在于，參與宅基地退出使農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中面臨農(nóng)機(jī)具/農(nóng)產(chǎn)品難以存放、耕作半徑拉長的困難以及開墾復(fù)耕的高成本、低產(chǎn)出，帶來一定的生產(chǎn)效率損失。

從控制變量來看，戶主特征中，戶主年齡、受教育年限及健康狀況均對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生顯著正向影響。說明戶主年齡越大種植經(jīng)驗越豐富，其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率越高，同時，戶主較長的受教育年限、較好的身體狀況均對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有提升作用。家庭特征中，農(nóng)業(yè)收入占比、社會網(wǎng)絡(luò)情況均對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生顯著正向影響?？赡艿脑蚴寝r(nóng)業(yè)收入占比越高的家庭越重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的經(jīng)濟(jì)收入，社會網(wǎng)絡(luò)狀況越好的農(nóng)戶家庭在農(nóng)忙時節(jié)越容易得到勞動力補(bǔ)充，這些均有利于農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升。家庭總?cè)藬?shù)與家庭總收入未對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生顯著性影響。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征中，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生顯著正向影響，說明完善的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施能夠顯著提升農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。而經(jīng)營承包地面積對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響不顯著，這可能與樣本農(nóng)戶承包地面積普遍較小有關(guān)。

(二)要素配置在宅基地退出影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率中的中介效應(yīng)分析

回歸2—回歸4分別是宅基地退出對農(nóng)地規(guī)模縮減狀況、勞動力投入水平和資金投入水平影響的回歸結(jié)果，對應(yīng)公式(5)。結(jié)果顯示，宅基地退出對三個中介變量的影響均在統(tǒng)計水平上顯著，且宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)地規(guī)?？s減狀況和資金投入水平產(chǎn)生顯著正向影響，對農(nóng)戶勞動力投入水平具有顯著負(fù)向影響?；貧w5—回歸7分別是控制了宅基地退出的直接效應(yīng)后，農(nóng)地規(guī)?？s減狀況、勞動力投入水平和資金投入水平三個中介變量對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的回歸結(jié)果，對應(yīng)公式(6)。結(jié)果顯示，控制了宅基地退出的直接效應(yīng)后，農(nóng)地規(guī)?？s減狀況與資金投入水平對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率存在顯著負(fù)向影響，勞動力投入水平對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率存在顯著正向影響。

依據(jù)逐步法檢驗流程，從最終回歸結(jié)果來看，c滿足顯著性要求，三條中介路徑均滿足a、b、c′顯著且ab與c′同號，部分中介效應(yīng)成立。說明宅基地退出不僅對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有直接負(fù)向影響，還通過促進(jìn)農(nóng)戶農(nóng)地規(guī)?？s減、降低農(nóng)戶每畝勞動力投入、增加農(nóng)戶每畝資金投入對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接負(fù)向影響，由此驗證了研究假設(shè)H2a、H2b和H2c。由ab計算得農(nóng)地規(guī)?？s減狀況、勞動力投入水平與資金投入水平三條中介路徑的系數(shù)分別為-0.007、-0.010、-0.008，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為29.07%。

(三)內(nèi)生性檢驗

考慮到農(nóng)戶宅基地退出行為決策與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率可能互為因果關(guān)系，由此產(chǎn)生內(nèi)生性，故采用工具變量法進(jìn)行檢驗。參考已有文獻(xiàn)[9]，結(jié)合調(diào)研實際，選擇農(nóng)戶“對宅基地退出政策的了解程度”和“宅基地退出風(fēng)險認(rèn)知”兩個變量作為宅基地退出變量的工具變量。表4匯報了工具變量兩階段回歸結(jié)果，第一階段F統(tǒng)計量大于10，說明可以不擔(dān)心弱工具變量問題。第二階段Wald內(nèi)生性檢驗值顯著，表明存在內(nèi)生性問題，采用工具變量法是合適的。從最終的回歸結(jié)果來看，采用工具變量法糾正內(nèi)生性問題后，宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響依然顯著，且系數(shù)與前文基準(zhǔn)回歸模型相差不大。說明考慮內(nèi)生性問題后，宅基地退出仍然對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著負(fù)向影響。

表4 內(nèi)生性檢驗(2SLS)估計結(jié)果

(四)異質(zhì)性分析

中國農(nóng)業(yè)勞動力老齡化問題越來越引起學(xué)界關(guān)注。對于不同年齡階段的農(nóng)戶而言，農(nóng)地的功能有所差異，他們對農(nóng)地的依賴性和重視程度也有所不同，因此，宅基地退出對不同年齡階段農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響及路徑可能存在差異。為了驗證宅基地退出對不同年齡階段農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響差異，以樣本農(nóng)戶農(nóng)業(yè)勞動力平均年齡60歲為界，將家庭農(nóng)業(yè)勞動力平均年齡在60歲及以上的農(nóng)戶劃分為高齡農(nóng)業(yè)勞動力組，家庭農(nóng)業(yè)勞動力平均年齡在60歲以下的農(nóng)戶劃分為低齡農(nóng)業(yè)勞動力組。表5匯報了宅基地退出對高齡農(nóng)業(yè)勞動力組農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的總效應(yīng)、直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。結(jié)果顯示，對于高齡農(nóng)業(yè)勞動力，宅基地退出除對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生直接負(fù)向影響外，還通過增加資金投入水平對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接負(fù)向影響。宅基地退出雖然促進(jìn)高齡農(nóng)業(yè)勞動力農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模與勞動力投入水平的縮減，但這兩種要素的減少尚未引起農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的顯著降低。

表5 高齡農(nóng)業(yè)勞動力組宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響機(jī)制分析結(jié)果

表6匯報了宅基地退出對低齡農(nóng)業(yè)勞動力組農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的總效應(yīng)、直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。對于低齡農(nóng)業(yè)勞動力，宅基地退出除對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生直接負(fù)向影響外，還通過促進(jìn)農(nóng)地規(guī)?？s減、降低勞動力投入對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接負(fù)向影響。宅基地退出并沒有引起低齡農(nóng)業(yè)勞動力資金投入水平的顯著增長，可能的原因在于年輕農(nóng)戶對農(nóng)地的依賴性及重視程度較低，在宅基地退出后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不便利時，年輕農(nóng)戶不愿意在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中投入過多勞力，更傾向于粗放經(jīng)營。

表6 低齡農(nóng)業(yè)勞動力組宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響機(jī)制分析結(jié)果

經(jīng)過對比可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)面臨宅基地退出后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不便利時，低齡農(nóng)戶更愿意選擇縮減經(jīng)營規(guī)模、降低農(nóng)業(yè)勞動力投入，將勞動力轉(zhuǎn)移到非農(nóng)生產(chǎn)活動中去，在此過程中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有所降低；而高齡農(nóng)戶由于從事非農(nóng)就業(yè)的難度較大，更愿意繼續(xù)經(jīng)營土地，但宅基地退出后其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本增加，帶來一定的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率損失。

(五)穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，本文運(yùn)用Mplus8.3軟件，采用Bootstrap方法檢驗要素配置在宅基地退出影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率中的中介效應(yīng)。Bootstrap檢驗結(jié)果中，第2.5百分位點和第97.5百分位點構(gòu)成95%的置信區(qū)間，若置信區(qū)間不包含0，則說明中介效應(yīng)顯著[29-30]。相較于非參數(shù)百分位(Percentile)Bootstrap法，偏差校正的非參數(shù)百分位(Biascorrected)Bootstrap法檢驗力更強(qiáng)[27]，本文采用該方法對中介效應(yīng)的顯著性進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

表7匯報了基于Bootstrap方法總樣本、高齡農(nóng)業(yè)勞動力組及低齡農(nóng)業(yè)勞動力組的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果。對于總樣本，宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的總效應(yīng)、直接效應(yīng)、總中介效應(yīng)及三條特定中介效應(yīng)系數(shù)在95%置信區(qū)間均不包含0，說明總效應(yīng)、直接效應(yīng)、總中介效應(yīng)與三條特定中介效應(yīng)均顯著。對于高齡農(nóng)業(yè)勞動力組，宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的總效應(yīng)、直接效應(yīng)和總中介效應(yīng)系數(shù)在95%置信區(qū)間均不包含0，特定中介效應(yīng)中資金投入水平這一路徑系數(shù)在95%置信區(qū)間不包含0，說明宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的總效應(yīng)、直接效應(yīng)和總中介效應(yīng)顯著，且資金投入水平這一特定中介效應(yīng)顯著。對于低齡農(nóng)業(yè)勞動力組，宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的總效應(yīng)、直接效應(yīng)和總中介效應(yīng)系數(shù)在95%置信區(qū)間均不包含0，特定中介效應(yīng)中農(nóng)地規(guī)?？s減、勞動力投入水平兩條路徑系數(shù)在95%置信區(qū)間均不包含0，說明宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響的總效應(yīng)、直接效應(yīng)和總中介效應(yīng)顯著，且農(nóng)地規(guī)?？s減、勞動力投入水平這兩條特定中介效應(yīng)顯著。綜合而言，基于Bootstrap方法的中介效應(yīng)檢驗所得結(jié)果的顯著性狀況、作用方向均與前文結(jié)果較為一致，說明前述基于逐步法得出的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果較為穩(wěn)健。

表7 基于(Biascorrected)Bootstrap方法的中介效應(yīng)檢驗

五、結(jié)論及政策啟示

(一)結(jié)論

本文基于宅基地退出試點區(qū)金寨縣農(nóng)戶調(diào)研，綜合運(yùn)用DEA法、中介效應(yīng)檢驗方法，實證研究宅基地退出、要素配置對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響機(jī)制，主要結(jié)論包括：(1)宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有直接負(fù)向影響，采用工具變量法糾正內(nèi)生性問題后，宅基地退出對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的負(fù)向影響仍顯著。(2)要素配置在宅基地退出影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的過程中發(fā)揮中介效應(yīng)，總中介效應(yīng)占比為29.07%。宅基地退出能夠通過促進(jìn)農(nóng)戶農(nóng)地規(guī)?？s減、降低勞動力投入、增加資金投入對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接負(fù)向影響，三條中介效應(yīng)的系數(shù)依次為-0.007、-0.010、-0.008。(3)對于高齡農(nóng)業(yè)勞動力，宅基地退出除對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生直接負(fù)向影響外，還通過增加資金投入這一路徑對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接負(fù)向影響；對于低齡農(nóng)業(yè)勞動力，宅基地退出除對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生直接負(fù)向影響外，還通過促進(jìn)農(nóng)地規(guī)?？s減、降低勞動力投入對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生間接負(fù)向影響。

(二)政策啟示

針對上述研究結(jié)論，本文認(rèn)為提升宅基地退出地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率應(yīng)該從優(yōu)化土地、資金、勞動力三大要素的配置方式著手，具體的政策啟示包括：第一，建立健全農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場。充分發(fā)揮村集體主導(dǎo)作用以及新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體、新業(yè)態(tài)的引領(lǐng)作用，建立完善的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場，鼓勵農(nóng)戶尤其是經(jīng)營意愿較低的年輕農(nóng)戶將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給經(jīng)營效率更高的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，促進(jìn)農(nóng)地高效集約利用。第二，不斷完善宅基地退出后續(xù)幫扶政策。為宅基地退出后仍然從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶提供相應(yīng)的農(nóng)機(jī)具儲存場所、農(nóng)機(jī)具補(bǔ)貼、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)補(bǔ)貼、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)物資補(bǔ)貼、交通補(bǔ)貼等；擴(kuò)大幫扶范圍、加大補(bǔ)貼力度，盡可能降低退出農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，緩解宅基地退出帶來的沖擊。第三，持續(xù)推進(jìn)社會化服務(wù)市場建設(shè)。大力推動適合當(dāng)?shù)氐匦闻c作物類型的農(nóng)機(jī)作業(yè)外包服務(wù)，積極發(fā)展并不斷規(guī)范農(nóng)業(yè)勞動力雇傭服務(wù)，形成以村集體為主導(dǎo)、多元主體補(bǔ)充協(xié)調(diào)的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)組織新格局，以彌補(bǔ)勞動力不足帶來的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率損失。