跟進(jìn)完善配套措施推動(dòng)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度落地運(yùn)行

■文/李奕霏（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心）

作為促進(jìn)技術(shù)要素市場(chǎng)化配置的創(chuàng)新舉措，專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的高效運(yùn)行有賴(lài)于充分發(fā)揮有效市場(chǎng)和有為政府雙重作用，建設(shè)分工明確的全國(guó)性信息服務(wù)平臺(tái)。從價(jià)值平衡角度看，我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可充分體現(xiàn)程序便捷的效率追求，但在許可實(shí)施過(guò)程中亦應(yīng)注意為專(zhuān)利權(quán)人合法權(quán)益提供動(dòng)態(tài)保護(hù)，有必要明確被許可人的通知義務(wù)。同時(shí)，對(duì)試點(diǎn)運(yùn)行成效持續(xù)開(kāi)展實(shí)證研究，研判更適宜開(kāi)放許可的技術(shù)領(lǐng)域，預(yù)防惡意利用開(kāi)放許可獲得年費(fèi)減免的行為，推動(dòng)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度在實(shí)際運(yùn)行中落地生根。

《2 0 2 1 年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》顯示，2016—2021年，國(guó)內(nèi)有效專(zhuān)利實(shí)施率在50.3%～61.8%之間波動(dòng)，有效專(zhuān)利許可率均在10%以下，我國(guó)專(zhuān)利許可及實(shí)施效率仍有較大提升空間。而在2020年度該報(bào)告關(guān)于制約專(zhuān)利技術(shù)有效實(shí)施的因素調(diào)查中，超半數(shù)的高校和科研院所專(zhuān)利權(quán)人認(rèn)為“信息不對(duì)稱(chēng)造成專(zhuān)利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓困難”。為了解決制約我國(guó)專(zhuān)利許可效率的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法》）第四次修改引入專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，為促進(jìn)專(zhuān)利交易信息傳遞、提高專(zhuān)利許可運(yùn)用效率提供了新模式新途徑。2021年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，提出“建立完善專(zhuān)利開(kāi)放許可制度和運(yùn)行機(jī)制”，“拓寬專(zhuān)利技術(shù)供給渠道，推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)供需對(duì)接，促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施”，進(jìn)一步明確我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的功能定位。

為推動(dòng)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度平穩(wěn)落地、高效運(yùn)行，2022年5月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》），要求專(zhuān)利轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃重點(diǎn)支持的省份，組織相關(guān)地市、企事業(yè)單位和服務(wù)平臺(tái)開(kāi)展專(zhuān)利開(kāi)放試點(diǎn)工作，以期達(dá)到激發(fā)供需、儲(chǔ)備項(xiàng)目、探索經(jīng)驗(yàn)和完善政策等多重效果。

一、我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度建設(shè)現(xiàn)狀

專(zhuān)利開(kāi)放許可又稱(chēng)專(zhuān)利當(dāng)然許可，是指專(zhuān)利權(quán)人在申請(qǐng)取得專(zhuān)利權(quán)后，向?qū)＠姓鞴懿块T(mén)申請(qǐng)登記公告，允許他人在其專(zhuān)利有效期內(nèi)可以不經(jīng)談判，直接按公告繳納使用費(fèi)即可實(shí)施其專(zhuān)利的一種許可方式，具有門(mén)檻低、非獨(dú)占、費(fèi)用水平低等特點(diǎn)。

（一）程序設(shè)計(jì)

為配合新修訂的《專(zhuān)利法》實(shí)施，自2021年6月1日起，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)始接收專(zhuān)利權(quán)人自愿實(shí)施開(kāi)放許可的書(shū)面聲明（截至2021年底共收到600余件專(zhuān)利開(kāi)放申請(qǐng)），待修訂中的《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》施行后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將啟動(dòng)開(kāi)放許可聲明的審查工作。經(jīng)審查，符合開(kāi)放許可要求的予以公告。任何單位或者個(gè)人以書(shū)面方式通知專(zhuān)利權(quán)人愿意實(shí)施其開(kāi)放許可專(zhuān)利，并依照公告的許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)支付許可使用費(fèi)，專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同即告成立并生效，不再另行簽署許可合同。開(kāi)放許可合同經(jīng)專(zhuān)利行政部門(mén)備案后，專(zhuān)利權(quán)人可以減繳開(kāi)放許可實(shí)施期間應(yīng)當(dāng)繳納且尚未到期的年費(fèi)。

（二）試點(diǎn)探索

我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度正處于推廣預(yù)熱、探索經(jīng)驗(yàn)的階段，尚未實(shí)際落地運(yùn)行，但已有省份先行先試。早在《方案》印發(fā)前，浙江已率先開(kāi)展探索實(shí)踐（2021年5月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與浙江省人民政府簽署《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作會(huì)商議定書(shū)》，就“支持浙江先行試點(diǎn)實(shí)施專(zhuān)利開(kāi)放許可”達(dá)成一致）。2021年10月，浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局面向省內(nèi)14所高校、科研院所征集發(fā)布開(kāi)放許可專(zhuān)利379件，達(dá)成許可實(shí)施合同306份。2022年4月，浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局再次將來(lái)自19家高校院所的893件專(zhuān)利，推送至全省10 053家中小微企業(yè)，其中500件專(zhuān)利根據(jù)山區(qū)26縣的產(chǎn)業(yè)特征，向相關(guān)地區(qū)4002家企業(yè)定向開(kāi)放。兩批開(kāi)放許可專(zhuān)利全部為浙江省內(nèi)高校和科研院所所有，呈現(xiàn)出發(fā)明專(zhuān)利占比高、單次許可期限較長(zhǎng)、許可費(fèi)全免、覆蓋面廣等特點(diǎn)（中國(guó)新聞網(wǎng)，2022）。

從程序規(guī)則來(lái)看，試點(diǎn)地方的開(kāi)放許可仍以簽訂專(zhuān)利許可合同為要件，且由政府承擔(dān)開(kāi)放專(zhuān)利征集和推送的供需對(duì)接角色，與《專(zhuān)利法》意義上的開(kāi)放許可仍略有不同。此次《方案》也明確指出，試點(diǎn)的相關(guān)工作舉措有別于由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局接收并公布聲明的法定開(kāi)放許可，是試點(diǎn)省局參照開(kāi)放許可的理念和方式，促進(jìn)專(zhuān)利“一對(duì)多”快速許可的工作舉措，旨在為制度平穩(wěn)落地運(yùn)行積累經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可如何更好發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，仍有待長(zhǎng)期觀察。

二、國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利開(kāi)放許可制度差異分析

目前，世界上有20多個(gè)國(guó)家建立實(shí)施專(zhuān)利開(kāi)放許可制度。從數(shù)量來(lái)看，2016—2021年間，德國(guó)聲明專(zhuān)利開(kāi)放許可近3萬(wàn)件，俄羅斯聲明近8000件；英國(guó)在2010—2021年間聲明專(zhuān)利開(kāi)放許可近1.6萬(wàn)件。數(shù)量上的差異與各國(guó)立法背景、制度設(shè)計(jì)等因素息息相關(guān)。我國(guó)初步構(gòu)建的專(zhuān)利開(kāi)放許可制度與其他國(guó)家也存在一些不同，可從規(guī)則和實(shí)踐兩個(gè)層面窺見(jiàn)一斑。

（一）制度層面

一是被許可人通知義務(wù)。德國(guó)和西班牙均明確規(guī)定了被許可人應(yīng)當(dāng)履行通知義務(wù)。德國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度于1936年建立，規(guī)定在現(xiàn)行《德國(guó)專(zhuān)利法》第23條，任何希望使用發(fā)明的人應(yīng)向開(kāi)放許可專(zhuān)利權(quán)人說(shuō)明如何使用發(fā)明，并在使用后的每個(gè)季度，提供使用發(fā)明的信息并繳納補(bǔ)償費(fèi)。專(zhuān)利部門(mén)根據(jù)當(dāng)事人的書(shū)面申請(qǐng)，按照相關(guān)程序確定補(bǔ)償費(fèi)；補(bǔ)償費(fèi)確定一年后，由于環(huán)境變化或者眾所周知的情況，導(dǎo)致使用費(fèi)明顯不合理的，當(dāng)事人可以要求變更。如使用者不按時(shí)履行通知義務(wù)，專(zhuān)利權(quán)人可合理延長(zhǎng)期限；期滿(mǎn)仍不履行的，專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)禁止其使用。《西班牙專(zhuān)利法》也規(guī)定了每個(gè)季度末被許可人應(yīng)將專(zhuān)利使用情況通知專(zhuān)利權(quán)人。我國(guó)沒(méi)有規(guī)定類(lèi)似義務(wù)。

二是可強(qiáng)制要求開(kāi)放許可。大多數(shù)國(guó)家規(guī)定權(quán)利人可自愿實(shí)施專(zhuān)利開(kāi)放許可，我國(guó)也采取該模式。但也有少數(shù)國(guó)家規(guī)定了強(qiáng)制情況下的開(kāi)放許可。例如，英國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可自誕生之初即被賦予規(guī)制專(zhuān)利權(quán)濫用的功能，同時(shí)允許強(qiáng)制或自愿實(shí)施開(kāi)放許可?！队?guó)專(zhuān)利法》第46條規(guī)定，在專(zhuān)利授權(quán)后，只要沒(méi)有現(xiàn)存排他許可，即可申請(qǐng)開(kāi)放許可；任何人都可與專(zhuān)利權(quán)人達(dá)成許可協(xié)議，在達(dá)不成協(xié)議時(shí)，由專(zhuān)利局局長(zhǎng)規(guī)定條件。但由于強(qiáng)制開(kāi)放許可主要起震懾作用，實(shí)施實(shí)例極為罕見(jiàn)。

三是專(zhuān)利侵權(quán)后的開(kāi)放許可承諾。這是英國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度中的一個(gè)特殊規(guī)定，屬于減輕侵權(quán)責(zé)任的情形之一。《英國(guó)專(zhuān)利法》規(guī)定，侵權(quán)人在專(zhuān)利侵權(quán)后作出開(kāi)放許可實(shí)施承諾的，法院不得發(fā)出臨時(shí)或者永久禁令；如果承諾是在判決前作出的，則不承擔(dān)賠償責(zé)任。在2022年人大代表提案中，有代表建議在開(kāi)放許可專(zhuān)利遭遇侵權(quán)時(shí)，限制專(zhuān)利權(quán)人的侵權(quán)救濟(jì)方式，即限制作出禁令和賠償。就法律后果而言，與專(zhuān)利侵權(quán)后的開(kāi)放許可承諾類(lèi)似，均減損了專(zhuān)利權(quán)人的救濟(jì)權(quán)。鑒于我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度剛剛起步，建議不宜太過(guò)激進(jìn)，在積累起較為豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)后，再?gòu)拇龠M(jìn)專(zhuān)利運(yùn)用、公正保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的角度，合理劃定開(kāi)放許可中專(zhuān)利權(quán)人行使權(quán)利的界限更加穩(wěn)妥。

（二）實(shí)踐層面

開(kāi)放專(zhuān)利通常作為大型企業(yè)的商業(yè)策略，背后邏輯是通過(guò)暫時(shí)讓渡專(zhuān)有權(quán)，降低相關(guān)企業(yè)進(jìn)入行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，激勵(lì)更多企業(yè)采納其技術(shù)路線，達(dá)到培育創(chuàng)新生態(tài)和新興市場(chǎng)等戰(zhàn)略性目的，為專(zhuān)利權(quán)人營(yíng)造更有利的外部環(huán)境。例如，2005年IBM宣布向業(yè)界開(kāi)放500多件軟件專(zhuān)利權(quán)，2015年豐田宣布開(kāi)放5680項(xiàng)氫燃料電池專(zhuān)利。

2014—2019年間，特斯拉CEO馬斯克多次表態(tài)免費(fèi)開(kāi)放其專(zhuān)利技術(shù)，并在官網(wǎng)公布了包含384項(xiàng)開(kāi)放專(zhuān)利的列表，但只占其獨(dú)立擁有的有效專(zhuān)利的50%左右，并未包含其具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，且電池管理和自動(dòng)駕駛技術(shù)等核心技術(shù)以“源代碼”的形式，通過(guò)商業(yè)秘密保護(hù)。這些跡象或可表明開(kāi)放專(zhuān)利已成為大型企業(yè)靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的舉措之一，也在一定程度上為我國(guó)完善專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，使其滿(mǎn)足不同市場(chǎng)主體的需求提供啟發(fā)和借鑒。

三、推進(jìn)我國(guó)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度落地運(yùn)行的政策建議

（一）發(fā)揮有效市場(chǎng)與有為政府雙重作用，搭建全國(guó)性專(zhuān)利開(kāi)放許可信息平臺(tái)

以市場(chǎng)為導(dǎo)向的專(zhuān)利開(kāi)放許可，是促進(jìn)技術(shù)要素市場(chǎng)化配置的創(chuàng)新舉措，關(guān)鍵在于建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。目前試點(diǎn)地方僅在省內(nèi)開(kāi)放專(zhuān)利，而各地技術(shù)創(chuàng)新水平與產(chǎn)業(yè)需求未必同步，有必要建立全國(guó)性的專(zhuān)利開(kāi)放許可信息平臺(tái)，為提升要素資源配置效率創(chuàng)造有利條件。一方面，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建立專(zhuān)利開(kāi)放許可公共服務(wù)平臺(tái)，為開(kāi)放專(zhuān)利的市場(chǎng)化開(kāi)發(fā)利用提供基礎(chǔ)信息資源，包括專(zhuān)利著錄項(xiàng)目、專(zhuān)利權(quán)人開(kāi)放許可聲明、許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及支付方式等信息。同時(shí)，探索專(zhuān)利組合“一攬子”開(kāi)放授權(quán)方式，為專(zhuān)利許可交易提供便利。另一方面，鼓勵(lì)市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)全國(guó)性的專(zhuān)利開(kāi)放許可運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)，對(duì)開(kāi)放專(zhuān)利的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行深加工，為潛在被許可人提供技術(shù)展示、專(zhuān)利說(shuō)明等服務(wù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用促進(jìn)供需雙方信息傳遞。

（二）保障專(zhuān)利權(quán)人合法權(quán)益，明確許可實(shí)施期間被許可人通知義務(wù)

目前《方案》中提供了三種許可使用費(fèi)支付方式：入門(mén)費(fèi)和提成費(fèi)相結(jié)合的方式、一次總付的方式，以及總付額內(nèi)分期支付的方式。其中，“入門(mén)費(fèi)+提成費(fèi)”的支付方式因其靈活性，有緩解定價(jià)難的優(yōu)勢(shì)。在這種支付方式下，產(chǎn)品價(jià)格、實(shí)施專(zhuān)利后新增的產(chǎn)值、利潤(rùn)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售額等專(zhuān)利實(shí)施情況均直接影響專(zhuān)利權(quán)人的提成收益，被許可人如實(shí)告知專(zhuān)利實(shí)施的范圍和獲利對(duì)于保障專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益尤為重要。而為了最大限度簡(jiǎn)化磋商許可程序，我國(guó)《專(zhuān)利法》規(guī)定，任何單位或個(gè)人以書(shū)面方式通知專(zhuān)利權(quán)人愿意實(shí)施其開(kāi)放許可專(zhuān)利，并依照公告的許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)支付許可使用費(fèi)的，即可實(shí)施該開(kāi)放許可專(zhuān)利，被許可人不需要報(bào)告專(zhuān)利實(shí)施情況，這在一定程度上可能減損專(zhuān)利權(quán)人的應(yīng)得收益。因此，如何在保障專(zhuān)利權(quán)人合法權(quán)益和開(kāi)放許可制度效率之間取得平衡，是需要探討的問(wèn)題?？煽紤]要求被許可人在許可期間定期向?qū)＠麢?quán)人提供使用專(zhuān)利的信息，并賦予專(zhuān)利權(quán)人在維持開(kāi)放聲明有效的前提下適當(dāng)調(diào)整許可費(fèi)的途徑。

（三）廣泛開(kāi)展實(shí)證調(diào)研，持續(xù)完善開(kāi)放許可配套機(jī)制

從國(guó)外實(shí)踐來(lái)看，開(kāi)放許可在不同產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用價(jià)值并不相同，起初在傳統(tǒng)制造業(yè)承擔(dān)防止專(zhuān)利濫用的功能（如英國(guó)），而在新興產(chǎn)業(yè)則顯露出降低技術(shù)壁壘、培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的作用。我國(guó)開(kāi)放許可制度尚處于起步階段，如何建設(shè)完善配套機(jī)制，使開(kāi)放許可真正起到促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施的作用，歸根結(jié)底在于如何滿(mǎn)足不同產(chǎn)業(yè)對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可的利益訴求，這有待開(kāi)展廣泛持續(xù)的實(shí)證研究。可考慮在試點(diǎn)地方選取優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，跟蹤開(kāi)放專(zhuān)利的運(yùn)用實(shí)施情況，研判不同主體對(duì)開(kāi)放許可制度利用的積極性，以及開(kāi)放許可適用的技術(shù)領(lǐng)域，為下一步細(xì)化開(kāi)放許可配套規(guī)則提供實(shí)證研究支撐。同時(shí)，專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的建立，是否導(dǎo)致部分低質(zhì)量專(zhuān)利為享受年費(fèi)減免優(yōu)待而聲明開(kāi)放許可，甚至影響專(zhuān)利申請(qǐng)量增加，也有待其在全國(guó)落地運(yùn)行后持續(xù)開(kāi)展相關(guān)性分析。建設(shè)用好年費(fèi)減免的經(jīng)濟(jì)杠桿，優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制，避免滋生惡意利用開(kāi)放許可牟利的行為，預(yù)防制度空轉(zhuǎn)。