煙草專賣打假打私現(xiàn)狀智慧監(jiān)管模式改進(jìn)

李俊 姜旭 郭軍 張高豪 張藝海

涉煙打假打私已成為打擊煙草非法貿(mào)易的必要保障措施。隨著煙酒商店、茶樓等零售業(yè)態(tài)在數(shù)量上逐年上升，全面監(jiān)管的難度逐漸增大，并且違法犯罪行為也越來(lái)越網(wǎng)絡(luò)化、信息化、專業(yè)化。2017年國(guó)家煙草局印發(fā)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃，要明確構(gòu)建行業(yè)大數(shù)據(jù)平臺(tái)。人工智能與大數(shù)據(jù)在煙草行業(yè)的擴(kuò)展已經(jīng)勢(shì)不可擋。本文分析了大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)信息技術(shù)應(yīng)用在卷煙打私打假的現(xiàn)狀及其智慧監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)的發(fā)展趨勢(shì)，針對(duì)新形勢(shì)下煙草專賣打假打私的難點(diǎn)問(wèn)題提出一種可行的智慧監(jiān)測(cè)平臺(tái)建設(shè)方案以及監(jiān)管策略，為煙草行業(yè)構(gòu)建煙草專賣全局監(jiān)測(cè)和預(yù)警模型提供參考。

一、新形勢(shì)下煙草專賣打假打私的現(xiàn)狀

互聯(lián)網(wǎng)信息產(chǎn)業(yè)的興起對(duì)假私非煙草制品的稽查工作帶來(lái)全新的沖擊。以往針對(duì)傳統(tǒng)的非法煙草制品交易打擊手段已然難以取得顯著功效，與之對(duì)應(yīng)的犯罪交易形態(tài)借助網(wǎng)絡(luò)信息傳播的快捷與低成本，已形成了網(wǎng)絡(luò)寄遞渠道銷售新形式。面對(duì)這類新型的挑戰(zhàn)，如何對(duì)其進(jìn)行有效的行政監(jiān)管、查處與打擊成為一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。近年來(lái)，通過(guò)對(duì)各種渠道的涉煙犯罪行為打擊處理，我國(guó)煙草專賣監(jiān)管取得不小的成果，但在涉煙犯罪方式越發(fā)隱蔽和多樣的大環(huán)境下，結(jié)合當(dāng)前所了解到實(shí)際工作開展過(guò)程中的問(wèn)題，大致仍有以下幾處痛點(diǎn)：（1）缺乏規(guī)范化的數(shù)據(jù)信息收集-管理-運(yùn)用的機(jī)制。僅僅是傳統(tǒng)的市場(chǎng)監(jiān)管手段（群眾舉報(bào)、專項(xiàng)行動(dòng)、市場(chǎng)檢查）已經(jīng)不能滿足當(dāng)下對(duì)新型犯罪形勢(shì)的需求。（2）缺少主動(dòng)偵查、預(yù)警產(chǎn)出的條件和能力。（3）煙草專賣執(zhí)法人員欠缺在案件偵查過(guò)程中，對(duì)多維數(shù)據(jù)的綜合研判能力，部分人員有待提升對(duì)案件數(shù)據(jù)的處理能力和研判技巧，豐富偵查思路。

大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)信息技術(shù)的迅猛發(fā)展為煙草專賣打假打私監(jiān)管水平的提升指明了方向。目前，人工智能在煙草的生產(chǎn)、物流和銷售環(huán)節(jié)上都有在逐步地被應(yīng)用推廣。特別在煙草打私打假方面，隨著科技進(jìn)步與互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，官方打擊力量需要借助人工智能技術(shù)跟上時(shí)代步伐。例如，福建煙草大數(shù)據(jù)體系就能利用涉煙物流等大數(shù)據(jù)對(duì)販煙案件進(jìn)行管理與打擊。李天舉等人通過(guò)Stacking式集成學(xué)習(xí)的方式，結(jié)合XGBoost、LightGBM、xDeepFm、隨機(jī)深林等算法對(duì)上海煙草數(shù)據(jù)進(jìn)行異常數(shù)據(jù)挖掘，得到了近乎3倍的提升結(jié)果。吳英昊等人利用SVM對(duì)零售商銷售數(shù)據(jù)進(jìn)行異常檢測(cè)，完成了對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的探索。據(jù)調(diào)研，國(guó)內(nèi)一些地區(qū)的煙草專賣局已開展了打假打私智慧監(jiān)管平臺(tái)的建設(shè)。例如，2018年以來(lái)，安徽省煙草專賣局大力推行“智慧專賣”，綜合利用大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”、人工智能等高新技術(shù)建設(shè)智慧型監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)全省專賣管理工作統(tǒng)一業(yè)務(wù)、統(tǒng)一流程和統(tǒng)一指揮，從而達(dá)到專賣管理的全程可控，向更高質(zhì)量、高水平發(fā)展。可見，構(gòu)建煙草專賣案件數(shù)據(jù)分析和智慧監(jiān)管平臺(tái)勢(shì)在必行。

二、智慧監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)

在新時(shí)代信息技術(shù)背景下，針對(duì)上述提到的痛點(diǎn)問(wèn)題，提出一種可行的智慧監(jiān)測(cè)平臺(tái)建設(shè)方案。

總體目標(biāo)：以煙草自有物流、案件、銷售、專賣戶等數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，開辟多維度數(shù)據(jù)采集通道，構(gòu)建自有數(shù)據(jù)管理中心和信息化監(jiān)控平臺(tái);結(jié)合煙草行業(yè)專家研判經(jīng)驗(yàn)，依托統(tǒng)計(jì)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)以及機(jī)器學(xué)習(xí)等數(shù)據(jù)挖掘算法，提升卷煙打私打假辦案稽查整體管理能力，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管立體化、監(jiān)管智能化、決策科學(xué)化和打擊精準(zhǔn)化。

1.優(yōu)化案件稽查流程。構(gòu)建完善的業(yè)務(wù)流程。針對(duì)傳統(tǒng)以職能為中心的管理模式的問(wèn)題，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重整、反思、優(yōu)化完善，以便在當(dāng)今衡量質(zhì)量的關(guān)鍵上取得突破性的改變。通過(guò)梳理各環(huán)節(jié)專賣管理工作，使煙草專賣局日常工作數(shù)據(jù)化、信息化，簡(jiǎn)單高效搭建彼此協(xié)同配合的渠道;以數(shù)據(jù)挖掘結(jié)果為導(dǎo)向，為專賣工作的管理和決策提供科學(xué)、高效的支撐。

2.完整的數(shù)據(jù)管理閉環(huán)。以煙草自有數(shù)據(jù)為驅(qū)動(dòng)，無(wú)需依賴公安涉密數(shù)據(jù)，為專賣市場(chǎng)監(jiān)管提供了更高的自主性和實(shí)時(shí)性。增設(shè)市場(chǎng)一線數(shù)據(jù)采集入口，形成完整的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)閉環(huán)，即數(shù)據(jù)導(dǎo)入—》數(shù)據(jù)篩選—》數(shù)據(jù)分析—》任務(wù)分析—》數(shù)據(jù)采集—》數(shù)據(jù)沉淀—》數(shù)據(jù)導(dǎo)入。打通煙草專賣三大系統(tǒng)：專賣系統(tǒng)、營(yíng)銷系統(tǒng)、內(nèi)管系統(tǒng)的數(shù)據(jù)屏障，構(gòu)建數(shù)據(jù)信息通聯(lián)融合，從而實(shí)現(xiàn)用數(shù)據(jù)描繪客觀世界的畫像，發(fā)現(xiàn)隱藏在關(guān)聯(lián)關(guān)系中的線索。采集所涉及數(shù)據(jù)概括如下：

①內(nèi)部信息系統(tǒng)涉及煙草經(jīng)營(yíng)戶檔案庫(kù)（包括許可證號(hào)、企業(yè)（字號(hào)）名稱、經(jīng)營(yíng)地址、負(fù)責(zé)人（經(jīng)營(yíng)者）姓名、聯(lián)系人姓名、身份證號(hào)、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)及有效期、供貨單位、租賃開始期限與截止期限、零售戶地址、特殊群體類型、零售業(yè)態(tài)等）、訂單信息庫(kù)（包括許可證號(hào)、預(yù)訂人姓名、電話、地址、訂單時(shí)間、卷煙規(guī)格等）、卷煙信息數(shù)據(jù)庫(kù)（包括煙草品牌、廠家、規(guī)格、煙型等）、商戶信息數(shù)據(jù)庫(kù)、12313舉報(bào)信息庫(kù)（包括舉報(bào)時(shí)間、舉報(bào)地點(diǎn)、被舉報(bào)人員（許可證號(hào)）、舉報(bào)卷煙規(guī)格等）、涉煙犯罪前科人員信息庫(kù)。

②外部信息系統(tǒng)涉及涉煙犯罪高危人群庫(kù)、涉煙犯罪高危地區(qū)庫(kù)、快遞點(diǎn)部數(shù)據(jù)庫(kù)（包括企業(yè)編碼、企業(yè)名稱、快遞公司、詳細(xì)地址、固定電話、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)等）、涉煙寄遞物流數(shù)據(jù)庫(kù)（包括快遞公司、單號(hào)、發(fā)件人、發(fā)件人電話、發(fā)件人地址、收件人、收件人電話）、假煙專車信息庫(kù)、案件信息數(shù)據(jù)庫(kù)（包括卷宗號(hào)、案由、案情、涉案物品、涉案地點(diǎn)、涉案時(shí)間等）。

③專家經(jīng)驗(yàn)與數(shù)據(jù)科學(xué)相結(jié)合的數(shù)據(jù)挖掘關(guān)鍵算法。結(jié)合專家研判經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建動(dòng)態(tài)預(yù)警分析模型。核心功能包括：a.真煙異常流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，機(jī)器學(xué)習(xí)非法流通煙特征，異常風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，明確布控目標(biāo);b.假私煙重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域判定， 智能分析假私煙稽查目標(biāo)，確定重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域和嫌疑對(duì)象;c.動(dòng)態(tài)全局監(jiān)控統(tǒng)計(jì)，可按需對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)和可視化展示，隨時(shí)掌控全局;d.小程序客戶端，一線稽查員通過(guò)手機(jī)小程序接收稽查任務(wù)，并可簡(jiǎn)便快捷的進(jìn)行取證、數(shù)據(jù)采集和任務(wù)反饋。涉及的人工智能算法包括打假打私數(shù)據(jù)流聚類算法、數(shù)據(jù)流頻繁模式挖掘算法、打假打私數(shù)據(jù)流分類挖掘算法等。

④可視化技術(shù)。將數(shù)據(jù)用統(tǒng)計(jì)圖表、網(wǎng)絡(luò)圖等方式呈現(xiàn)，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)的采集、分析、治理、管理、挖掘在內(nèi)的一系列復(fù)雜數(shù)據(jù)處理，設(shè)計(jì)出一種表現(xiàn)形式，展現(xiàn)各部門，各渠道，某時(shí)間段內(nèi)掌握或已打擊的假私非卷煙量值、高危人員、高危地區(qū)、流入流出情況、案件數(shù)值統(tǒng)計(jì)等實(shí)時(shí)信息，提供線索、人員、地區(qū)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，輔助完成深入的下鉆分析和戰(zhàn)略部署?？梢暬瘮?shù)據(jù)建模系統(tǒng)支持篩選、分組、窗口分析、碰撞、取異、合并、拆分、偏離和裂變9種數(shù)據(jù)分析方法，除了支持對(duì)案件數(shù)據(jù)的分析外，還能夠?qū)崿F(xiàn)模型的運(yùn)行控制、模型數(shù)據(jù)替換與模型數(shù)據(jù)服務(wù)數(shù)據(jù)等功能。

⑤提高打擊涉煙犯罪的指揮協(xié)同能力。通過(guò)涉煙大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)庫(kù)導(dǎo)入?yún)R集各類型數(shù)據(jù)，逐步建立轄區(qū)內(nèi)各類高危涉煙重點(diǎn)信息庫(kù);采用深度學(xué)習(xí)對(duì)各種走私制假案件歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)走私制假案件的預(yù)測(cè)機(jī)制;以數(shù)據(jù)分析為向?qū)В虾Ａ繑?shù)據(jù)挖掘各種煙草專賣信息，建立快速響應(yīng)、集中化管理、分級(jí)式負(fù)責(zé)和各級(jí)聯(lián)動(dòng)的煙草專賣打私打假智慧監(jiān)管體系。

三、監(jiān)管模式的改進(jìn)

1.多渠道拓寬涉煙情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)。拓寬情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)需要做到以下幾點(diǎn)：①數(shù)據(jù)分析“尋”信息，有效識(shí)別監(jiān)控重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)從“憑經(jīng)驗(yàn)上市場(chǎng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皫е鴨?wèn)題上市場(chǎng)”;②處罰（處理）案件“查”信息，定期對(duì)以往查獲的涉案卷煙進(jìn)行對(duì)比，總結(jié)涉煙違法行為發(fā)生的規(guī)律特點(diǎn)，結(jié)合轄區(qū)市場(chǎng)狀況、消費(fèi)特點(diǎn)、零售戶密集程度等因素，分析確定需重點(diǎn)監(jiān)管的零售戶;③部門協(xié)作“享”信息，聯(lián)合公安、市監(jiān)、郵政等部門的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，不斷提升運(yùn)用情報(bào)信息指導(dǎo)和推動(dòng)案件偵辦的能力和水平;④物流快遞“挖”信息，對(duì)轄區(qū)內(nèi)物流、快遞等企業(yè)進(jìn)行核查統(tǒng)計(jì)，建立涉煙違法企業(yè)“黑名單”并實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。

2.多舉措提高市場(chǎng)監(jiān)管效能。對(duì)通過(guò)數(shù)據(jù)分析和挖掘確定的重點(diǎn)零售戶，注重從檢查頻率向檢查時(shí)效轉(zhuǎn)變，憑借監(jiān)測(cè)平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)加強(qiáng)錯(cuò)時(shí)檢查、交叉檢查，打破以往檢查規(guī)律，摸清非法購(gòu)煙渠道，不斷提高市場(chǎng)監(jiān)管的針對(duì)性和實(shí)效性;加強(qiáng)重點(diǎn)區(qū)域監(jiān)管，進(jìn)一步健全和完善“政府領(lǐng)導(dǎo)、部門聯(lián)合、多方參與”的工作機(jī)制，充分發(fā)揮聯(lián)合打假打私長(zhǎng)效機(jī)制，對(duì)假私非卷煙的運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、銷售等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面打擊;加強(qiáng)對(duì)物流站點(diǎn)的監(jiān)管，健全多部門協(xié)作機(jī)制，從組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方式等方面制定工作方案，通過(guò)智能分析決策系統(tǒng)研判得出的物流快遞企業(yè)涉煙情報(bào)，及時(shí)聯(lián)合公安、快遞等部門開展聯(lián)合檢查行動(dòng)，有效切斷非法煙草專賣品運(yùn)輸通道，努力實(shí)現(xiàn)物流寄遞專項(xiàng)治理的新突破。

3.向先進(jìn)省份學(xué)習(xí)和借鑒。卷煙市場(chǎng)監(jiān)管是一項(xiàng)復(fù)雜的工程，只有認(rèn)真學(xué)習(xí)、借鑒，才能形成工作動(dòng)力。深入開展卷煙打假打私工作必須緊緊圍繞省市局煙草會(huì)議提出的工作方針，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，提高發(fā)現(xiàn)案源、查辦案件的敏銳性，擴(kuò)大信息來(lái)源渠道，加強(qiáng)源頭監(jiān)管，不斷總結(jié)、提高打假打私工作的科學(xué)化、法治化、常態(tài)化水平。

四、總結(jié)

通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)信息技術(shù)的應(yīng)用，以及智慧監(jiān)管模式的推行，可以實(shí)現(xiàn)信息的智能化管理、高效指揮調(diào)度，從而充分應(yīng)對(duì)和解決了新形勢(shì)下卷煙打假打私工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題;建立和完善了跨部門跨區(qū)域打假打私聯(lián)合工作機(jī)制;持續(xù)提高了打假打私工作的科學(xué)化、法制化、常態(tài)化水平。[基金項(xiàng)目：貴州省貴陽(yáng)市煙草專賣局（公司）“大數(shù)據(jù)背景的打假打私數(shù)據(jù)流管控模式的探索與研究”（2021-06）]

（執(zhí)筆人：李俊 ? 姜旭 ? 郭軍 ?張高豪 ?張藝海）

（作者單位：貴陽(yáng)市煙草專賣局（公司））