恩格斯在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判性重建中的影響和作用

■張曉波

【提要】恩格斯對(duì)19世紀(jì)工業(yè)革命以來經(jīng)濟(jì)社會(huì)根本性變化的觀察和研究，對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展的分析與論述在馬克思主要經(jīng)濟(jì)學(xué)著作的完成過程中發(fā)揮了重要的影響和作用。恩格斯關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概念范疇的批判分析對(duì)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判具有重要意義，成為馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)批判分析的參照點(diǎn)。恩格斯基于數(shù)據(jù)分析提出對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果的見解給馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判提供了一個(gè)模板。

一、恩格斯在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究和見解上發(fā)揮了重要影響

（一）恩格斯對(duì)馬克思的研究路徑選擇產(chǎn)生了決定性的影響

恩格斯關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的論述在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究背景下具有重要意義。恩格斯在其經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展的“具體條件”和“現(xiàn)存事物的狀況”進(jìn)行了深刻描述。馬克思關(guān)注和研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)過程中深受這些作品中有關(guān)分析與論斷的影響。馬克思在1859年一份簡短的自傳[1]中談及他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)。他指出，萊茵省農(nóng)民貧困狀況形成根源的討論與調(diào)查是他首次接觸對(duì)社會(huì)和政治具有實(shí)質(zhì)意義的經(jīng)濟(jì)問題。在馬克思看來，他以往的研究和知識(shí)積累還不足以支撐他對(duì)這些社會(huì)問題妄加評(píng)判。這期間，恩格斯發(fā)表了他關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)和對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展的見解。恩格斯的首部經(jīng)濟(jì)學(xué)作品——《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》中在黑格爾的批判性概念基礎(chǔ)上對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判分析給馬克思留下了深刻印象。在馬克思看來，恩格斯的文章是“批判經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的天才大綱”[2]。

從某種意義上看，恩格斯對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)概念范疇的批判分析為馬克思研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)指明了道路。馬克思1844年對(duì)恩格斯的首部經(jīng)濟(jì)學(xué)作品撰寫了摘要，他寫下一系列的關(guān)鍵詞：“私有制”“價(jià)值”“價(jià)格”“資本和勞動(dòng)的分離”“資本和利潤的分離”“勞動(dòng)和工資的分離”等。1844年，馬克思為詹姆斯·穆勒的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》撰寫摘要時(shí)，他表述了對(duì)恩格斯經(jīng)濟(jì)學(xué)概念范疇批判分析的理解及拓展。馬克思寫道，人們可以看出，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)把“社會(huì)交往的異化形式作為本質(zhì)的和最初的形式”[3]并以此為研究的出發(fā)點(diǎn)。恩格斯對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)概念范疇的批判分析也是從私有財(cái)產(chǎn)作為分析出發(fā)點(diǎn)展開的。馬克思閱讀了恩格斯的《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》后，對(duì)他批判分析古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊、李嘉圖的價(jià)值和價(jià)格概念，提出的失業(yè)的后備軍和危機(jī)存在周期性特征等這些見解極盡贊美。恩格斯對(duì)英國工人階級(jí)狀況的探討與論述，馬克思指出：“他從另一條道路得出同我一樣的結(jié)果?！盵4]在《資本論》第一卷中，馬克思經(jīng)常引用恩格斯的相關(guān)論斷。

（二）恩格斯關(guān)于歷史背景下政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的見解對(duì)馬克思產(chǎn)生關(guān)鍵影響

自從17世紀(jì)首次使用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)概念以來，它有不同的定義。但是，隨著亞當(dāng)·斯密、李嘉圖、薩伊、馬爾薩斯開始使用它，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究與分析通常集中在政治和經(jīng)濟(jì)的相互作用及其對(duì)包括生產(chǎn)、分配和消費(fèi)領(lǐng)域的影響上。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究伴隨著資本主義這個(gè)新的政治經(jīng)濟(jì)體系的出現(xiàn)而發(fā)展。在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中對(duì)資本主義的分析，可以追溯到恩格斯。

恩格斯初步闡發(fā)了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的關(guān)鍵要點(diǎn)。恩格斯在曼徹斯特經(jīng)營家族工廠，他對(duì)資本主義的發(fā)展有深刻體會(huì)，并閱讀當(dāng)時(shí)最有影響力的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)著作。一方面，恩格斯看到了工業(yè)資本主義對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來的影響力，它提升了生產(chǎn)力并創(chuàng)造無數(shù)的財(cái)富。另一方面，恩格斯觀察到工業(yè)資本主義如何導(dǎo)致工人普遍遭受苦難與貧窮。在恩格斯看來，從道德層面和價(jià)值判斷批判工業(yè)資本主義的負(fù)面后果是有欠缺的。恩格斯認(rèn)為更重要的是從科學(xué)上分析工業(yè)資本主義的發(fā)展及其對(duì)包括生產(chǎn)、分配和消費(fèi)領(lǐng)域的影響，并“以歷史手段證明”，并將這種分析和無產(chǎn)階級(jí)革命與社會(huì)主義發(fā)展結(jié)合起來。

恩格斯試圖揭示資本主義這個(gè)新社會(huì)形式的矛盾之處。恩格斯首先批判了斯密、李嘉圖、薩伊等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將私有財(cái)產(chǎn)作為既定前提，看作是自然的，而沒有考察與探討其歷史起源與合理性。在恩格斯看來，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是“商業(yè)擴(kuò)展的自然結(jié)果”，從商人的貪婪中產(chǎn)生，帶有“自私自利的烙印”。恩格斯接著進(jìn)一步批判以斯密學(xué)說體系為基礎(chǔ)的所謂“新的經(jīng)濟(jì)學(xué)”的經(jīng)濟(jì)范疇和矛盾之處。恩格斯認(rèn)為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)生產(chǎn)過程如何組織、在什么樣的條件下生產(chǎn)、如何分配經(jīng)濟(jì)資源、該提供什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)以及向誰提供等涉及生產(chǎn)、分配和消費(fèi)等領(lǐng)域的問題陷入片面的偏離現(xiàn)實(shí)的抽象。一邊是價(jià)格，一邊是價(jià)值；這里是交換價(jià)值，那里是使用價(jià)值。如何解決這些矛盾，在恩格斯看來，需要從一系列相互關(guān)聯(lián)的形式加以分析。

恩格斯憑借敏銳的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和歷史洞察力試圖分析這些問題與矛盾。對(duì)于這個(gè)“通過周期性的革命才能為自己開辟道路的規(guī)律”[5]，人們應(yīng)該怎樣理解？如何進(jìn)行理論分析？在恩格斯看來，這需要探索社會(huì)形式的物質(zhì)基礎(chǔ)，并解開工業(yè)革命、工業(yè)資本主義發(fā)展、工人階級(jí)的發(fā)展?fàn)顩r這些過程的迷宮，并理解這些過程如何相互影響。這些過程同時(shí)也提供多種功能。在恩格斯看來，工業(yè)資本主義的發(fā)展推動(dòng)了英國經(jīng)濟(jì)的迅猛增長。在競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)工業(yè)資本主義的重要?jiǎng)恿ο?，資本家與資本家競(jìng)爭(zhēng)，工人與工人競(jìng)爭(zhēng)，機(jī)器與工人競(jìng)爭(zhēng)等。競(jìng)爭(zhēng)的后果及其趨勢(shì)是造就越來越多的無產(chǎn)階級(jí)。在這一辯證推理鏈中，恩格斯得出了有啟發(fā)性的見解，例如，產(chǎn)業(yè)后備軍，繁榮和危機(jī)的周期性循環(huán)等。在對(duì)資本主義這些辯證相互關(guān)系的分析中，恩格斯探討了社會(huì)主義的必然性。

這只是一個(gè)開端。恩格斯原本打算考察英國工人階級(jí)狀況后，再對(duì)英國工業(yè)史做進(jìn)一步的分析。這個(gè)任務(wù)落到了馬克思身上。馬克思在一封致友人的信中指出，一旦深入了解內(nèi)部聯(lián)系和這些一系列相互關(guān)聯(lián)的形式，那么對(duì)那些既定的自然的不變的理論信仰，在洞察這些相互關(guān)聯(lián)后就會(huì)破滅。[6]那么，怎樣才能掌握對(duì)這種內(nèi)部聯(lián)系的洞察呢？對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判就是馬克思對(duì)這個(gè)問題的回答。

（三）恩格斯基于數(shù)據(jù)分析得出對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題技術(shù)性見解的模板對(duì)馬克思有深刻影響

恩格斯對(duì)18世紀(jì)工業(yè)革命以來經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變化的眾多觀察和分析為馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判提供了一個(gè)數(shù)據(jù)和理論融合的模板。恩格斯注重通過個(gè)人考察工廠、拜訪工人家庭、參觀曼徹斯特工業(yè)區(qū)和生活區(qū)等進(jìn)行獨(dú)立社會(huì)調(diào)查。他也密切關(guān)注并收集整理來自政府部門和新的統(tǒng)計(jì)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)、報(bào)告和白皮書，以及報(bào)紙的報(bào)道與各種小冊(cè)子。他將這些數(shù)據(jù)和信息以表格、圖表、地圖等呈現(xiàn)旨在塑造他的理論分析。對(duì)恩格斯來說，通過這些數(shù)據(jù)的收集與可視化分析可以更好、更真實(shí)地揭示工業(yè)資本主義的發(fā)展及其帶來的負(fù)面經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果。恩格斯將這些數(shù)據(jù)上分析得出的見解轉(zhuǎn)化為對(duì)工業(yè)資本主義批判的理論觀點(diǎn)。恩格斯對(duì)英國工人階級(jí)狀況的數(shù)據(jù)分析與洞察支撐了他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本范疇的系統(tǒng)性批判分析。恩格斯提出的諸如產(chǎn)業(yè)后備軍、競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的集中和壟斷等理論觀點(diǎn)得到了他對(duì)英國工人階級(jí)狀況考察的數(shù)據(jù)支撐。

恩格斯的這種模板對(duì)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)驗(yàn)觀察與理論相結(jié)合”具有豐富的含義。恩格斯在《英國工人階級(jí)狀況》中利用數(shù)據(jù)可視化和定性分析對(duì)工業(yè)化發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果進(jìn)行理論分析。他將從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判角度分析工業(yè)化發(fā)展以及英國工人階級(jí)狀況的定性分析與對(duì)工人的收入、工作狀況、住房環(huán)境等數(shù)據(jù)分析結(jié)合起來成為一個(gè)“連貫的整體”。恩格斯刻畫了19世紀(jì)工業(yè)化發(fā)展的重要性，同時(shí)描繪了英國工人的悲慘狀況。恩格斯這種對(duì)社會(huì)問題的理解方法和思想包含了馬克思后來關(guān)于這些主題系統(tǒng)研究的萌芽。這在后來馬克思的《資本論》中得到了更詳細(xì)、更系統(tǒng)的拓展和研究。馬克思在《資本論》中使用了恩格斯利用數(shù)據(jù)對(duì)英國工人階級(jí)狀況分析的模板。例如，1863年馬克思致恩格斯的一封信[7]中談道，他將恩格斯《英國工人階級(jí)狀況》中的主要論點(diǎn)和他現(xiàn)在研究的筆記對(duì)照一下。馬克思發(fā)現(xiàn)他的研究與恩格斯的論述有很多相似之處，恩格斯的分析與論斷被1844年以后的工業(yè)化發(fā)展證實(shí)了。這表明了恩格斯這個(gè)模板對(duì)馬克思的影響很大。

二、恩格斯在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建過程中的作用

（一）馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判性重建的一些重要方面可以追溯到恩格斯

馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判性重建的一些重要方面，對(duì)資本主義和社會(huì)分析的有關(guān)基本特征，可以追溯到恩格斯。馬克思強(qiáng)調(diào)資本運(yùn)動(dòng)具有空間上擴(kuò)張的根本趨勢(shì)。對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，工人其實(shí)僅僅是“生產(chǎn)剩余價(jià)值的機(jī)器”，資本家同樣也是一臺(tái)“機(jī)器”，只不過是將“剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為追加資本的機(jī)器”[8]。馬克思不這樣認(rèn)為。在他看來，資本家“到處落戶，到處開發(fā)，到處建立聯(lián)系”[9]。其目的就是為了價(jià)值增殖。資本家這種狂熱的活動(dòng)必然會(huì)去發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。從而為“人的全面而自由的發(fā)展”的新社會(huì)形式創(chuàng)造物質(zhì)條件。馬克思批判了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)工人和資本家的理論觀點(diǎn)。他認(rèn)為資本家只有是“資本的人格化”，才具有歷史價(jià)值。競(jìng)爭(zhēng)使得這個(gè)社會(huì)機(jī)制的作用支配著每一個(gè)資本家。

恩格斯在某種程度上初步闡述了馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判中有關(guān)資本運(yùn)動(dòng)、剩余價(jià)值和階級(jí)關(guān)系的要點(diǎn)。恩格斯在對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展的歷史概念理解與討論中分析了貿(mào)易在18世紀(jì)引起的經(jīng)濟(jì)變化。恩格斯試圖向我們展示自由競(jìng)爭(zhēng)的力量對(duì)于資本運(yùn)動(dòng)和資本主義生產(chǎn)方式的重要性。在相互競(jìng)爭(zhēng)中，資本所有者、土地所有者和勞動(dòng)者等在某種程度上參與了資本增殖合作。但是，恩格斯也指出，在競(jìng)爭(zhēng)的過程中，資本、土地、勞動(dòng)相互之間會(huì)存在利益沖突、彼此競(jìng)爭(zhēng)和他們獨(dú)立性的降低。恩格斯對(duì)競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概念范疇的批判分析，有助于理解與分析資本運(yùn)動(dòng)。恩格斯的上述分析與論述則在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建中得到具體與系統(tǒng)的闡明。

有關(guān)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的辯證分析是馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建的一個(gè)重要方面。對(duì)于機(jī)器的資本主義應(yīng)用，馬克思指出：“機(jī)器本身增加生產(chǎn)者的財(cái)富”，但是機(jī)器同樣也“使生產(chǎn)者變成需要救濟(jì)的貧民”。[10]馬克思進(jìn)一步分析這個(gè)矛盾的現(xiàn)象。一方面，機(jī)器減輕了勞動(dòng)使用；另一方面，價(jià)值增殖的驅(qū)動(dòng)下機(jī)器也提高了勞動(dòng)強(qiáng)度。在馬克思看來，技術(shù)的作用，在這種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)矛盾的影響下自身也矛盾地不斷進(jìn)步。周期性危機(jī)也是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的一個(gè)重要方面。馬克思指出，資本運(yùn)動(dòng)和資本主義生產(chǎn)也是“充滿矛盾的”。在工業(yè)資本主義發(fā)展過程中存在著“周期循環(huán)的各個(gè)變動(dòng)”。這些馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建中的有關(guān)要點(diǎn)也可以追溯到恩格斯的觀察和研究。在1843年馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中關(guān)于實(shí)踐觀察和理論研究，恩格斯的理解要比馬克思更有見地。在曼徹斯特的兩年中，恩格斯對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論批判和工人階級(jí)狀況的描述是極富洞察力的。他對(duì)社會(huì)問題分析的關(guān)注點(diǎn)已經(jīng)集中在物質(zhì)利益上。

恩格斯的分析是一連串經(jīng)驗(yàn)推理的論證。他在《烏培河谷來信》中揭露了商人的相互妒忌和貪婪。他在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判分析中，質(zhì)疑了私有財(cái)產(chǎn)的有效性。對(duì)恩格斯來說，這種有效性必須以競(jìng)爭(zhēng)為既定前提。然后他推斷出在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，勞動(dòng)力在生產(chǎn)中獲得的份額遠(yuǎn)不及資本和土地的份額，并且存在著生產(chǎn)的份額集中在少數(shù)土地和資本所有者的趨向。這些資源所有者為了避免競(jìng)爭(zhēng)壓力，會(huì)不斷使用新技術(shù)新機(jī)械設(shè)備替代勞動(dòng)力。恩格斯認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)壓力會(huì)加劇貿(mào)易波動(dòng)，危機(jī)是不可避免的，而社會(huì)主義和共產(chǎn)主義就是對(duì)這種危機(jī)和矛盾的邏輯解決方案。恩格斯從他的經(jīng)歷和商業(yè)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判分析?？梢钥闯?，恩格斯發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是實(shí)踐的背后理論。但是，恩格斯這種建立在黑格爾批判概念基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)問題真實(shí)的描繪卻很少有人關(guān)注。他在1844年10月初寫信給馬克思說道，關(guān)于他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判分析的文章，“只有很少一些人讀過”[11]。但是，有一個(gè)人讀過，那個(gè)人就是馬克思。馬克思通過閱讀恩格斯“關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的文章”為自己一生的研究獲得了“理論分析和實(shí)踐結(jié)合”的分析框架和啟迪。

（二）恩格斯為馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判重建奠定扎實(shí)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)

恩格斯的第一手商業(yè)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)幫助馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判建立經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。恩格斯在曼徹斯特的主要工作就是密切觀察棉花產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)狀況，在交易所收集與整理來自世界各地的諸如價(jià)格和交易量等信息，向父親報(bào)告家族工廠的經(jīng)營與財(cái)務(wù)狀況。馬克思認(rèn)識(shí)到了恩格斯的重要性。馬克思1857年12月致信恩格斯談道，他正抓緊總結(jié)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的成果，他對(duì)恩格斯關(guān)于曼徹斯特情況分析很感興趣，因?yàn)閳?bào)紙甚少談?wù)撨@些問題。他們之間的書信往來是了解恩格斯助力馬克思理解曼徹斯特資本主義的最好方式。例如，在對(duì)資本折舊和再投資等問題上，馬克思不局限于抽象的理論分析，而是轉(zhuǎn)向恩格斯在曼徹斯特從事實(shí)際工商業(yè)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)和見解為指導(dǎo)。恩格斯則以現(xiàn)代投資顧問的風(fēng)格向馬克思撰寫研究分析報(bào)告。

例如，1852年8月，恩格斯致信馬克思分析投機(jī)和危機(jī)的情況，分析了投機(jī)活動(dòng)對(duì)谷物、棉花、礦業(yè)等行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響，并敏銳判斷了全球新的大市場(chǎng)對(duì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響。[12]關(guān)于1857年危機(jī)，恩格斯在他們的書信中分析道，對(duì)于資本的運(yùn)作和危機(jī)的材料要盡可能收集。他會(huì)將他知道的一切盡可能經(jīng)常告訴馬克思，以便積累資本運(yùn)動(dòng)的大量事實(shí)。恩格斯給馬克思提供了許多內(nèi)部消息。他深刻描述了交易所怪誕的景象。例如，恩格斯寫信告訴馬克思對(duì)市場(chǎng)和價(jià)格走勢(shì)的預(yù)判以及投機(jī)買賣活動(dòng)等是“建立在空談的基礎(chǔ)上的”[13]。他敏銳捕捉了危機(jī)的蔓延對(duì)勞動(dòng)力的影響，諸如使得大批工人失業(yè)和縮短工作時(shí)間的單獨(dú)一個(gè)絲紡織業(yè)危機(jī)就已經(jīng)能夠沖擊國內(nèi)貿(mào)易的運(yùn)作。

恩格斯為馬克思對(duì)資本主義的批判分析提供必要的數(shù)據(jù)。按照馬克思的理解，資本運(yùn)動(dòng)是一種新的全球市場(chǎng)，并受到生產(chǎn)過剩等周期性循環(huán)的困擾。對(duì)馬克思恩格斯來說，他們這種理論觀點(diǎn)得到了1857年危機(jī)和曼徹斯特棉花產(chǎn)業(yè)危機(jī)的證實(shí)。如何對(duì)資本的運(yùn)作和工業(yè)資本再生產(chǎn)以及繁榮與蕭條周期循環(huán)等進(jìn)行結(jié)構(gòu)解剖和批判分析是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判分析的關(guān)鍵難題之一。馬克思寫信給恩格斯指出，對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建中在“實(shí)踐上有意義”和“理論上必要”的東西存在重大分歧，從而造成在研究上“找不到需要的材料”[14]。而恩格斯的見解則是馬克思獲取對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判分析“需要的材料”的一個(gè)有效途徑。恩格斯給馬克思提供了他從別的地方無法獲取的重要數(shù)據(jù)和信息。例如，1867年馬克思寫信給恩格斯請(qǐng)教對(duì)于“補(bǔ)償固定資本而流回的貨幣”[15]在現(xiàn)實(shí)中是怎樣運(yùn)動(dòng)的。恩格斯則在隨后的書信中附上計(jì)算表，按照馬克思的要求從“純粹談實(shí)際”角度做了詳細(xì)解答。對(duì)諸如折舊、再投資、工業(yè)資本循環(huán)等問題，馬克思理論上的分析是很有見解。但是，正如恩格斯指出，馬克思“親自用許多例題演算”對(duì)這些問題探討出來的結(jié)論和工商業(yè)活動(dòng)中“實(shí)際計(jì)算的習(xí)慣”得出的論斷“完全不是一回事”。[16]

（三）從他們相互交織的作品看恩格斯的獨(dú)特作用

鑒于馬克思恩格斯的終生友誼和合作，不能孤立地研究恩格斯在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判重建中的作用。從他們相互交織的作品可以觀察恩格斯在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判性重建過程中的獨(dú)特作用。在馬克思進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建過程中，馬克思與恩格斯書信往來中經(jīng)常就有關(guān)要點(diǎn)進(jìn)行探討。例如，恩格斯寫信向馬克思建議，多用“簡短的章節(jié)”“專門的標(biāo)題”，這樣會(huì)使得馬克思抽象的理論分析與論述能更清楚表達(dá)，人們也更容易理解。[17]馬克思隨后在寫給恩格斯的回信中寫道，關(guān)于“對(duì)價(jià)值形式的闡述”進(jìn)行了簡化處理。[18]

馬克思恩格斯有關(guān)合著作品為資本主義生產(chǎn)方式的批判分析提供了“試金石”。馬克思恩格斯緊密合作，恩格斯對(duì)馬克思理解資本主義生產(chǎn)方式的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)、機(jī)制具有獨(dú)特作用。例如，回顧馬克思恩格斯為《紐約論壇報(bào)》所撰寫稿件的主題，涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、殖民地等問題。他們對(duì)這些問題的觀察和探討為馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的批判分析提供了“試金石”。恩格斯對(duì)美國幾十年內(nèi)的快速工業(yè)化發(fā)展和它走向全球經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國印象深刻。他對(duì)美國資本主義發(fā)展做了調(diào)查和研究。從某種意義上看，這為馬克思對(duì)資本主義批判分析提供了新支撐材料。

三、恩格斯對(duì)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋和補(bǔ)充完善中的作用

馬克思去世以后，恩格斯在整理出版其遺稿的過程中面對(duì)很大困難。一個(gè)是馬克思遺留下的手稿大部分完成的時(shí)間是19世紀(jì)的60、70年代，并且在一些問題的研究上馬克思經(jīng)常修改，使得對(duì)這些問題的觀點(diǎn)有多種版本。一個(gè)是恩格斯在整理這些遺稿的過程中，工業(yè)資本主義的發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果出現(xiàn)了新跡象和新特征。那么，馬克思的《資本論》如何反映這些新情況，如何有效表達(dá)馬克思的思想？在馬克思的研究結(jié)論和資本主義實(shí)際發(fā)生的情況之間，如何做到適當(dāng)?shù)钠胶猓恳虼?，為了更好解釋馬克思思想中隱含的“表面現(xiàn)象”和“內(nèi)在屬性”，恩格斯在馬克思的文本中添加了一些修飾語和注解，有時(shí)甚至是重新加工，提出了一些有創(chuàng)見的論斷。結(jié)合恩格斯在《資本論》中以腳注、正文中補(bǔ)充論述、附錄的增補(bǔ)等分析與論述，恩格斯在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的解釋和補(bǔ)充完善中發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。

（一）關(guān)于股份公司和股本與資本主義生產(chǎn)方式之間內(nèi)在關(guān)系的理論解釋

關(guān)于在資本主義生產(chǎn)方式中股份公司和股本作用的研究，在馬克思看來，股份公司是伴隨著工業(yè)資本主義和海外貿(mào)易的發(fā)展而產(chǎn)生和興旺。按照馬克思的理解與分析，股份公司或股份制揭示了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展出現(xiàn)了社會(huì)化生產(chǎn)新的社會(huì)模式的物質(zhì)前提。馬克思也注意到股份公司與資本周轉(zhuǎn)、資本集中的問題，特別注意其與信用的關(guān)系。恩格斯敏銳洞察了股票交易驅(qū)動(dòng)的金融化趨向。雖然馬克思認(rèn)為英國是資本主義發(fā)展規(guī)律的主要典范，但是他的關(guān)注點(diǎn)開始傾向美國。美國資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展看上去沒有停滯趨勢(shì)，美國的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與資料比英國更豐富。馬克思想知道和搞清楚這些問題：有限責(zé)任發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)資本主義的影響；所有權(quán)和控制權(quán)分離對(duì)工業(yè)資本主義的意義；交易所在資本主義中的作用、影響和意義等。這些問題都是馬克思生前開始關(guān)注而沒有完成的工作。恩格斯在致施米特的信中談道，在《資本論》第三卷中關(guān)于信用和貨幣會(huì)有新的問題和新的解答。[19]馬克思針對(duì)信用和股份制做了闡述，但是資本主義發(fā)展有了新跡象和結(jié)構(gòu)性變化。所以，基于回答資本主義新情況與新問題，恩格斯在正文中加入較長論述，以填補(bǔ)《資本論》中對(duì)資本主義新情況反映的空白。恩格斯寫道，現(xiàn)在的情況已經(jīng)發(fā)生了重大變化，“交易所的作用大大增加”。恩格斯認(rèn)為，在交易所作用不斷增加的變化過程中呈現(xiàn)出一種趨勢(shì)，資本的運(yùn)動(dòng)和整個(gè)資本主義生產(chǎn)方式“都集中在交易所經(jīng)紀(jì)人手里”[20]。這就是股票交易驅(qū)動(dòng)的金融化。

對(duì)于恩格斯而言，他肯定要解釋這種新變化。在這種背景下要對(duì)馬克思的股份制和股本做進(jìn)一步的理論解釋，以免讓人認(rèn)為馬克思的作品過時(shí)了。從這個(gè)意義上講，將馬克思的見解與股票交易市場(chǎng)的規(guī)模和股本的集中化相結(jié)合，恩格斯指出，伴隨著資本積累速度的不斷加快，“食利者的人數(shù)也增加了”[21]。恩格斯洞察并描繪了股本資本集中化的趨向。在恩格斯看來，以投機(jī)和金融交易為生的交易所，能夠決定性影響工業(yè)資本主義的發(fā)展、社會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)。在馬克思看來，資本的本質(zhì)在于尋求利潤，為此它會(huì)自然地尋求各種方法。按照恩格斯的分析，股本資本集中化的本質(zhì)也在于尋求利潤，它自然地也會(huì)尋求利潤的新方法。例如，它通過立法和治理等方式到處建立所謂“合法的新式有限公司”。由此，在工業(yè)領(lǐng)域大多采取股份形式，商業(yè)和農(nóng)業(yè)也是這樣，“一個(gè)部門接著一個(gè)部門遭到這種命運(yùn)”[22]。從長遠(yuǎn)來看，在這一點(diǎn)上，恩格斯觀察到了股份制或股本成了資本積累的重要的形式，工業(yè)投資和人們?nèi)粘Ｉ罡右蕾嚬杀?。但是，這種股份制或股本驅(qū)動(dòng)的資本積累帶來的經(jīng)濟(jì)社會(huì)的繁榮發(fā)展卻存在著矛盾。股本的集中和股份制在各行各業(yè)的蔓延，其本質(zhì)在于私利追逐。但是，這種股本驅(qū)動(dòng)的資本積累也嵌入和決定了社會(huì)化的方式和方向。恩格斯的論述是對(duì)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判已經(jīng)指出的關(guān)系和傾向的體現(xiàn)和延展。

（二）對(duì)馬克思關(guān)于資本主義生產(chǎn)分析有關(guān)見解的捍衛(wèi)

一是對(duì)馬克思利潤率趨向下降的規(guī)律進(jìn)行歷史分析，作了史料佐證。在《資本論》第三卷中，馬克思提出了利潤率下降的規(guī)律。在恩格斯的增補(bǔ)部分，他從歷史研究相結(jié)合視角探討了利潤率下降的規(guī)律。在對(duì)歷史材料的分析中，恩格斯認(rèn)為早期經(jīng)商等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)是非常大的，會(huì)使得利潤中包含一筆很高的補(bǔ)償金。這必然使得原始的平均利潤率是很高的。但是，恩格斯指出，競(jìng)爭(zhēng)的力量會(huì)使得同一個(gè)民族國家不同行業(yè)、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的利潤率要平均化；不同民族國家的相同或相似的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)也必然逐漸發(fā)生利潤率的平均化。恩格斯認(rèn)為，在這個(gè)一般利潤率下降的過程中一些民族國家“往往會(huì)被壓垮，從而退出歷史舞臺(tái)”[23]。從這個(gè)意義上看，恩格斯在探討利潤率趨向下降的規(guī)律中，有機(jī)地將資本主義生產(chǎn)體系“崩潰”結(jié)合在一起。利潤率促進(jìn)資本積累的可持續(xù)性，一旦利潤率下降到資本積累停止的狀況，資本主義將失去生命力。恩格斯的分析豐富了馬克思利潤率趨向下降的規(guī)律，從某種程度上闡明了“兩個(gè)必然”。

二是對(duì)馬克思的有關(guān)分析與論述作了有意義的補(bǔ)充和發(fā)展。例如，馬克思對(duì)資本集中趨勢(shì)的分析。馬克思推斷其極限可能就是生產(chǎn)中的全部資本融合為一個(gè)資本。恩格斯在腳注做了進(jìn)一步闡發(fā)，指出英美兩國目前出現(xiàn)的“托拉斯”就是馬克思資本集中趨勢(shì)分析的佐證，并認(rèn)為這種聯(lián)合資本有壟斷化趨勢(shì)。又例如，馬克思在分析以利息率為主要形式的借貸資本與產(chǎn)業(yè)資本之間運(yùn)動(dòng)關(guān)系時(shí)，提出了產(chǎn)業(yè)周期循環(huán)。在馬克思看來，產(chǎn)業(yè)周期循環(huán)的一個(gè)階段是生產(chǎn)下降，另一個(gè)階段是生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張。這個(gè)產(chǎn)業(yè)循環(huán)與利息率的高低和產(chǎn)業(yè)資本收縮擴(kuò)張結(jié)合在一起周期性地再現(xiàn)出來。恩格斯則認(rèn)為，周期循環(huán)的形式“已經(jīng)發(fā)生了改變”；周期的時(shí)間延長了并在不同國家產(chǎn)業(yè)循環(huán)周期的時(shí)間不同。在恩格斯看來，停滯與波動(dòng)將是現(xiàn)代工業(yè)的常態(tài)。

恩格斯通過分析貨幣金融業(yè)務(wù)與商品生產(chǎn)貿(mào)易業(yè)務(wù)分離及其矛盾展示危機(jī)周期性爆發(fā)。19世紀(jì)下半葉，以英國為代表的資本主義經(jīng)濟(jì)體的銀行業(yè)出現(xiàn)了重大結(jié)構(gòu)性變化，高度集中的銀行系統(tǒng)逐漸替代分散和零散的銀行系統(tǒng)，成為金融體系的主導(dǎo)地位。馬克思創(chuàng)作《資本論》正處于這種變革的風(fēng)口浪尖。在恩格斯看來，馬克思在《資本論》第三卷中有關(guān)信用體系分析以“無序的筆記，評(píng)論和摘錄材料混雜”的形式描述這種變革的“苗頭”。馬克思去世以后，恩格斯對(duì)銀行系統(tǒng)和金融體系的這種變革給予了關(guān)注并進(jìn)行了研究。恩格斯認(rèn)為，貨幣市場(chǎng)與工業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易一旦分離，銀行體系就會(huì)有他自身的獨(dú)特運(yùn)動(dòng)規(guī)律和獨(dú)特發(fā)展階段。恩格斯展示了在交易所里從事股票、票據(jù)和債券等買賣活動(dòng)如何引發(fā)金融脆弱性。這種交易所活動(dòng)不成比例的增長與工業(yè)資本積累、生產(chǎn)之間的不匹配，加劇了分離的結(jié)構(gòu)性趨勢(shì)，從而導(dǎo)致金融獨(dú)特的運(yùn)動(dòng)。他進(jìn)一步分析指出，人們從倫敦交易所的行情報(bào)告來分析工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程，想用貨幣市場(chǎng)的危機(jī)來解釋工業(yè)發(fā)展的周期問題。畢竟人們認(rèn)為，生產(chǎn)活動(dòng)是決定性的，貨幣市場(chǎng)是受到生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)支配的。但是，現(xiàn)在情況發(fā)生了關(guān)鍵變化。金融領(lǐng)域也有自己的危機(jī)，工業(yè)領(lǐng)域的周期問題對(duì)這種金融危機(jī)僅起到次要的作用，甚至根本不起作用。

注釋

[1][2][4][9]《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009版，第588~594頁；第592頁；第592~593頁；第35頁。

[3]《馬克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社1979版，第25頁。

[5]《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009版，第74頁。

[6][7][11][17][18][19]《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009版，第290頁；第203頁；第19頁；第261頁；第263~264頁；第615頁。

[8][10]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009版，第687頁；第508頁。

[12]《馬克思恩格斯全集》第49卷，人民出版社2016版，第205~206頁。

[13]《馬克思恩格斯全集》第29卷，人民出版社1972版，第201~202頁。

[14]《馬克思恩格斯全集》第32卷，人民出版社1974版，第87頁。

[15]《馬克思恩格斯全集》第31卷，人民出版社1972版，第332頁。

[16]《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009版，第315頁。

[20][21][22][23]《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009版，第1028頁；第1028~1029頁；第1029~1030頁；第1022頁。