美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)征集探析

董慧囡 李莉 華林

摘 要：征集美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)可以豐富我國紅色檔案資源，構(gòu)建紅色記憶，服務(wù)社會利用，助力中華民族偉大復(fù)興。當(dāng)前我國的美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)征集工作面臨著征集對象復(fù)雜多樣、征集主體參差多元、人文交流面臨挑戰(zhàn)等問題和困境，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)頂層設(shè)計，健全工作保障；制定征集規(guī)劃，拓寬征集路徑。

關(guān)鍵詞：紅色記憶；中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)；頂層設(shè)計；合作

分類號：G272.2

Study on Acquisition of Anti-Japanese War Archives of the Communist Party of China Reserved in America

Dong Huinan， Li Li， Hua Lin

（ School of History and Archives of Yunnan University， Kunming， Yunnan 650091）

Abstract： Acquiring the archives of the Anti-Japanese War of the Communist Party of China reserved in America can enrich red archives resources， build red memory， serve social utilization， and help the great rejuvenation of China. At present， this work faces some problems and difficulties， such as complex and diverse collection objects， diverse collection subjects and challenges of cultural exchanges. We should strengthen the top-level design， improve the work guarantee； And formulate the collection plan， broaden the collection pathes.

Keywords： Red Memory； Anti-Japanese War Archives of the Communist Party of China； Top-level Design； Cooperation

習(xí)近平總書記指出：“要把蘊(yùn)含黨的初心使命的紅色檔案保管好、利用好?！盵1]海外中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)也是紅色檔案的重要組成部分，主要包括兩部分：其一，在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國人民反抗日本侵略時期（1931—1945年），我國與其他當(dāng)事國公權(quán)部門[2]、社會團(tuán)體、其他組織以及個人直接形成的涉及中共軍事、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、外事等方面活動的文字、圖表、音像及其他形式的原始記錄[3]；其二，戰(zhàn)后各國公開出版發(fā)行的涉及中共抗戰(zhàn)的檔案資料匯編和著作等。[4]中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)蘊(yùn)含著黨的初心使命，承載著紅色基因，[5]是紅色記憶的重要載體。但目前中共抗戰(zhàn)領(lǐng)域的相關(guān)研究仍存在系統(tǒng)性不足、整體性不夠等問題，亟待加強(qiáng)對國外資料的征集與利用。[6]而美國的一些檔案館、圖書館等藏有數(shù)量龐大的中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)（下文簡稱“美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)”），信息價值豐富。[7-8]征集美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)，對豐富紅色檔案資源，完整構(gòu)建紅色記憶，為抗戰(zhàn)研究與中共研究提供多層次、全方位視野具有重大現(xiàn)實意義。

1 美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)征集的現(xiàn)實意義

1.1 豐富紅色檔案資源，完整構(gòu)建紅色記憶

美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)數(shù)量龐大，載體形式多樣，加強(qiáng)其征集工作具有重要意義。以陜西省圖書館為例，其建設(shè)有“陜甘寧邊區(qū)紅色記憶”系列數(shù)據(jù)庫，但該數(shù)據(jù)庫存在收錄文獻(xiàn)較少，資源細(xì)分度不夠等問題。然而，斯坦福大學(xué)胡佛研究所藏有大量西方情報人員于抗戰(zhàn)期間在延安根據(jù)地的記錄，例如，15盒伊頓文書、1卷哈佩回憶錄、1卷卡斯比報告以及1卷小李林賽回憶錄縮微膠片等，[9]從軍事、政治、經(jīng)濟(jì)、宣傳等方面，記錄了抗戰(zhàn)時期共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民在敵后堅持開展游擊戰(zhàn)的事跡。此外，美國國會圖書館至少典藏涉及中共抗戰(zhàn)的報紙45種、文獻(xiàn)4000余冊、手稿165卷，并自制專題數(shù)據(jù)庫10個[10]；哈佛大學(xué)圖書館至少典藏與中共抗戰(zhàn)相關(guān)的外文專著百余部、外文報刊8種、圖像4卷、手稿公函346件。[11]相關(guān)征集工作的開展有利于豐富我國紅色檔案資源，完整構(gòu)建紅色記憶。

1.2 服務(wù)國家社會利用，助力民族復(fù)興偉業(yè)

征集美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)能夠填補(bǔ)相關(guān)史料空白，為相關(guān)工作的開展奠定資料基礎(chǔ)。以中共外交史研究為例，張牧云等調(diào)查發(fā)現(xiàn)抗戰(zhàn)期間美國新聞人士和駐華情報人員形成了大量的檔案資料，例如，埃默里大學(xué)菲利普·賈菲文件、楊百翰大學(xué)海倫·斯諾文件、紐約公共圖書館莫德·拉塞爾文件等，其內(nèi)容在一定程度上反映了中共開展的國際統(tǒng)一戰(zhàn)線工作，加強(qiáng)其征集工作有助于相關(guān)研究的開展。[12]征集美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)是提升檔案服務(wù)國家社會利用水平的重要途徑，能夠傳承和發(fā)揚(yáng)紅色精神，為中華民族偉大復(fù)興提供精神支持。

2 美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)征集的現(xiàn)狀

當(dāng)前我國各級檔案館、博物館、圖書館、高校、科研院所、民間組織等相關(guān)征集工作已取得了一定進(jìn)展。例如2013年，國家檔案局中央檔案館、上海市檔案局（館）等征集到了美國斯坦福大學(xué)胡佛研究所和亞利桑那州立大學(xué)圖書館館藏的紀(jì)錄片《延安使命》《我們?yōu)楹螒?zhàn)斗：中國戰(zhàn)場》以及史沫特萊手跡等檔案文獻(xiàn)，內(nèi)容系13位外國記者在中共革命根據(jù)地對抗日前線的真實記錄。[13]但整體而言，當(dāng)前我國的美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)征集工作現(xiàn)狀不容樂觀，主要面臨三大問題和難點。

2.1 征集對象復(fù)雜多樣

筆者通過調(diào)研總結(jié)出了部分重點中共抗戰(zhàn)檔案的館藏分布情況（見表1）。分析表1可以發(fā)現(xiàn)，美國境內(nèi)現(xiàn)存的中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)分布廣泛，涉及多個所有權(quán)主體，相關(guān)征集工作的開展不僅需要明確的工作規(guī)劃和人財物保障，還面臨著權(quán)屬涉及面廣、征集對象復(fù)雜等問題。

2.2 征集主體參差多元

目前我國的相關(guān)征集工作涉及檔案館、博物館、圖書館、高校、科研院所、民間組織等主體，這帶來了兩個問題：一方面，多個主體在征集工作中缺乏系統(tǒng)規(guī)劃，導(dǎo)致資源分散，甚至出現(xiàn)重復(fù)征集現(xiàn)象；另一方面，違背了“涉外對等原則”。以美國國會圖書館為例，當(dāng)面對大規(guī)模文獻(xiàn)的交換、寄送等合作意向時，其更傾向同行政地位對等的機(jī)構(gòu)交涉。[20]多元而零散的征集主體極大地影響了交流合作程度和工作效率，檔案部門亟待建立與外部協(xié)同工作機(jī)制。

2.3 人文交流面臨挑戰(zhàn)

一方面，當(dāng)前中美人文交流機(jī)制運(yùn)行不暢，缺乏明確的頂層設(shè)計。例如，目前尚未成立中美檔案合作分委會，兩國檔案部門也未協(xié)商制定相關(guān)工作大綱、簽訂雙邊協(xié)定或諒解備忘錄等，導(dǎo)致合作雙方之間的銜接較弱。另一方面，人文交流模式存在差異。當(dāng)前，在相關(guān)檔案文獻(xiàn)分類上，美國通常將其分類至China Accident或Sino-Japanese Conflicts主題中，這便折射出不同于我國的價值取向。因此，發(fā)掘普適的話題，建立雙方可以理解的話語體系也是中美檔案國際交流工作中面臨的難題。

3 美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)征集的思路

征集美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，筆者認(rèn)為，應(yīng)由國家檔案局統(tǒng)籌開展征集工作，具體征集思路為：以平等協(xié)商、應(yīng)收盡收為理念，從開展頂層設(shè)計、制定工作規(guī)劃、構(gòu)建工作規(guī)范、提供資金保障和加強(qiáng)人員建設(shè)等方面構(gòu)建征集工作機(jī)制，通過深化館際合作，開展館藏調(diào)查，發(fā)揮外交優(yōu)勢，以租借、托管、有償交換、回購復(fù)印件等具體途徑，對美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)開展征集工作，進(jìn)而豐富紅色檔案資源，完整構(gòu)建紅色記憶（如圖1所示）。

4 美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)征集對策

4.1 加強(qiáng)頂層設(shè)計，健全工作保障

為開展大規(guī)模美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)調(diào)查和征集工作，文章試為國家檔案局提出如下建議：第一，納入工作計劃。國家檔案局將海外征集工作納入檔案館（室）業(yè)務(wù)指導(dǎo)司工作計劃，按照“統(tǒng)籌規(guī)劃、突出重點、分步實施、分級負(fù)責(zé)”的原則，指導(dǎo)各級綜合檔案館合理高效地開展征集工作。[21]第二，明確工作規(guī)范。在征集人員、范圍、重點、方式、期限以及績效評價標(biāo)準(zhǔn)等方面，制定工作規(guī)范。第三，把握征集工作在境外可能面臨的法律風(fēng)險，規(guī)范征集工作人員行為，提高風(fēng)險防范控制能力。第四，加速資源整合。首先，整合資金資源。結(jié)合實際需要，爭取財政支持。其次，整合渠道資源。對內(nèi)，梳理各級檔案館與美國館藏機(jī)構(gòu)合作經(jīng)驗。對外，加強(qiáng)與外事部門、博物館、圖書館、高校及科研院所的溝通協(xié)作。最后，整合人才資源。制定征集人員隊伍建設(shè)規(guī)劃，培養(yǎng)具有較高政治素養(yǎng)、知識素養(yǎng)和動手能力的復(fù)合型人才。

4.2 鞏固合作基礎(chǔ)，拓寬征集路徑

（1）深化館際合作，開展館藏調(diào)查

此前，我國部分檔案館與美國典藏主體已經(jīng)建立了一定合作基礎(chǔ)。如上海市檔案館在“國際檔案日”與美國杜克大學(xué)圖書館聯(lián)合辦展，雙方溝通一致，展后即把其中有關(guān)上海的影像資料收入館藏。[22]國際圖情檔領(lǐng)域的相關(guān)工作也為我國海外征集工作提供新視角。2019年，美國國會法律圖書館與歐洲議會圖書館通過簽訂諒解備忘錄，在圖書館服務(wù)、館藏和編目等方面展開深入合作，其中包括共享特定館藏發(fā)展政策，共享分類系統(tǒng)和主題詞表信息等[23]；此外，近年學(xué)界對美國11所頂尖高校圖書館的調(diào)查指出，幾乎所有參訪圖書館都把建設(shè)特色資源作為優(yōu)先戰(zhàn)略，其中哥倫比亞大學(xué)對其中國口述史項目、與浙江大學(xué)合作辦展等案例評價極高。[24]鑒于此，建議檔案部門抓住機(jī)遇，繼續(xù)深化館際合作，通過交換館藏目錄、合作編目、合作辦展等方式，從宏觀上把握中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)在美國分布情況，有重點、針對性地開展征集工作。

（2）堅持聚同化異，發(fā)揮外交優(yōu)勢

1953年，第二屆國際檔案大會通過了制定國際協(xié)定或雙邊協(xié)定，促進(jìn)交換檔案資料的決議。此后國際相關(guān)實踐表明，離散檔案發(fā)展動向與兩國關(guān)系密切相關(guān)。例如，我國與俄羅斯將檔案納入人文交流機(jī)制，實現(xiàn)檔案資料復(fù)印件互換，多次共同辦展，涌現(xiàn)大量優(yōu)秀成果。[25]鑒于此，文章借鑒國際實踐經(jīng)驗，試為檔案部門提出如下建議：其一，以此前建立的中美社會和人文對話為契機(jī)，建立中美檔案人文交流機(jī)制，推動兩國在檔案領(lǐng)域簽訂雙邊協(xié)定或諒解備忘錄，以高站位深化兩國檔案領(lǐng)域合作的可持續(xù)發(fā)展。其二，梳理對兩國記憶、對世界和平有重要意義的檔案文獻(xiàn)，依托國際檔案組織，組織實施世界記憶項目，深化與美國檔案部門對話溝通與平等協(xié)商，搭建更廣泛多樣的征集工作平臺。

（3）平等友好協(xié)商，推動多元回歸

現(xiàn)階段，征集美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)，在其目的和方式上區(qū)別于收集與追索。首先，需要在征求對方典藏主體意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)行談判協(xié)商。其次，境外中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)征集工作更應(yīng)注重其信息價值和利用價值。由于征集工作中存在無法直接獲得檔案原件的可能，仍需訴諸租借、托管、有償交換、回購復(fù)印件等其他形式。從我國征集工作實踐來看，對其復(fù)印件的回購是相對直接有效的征集方式，既可以豐富我國相關(guān)檔案資源，也減少厘清其所有權(quán)所面臨的復(fù)雜問題。鑒于此，建議對需求急迫的紅色檔案文獻(xiàn)進(jìn)行重點篩選，依據(jù)《國家重點檔案專項資金管理辦法》對其復(fù)印件進(jìn)行回購。此外，可以借鑒韓國以托管的形式向法國追索奎章閣檔案的成功經(jīng)驗，拓寬海外檔案文獻(xiàn)征集渠道。

（4）開展項目合作，推進(jìn)共建共享

基于美國相關(guān)典藏主體把深度整合元數(shù)據(jù)、建設(shè)特色資源作為優(yōu)先戰(zhàn)略，但編目人員有限的背景，[26]筆者認(rèn)為可與美國典藏主體共建抗戰(zhàn)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)平臺。其一，內(nèi)容挖掘方面，在兩國紅色檔案文獻(xiàn)館藏中，檢索出各界關(guān)注度高的檔案文獻(xiàn)，提煉具有普適性的內(nèi)容，遵循其邏輯關(guān)系進(jìn)行加工整理，將其按照時間、空間和問題等多種維度進(jìn)行組織。其二，著錄標(biāo)引方面，建議引入“眾包”模式，依托平臺開發(fā)的云著錄系統(tǒng)，制定不同類型文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫著錄標(biāo)準(zhǔn)，將美國館藏中共抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)資源進(jìn)行任務(wù)切割并通過平臺公開，由我國的社會公眾承擔(dān)文字轉(zhuǎn)錄、添加標(biāo)簽等工作。其三，數(shù)據(jù)呈現(xiàn)方面。前臺開發(fā)檢索、瀏覽、用戶訪問和留言等功能；后臺開發(fā)著錄與導(dǎo)入功能，實現(xiàn)文字、圖片、聲像、數(shù)碼不同類型文獻(xiàn)的“同臺展現(xiàn)”。

*本文系云南大學(xué)第十三屆研究生科研創(chuàng)新項目“深化檔案對外交流合作：海外抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)聯(lián)合開發(fā)研究”（項目編號：2021Z024）階段性研究成果。

注釋與參考文獻(xiàn)

[1][5]國家檔案局印發(fā)《通知》要求認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記對檔案工作重要批示[EB/OL].[2022-04-19]. https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202107/4447a48629a74bfba6a e8585fc133162.shtml.

[2][4][20]唐伯友，王進(jìn).國際交流合作視域下的國家級抗戰(zhàn)文獻(xiàn)中心建設(shè)研究[J].大學(xué)圖書情報學(xué)刊，2020（2）：83-86.

[3]中華人民共和國國家檔案局.新修訂的《中華人民 共和國檔案法》解讀[EB/OL].[2021-11-16].https：//www. saac.gov.cn/daj/yaow/202007/bd61bfb7b1404b2ca3c12f1652b 2c915.shtml.

[6]高士華.新中國七十年抗日戰(zhàn)爭史研究[EB/OL]. [2021-11-16].https：//www.history.sdu.edu.cn/ info/1290/19016.htm.

[7]扶小蘭，唐伯友.海外重點抗戰(zhàn)檔案文獻(xiàn)現(xiàn)狀調(diào)查及特色分析[J].檔案管理，2015（5）：74-77.

[8]呂彤鄰.美國館藏中共抗戰(zhàn)解密史料匯編——西方見證人眼中的敵后根據(jù)地[J].上海交通大學(xué)學(xué)報，2015（5）：5-15.

[9][17]Stanford Libraries：Digital collection[EB/OL].[2021-11-16].https：//library.stanford.edu.

[10]唐伯友，任競.斯坦福大學(xué)胡佛研究所抗戰(zhàn)檔案分類研究——基于斯坦福大學(xué)胡佛研究所抗戰(zhàn)檔案典藏現(xiàn)狀的調(diào)查[J].西華大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2015（1）：12.

[11][19]Harvard University Library： Digital collection[EB/OL].[2021-11-16].https：//hollis.harvard.edu.

[12]張牧云.美國藏新民主主義革命時期中共對外交往文獻(xiàn)評介[J].中共黨史研究，2020（4）：7.

[13]中國共產(chǎn)黨新聞網(wǎng).“紅星照耀中國——外國記者眼中的中國共產(chǎn)黨人”檔案展覽在京展出[EB/OL]. [2021-11-16].http：//cpc.people.com.cn/n/2013/0610/ c64387-21808445.html.

[14]National Archives：Digital collection[EB/OL].[2021-11-16].https：//www.archives.gov.

[15]Library of Congress：Digital collection[EB/OL].[2021-11-16].http：//www.loc.gov.

[16]The New York Public Library：Digital collection[EB/ OL].[2021-11-16].https：//www.nypl.org.

[18]Columbia University Library：Digital collection[EB/ OL].[2021-11-16].https：//library.columbia.edu.

[21]財政部關(guān)于印發(fā)《國家重點檔案專項資金管理辦法》的通知[EB/OL].[2021-11-16].http：//www.gov.cn/ xinwen/2016-07/05/content_5088295.htm.

[22]朱紀(jì)華.檔案展覽：跨越國界的文化交流與合作[EB/OL].[2021-11-16].https：//www.archives.sh.cn/ gjlw/201411/t20141111_41708.html.

[23]趙啟玥.美國國會法律圖書館與歐洲議會圖書館達(dá)成合作[J].晉圖學(xué)刊，2019（2）：83-83.

[24][26]蔡穎，蔡迎春.美國大學(xué)圖書館館藏資源組織進(jìn)展[J].圖書館論壇，2020（6）：170-177.

[25]徐丹丹，于元元.中俄檔案教育事業(yè)的交流與合作[J].檔案與建設(shè)，2018（2）：13-15.