科技創(chuàng)新政策對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的影響研究

張赟

【關(guān)鍵詞】科技創(chuàng)新政策;科技型中小企業(yè);創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

【中圖分類號】F276.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2021）10-0001-03

1 研究背景、目的與意義

1.1 研究背景

改革開放以來，山西經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得巨大成效，人均地區(qū)生產(chǎn)總值得到顯著提升，逐漸形成以煤炭資源為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。作為典型的資源型省份，山西在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可避免地出現(xiàn)了資源型區(qū)域面臨的共性問題。伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，山西經(jīng)濟(jì)相較全國增速水平持續(xù)下滑。為了響應(yīng)和落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，擺脫對資源的長期依賴，山西經(jīng)濟(jì)開始從資源依附向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。在最近的中共山西省委十一屆十一次全體會議暨省委經(jīng)濟(jì)工作會議強(qiáng)調(diào)，在“十四五”開局之年，重點抓好創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)。堅持把創(chuàng)新放在轉(zhuǎn)型發(fā)展全局中的核心位置，推動成果轉(zhuǎn)化，以一流創(chuàng)新生態(tài)集聚創(chuàng)新資源，催生創(chuàng)新成果，提升區(qū)域整體創(chuàng)新能力和核心競爭力。

1.2 研究目的與意義

科技型中小企業(yè)是科技型產(chǎn)業(yè)體系中重要的組成部分，對技術(shù)進(jìn)步乃至經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)健康發(fā)展意義重大。據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告2019（高等院校與科研院所篇）》統(tǒng)計顯示，科技成果轉(zhuǎn)化至中小企業(yè)的成果數(shù)量最多，2018年達(dá)到6 842項，占科技成果轉(zhuǎn)化合同總數(shù)的62.1%。轉(zhuǎn)化至其他企業(yè)和非企業(yè)單位的數(shù)量分別為3 330項和807項，占科技成果轉(zhuǎn)化合同總數(shù)的30.2%和7.3%。

以《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等為依據(jù)，近年來，山西省結(jié)合自身實踐發(fā)展需求出臺了《山西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等一系列科技創(chuàng)新政策，科技型中小企業(yè)有了一定的發(fā)展，但是與東部創(chuàng)新發(fā)達(dá)地區(qū)的差距還很大，還沒有成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力和增長點。這暴露出山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一化、經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險能力較差、可持續(xù)增長動力不足等問題亟待解決，說明山西資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型依然任重道遠(yuǎn)。

在山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會改革的重要歷史性關(guān)頭，科技創(chuàng)新政策對于發(fā)展山西新經(jīng)濟(jì)、推動轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。因此，調(diào)查分析現(xiàn)有科技創(chuàng)新政策的現(xiàn)狀和不足，完善和優(yōu)化科技型中小企業(yè)創(chuàng)新政策，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效果具有較強(qiáng)的必要性和緊迫性。

2 山西省科技創(chuàng)新政策梳理

黨的十五大明確提出實施科教興國戰(zhàn)略，使經(jīng)濟(jì)建設(shè)真正轉(zhuǎn)移到依靠科技進(jìn)步和提高勞動者素質(zhì)的軌道上，此后科教興國成為我國的基本國策。20世紀(jì)90年代末期，山西省開始以《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等為依據(jù)，結(jié)合地區(qū)實踐發(fā)展需求，制定本地方區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化條例（規(guī)定、辦法）。此后，山西省先后發(fā)布條例、管理辦法、實施意見、細(xì)則、通知等140余項政策性文件，其中僅2016年山西省“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃出臺后的就達(dá)到87項，充分體現(xiàn)了山西省貫徹新發(fā)展理念，落實高質(zhì)量發(fā)展的決心。

從年份來看，山西省出臺科技創(chuàng)新政策性文件在1997—2014年呈現(xiàn)一個較低的穩(wěn)定態(tài)勢。2007年，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》和《實施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）〉的若干配套政策》出臺，山西省為貫徹落實中央文件精神，陸續(xù)發(fā)布《山西省中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》《關(guān)于加快區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)的若干意見》《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位的實施意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村科技服務(wù)體系建設(shè)的若干意見》《關(guān)于加快推進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新的決定》等17個系列文件。2015年開始文件出臺數(shù)量直線上升，至2017年達(dá)到頂峰。首先，2016年《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見〉的通知》一系列國家文件發(fā)布[1]，為了進(jìn)一步加快推進(jìn)創(chuàng)新型省份建設(shè)，完成區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級目標(biāo)任務(wù)，山西省發(fā)布了《山西省科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》《山西省支持科技創(chuàng)新若干政策的通知》《中共山西省委關(guān)于深化人才體制機(jī)制改革的實施意見》等文件[2]。其次，山西省轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)管理委員會于2017年正式成立，為規(guī)范示范區(qū)管理發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，創(chuàng)立初期委員會制定頒布了一系列管理實施辦法，并修訂了2007年部分文件。

政策種類繁多，本課題參考的是按照科技成果轉(zhuǎn)化涉及要素分類標(biāo)準(zhǔn)，分為資金、技術(shù)、人才、條件保障與環(huán)境、載體、市場等方面[3]。從山西省地方性政策角度來劃分，本課題組劃分了以下5種類型進(jìn)行梳理：一是資金政策，不僅涵蓋來自政府的財稅政策，還包括向社會籌集資金的金融政策（如銀行信貸政策和創(chuàng)業(yè)投資政策等）。二是技術(shù)政策，它比較復(fù)雜，包含內(nèi)容設(shè)計應(yīng)用性科研政策、技術(shù)轉(zhuǎn)移政策、技術(shù)交易中介政策、技術(shù)市場政策和知識產(chǎn)權(quán)政策等。三是人才政策，這是引導(dǎo)和促進(jìn)科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的政策。四是科技成果轉(zhuǎn)化條件保障政策，包括為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)的一切政策，如基地建設(shè)、研究中心及機(jī)構(gòu)管理、服務(wù)平臺搭建、基礎(chǔ)設(shè)施開放等。五是市場政策，包括科技成果準(zhǔn)入政策（如審批、許可、市場監(jiān)管等）和政府采購政策。需要特別指出的是，在歸類過程中，可能存在政策體系的情況（即出現(xiàn)涉及兩類或以上政策），課題組按照條款分別歸類。

從政策類型來看，在所有政策文件中，科技成果轉(zhuǎn)化條件保障政策提及頻率最高，占總數(shù)的51%，人才政策占20%，資金政策占19%，技術(shù)政策和市場政策僅占6%和4%。從現(xiàn)有統(tǒng)計情況來看，對科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化成果的市場政策、技術(shù)政策明顯不足，需要進(jìn)一步強(qiáng)化完善。

3 山西省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

3.1 科技投入——R&D/GDP

據(jù)《2016—2019年山西省科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，山西省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深入實施，科技經(jīng)費投入力度進(jìn)一步加大，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入保持較快增長，財政科技支出持續(xù)增加，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強(qiáng)度穩(wěn)步提高，但與2019年全國2.23%的數(shù)據(jù)相比，顯然還有一定的距離。

從研究預(yù)實驗發(fā)展經(jīng)費投入活動類型來看，山西省基礎(chǔ)研究經(jīng)費穩(wěn)步上升，2016—2019年增長率分別為21.5%、-5.1%、14%、10%;應(yīng)用研究經(jīng)費呈下降趨勢，增長率分別為16.5%、53.9%、-18.3%和7.9%;實驗發(fā)展經(jīng)費投入連年大幅增長，尤其是2019年占全部經(jīng)費比重的84.4%。

從活動主體分類角度來看，企業(yè)經(jīng)費支出占據(jù)絕大部分，2019年達(dá)到總經(jīng)費支出的81.9%;政府研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費支出增速總體呈現(xiàn)下降趨勢，但2018年出現(xiàn)34.4%的較高增速;高等學(xué)校經(jīng)費支出穩(wěn)步上升，2016—2019年增長率分別為-14.8%、3.6%、20%和32%。

3.2 科研人員——研發(fā)人員全時當(dāng)量

根據(jù)《山西省統(tǒng)計年鑒》顯示，2016—2019年，山西省企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量逐年上升，增幅依次為17.03%、5.29%和22.11%;但研發(fā)人員全時當(dāng)量呈現(xiàn)先上升后下降趨勢，說明科研人力投入需要實現(xiàn)“質(zhì)”的提高。

3.3 科技創(chuàng)新平臺——國家工程技術(shù)研究中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、省級以上實驗室、研究中心等

2014年，山西潞安集團(tuán)組建的“國家煤基合成工程技術(shù)研究中心”使山西省國家級工程技術(shù)研究中心領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了零的突破。

山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟緊緊圍繞國家戰(zhàn)略目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化擴(kuò)散，大力提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，并帶動中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。據(jù)2020年數(shù)據(jù)統(tǒng)計，山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共計有10家。

2019年，山西省圍繞“創(chuàng)新”突出“五個著力”，在科技創(chuàng)新環(huán)境營造、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位建設(shè)、全面構(gòu)建高質(zhì)量區(qū)域創(chuàng)新體系、全面提升科技創(chuàng)新整體效能上持續(xù)發(fā)力，省級以上重點實驗室和工程技術(shù)研究中心超過240家。

3.4 專利——每萬人口發(fā)明專利擁有量

根據(jù)《山西省統(tǒng)計年鑒》，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動情況（有效發(fā)明專利數(shù)/件）與國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總量與速度指標(biāo)（年末常住人口/萬人），可以看到兩者都逐年上升，并且常住人口數(shù)增長速度快于有效專利數(shù)量增長速度。

山西省每萬人口發(fā)明專利擁有量2015—2019年逐年上升，但增長幅度卻在放緩，分別為19.17%、22.06%、20.04%和8.55%。

3.5 技術(shù)貿(mào)易——技術(shù)合同交易總額

據(jù)科技部火炬中心的數(shù)據(jù)顯示，山西省2017—2019年技術(shù)合同交易項數(shù)和成交額雖增長較慢，但是技術(shù)交易額卻大幅上漲，反映了山西省科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移情況逐步優(yōu)化。但對比同期全國各地情況，山西省的技術(shù)合同交易仍有進(jìn)一步提高的空間。

3.6 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)——高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量

2018年，山西省持續(xù)實施高新技術(shù)企業(yè)“倍增工程”，全省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增幅超過30%，總數(shù)達(dá)到1 630家，5年任務(wù)3年完成。全年科技型中小企業(yè)入庫2 668家。全省規(guī)模以上工業(yè)中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長16.3%，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值增長14.0%，分別快于規(guī)模以上工業(yè)12.2%、9.9%，成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要接續(xù)力量。

2019年，山西省啟動新一輪高新技術(shù)企業(yè)倍增工程，一是實施“種子計劃”，大力發(fā)展專業(yè)化眾創(chuàng)空間、孵化器，擴(kuò)大創(chuàng)客隊伍，增加市場主體。二是實施“育苗計劃”，輔導(dǎo)、遴選具有科技潛質(zhì)的優(yōu)秀中小企業(yè)進(jìn)入科技型中小企業(yè)庫，通過稅收及科技創(chuàng)新券等普惠性政策給予支持，同步納入高新技術(shù)企業(yè)培育庫。三是實施“成長計劃”，通過點對點專業(yè)化輔導(dǎo)，助力重點科技型中小企業(yè)成長，進(jìn)入高新技術(shù)企業(yè)行列。同時，通過稅收支持、項目支持、科技金融服務(wù)等，幫助高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展與壯大。全年認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)1 224家，全省有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量達(dá)到2 501家，同比增長53.44%。大幅度超額完成2019年的任務(wù)目標(biāo)。

4 政策建議

由于在實際調(diào)查中課題組發(fā)現(xiàn)科技型中小企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)獲得存在一定難度，所以采取線上問卷調(diào)查的方法進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集統(tǒng)計。課題組設(shè)計的調(diào)查問卷問題量共計23道，從樣本企業(yè)概況、現(xiàn)有政策滿意度、企業(yè)資金情況、企業(yè)政策環(huán)境評價、企業(yè)創(chuàng)新能力評價和政策需求評價6個角度進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)樣本量與變量數(shù)5∶1的比例要求，最終確定的樣本量為115份。根據(jù)返還的調(diào)查問卷得出結(jié)論，并提出如下5點政策建議。

（1）政府出臺的各項資金政策對科技型中小企業(yè)還是略顯不足。山西省政府目前已經(jīng)對培育科技型中小企業(yè)有所重視，對在庫的企業(yè)給予3萬元補(bǔ)助并享受一定稅收優(yōu)惠，并且對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款融資的企業(yè)也給予貼息補(bǔ)助，但如何讓更多的科技型中小企業(yè)尤其是資產(chǎn)規(guī)模較小的企業(yè)享受更多的專項政策扶持仍然是需要解決的問題。

（2）科技型中小企業(yè)發(fā)展的難題之一是融資難、融資貴，主要是企業(yè)、政府部門、資本市場、金融機(jī)構(gòu)之間存在信息不對稱。一是政府對企業(yè)需求了解不充分，無法科學(xué)合理地制定相關(guān)政策;企業(yè)對政府的政策沒有系統(tǒng)了解，無法獲得最佳調(diào)整方向。二是企業(yè)無法對接意向投資者，投資者對企業(yè)運營發(fā)展情況不了解。三是銀行對企業(yè)發(fā)展?jié)摿θ狈ε袛?，企業(yè)自身條件又難以滿足銀行信貸標(biāo)準(zhǔn)，因此企業(yè)公共信息平臺極為重要。目前，在山西省轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)管理委員會平臺上已經(jīng)初步形成政府服務(wù)平臺、公共資源交易、中介服務(wù)平臺、企業(yè)信息共享、金融服務(wù)平臺等一系列綜合信息，初步搭建起匯集各方的綜合平臺;但是其發(fā)揮的實際功能有待提升，部分信息更新不及時、政策公開不全面，給企業(yè)的信息獲取造成一定障礙。

（3）調(diào)查發(fā)現(xiàn)，許多科技型中小企業(yè)的研發(fā)能力有限，技術(shù)難題解決方式單一，與高校和科研院所合作程度不高，產(chǎn)品技術(shù)來源渠道窄，無法實現(xiàn)科研成果的快速高效轉(zhuǎn)化。為此，政府應(yīng)促進(jìn)科技成果有效利用，鼓勵科技型中小企業(yè)與高校和科研院所深化合作，實現(xiàn)資源共享，共同發(fā)展?？梢怨蚕韺嶒炇摇⒋笮涂蒲袃x器、研究中心、科技數(shù)據(jù)文獻(xiàn)等，繼續(xù)加強(qiáng)校企合作協(xié)同育人等項目的實施。

（4）科技型中小企業(yè)規(guī)模較小、資金不足，科研人員的比例較小，難以集中科研力量進(jìn)行研發(fā)，導(dǎo)致整體企業(yè)所有專利數(shù)量不高。政府可以通過津貼的方式鼓勵科研人員進(jìn)入科技型中小企業(yè)就職;建立相關(guān)專利交易和許可平臺，為企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可提供便利，讓企業(yè)的產(chǎn)出和投入銜接起來。

（5）在當(dāng)前疫情的大背景下，企業(yè)更多的是關(guān)注成本控制，收入創(chuàng)造渠道多元化?？萍夹椭行∑髽I(yè)的客戶群體相對單一，拓展市場和推廣產(chǎn)品成為企業(yè)較為重視的問題之一。政府除應(yīng)對企業(yè)的稅費、相關(guān)成本給予一定減免外，還需要更多的提供線上展覽會、網(wǎng)絡(luò)宣講會等途徑幫助企業(yè)尋找更多客戶資源。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，實現(xiàn)交易雙方精準(zhǔn)對接和有效匹配。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]黃幸婷.創(chuàng)新政策的歷史變遷與未來趨勢研究——基于協(xié)同演化視角[J].管理現(xiàn)代化，2020，40（1）：21-25.

[2]李湛，張良，羅鄂湘.科技創(chuàng)新政策、創(chuàng)新能力與企業(yè)創(chuàng)新[J].科研管理，2019，40（10）：14-24.

[3]吳壽仁.科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀[M].上海：上海交通大學(xué)出版社，2019.