認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度下量刑建議的精準(zhǔn)化*

楊 炯

自2018年《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱“2018年《刑訴法》”）將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度正式寫入法律，并確立量刑建議制度的正式法律位階以來(lái)，理論界對(duì)檢察機(jī)關(guān)大力推進(jìn)量刑建議精準(zhǔn)化給予高度關(guān)注，相關(guān)研究亦日趨深入。其中，以具體技術(shù)設(shè)計(jì)層面的探討居多，對(duì)實(shí)踐運(yùn)行狀況檢視及“精準(zhǔn)化”如何界定等方面的實(shí)證和理論分析卻不多見。(1)參見趙恒：《量刑建議精準(zhǔn)化的理論透視》，《法制與社會(huì)發(fā)展》2020年第2期，第122頁(yè)。本文擬就此問(wèn)題予以探討，以求教于同仁。

一、認(rèn)罪認(rèn)罰案件量刑建議之實(shí)踐考察

據(jù)筆者檢索和統(tǒng)計(jì)，(2)本文數(shù)據(jù)來(lái)源：2017年11月最高人民法院、最高人民檢察院向全國(guó)人大常委會(huì)作《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作情況的中期報(bào)告》、最高人民檢察院工作報(bào)告（2019年、2020年）及所發(fā)布全國(guó)檢察機(jī)關(guān)辦案業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、中國(guó)裁判文書網(wǎng)等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。微觀方面，本文主要以G省和G省的F市、F市的N區(qū)三級(jí)區(qū)域?yàn)槔?，從中?guó)裁判文書網(wǎng)通過(guò)高級(jí)檢索欄目進(jìn)行檢索，〔中國(guó)裁判文書網(wǎng)具體檢索方法為：“全文檢索”關(guān)鍵詞設(shè)置為“認(rèn)罪認(rèn)罰”，“案件類型”設(shè)置為“刑事案件”，“審判程序”設(shè)置為“刑事一審”，“文書類型”設(shè)置為“判決書”，“裁判日期”設(shè)置為“2021年1月1日至2021年5月31日”，“公開類型”設(shè)置為“文書公開”，“地域及法院”分別設(shè)置為“G 省”“G 省F 市”“G 省F 市N 區(qū)”，并根據(jù)網(wǎng)站頁(yè)面（每頁(yè)顯示10份判決書）等距翻頁(yè)取樣。〕各隨機(jī)抽樣100份判決書（2021年1?5月每月各隨機(jī)抽取20份），同時(shí)結(jié)合上述地區(qū)所發(fā)布數(shù)據(jù)和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研收集相關(guān)數(shù)據(jù)。表1、表2、表3數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)中國(guó)裁判文書網(wǎng)檢索G省、F市、N區(qū)判決書樣本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。2021年上半年，全國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件適用率、量刑建議法院采納率和確定刑量刑建議占提出量刑建議比例分別達(dá)到85%以上、95%以上和89%，G 省全省分別達(dá)到86%以上、92.57%和94%以上，F(xiàn) 市全市分別達(dá)到90.50%、94.67%和96.33%，N 區(qū)分別達(dá)到91.21%、96.69%和98.74%。可見，單從案件數(shù)來(lái)看，迄今適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和確定刑量刑建議已成為我國(guó)刑事案件辦理模式的絕對(duì)主導(dǎo)類型。對(duì)量刑建議具體運(yùn)行狀況分析如下：

（一）確定刑量刑建議的界定尚未清晰

本文隨機(jī)抽樣樣本案件中，提出量刑建議刑罰類型具體包括“主刑”“主刑+罰金”“主刑+緩刑”和“主刑+罰金+緩刑”等幾種組合形式。（1）主刑量刑建議中僅出現(xiàn)確定刑和幅度刑兩種形式；（2）建議判處罰金的量刑建議中，存在僅建議“并處罰金”和提出具體罰金金額兩種情形，樣本中未發(fā)現(xiàn)罰金金額為幅度的情形；（3）適用緩刑量刑建議中，存在僅建議“適用緩刑”、提出具體緩刑期限考驗(yàn)期限及“可以適用緩刑”的模糊表述三種情形，樣本中亦未發(fā)現(xiàn)緩刑考驗(yàn)期為幅度的情形。

在認(rèn)罪認(rèn)罰試點(diǎn)期間及全面推行初期，檢察機(jī)關(guān)優(yōu)先考慮力推的是主刑確定刑量刑建議，附加刑（罰金、沒收財(cái)產(chǎn)）和執(zhí)行方式（緩刑）等適用是否明確則放在次要位置，相比于主刑的要求較為寬松。從樣本統(tǒng)計(jì)情況來(lái)看，檢察機(jī)關(guān)在主刑確定刑已達(dá)到較高比例后，則開始注重提出具體罰金金額和緩刑考驗(yàn)期限的量刑建議。樣本案件中，G省、F市、N區(qū)檢察機(jī)關(guān)提出具體罰金金額的量刑建議分別占建議判處罰金人數(shù)的22.64%、52.83%、72.16%，提出具體緩刑期限考驗(yàn)期限的人數(shù)分別占提出適用緩刑量刑建議人數(shù)的33.33%、70.80%、84.62%（見表1）。從數(shù)據(jù)對(duì)比來(lái)看，雖然G省的F市和N區(qū)提出罰金金額和具體緩刑考驗(yàn)期限的量刑建議占比均達(dá)半數(shù)以上，但G省全省占比還只約為三成，說(shuō)明有些地區(qū)已將提出主刑和附加刑、執(zhí)行方式均確定的量刑建議作為提高量刑建議精準(zhǔn)化的目標(biāo)，而有些地區(qū)雖然該情形的量刑建議比例有所提升，但仍以主刑是否確定作為精準(zhǔn)與否的衡量標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前，檢察機(jī)關(guān)仍是以主刑是否提出確定刑量刑建議作為該業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，附加刑和執(zhí)行方式確定與否則并不在統(tǒng)計(jì)之列。

表1 樣本中量刑建議提出具體方式及占比情況

（二）幅度刑量刑建議幅度差異較大

樣本案件中共檢索出6件幅度刑量刑建議案件（見表2），均屬于被告人被判處3年以下有期徒刑的輕刑案件。其中，1年以下有期徒刑案件的量刑建議幅度均比較小，但量刑建議在1年以上有期徒刑的案件，量刑建議的幅度大小差異則較大，且相對(duì)于宣告刑刑期，有的量刑建議幅度跨度過(guò)大。從法院判決采納情況看，宣告刑刑期與量刑建議幅度中最近值的差距并不大，但其中幅度較大的量刑建議與偏離較大值的差距則比較大?？梢?，檢察機(jī)關(guān)在提出幅度刑量刑建議上雖已具備縮小幅度區(qū)間、提高幅度刑量刑建議準(zhǔn)確性的條件，但由于缺乏相應(yīng)規(guī)范的約束和指引，導(dǎo)致有些案件仍采用幅度較寬的量刑建議。

表2 樣本中幅度刑量刑建議對(duì)比分析

（三）法院采納量刑建議各有差異

當(dāng)前，檢察機(jī)關(guān)僅以主刑量刑建議是否被法院采納作為采納率的統(tǒng)計(jì)口徑，但事實(shí)上對(duì)罰金及適用緩刑量刑建議采納與否也屬于法院采納范圍。單從主刑量刑建議采納情況來(lái)看，G省、F市、N區(qū)的法院采納率均超過(guò)了98%，高于全國(guó)平均水平，但這一比例并未考慮罰金與適用緩刑是否采納情形。實(shí)踐中，判處罰金和適用緩刑量刑建議的采納情形相比主刑要更為復(fù)雜，樣本案件中分別存在法院完全采納、法院完全未予采納以及未建議判處罰金或適用緩刑但法院判決罰金或適用緩刑、法院判決改變罰金數(shù)額或改變適用緩刑考驗(yàn)期限等多種情形。從采納比例來(lái)看，采納罰金量刑建議的比例亦超過(guò)了90%，僅略低于主刑的采納率；采納適用緩刑量刑建議的比例則明顯低于其他兩類，樣本中采納適用緩刑量刑建議占比分別為G 省59.57%、F 市87.27%、N 區(qū)88.37%（見表3）?？梢?，檢察機(jī)關(guān)提出主刑量刑建議準(zhǔn)確性最高，罰金量刑建議的準(zhǔn)確性也明顯高于緩刑適用的量刑建議。提高適用緩刑量刑建議水平，是檢察機(jī)關(guān)接下來(lái)面臨的主要任務(wù)。

表3 樣本中法院采納量刑建議情況

二、量刑建議精準(zhǔn)化的理論解讀

“精準(zhǔn)”，即“非常準(zhǔn)確、精確”。量刑建議精準(zhǔn)化，顧名思義就是要推動(dòng)量刑建議變得更為“精確”。就量刑建議而言，究竟何為“精確”，當(dāng)前學(xué)界還缺乏深入、系統(tǒng)的探討，本文在此作一個(gè)粗淺的梳理。

（一）“精準(zhǔn)化”的邏輯剖析

根據(jù)前述實(shí)證分析，從對(duì)量刑建議精準(zhǔn)化的衡量方法來(lái)看，當(dāng)前實(shí)踐中主要有兩種方法：一是根據(jù)量刑建議的提出方式，即是確定刑還是幅度刑來(lái)判斷（幅度刑又要看其區(qū)間大?。?，越確定即越精準(zhǔn)；二是根據(jù)是否為法院所采納來(lái)判斷，從個(gè)案來(lái)看，完全采納即“精準(zhǔn)”，就某段時(shí)間某個(gè)辦案單位的辦案總量來(lái)看，法院采納率高，即更為“精準(zhǔn)”。事實(shí)上，這兩種方法在邏輯上可以歸結(jié)為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即以宣告刑為參照，量刑建議提出的刑罰與之越接近的就越“精準(zhǔn)”。當(dāng)前，學(xué)界對(duì)這種實(shí)踐方法和邏輯的檢視，并未給予相應(yīng)的關(guān)注。不管是量刑建議采取確定刑或幅度刑，被法院采納與否，還是看其與宣告刑的一致程度等來(lái)衡量，歸根結(jié)底都是從刑事訴訟程序的角度來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。此類標(biāo)準(zhǔn)，姑且稱之為“形式精準(zhǔn)化”或“程序精準(zhǔn)化”。與之相對(duì)應(yīng)則是“實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化”或“實(shí)體精準(zhǔn)化”，即量刑建議最終是否實(shí)現(xiàn)了刑罰的正當(dāng)化。當(dāng)然，在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，采取確定刑量刑建議對(duì)于實(shí)現(xiàn)刑罰目的具有一定的優(yōu)勢(shì)，(3)參見陳國(guó)慶：《量刑建議的若干問(wèn)題》，《中國(guó)刑事法雜志》2019年第5期，第9—11頁(yè)。但從邏輯上來(lái)看，“形式精準(zhǔn)”并不必然導(dǎo)致“實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)”，這亦為實(shí)踐所證實(shí)，比如法院配合和抵觸的雙重背反等情形，完全有可能背離實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)要求。(4)參見趙恒：《量刑建議精準(zhǔn)化的理論透視》，第135頁(yè)。

這種邏輯關(guān)系，可用邏輯符號(hào)演示如下［以下符號(hào)僅以主刑和附加刑、執(zhí)行方式均確定（即絕對(duì)確定刑，見后表4分類）、主刑確定但附加刑和執(zhí)行方式不確定（即相對(duì)確定刑）和幅度刑三種情形為例］：

①量刑建議，記為A；

②宣告刑，記為B；

③絕對(duì)確定刑量刑建議（量刑建議與宣告刑完全一致），記為A=B；相對(duì)確定刑量刑建議和幅度刑量刑建議（即量刑建議刑罰范圍大于且包含宣告刑），記為A?B；實(shí)現(xiàn)正當(dāng)化目標(biāo)的刑罰，則為B=C；

④將法院采納量刑建議成為宣告刑，以及宣告刑實(shí)現(xiàn)刑罰正當(dāng)化目標(biāo)，記為推導(dǎo)符號(hào)“├”，反之記為推導(dǎo)否定符號(hào)“?├”；那么，符合形式精準(zhǔn)化量刑建議，記為U（不符合形式精準(zhǔn)化量刑建議，記為?U），則U=［A ├（A=B）］∨［A├（A?B）］，不符合形式精準(zhǔn)化的量刑建議，即量刑建議幅度小于宣告刑及完全偏離宣告刑情形，對(duì)應(yīng)記為?U=［A?├（A=B）］∨［A?├（A?B）］；

⑤通過(guò)形式精準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化情形，符號(hào)化演示為：［A├（A=B）├（B=C）］∨［A├（A?B）├（B=C）］；

⑥實(shí)踐中，形式精準(zhǔn)化并不必然導(dǎo)致實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化，符號(hào)化演示為：｛［A ├（A=B）├（B=C）］∨［A├（A?B）├（B=C）］｝∨｛［A ├（A=B）?├（B=C）∨［A ├（A?B）?├（B=C）］｝。

上述情形，歸納如下圖1所示：

圖1 形式精準(zhǔn)并不必然導(dǎo)致實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)邏輯推演圖

實(shí)踐運(yùn)行情形則為形式精準(zhǔn)化與非形式精準(zhǔn)化的合集，即U∨?U=｛［A├（A=B）├（B=C）］∨［A├（A?B）├（B=C）］｝∨｛［A├（A=B）?├B=C］∨［A├（A?B）?├B=C］｝∨｛［A?├（A=B）?├（B=C）］∨［A?├（A?B）?├（B=C）］｝。其中，［A?├（A=B）］∨［A?├（A?B）］也可以表示為［A├（A≠B）］∨［A├（A?B）］。

可見，形式精準(zhǔn)化雖然是實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化的必由路徑，但是做到了形式精準(zhǔn)化，卻并不一定會(huì)實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化，實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化需要一并納入量刑建議精準(zhǔn)化改革任務(wù)之中。

（二）量刑建議精準(zhǔn)化的三重釋義

其一，形式精準(zhǔn)化與實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化相統(tǒng)一的“精準(zhǔn)化”。當(dāng)前實(shí)務(wù)中提出的形式精準(zhǔn)化追求目標(biāo)，正當(dāng)性和必要性都不言而喻。(5)參見陳國(guó)慶：《量刑建議的若干問(wèn)題》，第9—11頁(yè)。同時(shí)，必須準(zhǔn)確把握二者之間手段和目的的關(guān)系，相對(duì)于實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化，形式精準(zhǔn)化只是手段，實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化才是目的，而且作為手段的形式精準(zhǔn)化也具有自身的獨(dú)立性價(jià)值。一方面，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定地推進(jìn)形式精準(zhǔn)化改革，將確定刑量刑建議比例和法院采納率維持在較高的水平；另一方面，形式精準(zhǔn)化必須服務(wù)服從于實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化，即當(dāng)形式精準(zhǔn)化與實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化發(fā)生沖突時(shí)，必須堅(jiān)持實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)。

其二，追求全范圍覆蓋的“精準(zhǔn)化”。法律明確將確定刑和幅度刑作為量刑建議的提出方式，遵循了法律模糊性的規(guī)律，實(shí)踐中也應(yīng)當(dāng)按要求分別適用。如將“精準(zhǔn)化”單一化、簡(jiǎn)單化，盲目追求100%，必然適得其反。同時(shí)，還需看到精準(zhǔn)化的相對(duì)性，對(duì)確定刑而言，符合適用絕對(duì)確定刑時(shí)，絕對(duì)確定刑更為精準(zhǔn)；同理，對(duì)幅度刑而言，符合適用確定刑條件時(shí)，確定刑當(dāng)然更為精準(zhǔn)；就幅度刑本身而言，幅度越小越精準(zhǔn)。因此，“精準(zhǔn)化”并非僅僅是指確定刑的精準(zhǔn)化，應(yīng)為包括幅度刑在內(nèi)的量刑建議提供不同的“精準(zhǔn)化”解決方案。

其三，存在限度與梯階的“精準(zhǔn)化”。法律的模糊性并不意味著其無(wú)法量化，不能追求“精準(zhǔn)化”。就刑罰而言，只要達(dá)到社會(huì)公眾可以接受的一定程度，人們就認(rèn)為這個(gè)裁判是公正的。因此，追求量刑建議的精準(zhǔn)化，不是要追求“0”或“1”的絕對(duì)答案，而是用定量的方法“在不確定中尋求確定性”，(6)葛洪義、陳年冰：《法的普遍性、確定性、合理性辨析》，《法學(xué)研究》1997年第5期，第82頁(yè)。這個(gè)“確定性”就是社會(huì)公眾所能接受的合理范圍。模糊數(shù)學(xué)的模糊集合，可為量刑建議精準(zhǔn)化提供量化方法。按照形式精準(zhǔn)化與實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化相統(tǒng)一的要求，可根據(jù)精準(zhǔn)化與否及其程度簡(jiǎn)要分為如下層次：（1）絕對(duì)確定刑量刑建議實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化情形，即A├（A=B）├（B=C）情形，為精準(zhǔn)化程度最高層次；（2）幅度刑量刑建議實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化情形，即A├（A?B）├（B=C）情形；（3）量刑建議未符合形式精準(zhǔn)化或?qū)嵸|(zhì)精準(zhǔn)化要求，但通過(guò)調(diào)整程序后實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)化的情形；（4）量刑建議與形式精準(zhǔn)化、實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化要求存在微弱或較小差距，且該差距可為社會(huì)公眾基本接受情形，如用“≈”表示，即A≈B、B≈C情形；（5）嚴(yán)重偏離精準(zhǔn)化程度的量刑建議，即A├（A≠B）］∨［A├（A?B）情形。

綜上，量刑建議精準(zhǔn)化，是形式與實(shí)質(zhì)相統(tǒng)一的精準(zhǔn)化，而且前者是實(shí)現(xiàn)后者的重要方式，當(dāng)二者面臨沖突時(shí)要以后者為基準(zhǔn)。量刑建議精準(zhǔn)化，追求的是認(rèn)罪認(rèn)罰案件全覆蓋的精準(zhǔn)化，不僅體現(xiàn)在確定刑和幅度刑之間的合理選擇上，而且體現(xiàn)在采用確定刑和幅度刑后，如何進(jìn)一步追求精準(zhǔn)的“精準(zhǔn)化”。量刑建議精準(zhǔn)化，還是一種存在限度和梯階的精準(zhǔn)化，對(duì)“可接受”的非“明顯不當(dāng)”的量刑建議，各方都應(yīng)當(dāng)保持適當(dāng)?shù)摹皩捜荨?，基于效率等價(jià)值的考量予以接納。

圖2 量刑建議精準(zhǔn)化程度示意圖

三、“形式”與“實(shí)質(zhì)”并重的改進(jìn)設(shè)想

隨著量刑建議制度的發(fā)展，域外也呈現(xiàn)出兼顧“實(shí)體上的量刑公正”與“程序上的訴訟效率”的發(fā)展傾向。(7)參見石經(jīng)海：《量刑建議精準(zhǔn)化的實(shí)體路徑》，《中國(guó)刑事法雜志》2020年第2期，第12頁(yè)。由于文化傳統(tǒng)和社會(huì)制度等差異，不同國(guó)家和地區(qū)在量刑建議的價(jià)值取向上各有不同。重視實(shí)質(zhì)真實(shí)，追求實(shí)體公正，在我國(guó)司法制度發(fā)展過(guò)程中始終處于主導(dǎo)地位，追求量刑實(shí)體公正自然是我國(guó)量刑建議制度的首要目標(biāo)。(8)參見石經(jīng)海：《量刑建議精準(zhǔn)化的實(shí)體路徑》，第13頁(yè)。從前述邏輯分析來(lái)看，形式精準(zhǔn)化是基礎(chǔ)和前提，做到形式精準(zhǔn)化有助于實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化；同時(shí)，基于形式精準(zhǔn)化并非必然導(dǎo)致實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化，從而需要法院對(duì)形式精準(zhǔn)化進(jìn)行審查，并通過(guò)審查機(jī)制之完善，以實(shí)現(xiàn)從“形式”到“實(shí)質(zhì)”的轉(zhuǎn)變。

（一）規(guī)范分類和提出方式

在我國(guó)未來(lái)刑事訴訟制度中，是否對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件和非認(rèn)罪認(rèn)罰案件采取相同的法定類型量刑建議，還需實(shí)踐探索。就當(dāng)前而言，宜將二者區(qū)別對(duì)待。對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件，建議未來(lái)采取絕對(duì)確定刑、相對(duì)確定刑和幅度刑三種類型（即表4中的三分法）。雖然從實(shí)踐運(yùn)行來(lái)看，有些地區(qū)絕對(duì)確定刑和幅度刑（即表4中二分法）類型案件已成為主流，但這并不意味著未來(lái)即可以一刀切地全部采取二分法的方案?？紤]到部分案件的復(fù)雜性和新類型案件、新罪名的不斷出現(xiàn)，以及檢察官對(duì)罰金和緩刑適用的把握難度等因素，對(duì)檢察機(jī)關(guān)當(dāng)前只提出“并處罰金”和“適用緩刑”的量刑建議形式予以適當(dāng)保留。但是，對(duì)這種提出方式和適用范圍應(yīng)予以明確規(guī)范，一方面，對(duì)當(dāng)前實(shí)踐中的“可以適用緩刑”模糊表述方式應(yīng)予以舍棄，此種表述方式對(duì)法院審查并無(wú)太大的實(shí)質(zhì)意義；另一方面，對(duì)多數(shù)案情簡(jiǎn)單的案件，應(yīng)當(dāng)提出具體金額和具體考驗(yàn)期限的量刑建議，對(duì)少數(shù)案情復(fù)雜的案件，則可只提出是否判處罰金或適用緩刑的量刑建議。

表4 認(rèn)罪認(rèn)罰案件的量刑建議分類

從當(dāng)前實(shí)踐來(lái)看，采用確定刑特別是絕對(duì)確定刑量刑建議，還難以一步到位，需要分階段、分案件類型推進(jìn)。(9)參見李剛：《檢察官視角下確定刑量刑建議實(shí)務(wù)問(wèn)題探析》，《中國(guó)刑事法雜志》2020年第1期，第29頁(yè)。實(shí)踐中，可根據(jù)案件類型對(duì)應(yīng)參照優(yōu)先適用確定刑及絕對(duì)確定刑量刑建議類型。提高幅度刑量刑建議精準(zhǔn)化，則可借鑒有人提出的限定幅度范圍的方式，比如要求判處管制、拘役、3年以下有期徒刑的，幅度一般分別不得超過(guò)6個(gè)月、2個(gè)月、1年，其他有期徒刑的幅度一般不得超過(guò)2年等。(10)參見徐漢明、胡光陽(yáng)：《我國(guó)建立量刑建議制度的基本構(gòu)想》，《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2008年第5期，第31頁(yè)。主刑為幅度刑時(shí)，附加刑和執(zhí)行方式，原則上也應(yīng)當(dāng)按照表4所述分類方式提出。

（二）明細(xì)量刑建議的調(diào)整尺度

根據(jù)2019年“兩高三部”發(fā)布的《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《認(rèn)罪認(rèn)罰意見》）第41條規(guī)定，存在“明顯不當(dāng)”或者“被告人、辯護(hù)人對(duì)量刑建議有異議且有理有據(jù)的”兩種情形時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)告知檢察院調(diào)整量刑建議。對(duì)何為“明顯不當(dāng)”，何為“有理有據(jù)”，實(shí)踐操作中存在很多的分歧。對(duì)于“明顯”的理解，苗生明、周穎提出，“應(yīng)當(dāng)從一般人的正常認(rèn)知角度進(jìn)行判斷，具體可以從量刑建議違反罪責(zé)刑相適應(yīng)原則、與同類案件處理明顯不一致、明顯有違一般司法認(rèn)知等方面把握”。(11)苗生明、周穎：《認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的基本問(wèn)題—— 《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》 的理解和適用》，《中國(guó)刑事法雜志》2019年第6期，第23頁(yè)。這三個(gè)方面雖然具有一定方向性的指引意義，但還難以解決實(shí)踐操作中的各類問(wèn)題。未來(lái)的制度規(guī)范，需要從邏輯上厘清和貫徹實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化的要求。不管是前者的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，還是后者的程序性標(biāo)準(zhǔn)，第41條規(guī)定實(shí)質(zhì)上都可以歸結(jié)為實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即量刑建議是否符合實(shí)體公正的要求。如量刑建議能做到罪刑相適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防的目的，即便被告人或辯護(hù)人提出異議，也無(wú)調(diào)整必要。結(jié)合《認(rèn)罪認(rèn)罰意見》第40條和第41條規(guī)定來(lái)看，如果在前期辦案或提出量刑建議過(guò)程中，存在嚴(yán)重違反“程序正義”情形，比如第40條規(guī)定違反自愿原則及其他影響公正審判情形等，法院應(yīng)當(dāng)不予采納后依法作出裁判。可見，這里的“明顯不當(dāng)”只限于實(shí)體上的“不當(dāng)”。為避免法院隨意啟動(dòng)調(diào)整程序或放棄審查義務(wù)的過(guò)度“配合”，各地法檢系統(tǒng)之間應(yīng)當(dāng)就此統(tǒng)一尺度，比如當(dāng)“明顯不當(dāng)”的程度超出一定限度比例時(shí)，即應(yīng)啟動(dòng)調(diào)整程序。當(dāng)然，究竟多少比例更合理，還需要實(shí)踐的探索（參考表5中的“χ%”）。

（三）確立與實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化對(duì)應(yīng)的采納方法

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對(duì)法官裁判權(quán)的影響，成為該制度推行以來(lái)備受爭(zhēng)議的議題之一。與域外辯訴交易制度中法官僅進(jìn)行程序上的審查相比，(12)參見楊佳：《美國(guó)辯訴交易制度與德國(guó)協(xié)商制度之比較研究》，碩士學(xué)位論文，寧夏大學(xué)，2013 年，第42頁(yè)。我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度設(shè)計(jì)中仍然堅(jiān)守“全面貫徹法官保留原則”，法官享有全面的司法審查權(quán)和最終的裁判決定權(quán)。(13)參見趙恒：《量刑建議精準(zhǔn)化的理論透視》，第129頁(yè)。有人擔(dān)憂，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度特別是量刑建議精準(zhǔn)化會(huì)侵蝕裁判權(quán)，將量刑建議變成“量刑要求”“量刑指令”。(14)參見臧德勝：《科學(xué)適用刑事訴訟幅度刑量刑建議》，《人民法院報(bào)》2019年8月29日，第2版。從實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化角度看，這種擔(dān)憂缺乏依據(jù)，因?yàn)槿绻啃探ㄗh能夠做到罪刑相適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)刑罰目的，法院通過(guò)審查予以認(rèn)可，這相當(dāng)于是直接給了法官一個(gè)正確的裁判結(jié)果進(jìn)行參考使用，不僅不存在權(quán)力“侵蝕”，相反還能提高法官辦案效率。反之，如果量刑建議符合不予采納情形，法官依法作出裁判，不僅談不上“侵蝕”，而是更加彰顯法官的裁判權(quán)。

因此，真正需要擔(dān)憂的不是量刑建議的精準(zhǔn)化會(huì)導(dǎo)致“侵蝕”裁判權(quán)的問(wèn)題，而是如何要在量刑建議制度中磨合公訴權(quán)和審判權(quán)的運(yùn)行機(jī)制，以更好地實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度及量刑建議制度的價(jià)值，這也是實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化的意義所在。林喜芬教授認(rèn)為，2018年《刑訴法》和《認(rèn)罪認(rèn)罰意見》對(duì)采納模式規(guī)定雖然內(nèi)容相似，但規(guī)范結(jié)構(gòu)卻截然不同，前者是“推定接受型”，后者是“審查接受型”。(15)參見林喜芬：《論量刑建議制度的規(guī)范結(jié)構(gòu)與模式——從〈刑事訴訟法〉到〈指導(dǎo)意見〉》，《中國(guó)刑事法雜志》2020年第1期，第3—16頁(yè)。不管是“推定接受”還是“審查接受”，指的是法官審查和接受的方法不同而已，“推定接受”也并非意味著可以免除法官的實(shí)體審查義務(wù)。從某種程度上來(lái)說(shuō)，只存在“審查接受型”一種模式。在采納標(biāo)準(zhǔn)方面，形式精準(zhǔn)化即量刑建議是采取確定刑還是幅度刑，顯然并不能作為法官采納與否的標(biāo)準(zhǔn)，只有量刑建議實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化才具有這一功能。根據(jù)實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化要求，可考慮參照表5步驟和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查。

表5中，筆者以χ%來(lái)表示一般不當(dāng)與明顯不當(dāng)?shù)膭澏ń缦蓿串?dāng)量刑建議刑罰與法官審查測(cè)算的刑罰之間的差距大于χ%時(shí)，則認(rèn)為該量刑建議存在明顯不當(dāng)。對(duì)于χ%值的大小，有人提出按照10%的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定。(16)參見黃黔：《論認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的量刑建議》，碩士學(xué)位論文，浙江大學(xué)，2019年，第33頁(yè)。由于不少罪名案件之間的幅度差異較大，一刀切地采取同一比例恐怕難以做到罪刑相適應(yīng)。故筆者以為，χ%值的確定宜以實(shí)踐探索為依據(jù)，即在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度運(yùn)行一段時(shí)間之后，根據(jù)不同類型案件的實(shí)踐運(yùn)行情況來(lái)確定，例如通過(guò)對(duì)全國(guó)或某個(gè)區(qū)域一定時(shí)期內(nèi)的某個(gè)（或某類）案件進(jìn)行實(shí)證統(tǒng)計(jì)分析，找出實(shí)踐中法院對(duì)該類案件認(rèn)定存在明顯不當(dāng)?shù)谋壤骄担ɑ蚨鄶?shù)案件所采用比例），作為參考標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)，χ%值的確定，還需要綜合權(quán)衡不同時(shí)期社會(huì)發(fā)展和社會(huì)公眾對(duì)法治需求的變化，不同時(shí)期司法政策和社會(huì)公眾對(duì)不同犯罪適用刑罰幅度的接受程度，以及適用χ%標(biāo)準(zhǔn)是否會(huì)突破責(zé)任刑上限和符合犯罪預(yù)防目的等因素。由于全國(guó)各地經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展不平衡，χ%值的確定，不宜一開始即推行全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，可在確定全國(guó)性指引標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，授權(quán)各地根據(jù)本地區(qū)實(shí)踐情況自行確定。

表5 量刑建議“形式與實(shí)質(zhì)”審查及采納方式

結(jié) 語(yǔ)

追求實(shí)質(zhì)精準(zhǔn)化無(wú)疑是量刑建議精準(zhǔn)化的邏輯歸宿，但要達(dá)成這一目標(biāo)，同樣離不開形式精準(zhǔn)化的邏輯演進(jìn)?？梢姡谡J(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度確立初期，檢察機(jī)關(guān)從量刑建議的形式精準(zhǔn)化切入無(wú)可厚非；不過(guò)，不能因此而忽視量刑建議制度創(chuàng)設(shè)對(duì)于刑罰公平正義追求之目標(biāo)。此外，雖然量刑建議精準(zhǔn)化改革主要由檢察機(jī)關(guān)發(fā)起和推動(dòng)，但是作為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的一個(gè)關(guān)鍵程序，量刑建議精準(zhǔn)化及其功能的實(shí)現(xiàn)，亦與辯護(hù)、審判、犯罪嫌疑人（被告人）和被害人密切相關(guān)，既涉及司法機(jī)關(guān)之間的權(quán)力平衡，也攸關(guān)當(dāng)事人的人權(quán)和權(quán)利保障。因此，除控、審之外，其他各方在量刑建議精準(zhǔn)化改革中的角色演繹及利益調(diào)適，亦需合理權(quán)衡，本文借此拋磚引玉，呼吁學(xué)界拓展對(duì)該領(lǐng)域的探討。