關(guān)于科技倫理治理的幾點認(rèn)識

■文/張文霞 盧陽旭 何光喜（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》，提出了我國科技倫理治理的總體要求、治理原則，以及體制機制建設(shè)的主要內(nèi)容和措施，在我國科技倫理治理發(fā)展中具有標(biāo)志性意義。但當(dāng)前，對于科技倫理和科技倫理治理的概念內(nèi)涵和特征，許多人還不甚清晰，有必要從理論上對科技倫理和科技倫理治理的概念內(nèi)涵進行進一步的討論和辨析。結(jié)合實踐觀察和理論研究，我們形成以下幾點認(rèn)識。

一、科技倫理是科技活動必須遵循的價值準(zhǔn)則和行為規(guī)范，既具有一定普適性又具有鮮明的時代性和文化特征

倫理學(xué)是關(guān)于道德的哲學(xué)，它是哲學(xué)的一個分支，研究決策和行動的是非對錯標(biāo)準(zhǔn)，包括應(yīng)該做什么和應(yīng)該如何做的問題。倫理背后的基礎(chǔ)是人們的價值觀，與價值觀一樣，它具有一定的普遍性但同時也是一個發(fā)展著的概念。從發(fā)展歷史來看，倫理學(xué)研究的問題從最初的個人幸福、人與人之間的共濟、社會的和諧，逐漸擴大到人與動物、人與自然之間的和諧關(guān)系。而隨著科技對社會的影響和改造能力不斷增強，科技活動引發(fā)的倫理問題也越來越受到社會各界的關(guān)注和重視。由于人類認(rèn)識的局限性和科學(xué)探索與科技應(yīng)用的不確定性，人類難以完全預(yù)期和掌控科技創(chuàng)新的結(jié)果和負(fù)面作用，這就使得對科技活動的要求不僅要“求真”，還要“求善”，讓科技活動及其成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用能夠服務(wù)于社會發(fā)展和促進人類福祉，避免成為危害甚至毀滅人類的力量?；诖耍瑖H社會逐步達(dá)成了基本共識：在科技研發(fā)和應(yīng)用活動中，人們應(yīng)當(dāng)遵守一定的價值取向、行為準(zhǔn)則和社會倫理規(guī)范，科技倫理旨在維護和擴展科技發(fā)展的正面價值，限制和減少其負(fù)面影響，以妥善解決科技發(fā)展與人類社會長遠(yuǎn)利益間的復(fù)雜關(guān)系。

從實踐層次看，科技倫理既包括科技人員在科學(xué)研究過程中應(yīng)遵循的倫理規(guī)范（即科研倫理），也包括在工程和技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用、設(shè)計與制造過程中應(yīng)遵循的倫理規(guī)范（即技術(shù)倫理、工程倫理等）；既包括在科技活動中的倫理規(guī)范，也包括各類新興科技（如基因工程、合成生物學(xué)、人工智能、大數(shù)據(jù)等）引發(fā)的新型倫理問題。

與其他倫理規(guī)范一樣，科技倫理既具有一定的“底線”和普適性，又具有很強的時代性和一定的文化特征。例如，對目前人類及未來世代生存安全的保障是科技倫理的底線，對人類尊嚴(yán)和福祉的基本尊重是科技倫理的普遍性要求。但是，對人類尊嚴(yán)和福祉的具體界定，則具有鮮明的時代和文化特征。再比如：一方面，在不同的文化中，人們對隱私的認(rèn)知和隱私的內(nèi)容存在較大差異；另一方面，信息技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用又推動著隱私信息的內(nèi)容不斷發(fā)生變化，個人隱私保護在信息時代有了新的內(nèi)涵和要求。

二、科技倫理治理的核心是妥善權(quán)衡科技創(chuàng)新的風(fēng)險收益，這需要多元化主體的參與、合作與協(xié)同

科技倫理治理的一個基本問題是科技研究和應(yīng)用可能使人和人類社會的受益與科技研究和應(yīng)用可能產(chǎn)生的風(fēng)險之間的權(quán)衡問題，在科技創(chuàng)新治理上是采取倫理優(yōu)先還是創(chuàng)新優(yōu)先的策略?？茖W(xué)技術(shù)的“雙刃劍”效應(yīng)使得人們對于科技發(fā)展一直有一種矛盾的態(tài)度：一方面擔(dān)心它發(fā)展太慢，讓經(jīng)濟社會發(fā)展失速；另一方面又擔(dān)心它發(fā)展太快、失去控制，傷及人類。這一矛盾態(tài)度使得人們在對待科技發(fā)展特別是新興技術(shù)的應(yīng)用上，出現(xiàn)了“防范原則”（precautionary principle）和“先占原則”（proactionary principle）的持續(xù)爭論?！胺婪对瓌t”主張，人們要更謹(jǐn)慎地對待科技發(fā)展蘊含的不確定性，以防范其可能帶來不可預(yù)料的危害?！跋日荚瓌t”則認(rèn)為科技創(chuàng)新自由至關(guān)重要，不應(yīng)過分強調(diào)與科技發(fā)展相關(guān)的不確定性的負(fù)面影響，以免失去科技發(fā)展帶來的機會。

在科技創(chuàng)新中引入多元化主體參與的“治理”理念是權(quán)衡科技創(chuàng)新風(fēng)險收益的重要手段。與傳統(tǒng)上以自上而下的管制和制裁為主要特征的公共“管理”理念不同，20世紀(jì)80年代以來，公共“治理”的理念日益受到重視。其主要特征包括：一是強調(diào)治理主體的多元化，既涉及各種公共部門，也包括私人機構(gòu)和個人；二是強調(diào)治理機制的包容性，既重視正式的制度性機制，也重視各種非正式機制；三是強調(diào)各利益相關(guān)方的參與，以及多元主體間的橫向和縱向的溝通、協(xié)商和協(xié)調(diào)。多元化（或利益相關(guān)）主體共同參與公共事務(wù)的治理，既是價值理念“合法性”的要求，也是平衡各方利益、避免極端決策的有效手段。作為一種特殊類型的公共治理，良好的科技倫理治理需要滿足一般“善治”（good governance）對多元參與、決策透明、負(fù)責(zé)任和法治的基本要求，同時也要妥善處理科技創(chuàng)新活動及其影響不確定性強、知識門檻高的特殊挑戰(zhàn)，即需要在多元化主體（特別是專業(yè)知識水平相對較低的公眾）參與和保證治理決策專業(yè)性水平之間保持良好平衡。

簡言之，科技倫理治理的實質(zhì)在于，通過構(gòu)建有效的多元對話和協(xié)商機制，促使各個利益相關(guān)者都參與到努力解決科技發(fā)展所帶來的相關(guān)倫理議題的過程中，以最大限度保障人類能充分利用和享受科技發(fā)展所帶來的好處，尊重人的自主性和尊嚴(yán)，維護他們的權(quán)利，防范可能的風(fēng)險和危害。

三、科技倫理治理需要尋求正當(dāng)、高效、審慎的決策機制

在有關(guān)科技倫理問題的決策上，決策者往往遭遇兩難處境：一方面是國家發(fā)展經(jīng)濟、科技的迫切需要，另一方面又要考慮人類健康、環(huán)境安全以及當(dāng)?shù)厝罕姷拿袂槊褚??？萍蓟顒佑泻軓姷膶I(yè)性，科學(xué)家較之一般公眾具有很強的知識優(yōu)勢，更可能做出“知識上”的正確決策，這是技術(shù)專家擁有科技相關(guān)決策話語權(quán)的重要基礎(chǔ)。但是，隨著知識生產(chǎn)與各種經(jīng)濟社會利益的深度糾纏，技術(shù)專家的獨立性和客觀性不再是毋庸置疑的；同時，科技對社會全方位的深度嵌入使得科技決策所需的科學(xué)知識之外的“社會知識”越來越多，而在“社會知識”的擁有上，技術(shù)專家經(jīng)常是處于“赤字”狀態(tài)。公眾風(fēng)險意識、權(quán)利意識的增強，也使得很多公眾越來越不愿意被動地接受技術(shù)專家的決策。缺乏公眾參與的科技公共決策，可能因缺乏知識的“完備性”和程序的“正當(dāng)性”而受到質(zhì)疑，遭遇社會不配合。

科技倫理治理實踐的任務(wù)是尋找既高效又審慎、既尋求科學(xué)共識又尋求社會共識的決策機制，以協(xié)調(diào)不同的利益訴求，使決策能夠?qū)崿F(xiàn)其基本價值而又體現(xiàn)利益攸關(guān)者最大公約數(shù)的合理訴求。與高深的專業(yè)性學(xué)術(shù)問題不同，對于科技倫理問題，由于關(guān)系到社會不同群體或每個個體的利益和發(fā)展，原則上每個公眾都具有發(fā)言權(quán)和選擇權(quán)，如何在實現(xiàn)基本價值（例如以人為本，發(fā)展科技以改善人民福祉而不是一味追求利潤）、保障國家利益、尊重科學(xué)和科學(xué)家意見的基礎(chǔ)上，合理考慮各利益相關(guān)方的訴求以及社會公眾的關(guān)切，是建立健全科技倫理治理機制的關(guān)鍵問題。

科技倫理治理應(yīng)確定正確的目標(biāo)、使用正確的手段及遵循正確的程序，高效實現(xiàn)風(fēng)險最小化和受益最大化，確保相關(guān)治理規(guī)定得到了遵守，有效防范和處理違規(guī)事件及后果，澄清問題所在。針對前沿科技研究和應(yīng)用風(fēng)險的不確定性，在制定相關(guān)治理規(guī)則時應(yīng)十分審慎，避免施加過分的約束，也不能失之過寬，同時要澄清對技術(shù)安全問題尚不確定的倫理考量與帶有根本道德分歧的考量。隨著科技的發(fā)展，安全性方面的不確定性將逐步得以解決，治理的規(guī)范也應(yīng)及時修正完善，以避免與科技發(fā)展發(fā)生脫節(jié)現(xiàn)象。

此外，由于科學(xué)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明迅速跨國傳播，隨之而來引起的倫理和社會問題也會隨之迅速傳播，在科技倫理治理方面進行國際合作十分重要，有關(guān)決策和規(guī)范應(yīng)與科技發(fā)展緊密相連并與國際接軌。