企業(yè)法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理

郭勇

企業(yè)風(fēng)險按照不同的屬性，可以分為自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險以及法律風(fēng)險。其中前兩種風(fēng)險分別是以不可抗力和市場因素為特征，而法律風(fēng)險以勢必承擔(dān)法律責(zé)任為特征。每個法律風(fēng)險的出現(xiàn)都極有可能給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營帶來嚴(yán)重的后果，而加強(qiáng)法律風(fēng)險防范的主要途徑在于對經(jīng)營行為和經(jīng)營過程的合規(guī)管理。本文試從企業(yè)在運(yùn)營中出現(xiàn)的法律風(fēng)險問題出發(fā)，將法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理融合在一起，從而為有效預(yù)防和化解法律風(fēng)險提出一些方案。

建立健全法律風(fēng)險的防范機(jī)制，是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險管理的基本要求。而經(jīng)營管理活動過程中的合規(guī)管理，恰恰是建立健全法律風(fēng)險防范機(jī)制的最常見也是最基本的管理手段。在企業(yè)面臨的眾多法律風(fēng)險中，合同契約風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是最常見的經(jīng)營管理活動中產(chǎn)生的法律風(fēng)險。以下就分別對三種法律風(fēng)險的產(chǎn)生以及合規(guī)管理的要點加以分析，從而為有效地化解和防范上述風(fēng)險提出一種解決方案。

一、合同契約法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理

（一）合同前期準(zhǔn)備階段的法律風(fēng)險

合同前期準(zhǔn)備階段的法律風(fēng)險是指在合同前期準(zhǔn)備過程中存在不符合法律規(guī)定的風(fēng)險。主要包括：在初步確定合同對象時，未識別不具有法律主體資格或不具備履約能力的風(fēng)險;在談判過程中，對合同涉及的權(quán)利義務(wù)等核心內(nèi)容以及關(guān)鍵細(xì)節(jié)忽略或不當(dāng)讓步存在的風(fēng)險;合同草擬文本內(nèi)容和條款不合理、不嚴(yán)密、不完整、不明確或者表述不清晰的風(fēng)險以及先合同義務(wù)風(fēng)險等。

（二）合同訂立與簽署階段的法律風(fēng)險

合同訂立與簽署階段的法律風(fēng)險是指在合同訂立與簽署階段存在不符合法律規(guī)定的風(fēng)險。主要包括：招投標(biāo)、詢比價和議價過程中的法律風(fēng)險;合同談判、要約和承諾過程中的法律風(fēng)險;合同形式選擇的法律風(fēng)險;無權(quán)代理及越權(quán)代理簽訂合同的法律風(fēng)險;合同文本選擇、條款擬定中的風(fēng)險;合同用印管理的法律風(fēng)險等。

（三）合同履行階段的法律風(fēng)險

合同履行階段的法律風(fēng)險是指在合同履行階段存在的不符合法律規(guī)定的風(fēng)險。主要包括：未適當(dāng)履行合同義務(wù)的風(fēng)險;合同變更、轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險;合同解除、終止過程中的法律風(fēng)險以及合同糾紛處理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險等。

（四）合同履行后管理階段的法律風(fēng)險

合同履行后管理階段的法律風(fēng)險是指在合同履行完畢或終止后管理過程中存在的風(fēng)險。主要包括：合同隨附義務(wù)的履行風(fēng)險、合同歸檔及保管過程中存在的風(fēng)險、在合同履行情況評價中存在的風(fēng)險等。

（五）合同法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理要點

站在一個公司或集團(tuán)進(jìn)行合同管理的視角，合同法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理通常要在以下幾個方面著手：

一是要建立和完善合同管理制度和流程，將國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度細(xì)化為合同管理部門、合同業(yè)務(wù)部門和人員的行為指南，對其職權(quán)職責(zé)、管理流程等明晰分解，各司其職、各盡其責(zé)，確保合同風(fēng)險管理制度體系運(yùn)行有效。

二是要重點抓住生產(chǎn)、非生產(chǎn)物資、勞務(wù)、工程等采購過程中的合同管理。根據(jù)企業(yè)的自身情況，建立適用于企業(yè)的招投標(biāo)、詢比價和議價制度，建立和完善詢比價和議價的程序，并根據(jù)采購事項、訂貨種類等成立相應(yīng)的工作小組，按照相應(yīng)的規(guī)章制度對項目的標(biāo)書制作、標(biāo)底保密、評標(biāo)答辯、開標(biāo)中標(biāo)等環(huán)節(jié)加以規(guī)定，從而將合同管理延伸到簽約之前。

三是要對合同的擬定、審查和批準(zhǔn)環(huán)節(jié)加以管控，建立分類、分級的審核和批準(zhǔn)制度以及涵蓋商務(wù)、技術(shù)、財務(wù)、法律等職能的聯(lián)合審批程序，確保防控高風(fēng)險、高損失領(lǐng)域。

四是要對合同的履行加以跟蹤，確保合同按時按質(zhì)按量履行，處理合同因內(nèi)容約定不明從而影響合同履行的突發(fā)事件，及時對履行中的合同進(jìn)行協(xié)商補(bǔ)充、變更、撤銷、終止等。

五是要強(qiáng)化合同的糾紛管理，建立相應(yīng)制度，明確合同糾紛的處理原則、糾紛具體負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)和基本程序等。協(xié)商不成提請仲裁或提起訴訟的，企業(yè)的法務(wù)部門還應(yīng)注意訴訟時效和對外委托案件的考核。

六是要重視合同用印和存檔管理，加強(qiáng)合同印章的保管和使用的審批，嚴(yán)格合同的歸檔制度，妥善保管合同檔案。

二、人力資源法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理

隨著國家對勞動法律法規(guī)的調(diào)整，法律從設(shè)計層面更加傾向于保護(hù)勞動者的個人權(quán)利。企業(yè)人力資源管理如何防范勞動關(guān)系中的法律風(fēng)險，是企業(yè)面臨的一個重要和緊迫的問題。

企業(yè)在人力資源管理過程中，勞動合同簽訂、解除和終止等方面都有可能產(chǎn)生法律風(fēng)險，這些風(fēng)險主要集中在制定企業(yè)用工規(guī)章制度、員工招聘、勞動合同管理、接受勞務(wù)派遣用工等法律風(fēng)險。

（一）加強(qiáng)人力資源規(guī)劃的法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理

企業(yè)在人力資源規(guī)劃過程中，可能出現(xiàn)人力資源結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)的風(fēng)險;人力資源激勵約束制度不合理導(dǎo)致的企業(yè)人才流失、經(jīng)營效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險;人力資源退出機(jī)制不當(dāng)導(dǎo)致的法律訴訟或企業(yè)聲譽(yù)受損風(fēng)險。

針對上述風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)建立包括人力資源規(guī)劃、人才結(jié)構(gòu)、人才聘用、人才管理等制度在內(nèi)的科學(xué)的人力資源管理制度體系，從企業(yè)的實際出發(fā)，做好員工入職、在職、離職三方面的管理工作。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立符合公司長期發(fā)展利益的人力資源規(guī)劃，有步驟、有計劃地開展人力資源管理活動。針對企業(yè)的用人特點，對不同種類的員工法律風(fēng)險進(jìn)行類別化評估，對管理、行政、技術(shù)、銷售、采購、財務(wù)等職務(wù)進(jìn)行針對性的法律風(fēng)險分析，在此基礎(chǔ)上分別適用勞動合同法規(guī)定的不同用工方式如勞動合同制、非全日制用工方式、勞務(wù)派遣方式等。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立市場化的人才招錄機(jī)制，防止隨機(jī)招收、人情招收、關(guān)系招收等不正常的現(xiàn)象，并建立擬招錄人員的背景調(diào)查制度，完善員工的入職程序。

企業(yè)員工的在職管理則應(yīng)重視崗位職責(zé)和績效考核管理制度、崗位變更交接體系、崗位調(diào)整制度以及退出機(jī)制與方案的建立和完善。針對掌握企業(yè)重大商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、重大經(jīng)營管理決策、重要財產(chǎn)安全等人員實行重點管理，從內(nèi)部控制體系構(gòu)建角度防范法律風(fēng)險。

此外，企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好離職管理工作，注意企業(yè)員工解除勞動合同隨意化原則，同時要注意終止勞動合同應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律規(guī)定進(jìn)行，防范不法終止勞動合同承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。

（二）加強(qiáng)企業(yè)勞動規(guī)章制度的法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理

企業(yè)為了有效地組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，激勵員工工作而規(guī)定的員工應(yīng)享有的權(quán)利以及應(yīng)當(dāng)遵守的各項義務(wù)，以及違反相應(yīng)義務(wù)時的處罰措施等，統(tǒng)稱為企業(yè)的勞動規(guī)章制度。企業(yè)勞動規(guī)章制度制定的前提是符合相關(guān)勞動法律規(guī)定。若企業(yè)制定的勞動規(guī)章制度不符合法律規(guī)定，則在勞動糾紛發(fā)生時，相關(guān)制度不能作為仲裁或訴訟中審理勞動爭議案件的法律依據(jù)，會給企業(yè)帶來行政責(zé)任風(fēng)險以及相應(yīng)的賠償責(zé)任風(fēng)險，導(dǎo)致企業(yè)勞動爭議風(fēng)險加大。

針對上述風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)當(dāng)以人為本的對員工進(jìn)行管理，制定符合法律規(guī)定的勞動規(guī)章制度，注重勞動規(guī)章制度的合理性，明確勞動者的崗位職責(zé)，勞動規(guī)章制度不得與勞動合同或集體合同相沖突。企業(yè)在制定和實施重大制度或重大事項時應(yīng)嚴(yán)格遵守法定程序，重大制度應(yīng)通過民主決議機(jī)制制定及通過，經(jīng)民主程序制定的勞動規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)公示或告知勞動者，并做好公示程序證據(jù)的留存。

（三）加強(qiáng)薪酬制度的法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理

企業(yè)在制定和執(zhí)行薪酬制度時，容易因薪酬結(jié)構(gòu)比例不當(dāng)、發(fā)放薪酬不符合法律要求以及勞動合同約定、調(diào)整薪酬不符合法律規(guī)定從而引發(fā)相應(yīng)的法律風(fēng)險，如離職員工補(bǔ)償金給付不夠、不按照法律規(guī)定每月支付工資、勞動者在試用期工資低于法律規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放工資未留存相關(guān)證據(jù)從而承擔(dān)不利判決結(jié)果等。

針對上述風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)自身特點設(shè)計合理的薪酬結(jié)構(gòu)，并在集體合同和勞動合同中加以約定，明確相應(yīng)薪酬標(biāo)準(zhǔn)以及是否含稅等。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)按月發(fā)放薪酬并留存支付證據(jù)備查，相應(yīng)證據(jù)應(yīng)保存兩年及以上;對于試用期員工的薪酬，應(yīng)對試用期工資的具體數(shù)額或標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確約定，該標(biāo)準(zhǔn)不得低于用人單位所在地最低工資標(biāo)準(zhǔn)以及不得低于本單位相同崗位最低檔工資的80%。此外，通過漲工資激勵員工時，要防止因處理不當(dāng)引發(fā)法律糾紛。

三、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理

知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，是企業(yè)參與國內(nèi)外市場競爭的重要資源。由于知識產(chǎn)權(quán)具有合法獨(dú)占性和可復(fù)制性的特點，且能帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在管理和運(yùn)用中存在被他人模仿、假冒、泄露以及被搶注等諸多法律風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)從戰(zhàn)略高度重視對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，不斷提高自身知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力和運(yùn)用管理能力，將商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)開拓市場、增強(qiáng)競爭力的重要手段。

企業(yè)應(yīng)制定切實可行的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，明確專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方向，并與企業(yè)整體的發(fā)展戰(zhàn)略相一致，提升企業(yè)核心競爭力，建立專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊和專項考評制度，從而保證知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實現(xiàn)。

（一）知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理體系的法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理

《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引——第8號資產(chǎn)管理》對知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)控體系法律風(fēng)險與防范進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，除了加強(qiáng)品牌、商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)的分類管理外，涉及商業(yè)秘密的，還應(yīng)嚴(yán)防商業(yè)秘密的泄露。具體說來，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理體系的法律風(fēng)險包括幾個方面：缺乏正確的知識產(chǎn)權(quán)管理意識，沒有對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)給予足夠的重視;缺乏合理有效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，缺少可執(zhí)行的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和管理制度;缺乏內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部控制體系不完善;知識產(chǎn)權(quán)交易管理混亂。

知識產(chǎn)權(quán)因其自身的特點使其很容易被他人侵犯，由此企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、商業(yè)應(yīng)用及交易等方面潛在法律風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)采用綜合管理手段對可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險進(jìn)行有效地控制：樹立正確的知識產(chǎn)權(quán)管理意識并給予高度重視;建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，對知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、申請、運(yùn)營、侵權(quán)保護(hù)等各個環(huán)節(jié)，實施有針對性地系統(tǒng)管理并建立嚴(yán)密的流程管理體系;加大知識產(chǎn)權(quán)管理制度建立的投入，注重知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人員的培養(yǎng)和引進(jìn);加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)交易的管理工作，對所處行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、種類、管理模式等進(jìn)行分析，結(jié)合實際情況制定符合企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及應(yīng)用的管理辦法。

（二）知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)運(yùn)營的法律風(fēng)險防范與合規(guī)管理

隨著市場進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全球化，知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)自主創(chuàng)新，從知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)、申請、價值實現(xiàn)等方面規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營，有效防范知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營過程中可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險。

一是要防范知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)過程中的法律風(fēng)險。合理分析知識產(chǎn)權(quán)的投入產(chǎn)出比，結(jié)合研發(fā)計劃，提出研究項目立項申請并進(jìn)行相關(guān)項目的可行性研究，完善立項申報、審批制度。審批過程中，應(yīng)重點關(guān)注研究項目促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的必要性、技術(shù)的先進(jìn)性以及成果轉(zhuǎn)化的可能性。加強(qiáng)相關(guān)技術(shù)的全面檢索，以免研發(fā)出來的技術(shù)為他人在先專利，導(dǎo)致資源浪費(fèi)。與他人合作或委托他人進(jìn)行研發(fā)時，應(yīng)當(dāng)注意相關(guān)合同對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及各方面利益、義務(wù)的約定。

二是要防范知識產(chǎn)權(quán)申請過程中的法律風(fēng)險。加強(qiáng)專利、商標(biāo)的申請前檢索，避免他人在先權(quán)利沖突。有效規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)，權(quán)衡知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)獨(dú)享技術(shù)或?qū)⒅_采用專利保護(hù)并通過專利實施許可二者之間的利弊。加強(qiáng)已獲得專利權(quán)的侵權(quán)行為跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)侵權(quán)事實并進(jìn)行索賠。避免因疏忽未能及時繳納專利費(fèi)或及時申請續(xù)展而導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象。

三是要防范知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的法律風(fēng)險。規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的使用許可，建立使用規(guī)范的流程。建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制，對于技術(shù)含量高、品牌價值大的高新技術(shù)產(chǎn)品采用全方位、立體化的綜合手段對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。對于一些產(chǎn)品個別部分涉及核心的技術(shù)秘密，不適合全部產(chǎn)品申請專利時，可以對產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行分解，通過不同的途徑進(jìn)行保護(hù)。

結(jié) 語

加強(qiáng)合規(guī)管理，是企業(yè)法務(wù)部門應(yīng)對企業(yè)法律風(fēng)險的強(qiáng)有力武器，是企業(yè)應(yīng)對法律規(guī)則變化、支撐企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要著力點。堅持把依法合規(guī)作為業(yè)務(wù)開展的前提、檢驗結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)，在處理合規(guī)管理與經(jīng)營業(yè)務(wù)的關(guān)系上，要始終堅持合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益，業(yè)務(wù)活動遵守合規(guī)制度，對違規(guī)行為實行“零容忍”。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度準(zhǔn)則，健全企業(yè)前期防范、過程控制及違規(guī)懲處機(jī)制。結(jié)合企業(yè)實際，探索建立分工負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動的合規(guī)管理工作體系，突出合同契約、勞資關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)等企業(yè)合規(guī)管理的重點領(lǐng)域，面向企業(yè)管理人員、關(guān)鍵崗位人員等重點人群，有針對性地加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，形成全員合規(guī)的良性機(jī)制。