生計資本對農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)意愿的影響 *

江帆，李蘭英，1b，宋淑穎，何卓京，鄧偉芬，江麗娟

(1.浙江農(nóng)林大學(xué) a.經(jīng)濟管理學(xué)院，b.生態(tài)文明研究院，杭州 311300；2.龍泉市林業(yè)局 林業(yè)事務(wù)中心，浙江 麗水 323700； 3.松陽縣林業(yè)局 生態(tài)林業(yè)發(fā)展中心，浙江 麗水 323400)

集體林權(quán)制度改革的確權(quán)頒證工作完成之后，林地經(jīng)營所存在的小而散、活力不足、效率低下、規(guī)模不經(jīng)濟等問題難以適應(yīng)林業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展要求，需要通過引導(dǎo)農(nóng)民流轉(zhuǎn)林地、促進林地適度規(guī)模經(jīng)營等措施加以解決[1]?！笆濉逼陂g，浙江省著力于集體林權(quán)制度配套改革，在破解體制機制障礙、推進林業(yè)股份合作制改革、創(chuàng)新經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)證發(fā)放制度、開展林業(yè)金融改革等方面做出了有益實踐。分山到戶后，農(nóng)戶是林地流轉(zhuǎn)的主體，其流轉(zhuǎn)意愿是流轉(zhuǎn)行為的先導(dǎo)，而影響農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)意愿和行為的因素可歸納為農(nóng)戶個體特征[2-4]、家庭人口特征[4-6]、家庭技術(shù)經(jīng)濟特征[6-7]、林地資源稟賦[3，7-10]等方面。此外，學(xué)者從農(nóng)民職業(yè)分化、農(nóng)戶收入分化角度入手，研究分化特征對農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)意愿和行為的影響，結(jié)果均表明職業(yè)分化和收入分化對林地流轉(zhuǎn)意愿或行為有不同程度的影響[4，11-13]；生計資本分化主要見于對農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為[14-15]、宅基地流轉(zhuǎn)意愿[16]、林地利用方式[17]和耕地保護[18]的影響分析，少見于林地流轉(zhuǎn)意愿影響因素領(lǐng)域?？沙掷m(xù)生計框架[19]在掌握致貧原因、消除貧困和生計建設(shè)中具有指導(dǎo)意義[20-21]，被普遍運用于生計資本異質(zhì)(區(qū)域差異[22]、易地搬遷[23-24]、鄉(xiāng)村旅游[25-27]、環(huán)境變化[28-29]、保護區(qū)建設(shè)[30-31]等)下對農(nóng)戶的可持續(xù)生計影響評價，而林農(nóng)作為弱勢群體，生計具有脆弱性，卻鮮見在集體林權(quán)改革背景下，利用該框架對林地流轉(zhuǎn)意愿影響因素展開研究。綜上所述，林地流轉(zhuǎn)意愿影響因素的研究雖已從多方面開展，但較多的研究只是將各類影響因素定性分類，鮮有研究是基于系統(tǒng)框架將各因素綜合成一個指標(biāo)定量測度，從而研究林地流轉(zhuǎn)意愿的影響因素。鑒于此，在集體林權(quán)制度改革的背景下，以農(nóng)戶為生計單位，利用可持續(xù)生計框架分析生計資本細分指標(biāo)對農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)意愿的影響，同時采用綜合指標(biāo)做進一步分析，以期為進一步促進林地流轉(zhuǎn)、推進林業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營提供決策依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 理論框架

可持續(xù)生計框架以人為中心，強調(diào)降低生計脆弱性，在農(nóng)戶生計脆弱性的背景下，展示生計資本與生計策略、生計結(jié)果的循環(huán)交互關(guān)系。該框架將生計資本劃分為自然資本(N)、物質(zhì)資本(P)、金融資本(F)、人力資本(H)和社會資本(S)，因此參考已有文獻[14，22-23]將決定農(nóng)戶五大生計資本豐富程度的戶主個體特征、家庭人口特征、技術(shù)經(jīng)濟特征和林地資源稟賦作為直接或間接影響農(nóng)戶生計脆弱性的背景，生計資本的豐富程度隱含著農(nóng)戶的現(xiàn)實訴求，并通過結(jié)構(gòu)和過程轉(zhuǎn)變(即集體林權(quán)制度及配套改革的影響)作用于農(nóng)戶生計策略(即流轉(zhuǎn)林地)。假設(shè)集體林權(quán)制度改革有效，在其促進下，農(nóng)戶的生計脆弱性降低、生計資本差異得到響應(yīng)，農(nóng)戶受到引導(dǎo)，做出是否流轉(zhuǎn)林地的生計決策。根據(jù)波普金“理性小農(nóng)”的假設(shè)，農(nóng)戶會在權(quán)衡長期利弊之后做出合理決策以追求最大利潤[32]，因此農(nóng)戶在有效的改革和理性的林地流轉(zhuǎn)決策下總能取得收益提高、生計脆弱性降低的良好效果，集體林權(quán)制度改革也能實現(xiàn)促進林權(quán)流轉(zhuǎn)和林業(yè)適度規(guī)模化經(jīng)營的理想效果(圖1)。

圖 1 可持續(xù)生計分析框架Figure 1 Analysis framework of sustainable livelihoods

基于上述分析，首先應(yīng)厘清兩方面的問題：第一是厘清隱含著農(nóng)戶現(xiàn)實訴求的各生計資本的豐缺程度，第二是分析農(nóng)戶生計資本現(xiàn)狀對農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)意愿的影響，厘清生計資本和林地流轉(zhuǎn)意愿的內(nèi)在聯(lián)系；然后根據(jù)農(nóng)戶的生計資本特征及其對林地流轉(zhuǎn)意愿的影響，并結(jié)合這兩方面的問題，針對性地提出對集體林權(quán)制度及配套改革有參考價值的建議。

1.2 變量選擇

為了考察生計資本對農(nóng)戶進行林地流轉(zhuǎn)意愿的影響，將農(nóng)戶的林地流出意愿和林地流入意愿分別作為被解釋變量。

根據(jù)可持續(xù)生計分析框架，將自然資本(N)、物質(zhì)資本(P)、金融資本(F)、人力資本(H)和社會資本(S)設(shè)為綜合指標(biāo)?；谝延形墨I[14-16，22-23]，結(jié)合調(diào)研實際，選取細分指標(biāo)來衡量綜合指標(biāo)，將綜合指標(biāo)與細分指標(biāo)均作為考察生計資本影響農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)意愿的解釋變量。由于林農(nóng)生產(chǎn)主要依靠林地，輔之以耕地，林地質(zhì)量可定性評價林地的優(yōu)劣，因此選取人均耕地面積、人均林地面積以及實際經(jīng)營林地質(zhì)量作為自然資本的衡量指標(biāo)；將房屋條件、人均房屋面積、固定資產(chǎn)和城鎮(zhèn)住房作為物質(zhì)資本的衡量指標(biāo)；金融資本包括儲蓄、信貸、養(yǎng)老金、工資及其他外部給予資金，因此將人均年收入和金融支持作為金融資本的衡量指標(biāo)；人力資本為勞動力數(shù)量和質(zhì)量所反映，因此選用勞動力數(shù)量、農(nóng)林業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和平均受教育年限作為人力資本的衡量指標(biāo)；社會資本是人們與所處社會環(huán)境的交互關(guān)系，包括組織與團隊、信任與互助關(guān)系、對外的集體訴求、參與決策的機制，因此選取籌集10萬資金所需時間、參加合作社情況、朋友網(wǎng)規(guī)模和人際關(guān)系狀況作為社會資本的衡量指標(biāo)。

此外，考慮到戶主的年齡、受教育程度和戶主(或其家庭成員)是否為村干部對農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)意愿存在影響[2-3，6，8]，而戶主的健康狀況和農(nóng)戶的林業(yè)收入重要性對農(nóng)戶進行林地流轉(zhuǎn)意愿的可能存在影響。所以，選取戶主年齡、健康狀況、受教育情況、是否為村干部和林業(yè)收入重要性作為控制變量。

各變量的賦值或說明如表1所示。

表 1 變量賦值或說明

1.3 數(shù)據(jù)采集

為了掌握生計資本對農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿的影響，在查閱資料和向?qū)＜以敿毩私庹憬×謽I(yè)狀況的基礎(chǔ)上，課題組于2019年采用多階段抽樣方法確定調(diào)查樣本。首先，采用判斷抽樣的方法選取位于浙西北的臨安區(qū)，浙中的永康市、嵊州市，浙西南的景寧縣、慶元縣、龍泉市和浙東南的黃巖區(qū)作為樣本縣(市、區(qū))；所選區(qū)域的林業(yè)資源豐富、林業(yè)產(chǎn)業(yè)多樣，具有一定的代表性。然后，采用分層隨機抽樣的方法選取樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)和樣本村，將每個縣(市、區(qū))的鄉(xiāng)鎮(zhèn)依據(jù)林業(yè)產(chǎn)值分為高低2檔，每個檔次隨機抽取1個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，再在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機抽取2個村，共選取28個樣本村。最后，采取簡單隨機抽樣的方法選取樣本農(nóng)戶，按樣本村農(nóng)戶花名冊順序，各村隨機抽取10～15個農(nóng)戶進行問卷調(diào)查，最終獲得有效問卷355份，統(tǒng)計匯總?cè)绫?所示。統(tǒng)計顯示，141戶有流出意愿，占總戶數(shù)的39.72%；119戶有流入意愿，占總戶數(shù)的33.52%；95戶表示將保持林地不變，即無意愿進行流轉(zhuǎn)，占總戶數(shù)的26.76%?？梢?，超70%的樣本農(nóng)戶表示有意愿流轉(zhuǎn)林地，其中有流出意愿的農(nóng)戶所占比例更高。

1.4 數(shù)據(jù)處理

1.4.1 生計資本測度

熵值法解決了綜合指標(biāo)的測度問題，可通過測度得分的高低體現(xiàn)被調(diào)研農(nóng)戶生計資本的客觀豐富程度以及農(nóng)戶對生計資本的主動利用程度。因此，先通過極差標(biāo)準(zhǔn)化消除指標(biāo)量綱影響[16，23]，然后用熵值法確定各指標(biāo)因子的熵權(quán)，最終通過加權(quán)計算各類生計資本得分[22-24]。

1.4.2 模型構(gòu)建與檢驗

農(nóng)戶是否存在流出(或流入)意愿屬于二分變量，可采用二元Logistic非線性概率模型進行分析[7-10，12]。由于綜合指標(biāo)由細分指標(biāo)通過熵值法測度而來，因此，綜合指標(biāo)和細分指標(biāo)不適宜在同一模型內(nèi)進行回歸，且根據(jù)研究需要，需采用綜合指標(biāo)做進一步分析，故分別構(gòu)建流轉(zhuǎn)意愿細分指標(biāo)模型[模型⑴]和流轉(zhuǎn)意愿綜合指標(biāo)模型[模型⑵]。

表 2 樣本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計匯總

⑴

⑵

回歸結(jié)果顯示，流出意愿和流入意愿細分指標(biāo)回歸模型的似然比卡方統(tǒng)計量分別為39.091和83.981，流出意愿和流入意愿綜合指標(biāo)回歸模型的似然比卡方統(tǒng)計量分別為24.207和62.977，它們對應(yīng)的p值均小于0.050，說明所有變量不全為0，模型整體顯著。同時，各模型H-L檢驗的卡方值均小于15.507，且顯著值均大于0.050，說明模型的擬合優(yōu)度良好，所構(gòu)建的模型具有統(tǒng)計學(xué)意義。

2 結(jié)果與分析

2.1 豐富的社會資本抑制農(nóng)戶林地流出意愿

農(nóng)戶的社會資本(S)得分最高(表3)，說明從整體來看農(nóng)戶社會資本較為豐富。這個結(jié)果令人驚訝，因為隨著“城鎮(zhèn)化”發(fā)展，大量農(nóng)民進城務(wù)工會導(dǎo)致基于血緣、地緣的農(nóng)村社會資本弱化，而在勞動力大量流出的山區(qū)，農(nóng)戶的社會資本卻能維持較高水平。究其原因：第一，受傳統(tǒng)觀念影響，農(nóng)戶認為保持互助、互信等良好的鄰里關(guān)系非常重要；第二，農(nóng)戶參與社交活動常以村集體為單位，村域范圍內(nèi)的交往能形成“熟人社會”，對農(nóng)戶與社會環(huán)境的交互有促進作用；第三，盡管大量青壯年進城務(wù)工，但春節(jié)走親訪友、紅白喜事人情往來等社會資本維系載體的活動依然盛行[33]，而且交通、通訊便捷，農(nóng)戶與親人好友的聯(lián)系依舊緊密。從細分指標(biāo)來看，籌資10萬元資金所用時間(X13)對農(nóng)戶流入林地的意愿具有顯著的正向影響(表4)，說明農(nóng)戶籌資越容易，其林地流入意愿越高。該指標(biāo)在反映農(nóng)戶人脈的同時也反映其借貸能力，林業(yè)生產(chǎn)周期長，資金周轉(zhuǎn)慢，不確定性高，當(dāng)因營林需要而急需籌資的“理性小農(nóng)”遇上好借錢的“熟人社會”，其擴大經(jīng)營、流入林地的意愿就會提高。從綜合指標(biāo)來看，社會資本對農(nóng)戶流出林地的意愿具有一定程度的負向影響(表5)，說明整體而言，社會資本越高，農(nóng)戶的林地流出意愿越弱。社會資本越高，代表農(nóng)戶的人際關(guān)系狀況越好、村域范圍的活動越頻繁，從而受“熟人社會”的影響越大，如此一來越能為農(nóng)戶消除生計顧慮，促其留在本地并享受林地提供的生計保障(收入、養(yǎng)老)，流出林地的意愿便越弱。結(jié)合樣本農(nóng)戶社會資本水平較高的事實，可以推斷較高的社會資本抑制了農(nóng)戶流出林地的意愿。

表 3 農(nóng)戶生計資本指標(biāo)權(quán)重及得分測度

表 4 流轉(zhuǎn)意愿細分指標(biāo)模型回歸估計結(jié)果

2.2 豐富的物質(zhì)資本促進農(nóng)戶林地流出的意愿

農(nóng)戶的物質(zhì)資本(P)也處于較高水平(表3)，說明農(nóng)戶的物質(zhì)資本相對豐富。究其原因：第一，隨著農(nóng)民生活水平提高，農(nóng)戶固定資產(chǎn)擁有量提升；第二，在浙江省政府的“千萬工程”和“一村萬樹”行動中，偏遠山區(qū)人口向中心村、中心鎮(zhèn)集聚后，農(nóng)民整體人居環(huán)境大大改觀，所以農(nóng)戶的物質(zhì)資本得分較高。從細分指標(biāo)來看，城鎮(zhèn)住房(X7)對農(nóng)戶流出林地意愿具有顯著的正向影響(表4)，說明擁有城鎮(zhèn)住房將提升農(nóng)戶林地流出意愿。城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施完善、就業(yè)機會多，農(nóng)戶擁有城鎮(zhèn)住房，便會考慮選擇能留在城鎮(zhèn)的生計方式，在農(nóng)戶向城鎮(zhèn)集聚的過程中，對林地的依賴降低從而產(chǎn)生流出林地以獲取流轉(zhuǎn)收入的意愿。在綜合指標(biāo)中，物質(zhì)資本對農(nóng)戶流出林地意愿具有顯著的正向影響(表5)，說明物質(zhì)資本越豐富，農(nóng)戶流出林地的意愿就越強，物質(zhì)資本在一定程度上能代表農(nóng)戶的生活水平和人居環(huán)境，能抵御生計風(fēng)險并弱化農(nóng)戶對林地依賴。因此，農(nóng)戶的物質(zhì)資本水平越高，其對生計風(fēng)險的承受能力越強；農(nóng)戶流出林地的顧慮越少，其林地流出意愿越高。

表 5 流轉(zhuǎn)意愿綜合指標(biāo)模型回歸估計結(jié)果

2.3 人力資本中教育促進林地流入意愿、抑制林地流出意愿

人力資本(H)得分屬于較高水平(表3)，即整體而言農(nóng)戶人力資本相對豐富。雖然受訪村莊普遍存在老齡化的現(xiàn)象，但勞動力數(shù)量較豐富(表2)；被調(diào)查農(nóng)戶平均受教育年限(X12)不高，本應(yīng)拉低人力資本水平，但其在人力資本的測度中所占的權(quán)重僅為0.07(表3)。綜上所述，人力資本仍能維持較高水平。在細分指標(biāo)中，僅平均受教育年限對農(nóng)戶流出林地和流入林地的意愿分別具有一定程度的負向和正向影響(表4)，說明平均受教育年限越高，農(nóng)戶的流出意愿越弱，流入意愿越強。農(nóng)戶平均受教育水平越高，接受知識的能力越強。一方面，對林地流轉(zhuǎn)利弊的認識更為全面，越能理解林地的養(yǎng)老、投資作用，流出意愿越低；另一方面，越有能力和手段通過流入林地提高林業(yè)經(jīng)營規(guī)模，對規(guī)?；?jīng)營更有信心，流入林地的意愿越高。綜上所述，在對人力資本的投資中，教育投資或是促進農(nóng)戶流入林地、規(guī)模經(jīng)營的關(guān)鍵。在綜合指標(biāo)中，人力資本對流出和流入意愿均沒有顯著影響(表5)。

2.4 低水平的金融資本抑制農(nóng)戶林地流入意愿

農(nóng)戶的金融資本(F)得分明顯較低(表3)，原因可能是農(nóng)戶的金融資本較為匱乏。農(nóng)戶受到過金融支持(X9)的比例僅為24%(表2)，雖然“十三五”期間浙江省積極開展林業(yè)金融改革，創(chuàng)新推廣林權(quán)抵押貸款新模式和森林保險新險種，但仍難以吸引資本形成有效投資。同時，林業(yè)公共財政投入體系依舊不完善、信貸覆蓋范圍窄、力度小、投融資渠道少[34]，林農(nóng)融資難。加之林農(nóng)對金融知識不了解，金融意識薄弱[35]，想貸款卻有所顧忌，所以金融資本水平比較低。在細分指標(biāo)中，人均年收入(X8)對農(nóng)戶林地流入的意愿具有一定程度的正向影響，金融支持對農(nóng)戶林地流入意愿具有顯著的正向影響(表4)，說明人均年收入越高、獲金融支持的可能性越大，農(nóng)戶流入林地的意愿越高。林業(yè)生產(chǎn)投資量大、資金回收慢，越高的收入支撐和收入預(yù)期以及金融支持，越能有效降低農(nóng)戶營林的資金風(fēng)險，提高農(nóng)戶生計保障，從而提高其流入林地、擴大經(jīng)營的意愿。在綜合指標(biāo)中，金融資本對林地流入意愿具有極顯著的正向影響(表5)。資金是農(nóng)戶流入林地擴大生產(chǎn)首要考慮的因素，金融資本對流入意愿極其顯著的正向影響也表明，對金融資本投資，發(fā)揮其對林農(nóng)的生計保障，對促進林地流入有關(guān)鍵作用。低水平的金融資本，制約了農(nóng)戶流入林地的意愿。

2.5 低水平的自然資本提升農(nóng)戶林地流入意愿

農(nóng)戶的自然資本(N)得分最低(表3)，說明農(nóng)戶對自然資本的利用程度較低。究其原因：第一，結(jié)合土地生產(chǎn)要素狀況和林業(yè)經(jīng)營特點分析，人均耕地面積小，人均林地面積雖然較大但林業(yè)經(jīng)營具有季節(jié)性、風(fēng)險性、困難性，除了專業(yè)大戶，大部分農(nóng)戶都存在兼業(yè)化的現(xiàn)象，兼業(yè)化或使農(nóng)戶難以充分利用林地；第二，從宏觀政策分析，集體林權(quán)制度改革更加注重生態(tài)保護，浙江省全面停止了天然林商業(yè)性采伐，不少農(nóng)戶經(jīng)營的林地、林木成為公益林受到保護；第三，從勞動力要素分析，青壯年勞動力外流，調(diào)研區(qū)域老齡化程度較高，留在當(dāng)?shù)氐闹欣夏耆藢Ω睾土值氐慕?jīng)營能力有限。因此，林農(nóng)對自然資本的利用降低，自然資本水平較低。在細分指標(biāo)中，人均耕地面積(X1)和人均林地面積(X2)對流轉(zhuǎn)意愿沒有顯著影響(表4)，與耕地、林地的面積對農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)意愿有顯著影響[9]的結(jié)論不符。究其原因：隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，對于大部分的散戶而言，能通過非農(nóng)就業(yè)來保障生計，加之社會保障體系的健全，耕地面積和林地面積對其生計的影響已經(jīng)弱化。在綜合指標(biāo)中，自然資本對林地流入意愿具有顯著的負向影響(表5)。自然資本水平越高的農(nóng)戶，其耕地、林地狀況越理想，在農(nóng)林業(yè)產(chǎn)出能滿足現(xiàn)有生計時，沒有必要承擔(dān)更大的風(fēng)險去流入更多林地，導(dǎo)致流入意愿降低。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

農(nóng)戶各類生計資本差異較大，其中社會資本、物質(zhì)資本、人力資本較豐富，金融資本和自然資本較缺乏。豐富的社會資本對農(nóng)戶的林地流出意愿有抑制作用，豐富的物質(zhì)資本有促進作用；人力資本對流出和流入意愿均無顯著影響，但其中的教育投資是人力資本促進農(nóng)戶形成林地流入意愿的關(guān)鍵；低水平的金融資本抑制農(nóng)戶的林地流入意愿，降低融資門檻是促進農(nóng)戶林地流入的關(guān)鍵；低水平的自然資本對農(nóng)戶流入意愿有促進作用。

3.2 政策建議

首先，要加大林業(yè)金融改革力度，提升經(jīng)營主體金融資本。政府要注重獎補結(jié)合，出臺林地流轉(zhuǎn)激勵政策；加大對病蟲害防治、森林防火、林業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等的財政投入；建立健全森林資源評估體系，完善林權(quán)抵押貸款制度；拓寬林業(yè)投資融資渠道，豐富林農(nóng)金融支持類型，推進森林保險普及、減少林業(yè)信貸約束、加強資金的社會參與、積極引導(dǎo)資本市場進入林業(yè)，以加強金融資本對林地流入意愿的促進作用。其次，要提升林業(yè)勞動力素質(zhì)，培育新型林業(yè)經(jīng)營主體。政府一方面要通過加大教育投資，依托高等院校推進成人教育、繼續(xù)教育，擴大“領(lǐng)軍人才”培養(yǎng)規(guī)模。另一方面，引導(dǎo)鄉(xiāng)賢回歸，吸引大學(xué)生創(chuàng)業(yè)者投身林業(yè)事業(yè)，積極培育家庭林場、林農(nóng)專業(yè)合作社等新型林業(yè)經(jīng)營主體，從而加強教育對林地流入意愿的促進作用。最后，要進一步優(yōu)化人居環(huán)境，健全農(nóng)村社會保障體系。政府要落實鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，加快偏遠山區(qū)農(nóng)戶有序搬出，進一步推動人口向中心村、中心鎮(zhèn)集聚，促進產(chǎn)業(yè)多元化，提供更多就業(yè)機會，強化物質(zhì)資本對林地流出意愿的促進作用；實施城鄉(xiāng)融合的普惠制養(yǎng)老、醫(yī)療保險制度，從而間接弱化社會資本對林地流出意愿的抑制作用。