技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對中國碳排放強(qiáng)度的影響

陳浩 鄭潔

內(nèi)容提要：?本文在揭示中國碳排放強(qiáng)度時(shí)空演進(jìn)一般規(guī)律的基礎(chǔ)上，構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間面板自回歸模型和面板門檻模型對相關(guān)理論假說進(jìn)行檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：整體上，狹義技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對碳排放強(qiáng)度起到積極的促降作用，廣義技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化不能直接對碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生顯著影響，但可以通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高狹義技術(shù)進(jìn)步間接降低碳強(qiáng)度。同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整受到區(qū)域非均衡和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的約束而對碳排放強(qiáng)度表現(xiàn)出異質(zhì)性影響。進(jìn)一步協(xié)同效應(yīng)分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整并非孤立存在，表現(xiàn)為協(xié)同效應(yīng)顯著大于獨(dú)立效應(yīng)。給予技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對應(yīng)門檻變量的非線性沖擊后，技術(shù)進(jìn)步對碳排放強(qiáng)度的影響存在周期錯(cuò)配的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整門檻效應(yīng)，而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化既定的前提下，加大技術(shù)進(jìn)步會使降碳效果減弱。

關(guān)鍵詞：?技術(shù)進(jìn)步；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；碳排放強(qiáng)度；動(dòng)態(tài)空間面板自回歸；門檻效應(yīng)

中圖分類號：F1243；X196??文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??文章編號：1001-148X（2022）06-0001-12

收稿日期：2021-07-11

作者簡介：?陳浩（1964-），男，湖北黃石人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：人口與環(huán)境經(jīng)濟(jì)；鄭潔（1994-），女，新疆哈密人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)與環(huán)境。

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“城市群戰(zhàn)略下中心城市人口集聚的時(shí)空演變與空間效應(yīng)研究”，項(xiàng)目編號：20BRK019。

我國《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃綱要》明確了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，無論是高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長還是美麗中國的建設(shè)，均離不開技術(shù)進(jìn)步的推進(jìn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整［1］。加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”目標(biāo)推進(jìn)建設(shè)“美麗中國”的重要途徑。一方面，技術(shù)既是打破稀缺自然資源與長期經(jīng)濟(jì)增長之間張力束縛的首要因素，又是依附生產(chǎn)要素利用效率實(shí)現(xiàn)社會包容性綠色增長產(chǎn)出的有力抓手［2］；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是生產(chǎn)要素再配置的良好輸出方式，即通過建立低效率通往高效率生產(chǎn)部門的“連接橋梁”，最大限度地減少了閑置資源和結(jié)構(gòu)性浪費(fèi)［3］。因此，亟需厘清技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對于碳排放強(qiáng)度變化的影響，以期為碳減排和經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)發(fā)展提供政策建議。

一、文獻(xiàn)回顧與研究假說

技術(shù)進(jìn)步如何影響碳排放強(qiáng)度？一種觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步具有綠色偏好，通過提高生產(chǎn)過程中的能源效率來降低能源消耗，從源頭上啟動(dòng)清潔生產(chǎn)，有助于降低資源消耗強(qiáng)度和不必要的能源投入，是減少碳排放強(qiáng)度、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑［4-5］。Hossain?et?al（2018）［6］認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步可以最大限度的減輕工業(yè)生態(tài)前沿的環(huán)境負(fù)擔(dān)，既可以有效解決廢物處理問題、提高建筑業(yè)材料的可持續(xù)利用效率，又有助于控制溫室氣體的排放，但在2006年之前技術(shù)進(jìn)步具有產(chǎn)出偏好。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步受生產(chǎn)偏好和能源回彈效應(yīng)對能源消耗和碳排放總量表現(xiàn)為促增影響，且存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性［7］。盡管綠色偏向性技術(shù)可以降低環(huán)境污染，但企業(yè)更愿意以犧牲環(huán)境為代價(jià)發(fā)展生產(chǎn)性技術(shù)，較低的技術(shù)轉(zhuǎn)移率導(dǎo)致創(chuàng)新收益低于機(jī)會成本，加大了環(huán)境壓力［8-9］。Dong?et?al（2018）［10］發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步彈性系數(shù)隨著分位數(shù)的增加呈現(xiàn)出先減小后增大的趨勢，說明技術(shù)進(jìn)步對碳強(qiáng)度的負(fù)效應(yīng)隨著碳強(qiáng)度的增加先減小后增大。Jia?et?al（2018）［11］研究了中國三個(gè)城市群的產(chǎn)出彈性、要素替代和技術(shù)偏差，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步有利于節(jié)能但并不能減少排放。錢娟和李金葉（2018）［12］認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步在不同部門的碳排放中具有異質(zhì)性，雖然技術(shù)進(jìn)步可以提高工業(yè)部門的能源效率，但也會促進(jìn)碳排放的增加。劉自敏和申顥（2020）［13］從技術(shù)變革和效率角度分析技術(shù)進(jìn)步對碳排放強(qiáng)度的影響，并指出二者提高了生產(chǎn)效率和資源配置并對碳強(qiáng)度存在差異性影響。綜上，技術(shù)進(jìn)步既可以成為污染防治的創(chuàng)新者，又可以成為污染的始作俑者，本文認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步可以通過減少不必要的資源投入降低溫室氣體排放，提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出使經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型增長轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型增長，是改善環(huán)境質(zhì)量的關(guān)鍵。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整如何影響碳排放強(qiáng)度？一些學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整通過協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量、地位及聯(lián)系形成產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)，前者通過降低各個(gè)行業(yè)單元產(chǎn)品的生產(chǎn)成本來提高資源利用效率，后者實(shí)現(xiàn)所有行業(yè)在生產(chǎn)過程中的資源共享而減少總資源的損耗［14-15］。趙桂梅等（2020）［16］在指出碳強(qiáng)度呈現(xiàn)空間集聚效應(yīng)的基礎(chǔ)上采用時(shí)空雙固定的SDM模型和EKT模型測算得到我國第三產(chǎn)業(yè)比重的提高對抑制碳強(qiáng)度具有顯著作用。Li?et?al（2017）［17］在STIRPAT框架下分析了多維產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對碳排放的影響，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級均顯著降低了碳排放，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型貢獻(xiàn)最大。韓永輝等（2016）［18］認(rèn)為勞動(dòng)密集型向資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變更有利于提高環(huán)境效率。但也有學(xué)者質(zhì)疑，由于高碳產(chǎn)業(yè)在工業(yè)革命中的主導(dǎo)地位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會導(dǎo)致碳強(qiáng)度的增加，并不能顯著改善環(huán)境質(zhì)量［19］，以簡單要素積累為特征的低水平產(chǎn)業(yè)升級引致生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，會降低資源的有效利用率。此外，重工業(yè)粗放式發(fā)展會帶來大量能源消耗和污染物排放，不同行業(yè)的能源消費(fèi)水平差異很大［20］。已有結(jié)論差異源于選定的地區(qū)、時(shí)間段、變量數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)方法不盡相同，本文認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，行業(yè)通過互連形成更高質(zhì)量的功能聚集，益于改善結(jié)構(gòu)扭曲、優(yōu)化資源利用，最大限度地減少了閑置資源和結(jié)構(gòu)性浪費(fèi)，最終改善環(huán)境和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，絕大部分文獻(xiàn)支持技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會顯著促降碳排放強(qiáng)度，但是單一因素分析模式忽略了技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整可能存在對碳強(qiáng)度的協(xié)同作用。事實(shí)上，基于內(nèi)生增長理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論和創(chuàng)造性破壞理論的支持，技術(shù)進(jìn)步有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低能源消耗水平，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和資源配置的優(yōu)化升級。進(jìn)步過程往往伴隨著舊產(chǎn)業(yè)的更新，進(jìn)而促進(jìn)第一產(chǎn)業(yè)—第二產(chǎn)業(yè)—第三產(chǎn)業(yè)的水平演變，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，達(dá)到碳減排目標(biāo)。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由高能耗低附加值向低能耗高附加值動(dòng)態(tài)過渡，是投入要素從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門的持續(xù)流動(dòng)，此階段將不斷產(chǎn)生新的技術(shù)需求，須有技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)全社會生產(chǎn)力水平的提升，結(jié)構(gòu)性紅利確保了要素重置效率的提高及對經(jīng)濟(jì)污染的限制［21］。提高資源利用率和新興的環(huán)境污染控制技術(shù)將進(jìn)一步降低環(huán)境負(fù)向影響，從而提升碳減排效應(yīng)［22］。?因此，二者之間的相互作用將對碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生更深遠(yuǎn)的影響。從我國的政策制定與戰(zhàn)略導(dǎo)向來看，自“技術(shù)創(chuàng)新”和“產(chǎn)業(yè)升級”戰(zhàn)略提出以來，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整兩個(gè)相互促進(jìn)的政策與戰(zhàn)略體系層面，已基本形成雙管齊下、齊頭并進(jìn)的政策與實(shí)踐格局?；诖?，本文提出如下假說：

H1a：技術(shù)進(jìn)步可以顯著的促降碳排放強(qiáng)度。

H1b：技術(shù)進(jìn)步對碳排放強(qiáng)度的影響存在時(shí)段差異及區(qū)域差異。

H2a：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整可以顯著的促降碳排放強(qiáng)度。

H2b：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳排放強(qiáng)度的影響存在時(shí)段差異及區(qū)域差異。

H3：技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整協(xié)同發(fā)展可以顯著的促降碳排放強(qiáng)度。

H4：技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整間具有復(fù)雜的互促共進(jìn)關(guān)系，二者的降碳效應(yīng)因其關(guān)系的階段性不匹配而存在門檻效應(yīng)。

二、模型設(shè)計(jì)、變量測度與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)計(jì)

現(xiàn)有文獻(xiàn)已經(jīng)表明碳排放強(qiáng)度存在顯著的空間相關(guān)性和時(shí)間上的路徑依賴特征［16，19］，因此，本文將碳排放強(qiáng)度的時(shí)空滯后項(xiàng)和時(shí)間滯后項(xiàng)納入模型，基于（1）式構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間面板自回歸模型，對時(shí)空依賴效應(yīng)予以控制。

lnCIit=α+φlnCIi，t－1+γ∑?n?i=1?WijlnCIj，t－1+β1GTPit+β2NTPit+β3HISit+β4RISit+∑Xit+ρ∑?n?i=1?WijlnCIjt+μi+φt+εit??（1）

其中，i為省份，t為年份，lnCIit為碳排放強(qiáng)度，φ和γ分別為碳排放強(qiáng)度的時(shí)間滯后項(xiàng)和時(shí)空滯后項(xiàng)系數(shù)，β1～β4分別為廣義技術(shù)進(jìn)步、狹義技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的待估參數(shù)，μi為地區(qū)固定效應(yīng)，φt為時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，Wij為空間權(quán)重矩陣，本文構(gòu)建了三種。（1）地理鄰接型權(quán)重矩陣：將區(qū)域關(guān)系視為同質(zhì)的交接關(guān)系，相鄰地區(qū)為1，其他區(qū)域?yàn)?；?（2）地理距離型權(quán)重矩陣：根據(jù)地區(qū)之間球面距離平方的倒數(shù)計(jì)算所得；（3）經(jīng)濟(jì)距離型權(quán)重矩陣：考慮了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，即相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)影響力和輻射力不同則區(qū)域間的親疏程度不同，X為影響碳強(qiáng)度的控制變量，ρ為空間自回歸系數(shù)。

（二）變量測度

1被解釋變量

碳排放強(qiáng)度（lnCI）：?在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減排缺一不可的新常態(tài)背景下，以“強(qiáng)度”的下降抵消GDP增長帶來CO2排放的增加，使單位GDP碳排放下降率大于GDP增長率。?通過IPCC（2006）中的參考方法結(jié)合官方公布的相關(guān)參數(shù)估算了中國大陸30個(gè)省區(qū)市（不包括西藏）的2002-2019年二氧化碳排放量數(shù)據(jù)。

SCO2=∑?8?i=1?CO2，i=∑?8?i=1?Ei×SCCi×CEFi?（2）

CEFi=Fi×e×EFi×Oi×?44?12??（3）

其中，SCO2為碳排放總量；i為煤炭等8?種主要化石能源；Ei為能源消費(fèi)量；SCCi為折標(biāo)煤系數(shù)；CEFi碳排放系數(shù)；Fi為標(biāo)煤轉(zhuǎn)化系數(shù)；e為標(biāo)煤熱值；EFi單位熱值含碳量；Oi為碳氧化因子。

2核心解釋變量

（1）廣義技術(shù)進(jìn)步（GTP）：以平均每百人研發(fā)從業(yè)人員擁有的專利授權(quán)數(shù)量表征，可以直接促進(jìn)特定技術(shù)和其他替代技術(shù)的應(yīng)用和發(fā)展。相較于專利申請數(shù)量，專利授權(quán)數(shù)量更能反映企業(yè)的真實(shí)研發(fā)能力［23］。廣義技術(shù)進(jìn)步可以通過影響總產(chǎn)量（提高勞動(dòng)和資本產(chǎn)出效率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長）和總成本（減少單位產(chǎn)出的要素投入以降低成本）進(jìn)而影響碳排放強(qiáng)度，最終效果取決于規(guī)模效應(yīng)和成本削減效應(yīng)的平衡。當(dāng)后者效應(yīng)產(chǎn)生影響越過前者效應(yīng)產(chǎn)生影響時(shí)，廣義技術(shù)進(jìn)步可以減少碳排放強(qiáng)度，反之亦然。

（2）狹義技術(shù)進(jìn)步（NTP）：狹義上，常用于衡量技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)包括資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步和節(jié)能技術(shù)進(jìn)步，而文中的狹義技術(shù)進(jìn)步采用的是能夠直接降低碳排放強(qiáng)度的節(jié)能技術(shù)進(jìn)步，并參照國內(nèi)生產(chǎn)總值與能源消費(fèi)量之比衡量［24］。節(jié)能技術(shù)進(jìn)步可以通過作用能源效率和經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)而影響碳排放強(qiáng)度，最終效果取決于節(jié)能效果和能源反彈效應(yīng)之間的平衡。當(dāng)前者產(chǎn)生的效果強(qiáng)于后者時(shí)，即節(jié)能技術(shù)進(jìn)步可以減少碳排放強(qiáng)度，反之亦然。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化（HIS）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化表示產(chǎn)業(yè)由低級向高級階段發(fā)展的過程［25］，其內(nèi)涵包括三部分，一是三大產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)地位的依次演進(jìn)；二是產(chǎn)業(yè)類型由勞動(dòng)密集型向資本密集型和技術(shù)密集型推進(jìn)；三是產(chǎn)品附加值不斷提高。最終表現(xiàn)為改善了社會的整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和資源利用的總體結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的測度指標(biāo)通常包含比例關(guān)系和勞動(dòng)生產(chǎn)率兩部分，其計(jì)算公式為：

HIS=∑?n?j=1?Vj，t×LPj，t?（4）

其中，Vj，t表示t時(shí)間j產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重，LPj，t表示t時(shí)間j產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。HIS值越大，表示高附加值產(chǎn)業(yè)占比越大；反之，則占比越小。

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（RIS）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要衡量生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間配置、利用及關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)程度，即尋求適度產(chǎn)業(yè)規(guī)模和均衡增長的過程。其內(nèi)涵包括兩方面，一是利用產(chǎn)業(yè)間份額的比例關(guān)系度量產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)程度；二是利用要素和資源配置的效率衡量產(chǎn)業(yè)間要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的耦合程度。一般用就業(yè)結(jié)構(gòu)表示要素投入結(jié)構(gòu)，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的計(jì)算公式為：

RIS?=∑?n?i=1???Yi?Y??ln??Yi?Li?/?Y?L

=∑?n?i=1???Yi?Y??ln??Yi?Y?/?Li?L（5）

其中，i表示三大產(chǎn)業(yè)中的第i產(chǎn)業(yè)，n為產(chǎn)業(yè)部門數(shù)，Y和L分別為三大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)。數(shù)值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越偏離均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。

3控制變量

碳減排是一個(gè)涉及多學(xué)科、多因素的復(fù)雜過程，參考邵帥等（2019）［26］以及趙桂梅等（2020）［16］關(guān)于碳排放強(qiáng)度的重要影響因素和數(shù)據(jù)可用性選擇的控制變量。?（1）城市化（UR），采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎貋砗饬俊?城市化進(jìn)程加速過程中促進(jìn)人口的集聚，進(jìn)而引致更多的生活垃圾、能耗需求，帶來碳強(qiáng)度規(guī)模擴(kuò)張。但當(dāng)城市化發(fā)展到成熟的緊湊型城市階段，連續(xù)的城市區(qū)域提高城市連通性和活動(dòng)集中度來降低能源消耗和污染排放。因此，本文引入城市化的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)并預(yù)期二者呈“倒U”型的非線性關(guān)系。（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP），?以2002年不變價(jià)格的人均GDP表征，根據(jù)EKC假說，本文引入PGDP的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)，驗(yàn)證二者關(guān)系。（3）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ES），采用煤炭消費(fèi)和能源消費(fèi)總量的比值進(jìn)行衡量，比值越高減碳難度越大。（4）對外開放度（FDI），以FDI占GDP比重衡量，按平均匯率折算為人民幣數(shù)值。目前學(xué)術(shù)界存在“污染避難所”和“污染暈輪”假說。（5）環(huán)境規(guī)制（ER），采用各省份排污收費(fèi)總額與工業(yè)增加值之比表示。一定程度的環(huán)境監(jiān)管力度可以鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展，從而緩解碳排放污染，為改善環(huán)境質(zhì)量做出貢獻(xiàn)。

（三）數(shù)據(jù)說明

鑒于數(shù)據(jù)的可得性和確保統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文將研究樣本設(shè)為2002-2019年中國大陸30個(gè)省區(qū)市的平衡面板數(shù)據(jù)。?對于個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行補(bǔ)齊，數(shù)據(jù)主要來源于2003-2020年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省區(qū)市統(tǒng)計(jì)年鑒與統(tǒng)計(jì)公報(bào)等，其中為消除價(jià)格影響對所有價(jià)格變量以2002年為基期進(jìn)行平減調(diào)整，以及對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行取對處理來降低樣本數(shù)據(jù)的離散程度。表1報(bào)告了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)各變量均值和標(biāo)準(zhǔn)差均在合理的置信區(qū)間范圍中，數(shù)據(jù)波動(dòng)較小且未存在異常值，各變量之間的方差膨脹因子均小于490，說明后文的回歸分析可忽視解釋變量間嚴(yán)重共線問題。此外，本文還對研究變量進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)以判定后文的回歸分析可以忽略非平穩(wěn)問題。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）碳排放強(qiáng)度的時(shí)空演進(jìn)

為從總體上考察我國大陸30個(gè)省區(qū)市碳排放強(qiáng)度的變化趨勢和動(dòng)態(tài)特征，繪制核密度曲線并對其位置和形態(tài)變化進(jìn)行分析。核密度估計(jì)方式是研究空間分布非均衡的一種重要的非參數(shù)方法，能夠用連續(xù)的密度曲線將隨機(jī)變量的分布形態(tài)進(jìn)行可視化描述。

由圖1所示，從波峰的移動(dòng)來看，樣本考察期內(nèi)碳排放強(qiáng)度分布曲線中心在總體上經(jīng)歷“左移-右移-左移”的過程，最終表現(xiàn)為左移，表明省際碳強(qiáng)度呈現(xiàn)遞減趨勢；碳強(qiáng)度分布曲線的主峰高度經(jīng)歷了“上升-下降-上升”，主峰寬度經(jīng)歷了“變寬-變窄”，但總體上體現(xiàn)為主峰高度上升、寬度減少的走勢，碳強(qiáng)度較高與較低的省份之間的絕對差異出現(xiàn)縮小態(tài)勢，“減排政策”效果突出。分布曲線存在明顯的右拖尾現(xiàn)象，延展拓寬后變窄，說明存在諸如內(nèi)蒙古、寧夏、山西這樣碳強(qiáng)度高的集團(tuán)。此外，分布曲線基本由一個(gè)主峰和多個(gè)側(cè)峰組成，存在顯著的多極分化狀態(tài)，隨著時(shí)間的推移，主峰與最右側(cè)側(cè)峰之間的相對落差不斷變小，省際內(nèi)部碳排放強(qiáng)度差距有所緩解。

CO2作為溫室氣體既會受大氣環(huán)流等自然環(huán)境所影響，也會通過污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在地區(qū)間“自由流動(dòng)”，本文利用ArcGIS自然段點(diǎn)分級法繪制出2002年、2007年、2013年和2019年碳排放強(qiáng)度的空間格局分布圖以查探其空間分布態(tài)勢（圖略）。整體上我國碳排放強(qiáng)度區(qū)域不均衡程度（呈兩極分化態(tài)勢）顯著，大致分布在“胡煥庸線”兩側(cè)。西北側(cè)受地理環(huán)境與自然資源制約，往往成為東南側(cè)地區(qū)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移選擇目標(biāo)，CO2排放等環(huán)境污染問題亦順勢而來。相比之下，胡煥庸線東南側(cè)聚集了中國90%以上的人口和國內(nèi)生產(chǎn)總值，顯現(xiàn)出強(qiáng)大的環(huán)境治理效果?？傮w而言，我國有望實(shí)現(xiàn)整體的碳減排目標(biāo)，西北地區(qū)是未來碳減排政策的重點(diǎn)聚焦區(qū)域。

（二）初步統(tǒng)計(jì)觀察

1空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果

中國省際碳強(qiáng)度大致呈現(xiàn)逐年遞減的時(shí)間變化趨勢和由西北向東南梯度遞減的空間分布格局。進(jìn)而，通過對OLS回歸的殘差進(jìn)行匯報(bào)，見表2。2002-2019年期間被解釋變量和核心解釋變量的?Morans?I?指數(shù)至少在5%的水平下顯著且指數(shù)值不斷增大，表明中國省際碳強(qiáng)度、廣義技術(shù)進(jìn)步、節(jié)能技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有明顯的空間相關(guān)性且關(guān)聯(lián)程度不斷增強(qiáng)，采用空間面板模型對于發(fā)揮區(qū)域間聯(lián)動(dòng)效應(yīng)協(xié)同減排具有重要意義。

2回歸方法的選擇與說明

表3匯報(bào)了選擇空間面板模型的判別結(jié)果，經(jīng)檢驗(yàn)①，雙重固定效應(yīng)的SAR模型更適用于本文的空間面板模型。此外，考慮到地區(qū)本期碳排放強(qiáng)度與上期碳排放強(qiáng)度密切相關(guān)，因此有必要將靜態(tài)SAR模型擴(kuò)展成為動(dòng)態(tài)SAR模型進(jìn)行深入分析。

（三）技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳排放強(qiáng)度的影響

從表4整體上來看，動(dòng)態(tài)空間面板自回歸模型在三種空間權(quán)重矩陣下不同變量估計(jì)系數(shù)的符號和大小相差不大，結(jié)論具有較高穩(wěn)健性。普通面板回歸模型②中廣義技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的估計(jì)系數(shù)顯著性變化和動(dòng)態(tài)空間面板自回歸模型有所出入，表明不考慮動(dòng)態(tài)空間相關(guān)性的回歸結(jié)果會被高估。從被解釋變量來看，碳強(qiáng)度的時(shí)間滯后項(xiàng)、空間滯后項(xiàng)和時(shí)空滯后項(xiàng)均顯著為正，即表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)連續(xù)性（“滾雪球效應(yīng)”）和空間依賴性（“泄露效應(yīng)”）。前者強(qiáng)調(diào)輕易不要形成碳排放累積效應(yīng)；后者表明有必要打破行政區(qū)劃分的壁壘，一個(gè)區(qū)域碳排放的減少會分?jǐn)偟羝渲苓吿济芏容^高區(qū)域的碳量從而降低其碳密度，也避免“中國式分權(quán)”的環(huán)境規(guī)制驅(qū)使相鄰地區(qū)在支出和管理上采取相互模仿的博弈行為并傾向“低水平”的污染治理投資和“三高”產(chǎn)業(yè)扶持，導(dǎo)致單邊減排治理徒勞無功。

從核心解釋變量來看，廣義技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)為負(fù)且并未通過置信水平的檢驗(yàn)，說明廣義技術(shù)進(jìn)步是非綠色偏向、不利于節(jié)能減排的，企業(yè)知識累積后未能通過綠色技術(shù)研發(fā)彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制損失而降低其綠色競爭力，即技術(shù)減排效應(yīng)小于規(guī)模效應(yīng)，與假說H1a相悖。節(jié)能技術(shù)進(jìn)步作為狹義技術(shù)進(jìn)步的代理變量，單位能耗水平越低，節(jié)能技術(shù)進(jìn)步水平越高，進(jìn)而從源頭上提高能源利用率、抑制能源消費(fèi)量，最終實(shí)現(xiàn)碳減排。但技術(shù)變革帶來的節(jié)能效應(yīng)也會被資本深化和產(chǎn)出增長帶來的能源消費(fèi)和碳排放的新邊界所侵蝕，即出現(xiàn)能源“回彈效應(yīng)”。表4中狹義技術(shù)進(jìn)步在1%的顯著性水平下具有顯著的減排效果，能源回彈效應(yīng)小于節(jié)能降耗效應(yīng)，驗(yàn)證了假說H1a。值得一提的是，狹義技術(shù)進(jìn)步優(yōu)于廣義技術(shù)進(jìn)步的減碳效果，從長遠(yuǎn)來看，環(huán)境治理應(yīng)貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程，有針對性地發(fā)展一些能夠提高要素生產(chǎn)率的應(yīng)用型技術(shù)［27］。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化對碳排放強(qiáng)度具有抑制作用，前者不顯著而后者顯著，假說H2a部分得以證實(shí)。一般來說，前者推動(dòng)要素資源自發(fā)流動(dòng)（低生產(chǎn)力部門—高生產(chǎn)力部門）而形成要素投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高耦合并合理配置的狀態(tài)；?后者強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)由低層次向高層次躍遷并落腳于產(chǎn)品附加值的提高。囿于中國產(chǎn)業(yè)雖整體符合一產(chǎn)、二產(chǎn)、三產(chǎn)比重遞增的經(jīng)濟(jì)演進(jìn)規(guī)律，但二產(chǎn)和三產(chǎn)內(nèi)部存在較為嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性失衡矛盾，具體表現(xiàn)為“兩高一低”的重化工業(yè)產(chǎn)能過剩。且之前經(jīng)濟(jì)的粗放發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平關(guān)注度不夠，更注重產(chǎn)業(yè)規(guī)模、比例的擴(kuò)大，忽視產(chǎn)業(yè)間要素配置的優(yōu)化，碳減排效應(yīng)不顯著［28］。

從控制變量來看，城市化對碳強(qiáng)度的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)回歸系數(shù)顯著表現(xiàn)為負(fù)、正向影響，表明中國大部分城市的城市化進(jìn)程尚處于碳排放污染加劇的階段（破碎化城市階段），?城市化所帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚效應(yīng)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)也產(chǎn)生了后續(xù)大量的能源需求，增加了碳排放強(qiáng)度。人均GDP一次項(xiàng)對地區(qū)碳強(qiáng)度的影響系數(shù)顯著為正，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，滿足傳統(tǒng)的EKC假說（“倒U”型關(guān)系）。進(jìn)一步表明了集約化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要性，經(jīng)濟(jì)增長帶來的環(huán)境資源問題并不需要通過否定經(jīng)濟(jì)增長本身來解決。能源結(jié)構(gòu)中煤炭消費(fèi)比重系數(shù)顯著為負(fù)，有必要促進(jìn)能源發(fā)展從資源驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)驅(qū)動(dòng)助力能源結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)顯著為正，可能原因有二。一則是政策出臺會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本來“倒逼減排”，進(jìn)一步抑制碳強(qiáng)度規(guī)模的擴(kuò)張；二則是“事與愿違”的?“回彈效應(yīng)”對碳排放強(qiáng)度起到促增作用。對外開放對降低碳強(qiáng)度發(fā)揮了積極的作用，在中國經(jīng)濟(jì)由單體向復(fù)體、計(jì)劃向市場轉(zhuǎn)軌的自由市場環(huán)境下，外資涌入、出口擴(kuò)大不僅會刺激內(nèi)外資企業(yè)在“干中學(xué)”里提高清潔的生產(chǎn)工藝水平，而且會鼓勵(lì)國家間的配置效率和資源的有效利用，從而產(chǎn)生環(huán)境效益、改善環(huán)境污染。

（四）異質(zhì)性分析

上述分析從全局視閾說明技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳強(qiáng)度有不同的影響，但局部分析是描述事物要素信息和發(fā)展規(guī)律的重要方式，可能會得出與全局視閾相異的非典型結(jié)論，由此產(chǎn)生的多維綜合分析更能反映現(xiàn)實(shí)。為識別這種異質(zhì)性，本文從時(shí)間異質(zhì)和空間異質(zhì)雙重維度展開討論。

1時(shí)間異質(zhì)性分析

一產(chǎn)主導(dǎo)、二產(chǎn)主導(dǎo)、三產(chǎn)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段會對我國碳強(qiáng)度產(chǎn)生影響，考慮到研究樣本的考察期為2002-2019年，而一產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期是在1970年之前，因此本文以2012年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，將研究樣本拆分為2002-2011年與2012-2019年兩個(gè)子樣本，即分別為二產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期和三產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期。基于動(dòng)態(tài)空間面板模型進(jìn)行時(shí)間異質(zhì)性估計(jì)，為保證結(jié)果穩(wěn)健，依舊選取三種空間權(quán)重矩陣下的動(dòng)態(tài)空間面板自回歸模型進(jìn)行結(jié)果匯報(bào)。詳見表5。

從整體上來看，三種權(quán)重矩陣得到的系數(shù)符號和顯著性相差不大，可證明回歸結(jié)果可靠。不論是二產(chǎn)主導(dǎo)還是一產(chǎn)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，LlnCI、W×LlnCI、ρ的回歸系數(shù)均顯著為正。狹義技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有顯著的減排效應(yīng)，能源結(jié)構(gòu)發(fā)揮促增效應(yīng)，均與全樣本回歸結(jié)論一致。廣義技術(shù)進(jìn)步在二產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期的降碳效應(yīng)在1%的置信水平下顯著，三產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期則不顯著。表明前者屬于釋放出更多的生態(tài)紅利的綠色偏向技術(shù)進(jìn)步，而后者屬于偏向型技術(shù)進(jìn)步，致使碳排放強(qiáng)度不減反增。因此，我國有必要利用后發(fā)優(yōu)勢，在今后碳減排治理過程中努力縮短與發(fā)達(dá)國家在綠色技術(shù)方面的差距。三產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有顯著的降碳效應(yīng)，而“以環(huán)境換增長”為主要特征的二產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期的產(chǎn)業(yè)比例和要素配置的調(diào)整方向轉(zhuǎn)為非環(huán)境友好型的生產(chǎn)活動(dòng)，要素流動(dòng)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的正向影響小于環(huán)境惡化帶來的負(fù)向影響，原先的支柱型產(chǎn)業(yè)淪為“夕陽產(chǎn)業(yè)”，因此二產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的降碳效應(yīng)并不顯著。

2地區(qū)異質(zhì)性分析

中國碳排放強(qiáng)度呈現(xiàn)明顯的區(qū)域差異性（由西北向東南梯度遞減的分布格局），各地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和市場需求發(fā)展不均衡，產(chǎn)業(yè)布局和環(huán)境容量存在較大差異，那么，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳排放強(qiáng)度的影響是否會存在與全局空間相異的非典型區(qū)域異質(zhì)性情況？表6報(bào)告了三種空間權(quán)重矩陣下東、中、西部地區(qū)③技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳排放強(qiáng)度影響的動(dòng)態(tài)空間面板自回歸模型的估計(jì)結(jié)果。從被解釋變量的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，三大區(qū)域碳強(qiáng)度存在連續(xù)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)和時(shí)空效應(yīng)，均顯著為正；東中部地區(qū)碳強(qiáng)度的空間溢出效應(yīng)顯著為正，而西部地區(qū)顯著為負(fù)，表明東中部地區(qū)的碳強(qiáng)度呈現(xiàn)較強(qiáng)的空間正相關(guān)性，西部地區(qū)的碳強(qiáng)度形成高污染與低污染相鄰情況，存在顯著的空間負(fù)相關(guān)性。原因有二：一是西部地區(qū)資源稟賦各有差異；二是西部地區(qū)多為多山地形、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度明顯，一定程度上阻礙地區(qū)之間的碳排放流動(dòng)。

從核心解釋變量來看，廣義技術(shù)進(jìn)步的降碳效應(yīng)表現(xiàn)為東中部顯著而西部不顯著。東中部相較于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更高，技術(shù)進(jìn)步的“清潔度”更多被政府和企業(yè)所重視，衍生出更強(qiáng)烈的環(huán)境質(zhì)量訴求將倒逼生產(chǎn)方式和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變革，表現(xiàn)為成本削減效應(yīng)大于規(guī)模效應(yīng)。狹義技術(shù)進(jìn)步的降碳效應(yīng)表現(xiàn)為中西部顯著促進(jìn)，東部地區(qū)顯著抑制。本文的解釋是，東部地區(qū)的能源資源稟賦與能源需求不匹配，回彈效應(yīng)大于節(jié)能效應(yīng)，回彈效應(yīng)會刺激新技術(shù)產(chǎn)出的能源利用效率被物質(zhì)資本深化和經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張帶來新一輪的能源需求和污染排放所蠶食。三大區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的降碳效應(yīng)存在此消彼長的作用規(guī)律，西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不利于促降碳強(qiáng)度，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的降碳效應(yīng)不顯著。究其原因，受制于生產(chǎn)成本上升和環(huán)境規(guī)制力度提高的壓力，東中部地區(qū)的“三高兩低”產(chǎn)業(yè)逐步向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，?市場化水平和產(chǎn)業(yè)競爭力較低的西部地區(qū)以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為基礎(chǔ)，新興產(chǎn)業(yè)仍在發(fā)展的萌芽期，現(xiàn)有資源配置與合意資源配置的耦合協(xié)調(diào)程度不高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲降低了資源配置效率，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整形成掣肘，從而使降碳效應(yīng)惡化。東部地區(qū)則由于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、技術(shù)先進(jìn)能夠較大程度地合理配置生產(chǎn)要素，加速淘汰落后產(chǎn)能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展［29］。以上假說H1b和H2b成立。

（五）協(xié)同效應(yīng)分析

在基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健的基礎(chǔ)上，為了討論技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳排放強(qiáng)度影響的協(xié)同作用，在公式（1）的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展，在基準(zhǔn)模型中引入交乘項(xiàng)，形成公式（6）④。

公式（6）的回歸結(jié)果見表7。交叉項(xiàng)GTP×HIS系數(shù)值顯著為負(fù)，這意味著廣義技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對碳強(qiáng)度的影響存在協(xié)同作用，交叉項(xiàng)GTP×RIS和RIS×NTP亦是同理。驗(yàn)證了假說3的合理性，協(xié)同效應(yīng)均顯著大于獨(dú)立效應(yīng)。而只有交叉項(xiàng)HIS×NTP的系數(shù)顯著為正，則表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和狹義技術(shù)進(jìn)步的協(xié)同削弱抑制了降碳效應(yīng)。綜上說明單獨(dú)強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整都不能很好地發(fā)揮其對碳強(qiáng)度的阻礙作用，只有當(dāng)二者相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展時(shí)，二者對碳減排的促進(jìn)作用才會呈現(xiàn)出“1+1>2”的效果。

（六）門檻分析

經(jīng)過上文的分析可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整存在顯著的協(xié)同效應(yīng)對碳強(qiáng)度產(chǎn)生影響。進(jìn)一步思考，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整存在異質(zhì)性的情況下，其依賴變量對碳減排的改善能力是否也會存在差異？由此，本文通過門檻回歸模型考察技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整存在異質(zhì)性的情況下，其依賴變量對碳減排的非線性影響差異。

門檻回歸方法使樣本分類更加科學(xué)、準(zhǔn)確，優(yōu)于傳統(tǒng)的將均值或方差作為分類標(biāo)準(zhǔn)的人為分類方法，并且進(jìn)行全樣本分析可以有效避免因樣本數(shù)量偏差所帶來的回歸結(jié)果的不準(zhǔn)確性。門檻回歸模型的基本形態(tài)如下：

lnCIit=μi+β1′xitI?qitγ?+β2′xitI?qit>γ?+λ∑Xit+eit?（7）

其中：I?·?為代表示性函數(shù)，qit是門檻變量（GTP、NTP、RIS和HIS），γ是待估門檻值，X為一組控制變量，eit～idd（0，δ^2）為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

1門檻效應(yīng)檢驗(yàn)與門檻值的確定

由門檻效應(yīng)結(jié)果中F統(tǒng)計(jì)量在單一門檻、雙重門檻和三重門檻模型中P值的大小可以判定存在的門檻數(shù)。表8顯示廣義技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化門檻效應(yīng)應(yīng)選擇單一門檻模型，門檻值為0030；節(jié)能技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化門檻效應(yīng)應(yīng)選擇雙重門檻模型，門檻值為0140和0330。表9顯示廣義技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化門檻效應(yīng)應(yīng)選擇雙重門檻模型，門檻值為2884和1118；狹義技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化門檻效應(yīng)應(yīng)選擇無門檻模型。表10顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的廣義技術(shù)進(jìn)步門檻效應(yīng)應(yīng)選擇無檻模型；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的廣義技術(shù)進(jìn)步門檻效應(yīng)應(yīng)選擇單一門檻模型，門檻值為10419。表11顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的狹義技術(shù)進(jìn)步門檻效應(yīng)應(yīng)選擇雙重門檻模型，門檻值為0397和1375；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的狹義技術(shù)進(jìn)步門檻效應(yīng)應(yīng)選擇雙重門檻模型，門檻值為1375和0696，與假說4相符。

2門檻模型估計(jì)與分析

在門檻效應(yīng)檢驗(yàn)與門檻值確定的基礎(chǔ)上進(jìn)一步對門檻模型進(jìn)行估計(jì)?；趶V義技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對碳強(qiáng)度的獨(dú)立效應(yīng)不顯著，而由表12可以看出，狹義技術(shù)進(jìn)步躍過第三個(gè)門檻值時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生了顯著的降碳效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化躍過第一個(gè)門檻值時(shí)，廣義技術(shù)進(jìn)步的降碳效應(yīng)不顯著，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化小于門檻值1118，廣義技術(shù)進(jìn)步逐漸加強(qiáng)降碳效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化越過門檻值前后廣義技術(shù)進(jìn)步的降碳效應(yīng)均顯著；隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的提高，狹義技術(shù)進(jìn)步的降碳效應(yīng)顯著增強(qiáng)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是技術(shù)進(jìn)步釋放紅利的重要因素。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)程往往伴隨著舊傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的更新迭代，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和資源配置的優(yōu)化升級，給技術(shù)進(jìn)步成果充分產(chǎn)業(yè)化提供了發(fā)展機(jī)遇，降低能耗水平達(dá)到碳減排目標(biāo)。當(dāng)狹義技術(shù)進(jìn)步小于門檻值1375時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化存在顯著的降碳效應(yīng)，而當(dāng)狹義技術(shù)進(jìn)步跨過第三個(gè)門檻值時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的降碳效應(yīng)并不顯著，廣義技術(shù)進(jìn)步躍過門檻值10420前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對碳強(qiáng)度的影響出現(xiàn)了微弱的下降態(tài)勢。這意味著，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化既定的前提下，盲目加大技術(shù)進(jìn)步可能并不會使減碳效果增強(qiáng)。只有摒棄創(chuàng)新投入推崇方式，分時(shí)期和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情形確定技術(shù)進(jìn)步的側(cè)重點(diǎn)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的動(dòng)態(tài)平衡，才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高附加值化、高技術(shù)集約化、高加工度化升級，有力跨過“結(jié)構(gòu)性減速”階段［30］，有效發(fā)揮我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳排放強(qiáng)度的促降效應(yīng)。

四、結(jié)論與建議

在“碳達(dá)峰”與可持續(xù)發(fā)展大背景下，本文基于2002-2019年中國大陸30個(gè)省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)，采用動(dòng)態(tài)空間面板自回歸模型和面板門檻模型，全面系統(tǒng)地考察了技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳排放強(qiáng)度的影響及其門檻效應(yīng)分析，并檢驗(yàn)了不同時(shí)期和地區(qū)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳強(qiáng)度的異質(zhì)性影響。研究結(jié)論如下：（1）狹義技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化在全國層面與碳強(qiáng)度呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，而廣義技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的減碳效應(yīng)并不顯著。（2）時(shí)間異質(zhì)性分析表明，狹義技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化在二產(chǎn)和三產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期均對碳強(qiáng)度產(chǎn)生顯著的促降作用，廣義技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化分別在二產(chǎn)和三產(chǎn)主導(dǎo)時(shí)期具有顯著的減碳效應(yīng)。（3）著眼于地區(qū)異質(zhì)性，東部地區(qū)受制于能源反彈效應(yīng)表現(xiàn)為節(jié)能技術(shù)進(jìn)一步加劇碳排放強(qiáng)度，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對碳強(qiáng)度的影響不顯著，兩區(qū)域的減碳效應(yīng)更多受益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的發(fā)展。而西部地區(qū)只可以從狹義技術(shù)進(jìn)步發(fā)展中獲得減碳效應(yīng)。（4）進(jìn)一步協(xié)同效應(yīng)和門檻效應(yīng)分析發(fā)現(xiàn)，單一強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對降碳的發(fā)展影響有限，整體表現(xiàn)為協(xié)同效應(yīng)顯著大于獨(dú)立效應(yīng)，局部反映出技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整門檻變量作用下產(chǎn)生了積極的減碳效應(yīng)，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化既定的前提下，加大技術(shù)進(jìn)步會使降碳效果減弱。

上述結(jié)論為中國開展“做好碳達(dá)峰、碳中和工作”提供了實(shí)踐依據(jù)。應(yīng)對生態(tài)環(huán)境變化形勢日益緊迫，提出以下建議：首先，聚焦“缺位”技術(shù)選擇技術(shù)進(jìn)步模式，推動(dòng)著眼于企業(yè)采購、倉儲、制造等經(jīng)營全過程下的廣義技術(shù)進(jìn)步和側(cè)重于生產(chǎn)鏈下企業(yè)清潔生產(chǎn)能效提升與改造的狹義技術(shù)進(jìn)步融合與互補(bǔ)，以打破產(chǎn)業(yè)間技術(shù)剛性壁壘并加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)自身對技術(shù)進(jìn)步的利用效率和消化能力；積極解決區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的低水平重復(fù)建設(shè)以及勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配置不匹配的無序競爭現(xiàn)象，完善產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)淘汰機(jī)制并引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。其次，制定區(qū)域差異化政策緩解區(qū)域間碳強(qiáng)度不平衡。對東部地區(qū)而言，強(qiáng)調(diào)節(jié)能技術(shù)進(jìn)步和增強(qiáng)能源集約利用優(yōu)勢對緩解能源資源稟賦與能源需求不匹配癥結(jié)至關(guān)重要；西部地區(qū)一方面應(yīng)依托現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況和產(chǎn)業(yè)本身消化資源能力去扶植戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，以破除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲弊端，另一方面還應(yīng)推動(dòng)建立多邊或雙邊技術(shù)融合與協(xié)作的定期交流機(jī)制，實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)技術(shù)和管理方式的由東、中部地區(qū)向西部地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散，以達(dá)到破除高碳穩(wěn)態(tài)進(jìn)而降碳的目的。進(jìn)一步，加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的協(xié)同效應(yīng)，形成促降碳強(qiáng)度的倍增效應(yīng)，鼓勵(lì)對高技術(shù)化、高附加值、低碳排放產(chǎn)業(yè)予以重點(diǎn)扶持，利用研發(fā)創(chuàng)新和技術(shù)變革提升和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快要素改革，為降碳提供持續(xù)動(dòng)力。但卻不能一味地追求技術(shù)進(jìn)步，而應(yīng)努力打破二者之間的門檻效應(yīng)實(shí)現(xiàn)有效銜接。最后，消除阻礙區(qū)域合作的體制性障礙，合力加強(qiáng)全國統(tǒng)籌、內(nèi)部縱深的節(jié)能減排聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施共享并避免省區(qū)市同質(zhì)競爭目標(biāo)。

注釋：

①??LM檢驗(yàn)結(jié)果表明選擇SEM和SAR模型均可；Hausman檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了選擇隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)；進(jìn)一步LR檢驗(yàn)和Ward檢驗(yàn)說明SDM模型不能退化為SEM模型，但卻可以退化為SAR模型；最后，對SAR模型進(jìn)行地區(qū)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)以及雙固定效應(yīng)的LR檢驗(yàn)，結(jié)果顯示選用時(shí)空雙固定的SAR模型最合適。

②?結(jié)果表明隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)存在組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)，不存在截面相關(guān)，采用聚類標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行對模型進(jìn)行修正。模型1：修正Wald檢驗(yàn)值為220743?［000］，Wooldridge檢驗(yàn)值為4578?［004］，Pesaran檢驗(yàn)值為1547?［0122］。

③?基于2011年國家統(tǒng)計(jì)局的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將本文的研究樣本（中國大陸地區(qū)30個(gè)省區(qū)市）劃分為上海市等東部11個(gè)省市、河南省等中部8個(gè)省份以及重慶市等西部11個(gè)省區(qū)市。

④?由公式（2）分別對GTP、NTP、HIS和RIS求導(dǎo)得，以GTP為例得：??lnCIit???GTPit??=β1+β5HISit+β6RISit，β1為廣義技術(shù)進(jìn)步對碳減排的直接影響效應(yīng)，β5和β6則為廣義技術(shù)進(jìn)步對碳減排的間接效應(yīng)，即協(xié)同效應(yīng)。其余同理。

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The?Impact?of?Technical?Progress?and?Industrial?Structure?Adjustment?on?China′s

Carbon?Emission?Intensity

CHEN?Hao，ZHENG?Jie

（School?of?Economics，Zhongnan?University?of?Economics?and?Law，Wuhan?430073，China）

Abstract：?Accelerating?the?adjustment?of?industrial?structure?and?technical?progress?is?an?important?way?to?achieve?the?goal?of?“carbon?peak”?and?promote?the?construction?of?“beautiful?China”.?On?the?basis?of?revealing?the?general?law?of?the?temporal?and?spatial?evolution?of?China′s?carbon?emission?intensity，?a?dynamic?spatial?panel?autoregressive?model?and?a?panel?threshold?model?were?constructed?to?identify?and?test?related?theoretical?hypotheses.?The?results?show?that：?on?the?whole，?narrow-sense?technical?progress?and?industrial?structure?advancement?have?a?positive?inhibitory?effect?on?carbon?emission?intensity.?Generalized?technical?progress?and?industrial?structure?rationalization?cannot?directly?have?a?significant?impact?on?carbon?emission?intensity，?but?it?can?indirectly?reduce?carbon?intensity?by?promoting?industrial?structure?adjustment?and?improving?narrow-sense?technical?progress.?At?the?same?time，?technical?progress?and?industrial?structure?adjustment?are?restricted?by?regional?disequilibrium?and?economic?development?stages，?which?have?a?heterogeneous?impact?on?carbon?emission?intensity.?Further?analysis?of?the?synergy?effect?found?that?technical?progress?and?industrial?structure?adjustment?do?not?exist?in?isolation，?but?the?synergy?effect?is?significantly?greater?than?the?independent?effect.?Given?the?non-linear?impact?of?technical?progress?and?industrial?structure?adjustment?corresponding?to?the?threshold?variables，?the?impact?of?technical?progress?on?carbon?emission?intensity?will?have?a?cyclical?mismatched?industrial?structure?adjustment?threshold?effect.?However，?under?the?prerequisite?of?industrial?structure?advancement，?increasing?technical?progress?will?weaken?the?effect?of?carbon?reduction?.

Key?words：?technical?progress;?industrial?structure?adjustment;?carbon?emission?intensity;?dynamic?spatial?panel?autoregression;?threshold?effect

（責(zé)任編輯：周正）