ORCID引入?yún)^(qū)塊鏈技術服務學術研究:場景應用與價值展望

厙文妍,姚海龍

(1.甘肅省委黨校報刊部,甘肅蘭州 730071;2.蘭州城市學院電子與信息工程學院,甘肅蘭州 730070)

0 引言

ORCID是開放研究者與貢獻者身份(Open Researcher and Contributor ID)的簡稱,用于解決全球范圍內(nèi)研究者的姓名歧義問題,以確保研究者發(fā)表的論文與其名字、所屬機構有唯一關聯(lián),被視為研究人員的第二張身份證。ORCID由一家獨立的國際性非贏利組織運營管理,該組織成立于2010年,旨在為包括研究人員、研究組織、研究資助者和出版商在內(nèi)的一系列利益相關者提供服務,實現(xiàn)相關數(shù)據(jù)的自動推送與無縫連接。

早在2015年年末,ORCID組織就呼吁各大出版商及學術機構在論文采編過程中將ORCID作為行業(yè)標準[1]。目前,越來越多的期刊單位在投審稿階段要求作者注冊并填寫ORCID,國外熟知的有Wiley、Springer、Nature、Science、IEEE、 英 國 皇家化學學會(RSC)、美國化學學會(ACS)等,國內(nèi)也有少數(shù)學術期刊,如《中國科技期刊研究》《中國圖書館學報》《浙江大學學報》等,陸續(xù)與國際接軌,支持ORCID的發(fā)展與應用。截至2019年年末,全球范圍內(nèi)ORCID個人會員注冊數(shù)達7 778 443人,機構會員注冊數(shù)達1 107個,其中漢語言會員注冊數(shù)達59 330個(占比12.7%),2019年度中國會員訪問量達505 971(占比7.70%)[2]。著力發(fā)展壯大機構會員已被列入ORCID下一階段的目標規(guī)劃(2025版)之中[3]。

1 ORCID的注冊

個人注冊ORCID ID的過程非常簡單并且免費。根據(jù)注冊條款,每一位注冊者將得到一個唯一的永久標識符。具體過程為:(1)登錄www.orcid.org,點擊“register”,根據(jù)提示輸入姓名、主郵箱、備用郵箱、設置密碼和確認密碼;(2)選擇ORCID隱私設置并勾選同意其使用條款;(3)提交資料后,即可得到由16位字符組成的ORCID ID;(4)根據(jù)具體情況完善就業(yè)狀態(tài)、教育程度、科研成果等個人相關信息。

2 ORCID的工作流程

2.1 收集(Collect)

隨著全球范圍內(nèi)越來越多的機構會員在自己的系統(tǒng)中嵌入ORCID,基金管理部門、學術期刊及機構知識庫等常常要求研究者提供ORCID標識碼,研究人員越來越有可能在他們的日常研究和生活中用到ORCID。

2.2 驗證(Authenticate)

ORCID的信條是“一次輸入,經(jīng)常再用”,研究人員在向相應機構提供自己的ORCID ID時,機構應當對其身份進行審查和確認。對于研究機構來說,需要確認與研究人員的從屬關系;對于學術期刊來說,需要確認研究人員的成果;對于基金管理機構來說,需要確認研究人員獲得的獎勵和資助等。

2.3 連接(Connect)

ORCID致力于使所有參與研究、學術和創(chuàng)新的個人在任何時候都能獲得獨特識別,不論學科、國籍,并使他們的姓名與學術貢獻、工作單位精確匹配。看似簡單的16位字符,實際上在努力再造產(chǎn)生信任和支持開放研究的學術生態(tài)。

2.4 同步(Synchronize)

ORCID ID是研究人員在全球范圍內(nèi)共享信息的重要基礎,將ORCID整合到機構系統(tǒng)中能使研究人員、學術貢獻和所屬機構之間建立透明和可信的聯(lián)系。機構在獲得研究者許可后,可直接將成果、資助信息等同步到研究人員的ORCID記錄中,既避免研究人員信息重復輸入,又可為相應記錄提供認證。此外,這些信息又可關聯(lián)到學術社區(qū)中其他機構的系統(tǒng)中,從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享,提高信息管理的效率。

3 ORCID的應用場景

一直以來,研究者身份都是信息檢索、引文分析、學術評價和交流等領域關注的重點,ORCID為此提供了全新的解決方案。ORCID以研究者為中心,通過ORCID ID,研究者所有相關的科研活動與成果都能被精確追溯,該標識碼類似于科學文獻領域的數(shù)字對象標識符(DOI),終身有效。ORCID作為一種信息樞紐和底層連通的機制,促進了相關信息在科研管理系統(tǒng)、基金資助系統(tǒng)、機構知識庫、出版部門、數(shù)據(jù)庫、組織人事部門等不同系統(tǒng)間的流動,有助于完整呈現(xiàn)研究人員的學術貢獻,從而客觀公正地對其進行學術成果的認定、評價和獎勵[4]。在大數(shù)據(jù)時代,建立研究人員唯一、國際化身份識別是大勢所趨。

3.1 研究者

研究者可通過ORCID ID更加準確高效地記錄、展示和管理自己的學術研究信息,滿足其總結理清研究思路和獲得認可及名譽的需求。通過系統(tǒng)間的鏈接,科研人員可從中尋找理想的合作伙伴,也可從中收集所需的研究信息,方便研究成果的傳播與交流;在個人信息管理、投審稿、基金項目申請等環(huán)節(jié)能避免信息的重復輸入,提高科研活動運作效率,加強科研社區(qū)的內(nèi)部協(xié)作。

3.2 圖書館

數(shù)字網(wǎng)絡時代,科研人員的學術成果多樣化,圖書館作為科研數(shù)字化資料管理的主要機構,應當在ORCID管理理念的指導下,對其進行宣傳推廣和整合開發(fā),將各種形式的科研成果、科研相關檔案串聯(lián)起來,建立以研究者為中心的科研信息組織并開展服務,實現(xiàn)機構內(nèi)科研信息與ORCID平臺信息的交互式傳遞與更新,成為科研活動的重要參與者和推動者[5]。

3.3 機構知識庫

高校及科研院所歷來重視本機構學術產(chǎn)出的保存與管理,采用ORCID能更準確便捷地跟蹤教職工科研成果,有助于系統(tǒng)精確識別、完善機構知識庫中的作品歸屬,降低員工考核和學術評估的成本。

3.4 數(shù)據(jù)庫和檢索系統(tǒng)

由于人名歧義的普遍存在,單從名字出發(fā)很難做到高效準確檢索信息,特別是在紛繁復雜的網(wǎng)絡環(huán)境中,假如數(shù)據(jù)庫和檢索系統(tǒng)能夠關聯(lián)ORCID,就能快速定位需要的作者及其學科和成果,大大方便了讀者,節(jié)省了讀者時間;同時也有助于向國際各大數(shù)據(jù)庫推送研究者的學術成果,推動期刊的國際化發(fā)展。

3.5 出版單位

出版單位通過將ORCID嵌入投審稿系統(tǒng),有助于篩選作者、完善同行評議審稿專家數(shù)據(jù)庫和防范學術不端行為,并將審稿專家的學術貢獻進行外顯,提高專家審稿的積極性,為其審稿貢獻提供認證。

3.6 基金資助機構

在基金申請時,研究者只需提供ORCID ID便可將大量的時間和精力從反復填寫地址、工作經(jīng)歷、科研成果、合作方姓名和機構等瑣碎事項中解放出來。同時,資助機構也可用ORCID準確查詢基金申請人的基本情況,以便快速準確地篩選、評價或跟蹤項目的進展情況等。ORCID的使用,將成為資助者提高資金投資回報率的有效途徑之一。

3.7 科研管理部門

采用ORCID進行績效研究和評估,對本單位的科研成果進行系統(tǒng)地追蹤、管理、出版和傳播,全面掌握本單位科研人員包括發(fā)文、審稿、擔任編委等在內(nèi)的各種學術貢獻,將其轉化為可衡量的、被認同的產(chǎn)出成果,營造科研機構良好的學術聲譽及影響力。

3.8 組織人事部門

ORCID還可應用于人事檔案管理工作,便于形成單位科研人員的學術簡歷,運用于科研力量宣傳、科研教學評估等多種情況[6]。同時,還有助于在人事變動的情況下,憑1個賬號就可同步人事檔案信息,省去同一科研人員簡歷信息在不同單位之間的重復操作。

4 ORCID引入?yún)^(qū)塊鏈技術服務學術研究的價值展望

區(qū)塊鏈作為一種去中心化的分布式記賬技術,并不是單一的技術創(chuàng)新,而是多種技術深度整合的結果,能通過透明和可信規(guī)則實現(xiàn)事務的管理?；趨^(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)可被有效記錄、驗證且不可被篡改等特點,區(qū)塊鏈技術的應用已跳出最初的金融領域向非金融領域不斷延伸和擴展,圍繞降低成本、提高效率及營造誠信氛圍等價值目標,為各行各業(yè)提供技術支撐。

4.1 區(qū)塊鏈的概念和技術特征

去中心化的分布式記賬技術為區(qū)塊鏈的核心技術。2016年10月發(fā)布的《中國區(qū)塊鏈技術和應用發(fā)展白皮書(2016)》指出,“區(qū)塊鏈是分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術在互聯(lián)網(wǎng)時代的創(chuàng)新應用模式”[7]?；谏鲜龆x,區(qū)塊鏈有如下特征:

(1)去中心化。區(qū)塊鏈被看作是1個點對點的網(wǎng)絡,若干參與計算的節(jié)點都是對等的,沒有中心,各節(jié)點數(shù)據(jù)互為備份。

(2)智能合約。交易雙方以代碼的形式預設條件,當設定的前提條件全部滿足時,合約自動達成。

(3)共識機制。共識機制由一系列底層技術維護,數(shù)據(jù)一旦被記錄,便被全網(wǎng)所有節(jié)點確認,從而實現(xiàn)了區(qū)塊鏈內(nèi)的自信任化。

區(qū)塊鏈是一個公共的分布式數(shù)據(jù)庫,只要接入互聯(lián)網(wǎng),任何人都可使用這一技術。其中,每個節(jié)點都能平等參與記錄交易,只要在當前區(qū)塊中寫入前一區(qū)塊的哈希值,偽造、篡改區(qū)塊中的交易和其他信息是不可能的[8]。

4.2 區(qū)塊鏈技術的應用價值

基于其技術特征,區(qū)塊鏈可以被應用(但不限)于如下場景:

(1)信息存儲。區(qū)塊鏈的分布式存儲、去中心化、加密技術等,能有效避免傳統(tǒng)中心化組織結構失靈造成數(shù)據(jù)癱瘓或泄露。

(2)存在性證明。區(qū)塊鏈存儲數(shù)據(jù)帶有時間戳,由各節(jié)點共同驗證和記錄,數(shù)據(jù)不可篡改和偽造,可永久安全存儲數(shù)據(jù)并在未來任意時點方便地證明某項數(shù)據(jù)過去的存在。

(3)智能合約。把智能合約部署在區(qū)塊鏈上,交易雙方以代碼的形式預設條件,當設定的前提條件全部滿足時,合約自動觸發(fā)。

(4)身份驗證。基于共識機制,區(qū)塊鏈中的數(shù)據(jù)一旦被記錄,便被全網(wǎng)所有節(jié)點確認,確保鏈上各區(qū)塊備份的信息完全一致。

4.3 區(qū)塊鏈技術的應用場景與ORCID價值目標高度契合

基于身份驗證、智能合約、共識機制等技術特征,區(qū)塊鏈技術為當下ORCID管理運營提供了新思路,區(qū)塊鏈技術的應用場景與ORCID管理目標高度契合。例如,信息存儲不僅避免了研究者信息重復輸入,也為研究成果的清晰歸屬、科研信息的組織利用管理帶來了便利;智能合約為學術期刊精準高效地匹配審稿專家、篩選作者創(chuàng)造了條件;存在性證明和身份驗證,不僅能快速定位研究者及其成果,也為其學術貢獻和考核評估提供了權威認證。

目前ORCID為越來越多的機構和研究者所采用,給讀者和研究者帶來便利的同時也保護了科學成果,受到國內(nèi)外科研機構、圖書情報界、出版界和文獻數(shù)據(jù)庫的重視,但其作為科學研究重要參與者和積極推動者的能量還未充分釋放,其發(fā)展和應用仍需在實踐中不斷地得到驗證和擴散。

(1)廣泛宣傳并引導科研人員正確認識ORCID的價值。學術社區(qū)各利益相關者應當不遺余力地以各種形式開展ORCID的宣傳,幫助研究者認識其使用價值:可簡化投稿流程、助益學術評價;促進研究者的準確識別和研究成果的清晰歸屬;整合科研信息、實現(xiàn)數(shù)字化資料的有效管理;提升研究者知名度。

(2)相關部門有必要自上而下地推行ORCID行業(yè)標準。未來OCRID組織將在發(fā)展個人會員的同時更加重視機構會員的發(fā)展,當個人和機構會員發(fā)展到一定程度、ORCID的價值和意義被廣泛認同時,管理機構有必要在學術社區(qū)自上而下地推行ORCID行業(yè)標準。通過系統(tǒng)間通信和身份驗證API(Application Programming Interface,應用程序編程接口)將ORCID嵌入機構工作流程[9],真正實現(xiàn)ORCID與各利益相關系統(tǒng)的整合和雙贏。

(3)ORCID組織繼續(xù)跟進服務,發(fā)展壯大網(wǎng)絡學術社區(qū)?；ヂ?lián)網(wǎng)為具有共同興趣的網(wǎng)絡用戶提供了方便相互交流和分享經(jīng)驗的公共空間,ORCID正是這樣一個針對研究者的開放的、國際化的虛擬社區(qū)。研究者借助ORCID社區(qū)融入全球學術圈,基于ORCID ID獲得包括報告、分析等在內(nèi)的科研產(chǎn)出管理服務。近年來,ORCID通過社區(qū)調(diào)查積極響應用戶訴求,開展了網(wǎng)絡研討會以及與社交媒體、博客、其他出版物等互動的一系列社區(qū)活動,未來ORCID將致力于開拓在人文藝術科學和醫(yī)學生命科學領域的應用,改進用戶界面和使用體驗[2],推動網(wǎng)絡學術社區(qū)發(fā)展壯大,并再造現(xiàn)有的科研生態(tài)系統(tǒng)。

5 結語

近年來,隨著中國科學家論文發(fā)表總數(shù)的迅速增長,與全球學術界接軌的需求推動著國內(nèi)學者獲取 ORCID。中國科學院文獻情報中心與ORCID合作開發(fā)的i Author(中國科學家在線)致力于打造本土化的服務模式,自2015年上線以來,在加快科學發(fā)現(xiàn)進程、提高資助和合作效率等方面起到了重要作用,取得了較好反響,但仍需進一步克服實際應用中存在的不足,在功能開發(fā)、合作方式等方面進行深入探索,積極謀求與技術手段的整合,深度挖掘增值服務,不斷改進用戶體驗,加強信息審查驗證,與學術社區(qū)等各利益相關方共同推進ORCID在我國的全面使用。