外商直接投資對(duì)綠色專利產(chǎn)出的影響

周衍平 尹意 陳會(huì)英

關(guān)鍵詞：外商直接投資;綠色專利產(chǎn)出;環(huán)境規(guī)制準(zhǔn)入門檻

0引言

自改革開放以來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)生了翻天覆地的變化，單從國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增量來看，便從1978年的3678.7億元增至2020年的1015986.2億元，翻了約276倍。其中，外商直接投資的作用功不可沒，外資主要通過其技術(shù)溢出效應(yīng)引導(dǎo)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體模仿、學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)并完成創(chuàng)新追趕，最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國(guó)的實(shí)際利用外商直接投資額變化情況如圖1所示，至2020年底，中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資額1444億美元，累計(jì)額達(dá)21539.3789億美元，累計(jì)簽訂外商直接投資項(xiàng)目1041630余項(xiàng)。然而，大量外資流入的背后伴隨著環(huán)境惡化和資源枯竭，將嚴(yán)重掣肘經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。正如“污染天堂”[1]假說表明，發(fā)展中國(guó)家環(huán)境規(guī)制松弛，往往會(huì)淪為發(fā)達(dá)國(guó)家高污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地，不僅不利于本國(guó)的自主創(chuàng)新，反而加劇了環(huán)境的污染。2020年《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，中國(guó)的可再生能源消費(fèi)量名列前茅，但煤炭消費(fèi)量仍持續(xù)增加，離實(shí)現(xiàn)2050年凈零排放目標(biāo)有很大的距離。中國(guó)作為制造業(yè)大國(guó)，在處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)問題上任重而道遠(yuǎn)，兼顧節(jié)能環(huán)保和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新便成為新的機(jī)遇和突破口，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。

十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要加快生態(tài)文明體制改革，并將“碳達(dá)峰”“碳中和”目標(biāo)納入“十四五”規(guī)劃中，凸顯了國(guó)家層面對(duì)環(huán)保問題的重視，順應(yīng)了“既要金山銀山又要綠水青山”的發(fā)展理念。國(guó)家所提出的建設(shè)生態(tài)文明戰(zhàn)略，走綠色發(fā)展之路已深入人心。在此背景下，外商直接投資是否推動(dòng)了我國(guó)的綠色技術(shù)創(chuàng)新？在堅(jiān)持改革開放的政策前提下，如何更好地利用外商直接投資助力我國(guó)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)？有關(guān)上述問題，學(xué)者們尚未達(dá)成一致的見解。深入研究外商直接投資和我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系具有重要現(xiàn)實(shí)意義，有助于我國(guó)政府對(duì)癥下藥，有針對(duì)性地落實(shí)“引進(jìn)來”政策，既發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)又降低環(huán)境污染成本，從而實(shí)現(xiàn)雙贏。

1文獻(xiàn)綜述

綠色技術(shù)創(chuàng)新順應(yīng)了十九大報(bào)告提出的“貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念”，成為諸多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。國(guó)外學(xué)者對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究可追溯至20世紀(jì)60年代，西方發(fā)達(dá)國(guó)家開始將環(huán)境污染問題落實(shí)到法律法規(guī)上，并推動(dòng)了末端技術(shù)的發(fā)展。Braun等[2]率先提出綠色技術(shù)的概念，綠色技術(shù)是一切能夠既能降低環(huán)境污染，又能減少能源資源消耗的方法、工藝和產(chǎn)品等與環(huán)保相關(guān)的技術(shù)的總稱。Driessen等[3]認(rèn)為綠色創(chuàng)新是在生產(chǎn)過程中使用技術(shù)以提升生態(tài)和生產(chǎn)效益的過程。Chen等[4]拓展了綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念，將綠色創(chuàng)新定義為包括涉及節(jié)能、廢物回收、綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)等在內(nèi)的與綠色產(chǎn)品或過程相關(guān)的硬件或軟件創(chuàng)新。Weng等[5]將綠色創(chuàng)新定義為有利于保護(hù)周圍環(huán)境的產(chǎn)品和流程，包括技術(shù)、管理和組織創(chuàng)新。Antonio等[6]等進(jìn)一步細(xì)化綠色技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新包括“綠色產(chǎn)品創(chuàng)新”和“綠色工藝創(chuàng)新”。Yi等[7]和Ding等[8]認(rèn)為綠色創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是一個(gè)融合了多重學(xué)科、將一系列知識(shí)要素整合重構(gòu)的知識(shí)創(chuàng)造過程。我國(guó)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究始于20世紀(jì)90年代，劉慧等[9]認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是以可持續(xù)發(fā)展觀為前提，在綠色創(chuàng)新思想主導(dǎo)下所進(jìn)行的工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，最終市場(chǎng)化的全過程;趙忠誠(chéng)[10]、韓沈超等[11]認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新旨在追求生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益的雙贏，有別于傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新。可見，在對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新定義時(shí)學(xué)者們皆考慮到了環(huán)境保護(hù)問題，本文定義綠色技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)以改善生態(tài)環(huán)境為初衷，最終實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益共贏的技術(shù)創(chuàng)新過程。

有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，學(xué)界暫未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)，趙莉等[12]從投入-產(chǎn)出維度來衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新，為區(qū)別其他類別創(chuàng)新，同時(shí)還引入了環(huán)境指標(biāo);楊明海等[13]用研發(fā)投入與能源消耗量的比值來衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新;解學(xué)梅等[14]采用內(nèi)容分析法挖掘企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告中的信息，根據(jù)信息描述的詳盡程度來量化綠色技術(shù)創(chuàng)新。但是，學(xué)者們因研究領(lǐng)域、研究對(duì)象以及研究對(duì)象的范圍和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等存在差異，很難得出一致的結(jié)論。大多學(xué)者們忽略了重要的一點(diǎn)，綠色專利產(chǎn)出數(shù)量在衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新方面具有天然的優(yōu)勢(shì)，專利因其數(shù)據(jù)的可得性和完整性，具有其他指標(biāo)無法匹及的優(yōu)勢(shì)，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要表現(xiàn)形式，不失為最恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)創(chuàng)新衡量指標(biāo)[15]。已有文獻(xiàn)均在其研究中使用綠色專利數(shù)量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的代理變量[16-20]。

現(xiàn)有關(guān)于外商直接投資與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的討論主要體現(xiàn)在“污染天堂”和“污染光環(huán)”這兩個(gè)主流假說上?！拔廴竟猸h(huán)”假說與“污染天堂”假說相悖，由Letchumanan和Kodama[21]提出，即FDI能夠?yàn)闁|道國(guó)帶來先進(jìn)生產(chǎn)和環(huán)境技術(shù)以減少企業(yè)自身污染排放，降低本地甚至區(qū)域整體環(huán)境污染水平，潛移默化中提高該地區(qū)的綠色專利產(chǎn)出水平。國(guó)外頗有學(xué)者支持這一觀點(diǎn)[22-27]，我國(guó)持此類觀點(diǎn)的學(xué)者占比也較大，認(rèn)為外商直接投資為東道國(guó)帶來了資金和先進(jìn)的技術(shù)，外商直接投資的外溢效應(yīng)促進(jìn)了東道國(guó)的創(chuàng)新產(chǎn)出[28-32]。一些支持“污染天堂”假說的認(rèn)為外商直接投資會(huì)抑制東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，起阻礙作用[33-35]。也有研究認(rèn)為外商直接投資與東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不明確或存在著非線性關(guān)系[36-38]。

綜上，有關(guān)外商直接投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響已取得了一定的進(jìn)展，研究結(jié)論尚未統(tǒng)一，可歸納為三個(gè)方面，“促進(jìn)論”“抑制論”和“不確定論”。前人的研究結(jié)論為后來的學(xué)者奠定了基礎(chǔ)，但較少提及到外商直接投資與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，目前我國(guó)基于綠色專利數(shù)據(jù)的研究尚處于起步和發(fā)展階段，本文在已有研究基礎(chǔ)上利用我國(guó)2008—2018年的省級(jí)層面數(shù)據(jù)，探討外商直接投資對(duì)綠色專利產(chǎn)出的影響機(jī)理及其區(qū)域異質(zhì)性，為中國(guó)更有針對(duì)性地制定外資引進(jìn)政策，進(jìn)一步提升綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，增加國(guó)內(nèi)綠色專利產(chǎn)出的數(shù)量提供啟示。

2研究設(shè)計(jì)

2.1研究方法

李永剛[19]認(rèn)為面板數(shù)據(jù)模型能夠增加數(shù)據(jù)的自由度，降低解釋變量之間的共線性，解決解釋變量的內(nèi)生性而提高模型估計(jì)有效性。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性（省際面板數(shù)據(jù)），本文構(gòu)建如下面板數(shù)據(jù)模型檢驗(yàn)外商直接投資對(duì)綠色專利產(chǎn)出的影響：

模型中，被解釋變量為L(zhǎng)nEnvrPatlit，代表綠色專利產(chǎn)出;核心解釋變量為L(zhǎng)nfdiit，代表外商直接投資;控制變量集合為Controlit，代表其他會(huì)影響綠色專利產(chǎn)出的因素，包括研發(fā)投入強(qiáng)度（RD），經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（LnPgdp），對(duì)外開放程度（imex），投資率（capi）和制度質(zhì)量即市場(chǎng)化指數(shù)（mkt）;λt、μt為省份個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。以上模型主要是判斷核心解釋變量的系數(shù)α，若α顯著為正，則說明外商直接投資會(huì)促進(jìn)我國(guó)綠色專利產(chǎn)出;反之，外商直接投資則顯著抑制我國(guó)的綠色專利產(chǎn)出數(shù)量。

2.2變量和指標(biāo)選取

鑒于數(shù)據(jù)的易得性、連續(xù)性和完整性，以中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)（西藏因數(shù)據(jù)缺失除外）2008—2018年之間的面板數(shù)據(jù)為研究樣本進(jìn)行實(shí)證分析。被解釋變量、解釋變量以及控制變量說明如下。

（1）被解釋變量：綠色專利產(chǎn)出（LnEnvrPatlit），數(shù)據(jù)來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)。參考齊紹洲等[18]的研究，利用國(guó)際專利分類綠色清單檢索環(huán)境友好型技術(shù)相關(guān)專利信息的做法，識(shí)別省級(jí)層面綠色專利信息。根據(jù)專利分類號(hào)進(jìn)行匹配識(shí)別是否為綠色專利，分別檢索出綠色發(fā)明專利和綠色實(shí)用新型專利（由于外觀設(shè)計(jì)專利的創(chuàng)新性較低，便沒有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)），將兩種綠色專利數(shù)量的加總作為綠色專利產(chǎn)出的代理變量，一般認(rèn)為綠色發(fā)明專利的創(chuàng)新性更高。文中的專利數(shù)量實(shí)際上是已授權(quán)專利數(shù)量，專利授權(quán)量更能體現(xiàn)我國(guó)當(dāng)期的實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新能力[18]。

（2）解釋變量：外商直接投資（Lnfdiit）。外商直接投資是本研究的關(guān)鍵變量，參照葉阿忠等[39]的觀點(diǎn)，利用外商直接投資額來衡量外商直接投資，并依據(jù)當(dāng)年匯率進(jìn)行美元和人民幣之間的幣值換算。

（3）控制變量集合：影響我國(guó)綠色專利產(chǎn)出的其他因素也應(yīng)該考慮在內(nèi)，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)投入、固定資產(chǎn)投資率[20]、貿(mào)易開放程度[40]、市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程[41]等因素。根據(jù)相關(guān)參考文獻(xiàn)，最終選取研發(fā)投入強(qiáng)度（RD），人均地區(qū)生產(chǎn)總值（LnPgdp），對(duì)外開放程度（imex），固定資產(chǎn)投資率（capi），市場(chǎng)化指數(shù)（mkt）作為本研究的控制變量。

被解釋變量、解釋變量和控制變量的說明及數(shù)據(jù)來源見表1。為消除異方差和量綱影響[20]，實(shí)證分析中對(duì)所有原始數(shù)據(jù)均進(jìn)行了取自然對(duì)數(shù)處理。

3實(shí)證分析

3.1我國(guó)綠色專利產(chǎn)出趨勢(shì)分析

為了解我國(guó)綠色專利產(chǎn)出的總體變化情況，首先根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)繪制了我國(guó)2008—2018年30個(gè)省級(jí)行政區(qū)的專利總授權(quán)量和綠色專利授權(quán)量及其占比情況，圖2中的柱狀圖表示我國(guó)專利總授權(quán)量和綠色專利授權(quán)量變化，曲線則表示我國(guó)綠色專利授權(quán)量的占比情況。自2008年以來，我國(guó)總體專利授權(quán)量逐年攀升，2018年專利授權(quán)量為2318454件，相對(duì)于2008年的332932件大致翻了7倍。隨著《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的不斷推行，國(guó)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)漸入佳境。綠色專利產(chǎn)出及其占比亦隨著專利授權(quán)量表現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)，但增幅較小，2008年綠色專利授權(quán)量占比為4.58%，到2018年占比增加到7.66%。

為比較不同區(qū)域內(nèi)綠色專利產(chǎn)出情況，參考王曼曼等[20]的做法，將樣本內(nèi)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)按東部、中部和西部劃分為三大類，區(qū)域劃分情況和樣本期間我國(guó)各地區(qū)的綠色專利數(shù)量（授權(quán)量）的發(fā)展趨勢(shì)如表2和圖3所示。全國(guó)范圍內(nèi)，綠色專利數(shù)量呈上升趨勢(shì)，但地區(qū)之間數(shù)量差異較大。東部地區(qū)的綠色專利數(shù)量最多，遠(yuǎn)超中西部地區(qū);而中部地區(qū)的綠色專利數(shù)量?jī)H略高于西部地區(qū)，差距甚微。東部地區(qū)中，北京、廣東、江蘇、浙江、上海、山東等省市為綠色專利產(chǎn)出大省，中部地區(qū)綠色專利產(chǎn)出量最多的省份是湖南省，西部地區(qū)中綠色專利產(chǎn)出量最具代表性的省份是四川省，所有省份中青海省的綠色專利產(chǎn)出量最低，說明其綠色技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足。綜合考慮原因，東部地區(qū)擁有得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，豐富的人力、物力、資本等資源要素，以及技術(shù)創(chuàng)新所必備的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，先發(fā)優(yōu)勢(shì)明顯，因此東部地區(qū)綠色專利產(chǎn)出成效較好;中西部地區(qū)各方面的資源匱乏，而綠色技術(shù)創(chuàng)新必然要投入大量前期成本，且綠色技術(shù)創(chuàng)新的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)具有時(shí)滯性和不確定性，最終導(dǎo)致多數(shù)創(chuàng)新主體不愿選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新以增加綠色專利產(chǎn)出。

然綠色專利產(chǎn)出的占比有所提高，但從總量上來說仍顯不足，綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

3.2描述性統(tǒng)計(jì)分析

各主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析如表3所示，包括均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最大值和最小值。

由表3可知，我國(guó)綠色專利總量以及綠色發(fā)明專利和綠色實(shí)用新型專利均值分別為6.920、5.364、6.660，表明現(xiàn)階段我國(guó)代表著專利質(zhì)量的綠色發(fā)明專利的數(shù)量相對(duì)少于綠色實(shí)用新型專利數(shù)量，我國(guó)的綠色專利產(chǎn)出質(zhì)量亟待提升。綠色專利的最大值和最小值之間差距較大，進(jìn)一步說明不同省份之間我國(guó)綠色專利產(chǎn)出水平存在差異。除此之外，外商直接投資、研發(fā)投入強(qiáng)度、人均生產(chǎn)總值、貿(mào)易開放程度等指標(biāo)在數(shù)值上也存在較大差異。

3.3回歸分析

面板數(shù)據(jù)模型的選擇主要有三種，即隨機(jī)效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型和混合估計(jì)模型。一般研究中利用F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)方法來選擇模型類型，若F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)的P值均為0.000，則拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型;反之，采用隨機(jī)效應(yīng)模型。

3.3.1基準(zhǔn)回歸分析

按照前文已構(gòu)造的基準(zhǔn)模型，考察外商直接投資對(duì)我國(guó)綠色專利產(chǎn)出總量的影響，樣本選擇為全國(guó)范圍內(nèi)。由于面板數(shù)據(jù)模型F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)的P值均為0.000，拒絕原假設(shè)，因此選擇固定效應(yīng)模型，并嚴(yán)格使用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。且每個(gè)模型的方差膨脹因子（VIF）值均遠(yuǎn)小于10，說明不存在多重共線性。估計(jì)結(jié)果如表4所示。表4的第一列、第二列、第三列分別表示綠色專利、綠色發(fā)明專利和綠色實(shí)用新型專利產(chǎn)出的回歸結(jié)果。

分專利類別的回歸分析表明，外商直接投資均與我國(guó)綠色專利產(chǎn)出（LnEnvrPatl）和綠色實(shí)用新型專利（LnEnvrPatl2）產(chǎn)出顯著負(fù)相關(guān)，而與我國(guó)綠色發(fā)明專利（LnEnvrPatl1）產(chǎn)出的關(guān)系不顯著，說明外商直接投資在一定程度上抑制了我國(guó)的綠色專利產(chǎn)出，主要是綠色實(shí)用新型專利產(chǎn)出。針對(duì)其他控制變量集合，該模型亦作了檢驗(yàn)：人均生產(chǎn)總值（LnPgdp）和市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程（mkt）均與我國(guó)綠色專利產(chǎn)出正相關(guān)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高、制度質(zhì)量越好的地區(qū)越有利于開展綠色創(chuàng)新活動(dòng)，增加綠色專利產(chǎn)出。

3.3.2穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了考察數(shù)據(jù)結(jié)果的穩(wěn)健性，即替換某些變量以進(jìn)行重復(fù)的實(shí)證檢驗(yàn)，觀察實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果是否發(fā)生改變。在前文的回歸模型中，本文用綠色專利授權(quán)量（LnEnvrPatl）來代表綠色專利產(chǎn)出，為了確保本文回歸模型和結(jié)果的穩(wěn)定性，本文分別用近似代理指標(biāo)綠色專利申請(qǐng)量（LnEnvrPata）、綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量（LnEnvrPata1）和綠色實(shí)用新型專利申請(qǐng)量（LnEnvrPata2）代替綠色專利授權(quán)量（LnEnvrPatl）、綠色發(fā)明專利授權(quán)量（LnEnvrPatl1）和綠色實(shí)用新型專利授權(quán)量（LnEnvrPatl2）納入回歸模型中，進(jìn)一步檢驗(yàn)上述結(jié)論是否穩(wěn)健。從穩(wěn)健性結(jié)果來看，結(jié)論與前文一致。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

3.3.3分地區(qū)實(shí)證檢驗(yàn)

前文已將總樣本劃分為東部、中部、西部三個(gè)地區(qū)，在此基礎(chǔ)上分別針對(duì)三個(gè)子樣本進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表6所示。F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明東部地區(qū)和西部地區(qū)的樣本采用固定效應(yīng)模型，而中部地區(qū)Hausman檢驗(yàn)的P值大于0.05，應(yīng)采用隨機(jī)效應(yīng)模型。

回歸結(jié)果表明，外商直接投資與我國(guó)東部地區(qū)的綠色專利產(chǎn)出無顯著相關(guān)關(guān)系，顯著促進(jìn)了我國(guó)中部地區(qū)的綠色專利產(chǎn)出水平，但顯著抑制了我國(guó)西部地區(qū)的綠色專利產(chǎn)出。

為進(jìn)一步區(qū)別考察三個(gè)子樣本內(nèi)部外商直接投資對(duì)綠色發(fā)明專利產(chǎn)出和綠色實(shí)用新型專利產(chǎn)出的影響，本文亦作了回歸，回歸結(jié)果如表7所示，模型選擇同表6（東、西部采用固定效應(yīng)模型，中部采用隨機(jī)效應(yīng)模型）。

回歸結(jié)果表明，外商直接投資對(duì)我國(guó)東部地區(qū)的綠色專利產(chǎn)出無顯著影響，顯著促進(jìn)了我國(guó)中部地區(qū)的綠色發(fā)明專利和綠色實(shí)用新型專利產(chǎn)出，顯著抑制了我國(guó)西部地區(qū)的綠色實(shí)用新型專利產(chǎn)出，而對(duì)西部地區(qū)綠色發(fā)明專利產(chǎn)出無顯著影響。

3.4實(shí)證結(jié)果分析

外商直接投資對(duì)我國(guó)綠色專利產(chǎn)出的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。全國(guó)范圍內(nèi)，外商直接投資顯著抑制了我國(guó)的綠色專利產(chǎn)出，尤其是綠色實(shí)用新型專利產(chǎn)出;從分地區(qū)樣本來看，外商直接投資顯著促進(jìn)了我國(guó)中部地區(qū)綠色專利產(chǎn)出，但顯著抑制了西部地區(qū)綠色專利產(chǎn)出（主要是綠色實(shí)用新型專利）。

全樣本的回歸檢測(cè)結(jié)果表明現(xiàn)階段我國(guó)仍存在“污染天堂”現(xiàn)象，我國(guó)依舊是外資流入大國(guó)，大量的外資抑制了我國(guó)的綠色專利產(chǎn)出。可能存在以下幾方面的原因：其一，外資主要流入我國(guó)污染密集型行業(yè)，加之環(huán)境規(guī)制力度不足，愈發(fā)加劇了本國(guó)的環(huán)境污染負(fù)擔(dān);其二，國(guó)內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新尚處于起步階段，自身吸收能力不足使得外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)難以發(fā)揮出作用;其三，外資的引入滋生了國(guó)內(nèi)企業(yè)的對(duì)外技術(shù)依賴性，反而對(duì)國(guó)內(nèi)綠色創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐投入較少的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、人員;加之外資企業(yè)涌入搶占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、爭(zhēng)奪國(guó)內(nèi)高端優(yōu)秀科研人才等資源，嚴(yán)重打擊了國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新積極性。

分樣本回歸結(jié)果表明外商直接投資在我國(guó)中部地區(qū)發(fā)揮著較好的技術(shù)溢出效應(yīng)，提升了我國(guó)的綠色專利產(chǎn)出水平。這一切得益于國(guó)家近幾年來實(shí)施的《促進(jìn)中部崛起規(guī)劃》，國(guó)家鼓勵(lì)核心技術(shù)研發(fā)、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，在加強(qiáng)自身吸收能力的基礎(chǔ)上引進(jìn)外資，充分發(fā)揮外資的示范效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)。再者，我國(guó)中部地區(qū)后發(fā)優(yōu)勢(shì)明顯，擁有較好生態(tài)環(huán)境的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，是承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵所在，相對(duì)較高的規(guī)制門檻促進(jìn)了該地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。外商直接投資顯著抑制了我國(guó)西部地區(qū)的綠色專利產(chǎn)出，根源在于我國(guó)西部地區(qū)本身的外資利用水平較低，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和科研基礎(chǔ)薄弱，外資對(duì)西部地區(qū)尚不能發(fā)揮出技術(shù)外溢效應(yīng)，加之東部大量污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到西部地區(qū)，環(huán)境門檻低下，外資隨之流入污染密集型產(chǎn)業(yè)，不利于西部地區(qū)的綠色發(fā)展。

考慮專利類別，外商直接投資主要抑制了我國(guó)的綠色實(shí)用新型專利產(chǎn)出，這一現(xiàn)象反映出我國(guó)的綠色專利結(jié)構(gòu)中，綠色實(shí)用新型專利占主要比重，綠色發(fā)明專利產(chǎn)出數(shù)量有待提升。從本質(zhì)上看流入我國(guó)的大部分外資技術(shù)并非關(guān)鍵核心技術(shù)，而是低端技術(shù)溢出，不少創(chuàng)新主體并沒有實(shí)質(zhì)性地進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，反而表現(xiàn)出逐利傾向。

4研究結(jié)論和政策建議

4.1研究結(jié)論

綠色技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵途徑，為響應(yīng)“綠水青山就是金山銀山”，我國(guó)大力支持綠色技術(shù)創(chuàng)新，增加綠色專利產(chǎn)出。本文基于中國(guó)2008—2018年省際面板數(shù)據(jù)，綜合利用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，考察外商直接投資對(duì)我國(guó)綠色專利產(chǎn)出的影響，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分別考察外商直接投資對(duì)我國(guó)東中西部的綠色專利產(chǎn)出影響是否存在區(qū)域異質(zhì)性，以便有的放矢地提出政策建議。

本文的研究結(jié)論如下：

（1）我國(guó)綠色專利產(chǎn)出存在著區(qū)域上的不平衡，東部地區(qū)得益于得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，綠色專利產(chǎn)出水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，且增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)較快，主要以北京、廣東、江蘇、浙江、上海、山東等省市為代表。

（2）全國(guó)范圍內(nèi)，外商直接投資抑制了我國(guó)綠色專利產(chǎn)出數(shù)量;從不同地區(qū)來看，外商直接投資對(duì)東部地區(qū)的綠色專利產(chǎn)出無明顯影響，顯著促進(jìn)了中部地區(qū)的綠色專利產(chǎn)出，卻顯著抑制了西部地區(qū)的綠色專利產(chǎn)出。

（3）外商直接投資對(duì)我國(guó)綠色專利產(chǎn)出的抑制作用主要體現(xiàn)在綠色實(shí)用新型專利上，表現(xiàn)出我國(guó)綠色專利質(zhì)量低下，代表著專利質(zhì)量的綠色發(fā)明專利較少，專利“泡沫”化現(xiàn)象嚴(yán)重。

4.2政策建議

上述結(jié)論表明，外商直接投資對(duì)我國(guó)綠色專利產(chǎn)出的影響存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性，因此制定合理的外資引進(jìn)政策對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型具有重要意義，特此提出以下建議。

（1）制定鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策。整體上，外商直接投資對(duì)我國(guó)的綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出抑制作用，鑒于此，我國(guó)若想要利用外資來提升國(guó)內(nèi)綠色創(chuàng)新水平，當(dāng)務(wù)之急便是提高自身研發(fā)能力，加大研發(fā)投入力度并鼓勵(lì)核心技術(shù)創(chuàng)新，有望吸引優(yōu)質(zhì)的外資資源。

鼓勵(lì)企業(yè)向諸如西門子、豐田等國(guó)際企業(yè)看齊，進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，提高綠色專利產(chǎn)出質(zhì)量，既獲得經(jīng)濟(jì)價(jià)值又能完成良好環(huán)境社會(huì)責(zé)任。

（2）科學(xué)合理地引進(jìn)外資，切勿“一刀切”。為更好貫徹落實(shí)十九屆五中全會(huì)所要求的“促進(jìn)人與自然和諧共生”以及習(xí)近平生態(tài)文明思想，推動(dòng)構(gòu)建生態(tài)文明體系，我國(guó)應(yīng)該在堅(jiān)持“引進(jìn)來、走出去”的開放政策下，提高外資準(zhǔn)入門檻，改變以往“一刀切”的不合理做法，認(rèn)真審查外資質(zhì)量，積極引進(jìn)低污染-高產(chǎn)出的外資產(chǎn)業(yè)，慎重考慮高污染-低產(chǎn)出的外資產(chǎn)業(yè)。

（3）因地制宜制定外資利用政策。東部地區(qū)地處沿海，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相對(duì)成熟，該地要大量引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)含量的外資，充分發(fā)揮外資的技術(shù)溢出效應(yīng)，帶動(dòng)這部分地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展率先完成“增量提質(zhì)”的轉(zhuǎn)變，提高綠色創(chuàng)新硬實(shí)力;中部地區(qū)要充分抓住“一帶一路”契機(jī)，推動(dòng)中部地區(qū)綠色創(chuàng)新，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)要嚴(yán)格把關(guān)，吸引符合綠色發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè);西部地區(qū)要提高環(huán)境規(guī)制門檻，加大資源要素投入并大力引進(jìn)人才，促進(jìn)本土企業(yè)的自主綠色技術(shù)創(chuàng)新，平衡好生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。