湖北省屬高校縱向科研項目級別及經(jīng)費構(gòu)成對教師突破性創(chuàng)新行為影響模型的構(gòu)建

張海濤, 熊 丁 , 許合先，陳古鵬，陳 釗

(湖北第二師范學(xué)院 管理學(xué)院, 武漢 430205)

在世界新科技革命推動下，創(chuàng)新在當(dāng)代經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用日益突出。作為科技后發(fā)國，中國在過去30年中大量引進國外先進技術(shù)，進行二次創(chuàng)新，實現(xiàn)了經(jīng)濟的迅速發(fā)展。然而，隨著我國在世界社會政治經(jīng)濟地位的不斷提升，逐漸由追趕型國家向領(lǐng)先型國家轉(zhuǎn)變，發(fā)達國家構(gòu)筑的知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)，對我國的制約越來越大。如果不能掌握科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)權(quán)而受制于人，必將阻礙轉(zhuǎn)型的成功。面對國內(nèi)僅萬分之三的企業(yè)擁有核心技術(shù)專利的現(xiàn)實，國家和企業(yè)要實現(xiàn)趕超和跨越，突破性創(chuàng)新才是最根本的途徑。[1]在眾多的創(chuàng)新隊伍中， 高等院校因其具有系統(tǒng)的學(xué)科體系和雄厚的科研實力，兩者交叉理應(yīng)容易產(chǎn)生突破性的創(chuàng)新成果。但事實上我國高校的論文和專利等數(shù)量雖然很高， 但突破性創(chuàng)新成果仍比較少。因此， 如何挖掘高校教師的突破性創(chuàng)新潛能， 提高高校教師的整體創(chuàng)新質(zhì)量是一個值得研究的問題。

突破性創(chuàng)新，作為復(fù)雜的科研任務(wù)，受到科研人員創(chuàng)新能力、創(chuàng)新動機和各種環(huán)境因素的交互影響，尤其環(huán)境與制度因素的影響尤為重要。[2]理論界， 越來越多的研究開始關(guān)注環(huán)境因素對個人創(chuàng)新績效的影響， 及其與能力、 動機的交互效應(yīng)。縱向課題作為由國家或省市科技主管部門撥款的課題，在科研評價體系中具有比橫向課題更高的權(quán)重價值，成為衡量一個科研院所科研水平的重要指標(biāo)，[3]直接影響了教師的職稱評定和晉升，對教師的心理與行為有重要影響。近年來，盡管國家對科技發(fā)展的投入以每年約23%的比例增長，科研人員的收入大幅度提高，但據(jù)2013年的《世界競爭力報告》顯示，與科研創(chuàng)新有關(guān)的幾個指標(biāo)上，我國與發(fā)達國家仍有不小的差距，科技成果的原創(chuàng)性和影響因子，更是落后于世界平均水平。

國內(nèi)外不少研究者已經(jīng)關(guān)注這一現(xiàn)象(Qiu, 2010; 高一箴, 2006; 金碧輝, 2004)，認為高校和科研機構(gòu)現(xiàn)有的縱向科研課題經(jīng)費構(gòu)成有重要影響。國家對科研工作的投入主要在大幅度提高對項目的支持上，而高校教師的收入增幅并不大。因此，薪酬預(yù)算的相當(dāng)一部分只能從承擔(dān)的國家重點科研究項目經(jīng)費以及其他經(jīng)營性收入中彌補，其中勞務(wù)費是薪酬收入的重要來源，勞務(wù)費是指用于直接參加項目研究的研究生、非課題組成員、無工資人員或博士后等人員的勞務(wù)費用，課題組成員不能有任何的勞務(wù)費用。與國外勞務(wù)費比例可以達到70%相比，中國的縱向課題普遍存在勞務(wù)費比例偏低的問題，科研經(jīng)費構(gòu)成的矛盾焦點也在于勞務(wù)費和非勞務(wù)費比例的比較，勞務(wù)費比例越高，科研人員從縱向課題經(jīng)費中獲得額外收入的可能性就越大，科研工作成果已成為追逐榮譽和解決生存的工具。高水平突破性創(chuàng)新的復(fù)雜性和不確定性，創(chuàng)新個體和團隊常常面臨投入-產(chǎn)出的風(fēng)險。[4]具體來說，縱向課題級別越高，科研人員獲得的科研經(jīng)費可能就越多，但結(jié)項的難度就越高。為了順利完成績效考核任務(wù)，科研人員只能更關(guān)注低風(fēng)險的、可行性高的研究項目，[5]即使因為職稱評審等目的，有機會申請到了國家社科或自科等比較高端的科研項目，為了在有限時間期限內(nèi)結(jié)題，試圖以論文數(shù)量換取論文質(zhì)量，在該科研項目規(guī)定最長周期內(nèi)順利達到最低結(jié)題條件。這不禁讓我們思索，是不是縱向課題級別越高，勞務(wù)費比例也越高，就越能激發(fā)科研人員做出突破性創(chuàng)新的成果，還是說縱向課題級別越低，勞務(wù)費比例越小，在結(jié)題目標(biāo)難度降低和可獲收益減少的情況下，反而不利于科研人員做出突破性創(chuàng)新的成果。由于創(chuàng)新成果(特別是突破性創(chuàng)新)具有偶然性和不確定性，相對來說，創(chuàng)新行為更為普遍，它是在產(chǎn)生創(chuàng)新結(jié)果的過程中，個體行為、認知和情感的投入，[6]是創(chuàng)新成果的必要條件。然而，目前大多數(shù)研究都是采用自評或主管評定的方式，更多指向創(chuàng)新的結(jié)果，對創(chuàng)新行為的研究還處于起步階段。[7]本研究試圖彌補這一研究空白，通過縱向課題級別和勞務(wù)費比例的不同搭配，在市場導(dǎo)向的引導(dǎo)下來探討縱向科研經(jīng)費構(gòu)成對個體的內(nèi)部創(chuàng)新動機產(chǎn)生怎樣的影響，最終是否會促進個體的突破性創(chuàng)新行為具有重要的理論意義和實踐價值。

一、縱向課題級別、勞務(wù)費比例不同組成與突破性創(chuàng)新行為的關(guān)系

縱向課題一般分為校級課題、市廳級課題、省部級課題和國家級課題。校級課題是由學(xué)校單位組織的適合本校教師或教研人員申報研究的課題，校級課題級別低，難度小，往往是教師培養(yǎng)和鍛煉科研能力的入門課題。市廳級課題是由市級或廳級單位組織申報的研究課題，針對的是本轄區(qū)內(nèi)符合條件的申報單位，其課題級別相比校級課題上升了一個檔次，研究范圍、研究難度有了一定的提高，如湖北省教育廳人文社會科學(xué)研究項目和湖北省教育科學(xué)規(guī)劃項目就屬于省廳級課題。省部級課題是由省級或部委單位組織申報的研究課題，屬于級別偏高的課題，對于申報人的要求進一步提高，比如湖北省自然科學(xué)基金和湖北省社會科學(xué)基金(后期資助)都屬于省部級項目。國家級課題難度進一步提高，是級別最高的課題，相當(dāng)于從全國范圍內(nèi)選拔優(yōu)秀的課題立項，申報人面對的競爭壓力更大，成功立項的幾率更小，如國家社科基金和國家自科基金都屬于國家級科研項目。申請人能夠獲得立項非常難得，當(dāng)然獲批的課題級別越高，結(jié)題難度也會成倍增加。單純從論文結(jié)題方面來講，湖北省教育廳哲學(xué)社會科學(xué)研究項目(省廳級)中期檢查至少有1篇第一作者署名的正式發(fā)表學(xué)術(shù)論文，期末由專家組結(jié)合項目申報書中的預(yù)期成果進行評審打分是否通過。湖北省科技廳軟科學(xué)研究項目(省部級)必須至少1篇第一作者署名的北大核心論文才能結(jié)題。全國教育科學(xué)規(guī)劃教育部重點項目需要至少三篇北大核心論文才能結(jié)題。國家社科項目(國家級)如果只需要論文結(jié)題，必須8-10篇北大核心及以上論文，且論文須構(gòu)成系列，覆蓋該課題研究的全部內(nèi)容才能順利結(jié)項，當(dāng)然，如果你的論文發(fā)表在SSCI或CSSCI權(quán)威期刊上，論文數(shù)量可以適當(dāng)減少，由評審專家結(jié)合你的國家社科申報書予以綜合考量是否通過。每個省份的省廳級項目或省部級項目結(jié)項條件與其他省份可能存在差異，但總體而言，從結(jié)項難度來說，國家社科大于省部級項目大于省廳級項目，而校級項目難度小于省廳級項目。勞務(wù)費比例不同，意味著在項目經(jīng)費一定的情況下，支付給直接參加項目研究的研究生或無工資人員的資金就越多，這些人員的積極性就越高，幫助課題主持人完成一些輔助性工作，課題主持人能有時間認真思考，把握研究方向，完成主要工作，表現(xiàn)出突破性創(chuàng)新行為的可能性就越大。根據(jù)縱向項目級別和勞務(wù)費比例不同，本文從縱向項目資助單位視角，構(gòu)建2X2模型，提出四種資助模式：激勵型、扶持型、保護型和象征型(見下圖1)。由于本文的研究對象是湖北省屬高校，博士點較少，主要以本科生和碩士生為主，故我們提出以下界定，縱向項目主持人為湖北省屬高校教師，突破性創(chuàng)新行為指的是課題主持人的突破性創(chuàng)新行為，勞務(wù)費發(fā)放對象為直接參與項目的碩士生、本科生或其他無收入人員，都屬于非項目組成員。

圖1 縱向項目資助模式的二維分類

激勵型資助模式意味著縱向項目級別和勞務(wù)費比例都比較高，代表著結(jié)項難度增加，對參加縱向項目的碩士生、本科生和其他無固定收入人員的激勵增加，這些人是項目研究的主力軍，積極完成本項目的輔助性工作，比如文獻收集和現(xiàn)場調(diào)研等，讓課題主持人有時間和精力探索新創(chuàng)意，表現(xiàn)出突破性創(chuàng)新行為。扶持型資助模式代表縱向項目級別較高，但勞務(wù)費比例偏低，可變現(xiàn)資金減少，項目經(jīng)費以設(shè)備購買費、專家咨詢費和數(shù)據(jù)購買費等費用支出為主。相對于獲得勞務(wù)報酬，一旦參與項目可得勞務(wù)費人員主要收入減少，其積極性會降低，盡管項目經(jīng)費多，但也提高了成員把精力轉(zhuǎn)移到項目工作之外的可能性，減少了工作投入，增加了課題主持人的額外工作量，需要花大量的時間和精力去協(xié)調(diào)項目和增加人手，做一些日常輔助性工作，導(dǎo)致課題主持人無法完全有時間和集中精力開展關(guān)鍵性的研究活動，如論文主題確定和模型的構(gòu)建等，課題主持人表現(xiàn)突破性創(chuàng)新行為的可能性降低。保護型資助模式意味著縱向項目級別較低，勞務(wù)費比例比較高。由于項目級別越低，獲得立項的可能性就較大。為了鼓勵和保護研究人員從事科研活動的積極性，政府機構(gòu)和高校等專門撥出一筆資金設(shè)立較低級別如校級的縱向科研項目，支持包括新進高校碩博士教師的科研活動，盡管勞務(wù)費比例較高，但項目級別低，研究經(jīng)費總額小，容易造成無收入成員的待遇不高，工作積極性受到影響。和低級別縱向項目結(jié)題要求不同，高級別項目由于結(jié)項難度大，考慮到論文投稿和刊發(fā)周期，為在有限時間內(nèi)完成一定數(shù)量和一定級別的科研論文，需要參與的無收入人員較多，在勞務(wù)費總額一定情況下，每位成員可得勞務(wù)費會減少。低級別項目結(jié)題由于難度低，可能只需要少量無收入人員參與。比如某湖北省屬高校的校級項目需要一篇CSSCI結(jié)題，時間周期為兩年，需要配套的人手就可以很少或者不需要，完全可以正常結(jié)題。因此，如果把有限的勞務(wù)費主要支付給這些參與項目完成的無收入人員，那么他每個月獲得的勞務(wù)費也相當(dāng)客觀。例如湖北省屬某高校校級課題經(jīng)費為2萬元，如果勞務(wù)費比例達到70%，勞務(wù)支出這一塊有1.4萬元的預(yù)算，按國家自然科學(xué)基金勞務(wù)費比例最高為15%反向進行計算，項目資助總額為9.3萬元，接近教育部人文社科規(guī)劃基金項目額度10萬元。目前，除了國家自然科學(xué)基金項目，國家社會科學(xué)研究項目和教育部人文社科項目都已取消了勞務(wù)費比例限制，由申請人根據(jù)實際情況酌情提出勞務(wù)費金額。由于沒有標(biāo)準(zhǔn)，申請人申報教育部或國家社科項目(資助金額有規(guī)定限制)時往往提出了不同的勞務(wù)費用(勞務(wù)費比例不同)，這就給我們提出了一個問題：在資助金額一定情況下，勞務(wù)費比例是越高越有利于出突破性創(chuàng)新行為，還是勞務(wù)費比例越低越容易？當(dāng)勞務(wù)費減少，其它費用如購買設(shè)備等費用增加，改善了實驗條件，也有可能出突破性創(chuàng)新行為和成果。因此，這也是本研究所要回答的問題。項目結(jié)題難度小意味著任務(wù)壓力小，有研究發(fā)現(xiàn)工作壓力太大(包括任務(wù)壓力和時間壓力)會損害個體的創(chuàng)新，如Kelly和Mcgrath通過研究發(fā)現(xiàn)，個體在10分鐘限制下創(chuàng)作的作品的創(chuàng)新性比在20分鐘限制下創(chuàng)作的作品的創(chuàng)新性要低。[8]但一定程度的壓力能夠?qū)T工的創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響。[9]一般而言，縱向項目不管級別高低，研究周期一般相同，級別越低，項目的任務(wù)壓力也越低。因此，把有限勞務(wù)費集中使用在關(guān)鍵骨干身上，減輕了課題主持人的任務(wù)壓力，在寬松的科研環(huán)境下，他們在此類項目研究中也有可能表現(xiàn)出突破性創(chuàng)新行為。象征型資助模式意味著項目級別和勞務(wù)費比例都比較低，包括一些經(jīng)費為零的指導(dǎo)性項目，即使學(xué)校有配套，經(jīng)費也不多。這類模式主要是為了保證有限的項目經(jīng)費(如有的話)用在刀刃上，包括數(shù)據(jù)購買、調(diào)研活動支出和專家咨詢費等，缺少對參與項目的無收入人員的人文關(guān)懷，不利于調(diào)動這些人員的積極性，無形中增加了課題主持人完成此項目的壓力，但由于項目難度小，總體上任務(wù)壓力還是不大，課題主持人能夠在正常項目周期內(nèi)順利結(jié)題。由于項目級別較低，很難讓課題主持人重點關(guān)注。因此，此類模式也不容易讓課題主持人表現(xiàn)出突破性創(chuàng)新行為。故本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：激勵型資助模式正向影響高?？蒲腥藛T的突破性創(chuàng)新行為；

假設(shè)2：扶持型資助模式負向影響高?？蒲腥藛T的突破性創(chuàng)新行為；

假設(shè)3：保護型資助模式正向影響高?？蒲腥藛T的突破性創(chuàng)新行為；

假設(shè)4：象征型資助模式負向影響高?？蒲腥藛T的突破性創(chuàng)新行為。

二、縱向課題級別和勞務(wù)費比例不同組成、內(nèi)外部動機與突破性創(chuàng)新行為的關(guān)系

縱向課題級別越高，意味著結(jié)題難度變大，任務(wù)壓力增加；勞務(wù)費比例越高，意味著在項目經(jīng)費總額一定情況下，項目主持人可以發(fā)給參與項目的無收入成員的工資就越多，有利于改善這些研究人員的生活條件，積極性增加，就越能集中精力做好項目研究工作，包括一些輔助性工作，越能讓課題主持人抽出身來集中精力“干大事”，越容易表現(xiàn)出突破性創(chuàng)新行為。激勵型項目資助模式意味著任務(wù)壓力較大，帶給參與項目的無收入人員如本碩生的收入增加，調(diào)動了他們工作的積極性，無形中減輕了課題主持人的任務(wù)壓力。有研究表明，一定的績效壓力促使個體采用各種復(fù)雜的技能來解決問題，并且投入了很多的努力，這些都會增加工作的內(nèi)部動機，[10]而內(nèi)部動機(對任務(wù)本身的興趣)，對創(chuàng)新行為有非常重要的影響。個體的內(nèi)部動機越高，更愿意承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，靈活、自發(fā)地尋求問題解決方案。[11]因此，我們認為激勵型項目資助模式通過促進課題主持人的內(nèi)部動機，進而會激發(fā)這些人員的突破性創(chuàng)新行為。扶持型項目資助模式給課題主持人帶來的任務(wù)壓力較高，盡管經(jīng)費總額高，但由于勞務(wù)費比例較低，“杯多粥少”，在一定程度上降低了對參加項目的無收入人員的回報，提高了課題主持人參與項目組事務(wù)性活動的程度，親自做科研容易出現(xiàn)“分身乏術(shù)，精力有限”的情況，增大了課題主持人的任務(wù)壓力。有研究表明，這種壓力提高了個體外在因果知覺的水平, 降低了自主的感覺, 從而削弱了內(nèi)部動機，[12]不利于課題主持人的突破性創(chuàng)新行為出現(xiàn)。保護型項目資助模式表現(xiàn)為縱向科研項目級別較低，勞務(wù)費比例較高，這意味著任務(wù)壓力較小，基于經(jīng)費較少的原因，課題主持人選擇參與項目的無收入人員數(shù)量不多。正如前面所述，盡管經(jīng)費不多，但由于勞務(wù)費比例高，無收入人員人數(shù)少，給這些人的平均勞務(wù)費并不低。因此，有利于調(diào)動這些人員工作的積極性，在一定程度上減輕了課題主持人的任務(wù)壓力。級別較低的縱向項目本身就意味著任務(wù)壓力較小。在這種資助模式下，盡管課題主持人對這些低級別項目不太看重，但由于擁有比較寬松的科研環(huán)境，可以提升他們的內(nèi)部動機，按照自己的興趣和意愿去做一些拓展性研究，并且在這個過程中不斷提升自身的知識儲備和技能水平，個人選擇創(chuàng)新行為的意愿很大。[13]如果能在高級別期刊上發(fā)表論文，比如國內(nèi)的《中國社會科學(xué)》、《管理世界》和《經(jīng)濟研究》期刊，那么也可以為今后申報高級別縱向科研項目奠定堅實的基礎(chǔ)。因此，在這種模式下，課題主持人選擇突破性創(chuàng)新行為的概率很大。象征型項目資助模式意味著縱向科研項目的級別和勞務(wù)費比例都比較低，項目經(jīng)費不多，發(fā)放的勞務(wù)費數(shù)額較低，不利于調(diào)動參與項目的無收入人員的工作積極性，課題主持人不得不花費一定精力和時間投入到課題的管理和研究中，擠出了他們的內(nèi)部動機，再加上課題主持人申報低級別縱向項目的主要目的是為申報高級別縱向項目做準(zhǔn)備，希望低級別項目能順利結(jié)題就不錯了。因此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)5：內(nèi)部動機在激勵型項目資助模式與突破性創(chuàng)新的關(guān)系中起中介作用。

假設(shè)6：內(nèi)部動機在扶持型項目資助模式與突破性創(chuàng)新的關(guān)系中起中介作用。

假設(shè)7：內(nèi)部動機在保護型項目資助模式與突破性創(chuàng)新的關(guān)系中起中介作用。

假設(shè)8：內(nèi)部動機在象征型項目資助模式與突破性創(chuàng)新的關(guān)系中起中介作用。

三、市場導(dǎo)向性的調(diào)節(jié)作用

當(dāng)縱向項目的任務(wù)屬性為應(yīng)用研究時，相對于理論研究屬性，市場導(dǎo)向性更強，研究周期更短，任務(wù)壓力相對較大。具體而言，對于激勵型資助模式，市場導(dǎo)向降低了這種模式對于教師內(nèi)部動機的積極影響，有利于擠出內(nèi)部動機，不利于教師的突破性創(chuàng)新行為。對于扶持型項目資助模式來說，不利于教師的內(nèi)部動機產(chǎn)生，而市場導(dǎo)向強化了這種模式對于教師內(nèi)部動機的不利影響。同樣，保護型資助模式和象征型資助模式也是如此。故我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)9：市場導(dǎo)向性正向調(diào)節(jié)激勵型資助模式和教師內(nèi)部動機的關(guān)系；

假設(shè)10：市場導(dǎo)向性負向調(diào)節(jié)激勵型資助模式和教師內(nèi)部動機的關(guān)系；

假設(shè)11：市場導(dǎo)向性正向調(diào)節(jié)激勵型資助模式和教師內(nèi)部動機的關(guān)系；

假設(shè)12：市場導(dǎo)向性負向調(diào)節(jié)激勵型資助模式和教師內(nèi)部動機的關(guān)系；

圖2 理論模型

四、總結(jié)

湖北省屬高校眾多，縱向項目研究中，本科生和碩士研究生是參與研究的主要無收入人員?？v向研究項目級別越高，結(jié)題難度加大，任務(wù)壓力增加；當(dāng)勞務(wù)費比例增大時，意味著在經(jīng)費一定的情況下，給予無收入人員的工資增加，可以有效激勵這些人員的工作積極性，在一定程度上減輕課題主持人的工作壓力，有利于課題主持人集中精力開展突破性創(chuàng)新。但當(dāng)這些縱向科研項目屬于應(yīng)用研究范疇時，意味著任務(wù)的市場導(dǎo)向性增加，有利于激發(fā)課題主持人的外部動機，進而擠出他們的內(nèi)部動機，不利于高校教師(課題主持人)的突破性創(chuàng)新。本文根據(jù)縱向項目級別和勞務(wù)費比例高低構(gòu)建了縱向科研項目四種資助模式，分別探討這四種資助模式對于課題主持人突破性創(chuàng)新行為的作用機制。研究主題比較新穎，具有一定的理論和實踐意義，可為相關(guān)政府部門和高校機構(gòu)提供有價值的參考建議。當(dāng)然由于本文只是提出了研究思路和構(gòu)建了理論模型，模型內(nèi)各研究變量的因果邏輯關(guān)系是否成立，還有待于后續(xù)實證研究予以證明。