未成年人犯罪記錄封存狀況調(diào)查研究

摘 要：進(jìn)入本世紀(jì)以來，未成年人犯罪成為世界各國存在的問題之一，隨之而來的是未成年人犯罪后不得不面對(duì)的復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面困境。故2012年《刑事訴訟法》第275條規(guī)定，對(duì)未成年人犯輕罪的，封存其犯罪記錄。但現(xiàn)行法律的規(guī)定尚不完善，還存在不少立法與司法實(shí)務(wù)上的漏洞，如封存程序缺乏相應(yīng)規(guī)定，封存范圍不明確等。故可以通過借鑒外國的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國實(shí)際不斷完善未成年犯罪記錄封存的相關(guān)法律。

關(guān)鍵詞：未成年人 未成年人犯罪 犯罪記錄封存

2012年通過的新《刑事訴訟法》為幫助未成年犯回歸社會(huì)，增加了未成年人犯罪記錄封存的條款。這一舉措，將會(huì)緩解未成年犯在復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面的壓力，落實(shí)了我國教育、感化、挽救的方針。因此本文將會(huì)對(duì)我國在未成年人犯罪記錄封存中所遇到的困難加以分析，結(jié)合國外相關(guān)立法情況，針對(duì)現(xiàn)行立法與實(shí)踐中存在的問題，提出相應(yīng)的完善路徑。

1 未成年人犯罪記錄封存制度的必要性

相比成年人犯罪，未成年人犯罪具有一定程度的特殊性，他們?cè)诜缸飼r(shí)往往年齡較小，身體及心理方面尚未發(fā)育成熟，通過教育引導(dǎo)或社區(qū)社矯正措施后能及時(shí)予以挽救。而犯罪記錄封存將使較少的人知悉其犯罪情況，盡可能的助力這些未成年犯返回校園，消除他們?cè)趶?fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)道路上的阻礙。

1.1 符合未成年人犯罪的國際司法要求

當(dāng)前國際上大多數(shù)國家都建立起相對(duì)完善的未成年人犯罪記錄封存或是前科消滅制度，我國2012年新增的關(guān)于未成年人犯罪記錄封存的立法規(guī)定，順應(yīng)了當(dāng)前國際立法的發(fā)展。同時(shí)，《聯(lián)合國保護(hù)被剝奪自由少年規(guī)則》作為一項(xiàng)國際規(guī)則，其規(guī)定，少年犯罪后被剝奪自由的，其所有報(bào)告，例如法律記錄、醫(yī)療診斷記錄，都應(yīng)該被放入被剝奪自由少年的個(gè)人檔案內(nèi)，并采取相應(yīng)的保密措施，除非是特許人員，否則不應(yīng)被允許查閱。另外，若被剝奪自由的少年被釋放，那么應(yīng)對(duì)其記錄予以封存，并在未來的合適時(shí)候銷毀。由此可知，該規(guī)則表明了對(duì)被剝奪自由少年的犯罪記錄封存的要求。

1.2 符合刑法謙抑性原則的要求

刑法作為保障人權(quán)和和維護(hù)社會(huì)秩序的重要法律規(guī)范，其本身有嚴(yán)厲性，強(qiáng)制性和國家權(quán)威性，有時(shí)會(huì)對(duì)犯罪行為人的財(cái)產(chǎn)、人身自由乃至生命方面造成損害，故在適用的過程中要遵循謙抑性原則，即適用較輕刑罰，取得最大效果。具體到未成年人犯罪案件中，則是在未成年犯實(shí)施犯罪行為，并受到刑事處罰后，應(yīng)該對(duì)其犯罪記錄加以封存，減少甚至避免因犯罪行為所帶來的負(fù)面影響再次被提起，這有利于使其最大程度的回歸社會(huì)，融入社會(huì)。

1.3 符合憲法有關(guān)人權(quán)保障的要求

作為國家根本大法的憲法，是一切法律的基石。2004年憲法修改，將“國家尊重和保障人權(quán)”明確寫進(jìn)憲法，這使中國人權(quán)保障的法律基礎(chǔ)更加牢固，同時(shí)也彰顯了國家對(duì)保障廣大公民基本權(quán)利的重視。而未成年人犯罪記錄封存這一條款更是契合了憲法關(guān)于人權(quán)保障的要求。眾所周知，未成年人犯罪后回到社會(huì)，犯罪標(biāo)簽會(huì)伴隨著他們很長一段時(shí)間，這會(huì)給他們的就業(yè)、升學(xué)帶來較大的壓力，使他們的受教育權(quán)、勞動(dòng)權(quán)受到一定程度的影響，而未成年人犯罪記錄封存制度對(duì)那些因過失犯罪，或故意犯罪，但犯罪情節(jié)較輕微的未成年人提供了讓其順利回歸社會(huì)的制度保障，使他們的犯罪狀況盡可能避免披露，給予了他們重新復(fù)學(xué)、升學(xué)或者平等就業(yè)的機(jī)會(huì)。

2 我國未成年人犯罪記錄封存中的問題

盡管我國對(duì)待對(duì)未成年人犯罪案件時(shí)，始終遵循“教育、感化、挽救”的方針，努力減輕未成年犯回歸社會(huì)的阻力，甚至1991年時(shí)就在《未成年人保護(hù)法》中對(duì)那些被免于起訴、無需加以刑事處罰、緩刑、解除收容教養(yǎng)及服刑完畢的未成年人，不得在復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)方面對(duì)其加以歧視。然而，2012年《刑事訴訟法》才首次規(guī)定未成年人犯罪記錄封存。該規(guī)定的出現(xiàn)，是我國未成年人保護(hù)進(jìn)步的深刻體現(xiàn)。但與外國相比，我國的犯罪記錄封存規(guī)定仍需要不斷地提高和完善，才能縮小與其他國家的差距。

2.1 立法方面

在我國，被判處5年以下有期徒刑的未成年人才是犯罪記錄封存的主體，即犯輕罪的未成年人。對(duì)于未成年犯中被判處五年以上有期徒刑的犯罪人，法律并未有明確的規(guī)定。但若對(duì)被判處5年以上刑期的這部分未成年犯的犯罪信息置之不理，導(dǎo)致其犯罪記錄泄露，會(huì)增加其回歸社會(huì)的難度，甚至因遭遇升學(xué)、就業(yè)等方面的歧視而走上再次犯罪的道路。

另外，刑事案件的解決不是一蹴而就的，而是要循序漸進(jìn)，須經(jīng)過偵查、起訴、審判等階段，在這些階段中公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院需要相互配合，由此會(huì)產(chǎn)生大量與未成年犯罪人相關(guān)的法律文書。對(duì)于這些顯示未成年人犯罪的法律文書是均加以封存，還是僅針對(duì)法院的判決記錄部分進(jìn)行封存，即封存的范圍，我國立法對(duì)這一點(diǎn)并未規(guī)定。

2.2 司法實(shí)踐方面

伴隨著法治進(jìn)程的有序推進(jìn)，我國對(duì)未成年人保護(hù)力度不斷增強(qiáng)，但這主要表現(xiàn)在保護(hù)未成年人，預(yù)防其違法犯罪方面，對(duì)于犯罪后未成年人因?yàn)榉缸镉涗浶孤秾?dǎo)致的回歸社會(huì)困難及再次犯罪問題，仍是司法實(shí)踐亟待解決的重要問題。

刑事案件具有復(fù)雜性，特別是重大疑難案件，人們的關(guān)注度較高，社會(huì)影響較大，案件的調(diào)查審理要經(jīng)過相當(dāng)長一段時(shí)間才能解決。因?yàn)樗藸砍兜椒缸锵右扇?、被告人的?cái)產(chǎn)利益，還與他們的人身自由乃至生命權(quán)息息相關(guān)。特別是未成年人刑事案件，既要解決問題，又需保障未成年犯的權(quán)益，這就離不開公安機(jī)關(guān)、檢察院以及法院三機(jī)關(guān)的配合，然而，這一過程中難免會(huì)存在少數(shù)辦案人員缺乏處理未成年人案件經(jīng)驗(yàn)，造成未成年人犯罪信息泄露的現(xiàn)象。甚至一些未成年人犯罪案件被媒體大肆報(bào)道，使他們無法順利回歸校園，或是獲得平等的就業(yè)機(jī)會(huì)，反而被迫回到犯罪的道路上。而這背離了我國處理未成年人犯罪的原則。

另外，在裁判文書公開方面也存在問題。因?yàn)楝F(xiàn)在法院一般都將裁判文書公布在中國裁判文書網(wǎng)上，人們?cè)谟行枰臅r(shí)候可以自行查閱，這在一定程度上會(huì)造成未成年人犯罪信息的泄露。即便各級(jí)法院對(duì)未成年人案件的裁判文書在公開時(shí)，會(huì)采取一些方式來保護(hù)未成年人，如隱去其名，只留姓氏，但熟悉的人仍然可以通過一些案件事實(shí)來推斷出未成年犯罪人，致使其犯罪信息被知悉。這種既對(duì)犯罪記錄予以封存，但又因?yàn)椴脭辔臅暇W(wǎng)使得犯罪信息記錄泄露，致使犯罪情況被人知悉的現(xiàn)象，并非我們封存未成年人犯罪記錄的初衷。30975874-6D9F-44F5-991C-F8B3C587AB3B

3 國外未成年人犯罪記錄封存制度立法

未成年人犯罪后的再社會(huì)化問題是世界上各個(gè)國家都需要面對(duì)和解決的重要問題，而要解決這個(gè)問題，就需要謹(jǐn)慎的對(duì)待未成年人的犯罪記錄信息，防止犯罪信息泄露造成未成年人社會(huì)壓力增加，從而二次犯罪。因此，針對(duì)未成年人的犯罪記錄，英美法系和大陸法系的許多國家都結(jié)合本國國情制定了較為完善的未成年犯罪的立法司法體制，如犯罪記錄封存制度、前科撤銷或前科消滅制度。

3.1 德國

德國作為大陸法系具有代表性的國家之一，其在未成年人犯罪立法方面已經(jīng)建立了較為系統(tǒng)的制度體系，具體到立法方面就是前科消滅制度。即行為人犯罪后，經(jīng)過法律設(shè)定的考驗(yàn)期，未犯新罪，允許消除犯罪記錄。同時(shí)，該行為人被視為沒有前科。

另外，德國不僅對(duì)未成年人犯罪前科記錄消滅的適用范圍作出了較為細(xì)致的立法規(guī)定，而且未成年犯如果想要消滅其前科，還符合相應(yīng)的刑罰、年齡、品德條件。例如，《少年法院法》規(guī)定，被判刑的未成年犯罪人在刑罰執(zhí)行兩年或被免除的條件下，若可以使法官相信其行為無可挑剔，具備良好品行，才能被宣布消除前科記錄。這表明在德國消滅前科記錄時(shí)注重對(duì)未成年人品行的考察。除此之外，在德國，被判處刑罰的少年若想要消滅犯罪記錄并非易事，它有程序上的要求，如消滅犯罪記錄需由少年法官依職權(quán)進(jìn)行，也可以由本人，或者其監(jiān)護(hù)人、法定代理人向法院申請(qǐng)。綜上所述，對(duì)比我國未成年犯罪記錄封存的條款，德國的《少年法院法》對(duì)未成年人犯罪記錄消滅的立法更為全面。

3.2 美國

在美國，有關(guān)少年司法方面的立法可以追溯到1899年伊利諾伊州制定的世界首部《少年法院法》。因?yàn)槊绹锹?lián)邦制的國家，除聯(lián)邦立法外，各州有權(quán)根據(jù)本州的實(shí)際情況進(jìn)行立法，故各州在處理未成年人犯罪案件時(shí)會(huì)有不同程度上的差異，但截止到現(xiàn)在為止，已經(jīng)有一半以上的州對(duì)消除未成年人犯罪記錄持支持的態(tài)度。

同德國一樣，美國的未成年犯罪者封存其犯罪記錄也需要先法院申請(qǐng)，并滿足一定的條件，如年齡條件、犯罪類型等。但值得注意的是，在美國，實(shí)施性犯罪的犯罪人，其犯罪記錄必須予以備案存檔，甚至將犯罪案件的相關(guān)資料放在網(wǎng)上，使民眾可以免費(fèi)獲得這些案件資料。由此可見，一旦行為人在美國實(shí)施了性犯罪行為，不僅不會(huì)對(duì)其犯罪記錄予以消除，這種犯罪記錄的公開化甚至使得性犯罪行為人幾乎沒有隱私。

3.3 俄羅斯

俄羅斯作為一個(gè)地跨亞歐兩大洲的聯(lián)邦制國家，國土面積遼闊，形成了具有自己特色的立法和司法體制。具體到犯罪記錄立法方面，就是其建立了較為完善的前科撤銷和前科消滅制度。

在俄羅斯，未成年人和成年人犯罪后，符合一定條件的，可以前科撤銷或前科消滅。前科撤銷或前科消滅的方式有多種，可以通過大赦，即由俄羅斯聯(lián)邦聯(lián)邦會(huì)議國家杜馬以大赦令的形式向非個(gè)別確定的范圍的犯罪人宣布，也可以通過特赦，即由俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)發(fā)布特赦令而撤銷某個(gè)特定人員的前科，但以上兩種情況需要求犯罪者服刑期滿才能撤銷。最為常見的前科撤銷或前科消滅方法是前科自動(dòng)撤銷或自動(dòng)消滅。例如，若因輕罪、中等嚴(yán)重的罪被剝奪自由，那么其在服刑期滿后，經(jīng)過三年的時(shí)間不犯新罪，其前科自動(dòng)消滅。當(dāng)然，若因嚴(yán)重犯罪被剝奪自由，那么則需在服刑期滿后，經(jīng)過六年時(shí)間不犯新罪，前科自動(dòng)消滅。對(duì)未成年，服刑期滿后的考驗(yàn)期相應(yīng)減半。

此外，前科撤銷或前科消滅的法律后果在俄羅斯的法律中也得到體現(xiàn)。當(dāng)一個(gè)人的前科被撤銷或消滅后，與前科有關(guān)的一切法律后果對(duì)他來說都將不復(fù)存在。即使行為人在未來又犯新罪，曾經(jīng)犯罪的事實(shí)也不會(huì)影響新罪的定罪和量刑。俄羅斯的這種立法體制，不僅大大節(jié)省了司法資源，而且能夠有力的預(yù)防并阻止未成年犯罪人再犯罪，給予其重新開始的機(jī)會(huì)。

4 我國未成年人犯罪記錄封存的完善路徑

首先，通過司法解釋的形式，使未成年人犯罪記錄封存程序更加完備。鑒于當(dāng)前未成年人犯罪記錄封存方面的法律條文單一，且通過立法形式完善法律不僅要面臨許多立法程序問題，而且從起草到審議再到法律的通過，這一過程較長，不能及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)司法實(shí)踐中不斷涌現(xiàn)的問題。而最高人民法院通過發(fā)布司法解釋的形式對(duì)我國未成年人犯罪記錄封存的一般程序性事項(xiàng)予以規(guī)定，能夠使各級(jí)法院在封存未成年人犯罪記錄時(shí)遵循法定統(tǒng)一程序，防止因司法機(jī)關(guān)封存未成年人犯罪記錄不及時(shí)、不到位給未成年人帶來的一系列負(fù)面影響。

其次，結(jié)合未成年犯罪人犯罪時(shí)的年齡、社會(huì)危害性、被判處的刑罰類型以及刑罰執(zhí)行完畢后的個(gè)人品行等情況設(shè)置考驗(yàn)期。在司法實(shí)踐中，每個(gè)案件都有其各自的特點(diǎn)，看似相同的案件可能會(huì)在犯罪情節(jié)，行為人主觀惡意大小、對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的危害程度等方面存有較大的出入，故在對(duì)未成年人犯罪紀(jì)錄封存時(shí)，也應(yīng)該針對(duì)未成年犯罪者的具體情況設(shè)置相應(yīng)的考驗(yàn)期，在考驗(yàn)期內(nèi)經(jīng)調(diào)查表現(xiàn)良好的未成年人，可以將其犯罪記錄予以封存，反之，若該未成年犯罪人在考驗(yàn)期內(nèi)再次犯罪或經(jīng)調(diào)查有嚴(yán)重不良行為，可以不封存其犯罪記錄或者延長其考驗(yàn)期。

再次，明確未成年犯罪記錄封存的法律效果?；诋?dāng)前許多國家對(duì)犯罪記錄予以封存或消滅后，都在法律上明確了封存或消滅的法律效果，如上述提及的俄羅斯，我們也應(yīng)盡可能根據(jù)本國的法治發(fā)展情況明確未成年人犯罪記錄封存的法律效果。未成年犯罪人的犯罪記錄既然已經(jīng)封存，那么基于保護(hù)未成年人，達(dá)到順利回歸社會(huì)的目的，除公安、司法機(jī)關(guān)出于辦案需要，未成年犯罪人在復(fù)學(xué)、升學(xué)以及就業(yè)等過程中被問及犯罪情況，未成年人可以根據(jù)自身發(fā)展情況，否認(rèn)已經(jīng)被封存的犯罪信息，且不受到責(zé)難。此外，對(duì)那些封存了犯罪記錄的未成年人，若出于就業(yè)、求學(xué)需要，要開具無犯罪記錄證明，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)給予出具。

最后，構(gòu)建我國的未成年人犯罪前科消滅制度。我國作為一個(gè)傳統(tǒng)國家，人們往往對(duì)于有犯罪前科的人懷有警惕和戒備，這些人在社會(huì)生活中不時(shí)遭受異樣目光，面臨著各種各樣的壓力與歧視。而且一旦有了犯罪的前科，這就意味著他與那些較為體面工作失之交臂，只能從事一些較為基礎(chǔ)的工作。但未成年人由于犯罪時(shí)年齡較小，對(duì)其及時(shí)地加以矯正引導(dǎo)，可以取得良好的教育效果，成為建設(shè)國家的人才，故有必要對(duì)符合要求的未成年犯罪人消滅其犯罪記錄，給予其重新來過的機(jī)會(huì)。而且，相較于我國的犯罪記錄封存，當(dāng)前世界上大多數(shù)國家實(shí)施的是犯罪記錄消滅制度，該制度與犯罪記錄封存相比，對(duì)未成年人保護(hù)更為全面，因此，我國有必要去在當(dāng)前的基礎(chǔ)上去探索前科消滅制度。

5 結(jié)語

我國一項(xiàng)重視對(duì)未成年人的保護(hù)與犯罪預(yù)防，積極采取措施從各方面阻止未成年人犯罪，對(duì)犯罪的未成年人也積極加以教育、矯正。但法治的建設(shè)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，當(dāng)前我國在未成年人犯罪記錄封存過程中面臨的困境只是暫時(shí)的，隨著我們對(duì)外國相關(guān)立法、司法經(jīng)驗(yàn)的探索和借鑒，相信可以不斷完善我國未成年人犯罪記錄封存的相關(guān)法律，以更好地幫助未成年人融入社會(huì)。

青海民族大學(xué)創(chuàng)新項(xiàng)目，項(xiàng)目全稱：未成年人犯罪記錄封存狀況調(diào)查研究。項(xiàng)目編號(hào)：04M2021199。

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作者簡介：

徐玲：（1997—），女，山東臨沂人，青海民族大學(xué)法學(xué)院2020級(jí)法律（法學(xué)）研究生。研究方向：刑法。30975874-6D9F-44F5-991C-F8B3C587AB3B