煙草專賣打假打私現(xiàn)狀智慧監(jiān)管模式改進

李俊 姜旭 郭軍 張高豪 張藝海

涉煙打假打私已成為打擊煙草非法貿(mào)易的必要保障措施。隨著煙酒商店、茶樓等零售業(yè)態(tài)在數(shù)量上逐年上升，全面監(jiān)管的難度逐漸增大，并且違法犯罪行為也越來越網(wǎng)絡化、信息化、專業(yè)化。2017年國家煙草局印發(fā)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃，要明確構(gòu)建行業(yè)大數(shù)據(jù)平臺。人工智能與大數(shù)據(jù)在煙草行業(yè)的擴展已經(jīng)勢不可擋。本文分析了大數(shù)據(jù)、人工智能等先進信息技術應用在卷煙打私打假的現(xiàn)狀及其智慧監(jiān)管平臺建設的發(fā)展趨勢，針對新形勢下煙草專賣打假打私的難點問題提出一種可行的智慧監(jiān)測平臺建設方案以及監(jiān)管策略，為煙草行業(yè)構(gòu)建煙草專賣全局監(jiān)測和預警模型提供參考。

一、新形勢下煙草專賣打假打私的現(xiàn)狀

互聯(lián)網(wǎng)信息產(chǎn)業(yè)的興起對假私非煙草制品的稽查工作帶來全新的沖擊。以往針對傳統(tǒng)的非法煙草制品交易打擊手段已然難以取得顯著功效，與之對應的犯罪交易形態(tài)借助網(wǎng)絡信息傳播的快捷與低成本，已形成了網(wǎng)絡寄遞渠道銷售新形式。面對這類新型的挑戰(zhàn)，如何對其進行有效的行政監(jiān)管、查處與打擊成為一個熱點問題。近年來，通過對各種渠道的涉煙犯罪行為打擊處理，我國煙草專賣監(jiān)管取得不小的成果，但在涉煙犯罪方式越發(fā)隱蔽和多樣的大環(huán)境下，結(jié)合當前所了解到實際工作開展過程中的問題，大致仍有以下幾處痛點：（1）缺乏規(guī)范化的數(shù)據(jù)信息收集-管理-運用的機制。僅僅是傳統(tǒng)的市場監(jiān)管手段（群眾舉報、專項行動、市場檢查）已經(jīng)不能滿足當下對新型犯罪形勢的需求。（2）缺少主動偵查、預警產(chǎn)出的條件和能力。（3）煙草專賣執(zhí)法人員欠缺在案件偵查過程中，對多維數(shù)據(jù)的綜合研判能力，部分人員有待提升對案件數(shù)據(jù)的處理能力和研判技巧，豐富偵查思路。

大數(shù)據(jù)、人工智能等先進信息技術的迅猛發(fā)展為煙草專賣打假打私監(jiān)管水平的提升指明了方向。目前，人工智能在煙草的生產(chǎn)、物流和銷售環(huán)節(jié)上都有在逐步地被應用推廣。特別在煙草打私打假方面，隨著科技進步與互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，官方打擊力量需要借助人工智能技術跟上時代步伐。例如，福建煙草大數(shù)據(jù)體系就能利用涉煙物流等大數(shù)據(jù)對販煙案件進行管理與打擊。李天舉等人通過Stacking式集成學習的方式，結(jié)合XGBoost、LightGBM、xDeepFm、隨機深林等算法對上海煙草數(shù)據(jù)進行異常數(shù)據(jù)挖掘，得到了近乎3倍的提升結(jié)果。吳英昊等人利用SVM對零售商銷售數(shù)據(jù)進行異常檢測，完成了對市場監(jiān)管的探索。據(jù)調(diào)研，國內(nèi)一些地區(qū)的煙草專賣局已開展了打假打私智慧監(jiān)管平臺的建設。例如，2018年以來，安徽省煙草專賣局大力推行“智慧專賣”，綜合利用大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”、人工智能等高新技術建設智慧型監(jiān)管平臺，實現(xiàn)全省專賣管理工作統(tǒng)一業(yè)務、統(tǒng)一流程和統(tǒng)一指揮，從而達到專賣管理的全程可控，向更高質(zhì)量、高水平發(fā)展?？梢?，構(gòu)建煙草專賣案件數(shù)據(jù)分析和智慧監(jiān)管平臺勢在必行。

二、智慧監(jiān)管平臺建設

在新時代信息技術背景下，針對上述提到的痛點問題，提出一種可行的智慧監(jiān)測平臺建設方案。

總體目標：以煙草自有物流、案件、銷售、專賣戶等數(shù)據(jù)為基礎，開辟多維度數(shù)據(jù)采集通道，構(gòu)建自有數(shù)據(jù)管理中心和信息化監(jiān)控平臺;結(jié)合煙草行業(yè)專家研判經(jīng)驗，依托統(tǒng)計學、運籌學以及機器學習等數(shù)據(jù)挖掘算法，提升卷煙打私打假辦案稽查整體管理能力，實現(xiàn)監(jiān)管立體化、監(jiān)管智能化、決策科學化和打擊精準化。

1.優(yōu)化案件稽查流程。構(gòu)建完善的業(yè)務流程。針對傳統(tǒng)以職能為中心的管理模式的問題，對業(yè)務流程進行重整、反思、優(yōu)化完善，以便在當今衡量質(zhì)量的關鍵上取得突破性的改變。通過梳理各環(huán)節(jié)專賣管理工作，使煙草專賣局日常工作數(shù)據(jù)化、信息化，簡單高效搭建彼此協(xié)同配合的渠道;以數(shù)據(jù)挖掘結(jié)果為導向，為專賣工作的管理和決策提供科學、高效的支撐。

2.完整的數(shù)據(jù)管理閉環(huán)。以煙草自有數(shù)據(jù)為驅(qū)動，無需依賴公安涉密數(shù)據(jù)，為專賣市場監(jiān)管提供了更高的自主性和實時性。增設市場一線數(shù)據(jù)采集入口，形成完整的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)閉環(huán)，即數(shù)據(jù)導入—》數(shù)據(jù)篩選—》數(shù)據(jù)分析—》任務分析—》數(shù)據(jù)采集—》數(shù)據(jù)沉淀—》數(shù)據(jù)導入。打通煙草專賣三大系統(tǒng)：專賣系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)、內(nèi)管系統(tǒng)的數(shù)據(jù)屏障，構(gòu)建數(shù)據(jù)信息通聯(lián)融合，從而實現(xiàn)用數(shù)據(jù)描繪客觀世界的畫像，發(fā)現(xiàn)隱藏在關聯(lián)關系中的線索。采集所涉及數(shù)據(jù)概括如下：

①內(nèi)部信息系統(tǒng)涉及煙草經(jīng)營戶檔案庫（包括許可證號、企業(yè)（字號）名稱、經(jīng)營地址、負責人（經(jīng)營者）姓名、聯(lián)系人姓名、身份證號、工商營業(yè)執(zhí)照編號及有效期、供貨單位、租賃開始期限與截止期限、零售戶地址、特殊群體類型、零售業(yè)態(tài)等）、訂單信息庫（包括許可證號、預訂人姓名、電話、地址、訂單時間、卷煙規(guī)格等）、卷煙信息數(shù)據(jù)庫（包括煙草品牌、廠家、規(guī)格、煙型等）、商戶信息數(shù)據(jù)庫、12313舉報信息庫（包括舉報時間、舉報地點、被舉報人員（許可證號）、舉報卷煙規(guī)格等）、涉煙犯罪前科人員信息庫。

②外部信息系統(tǒng)涉及涉煙犯罪高危人群庫、涉煙犯罪高危地區(qū)庫、快遞點部數(shù)據(jù)庫（包括企業(yè)編碼、企業(yè)名稱、快遞公司、詳細地址、固定電話、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)等）、涉煙寄遞物流數(shù)據(jù)庫（包括快遞公司、單號、發(fā)件人、發(fā)件人電話、發(fā)件人地址、收件人、收件人電話）、假煙專車信息庫、案件信息數(shù)據(jù)庫（包括卷宗號、案由、案情、涉案物品、涉案地點、涉案時間等）。

③專家經(jīng)驗與數(shù)據(jù)科學相結(jié)合的數(shù)據(jù)挖掘關鍵算法。結(jié)合專家研判經(jīng)驗，構(gòu)建動態(tài)預警分析模型。核心功能包括：a.真煙異常流動風險預警，機器學習非法流通煙特征，異常風險預警，明確布控目標;b.假私煙重點監(jiān)管區(qū)域判定， 智能分析假私煙稽查目標，確定重點監(jiān)管區(qū)域和嫌疑對象;c.動態(tài)全局監(jiān)控統(tǒng)計，可按需對關鍵數(shù)據(jù)進行動態(tài)統(tǒng)計和可視化展示，隨時掌控全局;d.小程序客戶端，一線稽查員通過手機小程序接收稽查任務，并可簡便快捷的進行取證、數(shù)據(jù)采集和任務反饋。涉及的人工智能算法包括打假打私數(shù)據(jù)流聚類算法、數(shù)據(jù)流頻繁模式挖掘算法、打假打私數(shù)據(jù)流分類挖掘算法等。

④可視化技術。將數(shù)據(jù)用統(tǒng)計圖表、網(wǎng)絡圖等方式呈現(xiàn)，經(jīng)過數(shù)據(jù)的采集、分析、治理、管理、挖掘在內(nèi)的一系列復雜數(shù)據(jù)處理，設計出一種表現(xiàn)形式，展現(xiàn)各部門，各渠道，某時間段內(nèi)掌握或已打擊的假私非卷煙量值、高危人員、高危地區(qū)、流入流出情況、案件數(shù)值統(tǒng)計等實時信息，提供線索、人員、地區(qū)的關鍵節(jié)點，輔助完成深入的下鉆分析和戰(zhàn)略部署?？梢暬瘮?shù)據(jù)建模系統(tǒng)支持篩選、分組、窗口分析、碰撞、取異、合并、拆分、偏離和裂變9種數(shù)據(jù)分析方法，除了支持對案件數(shù)據(jù)的分析外，還能夠?qū)崿F(xiàn)模型的運行控制、模型數(shù)據(jù)替換與模型數(shù)據(jù)服務數(shù)據(jù)等功能。

⑤提高打擊涉煙犯罪的指揮協(xié)同能力。通過涉煙大數(shù)據(jù)基礎庫導入?yún)R集各類型數(shù)據(jù)，逐步建立轄區(qū)內(nèi)各類高危涉煙重點信息庫;采用深度學習對各種走私制假案件歷史數(shù)據(jù)進行學習，實現(xiàn)走私制假案件的預測機制;以數(shù)據(jù)分析為向?qū)?，整合海量?shù)據(jù)挖掘各種煙草專賣信息，建立快速響應、集中化管理、分級式負責和各級聯(lián)動的煙草專賣打私打假智慧監(jiān)管體系。

三、監(jiān)管模式的改進

1.多渠道拓寬涉煙情報信息網(wǎng)絡。拓寬情報信息網(wǎng)絡需要做到以下幾點：①數(shù)據(jù)分析“尋”信息，有效識別監(jiān)控重點，實現(xiàn)從“憑經(jīng)驗上市場”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皫е鴨栴}上市場”;②處罰（處理）案件“查”信息，定期對以往查獲的涉案卷煙進行對比，總結(jié)涉煙違法行為發(fā)生的規(guī)律特點，結(jié)合轄區(qū)市場狀況、消費特點、零售戶密集程度等因素，分析確定需重點監(jiān)管的零售戶;③部門協(xié)作“享”信息，聯(lián)合公安、市監(jiān)、郵政等部門的市場監(jiān)管機制，不斷提升運用情報信息指導和推動案件偵辦的能力和水平;④物流快遞“挖”信息，對轄區(qū)內(nèi)物流、快遞等企業(yè)進行核查統(tǒng)計，建立涉煙違法企業(yè)“黑名單”并實施重點監(jiān)管。

2.多舉措提高市場監(jiān)管效能。對通過數(shù)據(jù)分析和挖掘確定的重點零售戶，注重從檢查頻率向檢查時效轉(zhuǎn)變，憑借監(jiān)測平臺的優(yōu)勢加強錯時檢查、交叉檢查，打破以往檢查規(guī)律，摸清非法購煙渠道，不斷提高市場監(jiān)管的針對性和實效性;加強重點區(qū)域監(jiān)管，進一步健全和完善“政府領導、部門聯(lián)合、多方參與”的工作機制，充分發(fā)揮聯(lián)合打假打私長效機制，對假私非卷煙的運輸、倉儲、銷售等環(huán)節(jié)進行全面打擊;加強對物流站點的監(jiān)管，健全多部門協(xié)作機制，從組織機構(gòu)、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方式等方面制定工作方案，通過智能分析決策系統(tǒng)研判得出的物流快遞企業(yè)涉煙情報，及時聯(lián)合公安、快遞等部門開展聯(lián)合檢查行動，有效切斷非法煙草專賣品運輸通道，努力實現(xiàn)物流寄遞專項治理的新突破。

3.向先進省份學習和借鑒。卷煙市場監(jiān)管是一項復雜的工程，只有認真學習、借鑒，才能形成工作動力。深入開展卷煙打假打私工作必須緊緊圍繞省市局煙草會議提出的工作方針，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，提高發(fā)現(xiàn)案源、查辦案件的敏銳性，擴大信息來源渠道，加強源頭監(jiān)管，不斷總結(jié)、提高打假打私工作的科學化、法治化、常態(tài)化水平。

四、總結(jié)

通過“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進信息技術的應用，以及智慧監(jiān)管模式的推行，可以實現(xiàn)信息的智能化管理、高效指揮調(diào)度，從而充分應對和解決了新形勢下卷煙打假打私工作中出現(xiàn)的新情況、新問題;建立和完善了跨部門跨區(qū)域打假打私聯(lián)合工作機制;持續(xù)提高了打假打私工作的科學化、法制化、常態(tài)化水平。[基金項目：貴州省貴陽市煙草專賣局（公司）“大數(shù)據(jù)背景的打假打私數(shù)據(jù)流管控模式的探索與研究”（2021-06）]

（執(zhí)筆人：李俊 ? 姜旭 ? 郭軍 ?張高豪 ?張藝海）

（作者單位：貴陽市煙草專賣局（公司））