獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)中高校檔案所有權(quán)問題研究

劉言

摘? 要：檔案所有權(quán)作為高校管理權(quán)的象征與管理工具，是獨立學(xué)院重要的資產(chǎn)。不同轉(zhuǎn)設(shè)路徑下，獨立學(xué)院檔案所有權(quán)往往也面臨著不同的歸屬。明確檔案所有權(quán)含義，了解高校檔案所有權(quán)獲取依據(jù)，對于厘清獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)前、中、后過程中的檔案價值形態(tài)變化具有重要意義。目前，我國獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)路徑主要包括終止辦學(xué)、轉(zhuǎn)為民辦高校、轉(zhuǎn)為公辦高校以及合并轉(zhuǎn)設(shè)等主要情況，探討不同轉(zhuǎn)設(shè)路徑下高校檔案所有權(quán)的性質(zhì)和歸屬流向，對于推動平穩(wěn)有序轉(zhuǎn)設(shè)和轉(zhuǎn)設(shè)后高校檔案管理實踐工作乃至校史文化傳承具有重要借鑒意義。

關(guān)鍵詞：獨立學(xué)院;轉(zhuǎn)設(shè);高校檔案;所有權(quán)

Abstract： As a symbol and management tool of university management rights， archive ownership is an important asset of independent colleges. Under different transfer paths， the ownership of archives in independent colleges often faces different attributions. Clarifying the meaning of archives ownership and understanding the basis for obtaining archives ownership in colleges and universities is of great significance for clarifying the changes of archives value before， during and after the establishment of independent colleges. At present， the transfer paths of independent colleges in my country mainly include the termination of running schools， transfer to private colleges and universities， transfer to public colleges and universities， and merger and transfer. The practice of archives management in colleges and universities and the inheritance of school history and culture after transfer and transfer have important reference significance.Keywords： Independent Colleges; Transformation; University archive; Ownership

獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)涉及作為舉辦方公辦高校的權(quán)益，也涉及作為投資方國有企業(yè)事業(yè)單位的國有資本或民營企業(yè)、社會機構(gòu)的非國有資本等多方主體的權(quán)益。獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)過程中高校檔案所有權(quán)處置，既是技術(shù)問題也是法律問題，應(yīng)當(dāng)引起高校、教育主管部門和檔案主管部門的共同關(guān)注。

1 檔案所有權(quán)依據(jù)

檔案所有權(quán)是指檔案所有者對所擁有的檔案依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，具體包括檔案的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)。其中占有權(quán)主要是指檔案的保管權(quán);使用權(quán)是指利用檔案的權(quán)利;收益權(quán)是指通過對檔案開發(fā)利用或處置而獲得效益的權(quán)利;處分權(quán)是指對檔案進(jìn)行公布、開放、銷毀的權(quán)利，非國有檔案的處分權(quán)還包括出賣、轉(zhuǎn)讓和贈予的權(quán)利。檔案所有權(quán)的四項權(quán)利每一項都具有相對獨立性，其中檔案所有者性質(zhì)、檔案內(nèi)容是否涉密、檔案利用目的等因素直接影響檔案所有權(quán)四項權(quán)利的行使。

《檔案法》第十四條、第十五條規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)歸檔的材料，按照國家有關(guān)規(guī)定定期向本單位檔案機構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個人不得拒絕歸檔或者據(jù)為己有?！薄皺C關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期向檔案館移交檔案，檔案館不得拒絕接收?！盵1]由此可見，檔案作為高校教學(xué)管理運行過程中形成的原始記錄性文件材料，在沒有相應(yīng)移交規(guī)定或規(guī)定移交期限未滿的情況下，高校檔案所有權(quán)歸本高校而非員工個人。在按規(guī)定完成移交后，高校檔案所有權(quán)由形成者所有轉(zhuǎn)變?yōu)閲宜小?/p>

《檔案法》第三十二條還從處分權(quán)的角度規(guī)定了國有與非國有檔案在所有權(quán)歸屬上的區(qū)別?！皩儆趪宜械臋n案，由國家授權(quán)的檔案館或者有關(guān)機關(guān)公布;未經(jīng)檔案館或者有關(guān)機關(guān)同意，任何單位和個人無權(quán)公布。非國有企業(yè)、社會服務(wù)機構(gòu)等單位和個人形成的檔案，檔案所有者有權(quán)公布。”可見，高校無需向國家檔案館移交檔案，享有包括處分權(quán)在內(nèi)的完全檔案所有權(quán)。但《檔案法》第二十二條也做了例外規(guī)定，非國有企業(yè)、社會服務(wù)機構(gòu)等形成的檔案，“對保管條件不符合要求或者存在其他原因可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的”，檔案主管部門和國家檔案館可給予幫助或代為保管，乃至依法收購征購。

2 獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)中高校檔案價值形態(tài)演變

2.1 轉(zhuǎn)設(shè)前檔案價值形態(tài)。根據(jù)確定立檔單位的標(biāo)準(zhǔn)，能夠獨立行使職權(quán)作為民事主體、獨立開展財務(wù)會計核算、獨立進(jìn)行人事任免的機構(gòu)組織單位應(yīng)確定為獨立的立檔單位，其形成的檔案作為獨立全宗。據(jù)此，轉(zhuǎn)設(shè)前獨立學(xué)院應(yīng)作為獨立的立檔單位，對自身形成的檔案行使完全所有權(quán)，可根據(jù)學(xué)校發(fā)展需要和師生員工需要，在不違反相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，占有、使用、收益和處分檔案，發(fā)揮檔案的各種價值。《江蘇省高等學(xué)校檔案管理辦法》第三十九條對此有明確規(guī)定：“普通高校舉辦的獨立學(xué)院的檔案管理由獨立學(xué)院自行負(fù)責(zé)?！薄霸讵毩W(xué)院建設(shè)過程中形成的，由高校檔案機構(gòu)保管的檔案，應(yīng)當(dāng)在獨立學(xué)院建成后向其移交，以維持檔案全宗的完整性?！盵2]橫向比較，鮮有省級層面單獨出臺高校檔案管理規(guī)章制度，也無獨立學(xué)院檔案管理的要求。

2.2 轉(zhuǎn)設(shè)中檔案價值形態(tài)。教育部在《實施方案》中對于獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)給出四條主要路徑：1.轉(zhuǎn)設(shè)為獨立設(shè)置的民辦普通本科高校;2.轉(zhuǎn)設(shè)為獨立設(shè)置的公辦普通本科高校;3.終止辦學(xué);4.合并轉(zhuǎn)設(shè)。從獨立立檔單位存續(xù)的角度來看，四種路徑可歸納為轉(zhuǎn)設(shè)為其他獨立設(shè)置新主體和終止辦學(xué)兩大類情況。

選擇轉(zhuǎn)設(shè)為其他獨立設(shè)置新主體的，根據(jù)來源原則尊重全宗完整性的一般精神，原獨立學(xué)院檔案所有權(quán)應(yīng)由新主體接收。轉(zhuǎn)設(shè)后新成立的獨立主體承接原獨立學(xué)院的歷史和文化、權(quán)利和義務(wù)的過程，往往也是接收與轉(zhuǎn)換檔案所有權(quán)的過程。檔案所有權(quán)的變更是獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)過程中舊主體與新主體之間權(quán)利過渡的移交證明。選擇終止辦學(xué)的，意味著原獨立學(xué)院作為獨立主體法人地位將不復(fù)存在，往往需要撤銷建制、注銷單位法人證書，高校檔案對于形成者的“第一價值”逐漸消亡，取而代之的是“第二價值”，即對社會的價值。現(xiàn)有法律法規(guī)對獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)終止辦學(xué)，乃至諸如此類高校設(shè)置調(diào)整時的檔案處置工作，沒有明確規(guī)定。

2.3 轉(zhuǎn)設(shè)后檔案價值形態(tài)。根據(jù)轉(zhuǎn)設(shè)路徑不同、檔案所有權(quán)歸屬不同，轉(zhuǎn)設(shè)后的高校檔案呈現(xiàn)出情報價值、憑證價值、文化價值、管理價值等不同的價值形態(tài)。因缺少獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)檔案處置的針對性法律法規(guī)，參考國家檔案局《機關(guān)檔案管理規(guī)定》關(guān)于機關(guān)撤銷或合并時檔案移交處置的相關(guān)辦法，獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后檔案所有權(quán)歸屬可概括為原獨立學(xué)院的母體高校、所在地國家綜合檔案館、轉(zhuǎn)設(shè)后獨立設(shè)置的辦學(xué)主體三種情況。轉(zhuǎn)設(shè)后所有權(quán)歸國家所有的檔案，其所有權(quán)價值會根據(jù)利用情況逐漸由形成者拓展到社會，檔案利用需求也會呈現(xiàn)多層次性和延伸性的特點;轉(zhuǎn)設(shè)后由新設(shè)置主體接收的檔案，除妥善維護(hù)檔案載體真實完整安全以外，還應(yīng)從利用角度重新發(fā)掘檔案內(nèi)容價值。

3 獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)檔案所有權(quán)歸屬分析

3.1 終止辦學(xué)。無社會舉辦方的獨立學(xué)院一般與母體公辦高校有更加緊密的聯(lián)系，在選擇終止辦學(xué)撤銷建制時，其檔案所有權(quán)應(yīng)歸屬原母體高校，相應(yīng)的檔案管理權(quán)利和義務(wù)也由母體高校行使，作為母體高校檔案全宗的一部分。有社會舉辦方的獨立學(xué)院在終止辦學(xué)時，應(yīng)將檔案處置納入財務(wù)清算和財產(chǎn)清償范圍。從便于后續(xù)社會利用特別是原獨立學(xué)院師生利用的角度出發(fā)，黨建、行政、學(xué)生、教學(xué)、科研、產(chǎn)品、出版、外事等八類檔案應(yīng)向母體高校整體移交，如果母體高校接收管理有困難的，應(yīng)按《檔案法》第二十二條的例外規(guī)定向所在地國家綜合檔案館移交進(jìn)館?；?、設(shè)備等兩類檔案應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)確權(quán)情況隨其實體確定歸屬，如房屋建筑、大型儀器設(shè)備確權(quán)歸社會舉辦方，則檔案所有權(quán)也應(yīng)歸社會舉辦方。財會檔案根據(jù)原獨立學(xué)院財務(wù)運行情況，履行實際財務(wù)管理權(quán)的保留財會檔案原件，另一方保留檔案復(fù)制件。

3.2 轉(zhuǎn)設(shè)為民辦高校。我國現(xiàn)有獨立學(xué)院法人性質(zhì)主要是民辦非企業(yè)單位法人，另有少數(shù)獨立學(xué)院為經(jīng)費來源自收自支型的事業(yè)單位法人。依據(jù)《民辦學(xué)校分類登記實施細(xì)則》，獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)為獨立設(shè)置的民辦高校，可選擇登記為營利性或非營利性。營利性民辦高校由工商行政管理部門登記為企業(yè)法人，非營利性民辦高?？梢暻闆r登記為民辦非企業(yè)單位法人或事業(yè)單位法人。

無社會舉辦方的獨立學(xué)院如轉(zhuǎn)設(shè)為民辦高校，根據(jù)《實施方案》規(guī)定，須明確非營利性且舉辦方必須為公有資本。這種情況檔案所有權(quán)應(yīng)完全歸屬于轉(zhuǎn)設(shè)后的民辦高校，原獨立學(xué)院檔案全宗完整延續(xù)。有社會舉辦方的獨立學(xué)院如轉(zhuǎn)設(shè)為非營利性民辦高校，參照上述情況處理;如轉(zhuǎn)設(shè)為營利性民辦高校，因法人性質(zhì)已發(fā)生根本性變化，原獨立學(xué)院檔案所有權(quán)應(yīng)移交給母體高?；蛩诘貒揖C合檔案館。考慮到維護(hù)學(xué)生管理、教學(xué)運行正常秩序的實際需要，應(yīng)向轉(zhuǎn)設(shè)后的辦學(xué)主體提供學(xué)生、教學(xué)、科研類檔案的復(fù)制件，基建、設(shè)備等類檔案隨其實體確定歸屬。

3.3 轉(zhuǎn)設(shè)為公辦高校。轉(zhuǎn)設(shè)為公辦高校，獨立的辦學(xué)主體地位和檔案全宗的歷史連續(xù)性得以保持，檔案所有權(quán)完全歸屬于轉(zhuǎn)設(shè)后的公辦高校。需注意的是，應(yīng)在全宗卷中對轉(zhuǎn)設(shè)過程、校名變更等歷史沿革事項加以詳細(xì)說明以便日后查考。針對有社會舉辦方的情況，轉(zhuǎn)設(shè)為公辦高校，意味著社會舉辦方需完全退出舉辦。應(yīng)根據(jù)獨立學(xué)院辦學(xué)期間社會舉辦方在資產(chǎn)、財務(wù)、設(shè)備等方面的實際投入和轉(zhuǎn)設(shè)中的資產(chǎn)劃歸情況，向其提供必要大類的檔案復(fù)制件。

3.4 合并轉(zhuǎn)設(shè)。因自身硬件條件、師資水平、學(xué)科建設(shè)能力等方面不足，部分獨立學(xué)院無法單獨完成轉(zhuǎn)設(shè)。《實施方案》提供了“可探索統(tǒng)籌省內(nèi)高職高專教育資源合并轉(zhuǎn)設(shè)”的第四條路徑，轉(zhuǎn)設(shè)后主要為本科層次職業(yè)院校。為維護(hù)高校檔案全宗的完整性，合并轉(zhuǎn)設(shè)后原獨立學(xué)院檔案所有權(quán)原則上應(yīng)歸屬于轉(zhuǎn)設(shè)后新的辦學(xué)主體。對此，國家檔案局《機關(guān)檔案管理規(guī)定》第五十四條第三款明確規(guī)定，“一個機關(guān)并入另一個機關(guān)或幾個機關(guān)合并為一個新的機關(guān)，其檔案應(yīng)當(dāng)移交給合并后的機關(guān)代管或向同級國家綜合檔案館移交”。具體而言，可根據(jù)轉(zhuǎn)設(shè)后的高校為公辦或民辦性質(zhì)，對照第二或第三條轉(zhuǎn)設(shè)路徑進(jìn)行檔案處置。需注意的是，合并前原獨立學(xué)院的檔案應(yīng)以全宗為單位繼續(xù)保持獨立性，這部分檔案應(yīng)由新設(shè)置高校代管，而不是并入新設(shè)置高校的全宗。

4.結(jié)語

獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)是深化高等教育體制機制改革的重要課題，妥善處置檔案所有權(quán)是推進(jìn)平穩(wěn)規(guī)范轉(zhuǎn)設(shè)和轉(zhuǎn)設(shè)后檔案信息資源開發(fā)利用的必要前提。相關(guān)方面可參考《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置辦法》和黨政機構(gòu)改革中的有關(guān)做法，為獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)檔案處置制定更科學(xué)合理的政策規(guī)定及操作指南。檔案作為一種社會記憶，是獨立學(xué)院產(chǎn)生、發(fā)展和變革全過程的歷史留存，也是獨立學(xué)院實體行將消亡后重要的文化延續(xù)。

*基金項目：本文系江蘇省教育科學(xué)“十四五”規(guī)劃課題“江蘇獨立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)為地方公辦本科院校后高質(zhì)量發(fā)展路徑研究”（編號：D202101100）的階段性研究成果。

（作者單位：蘇州城市學(xué)院 來稿日期：2022-03-22）