草根創(chuàng)新內涵、熱點應用與驅動因素研究

段婧婧

(1．淮陰師范學院 電子商務學院，江蘇 淮安 223001；2.中國礦業(yè)大學 管理學院，江蘇 徐州 221116)

0 引言

聯(lián)合國于2015年9月提出可持續(xù)發(fā)展發(fā)展目標計劃(Sustainable Development Goals，簡稱為SDGs)以代替之前的“新千年發(fā)展目標”計劃。其中重要舉措是大力推廣清潔生產，確保廢棄物回收與循環(huán)利用，從而解決環(huán)境污染等問題，并最大限度地實現(xiàn)社會可持續(xù)發(fā)展[1]。在這一背景下，草根創(chuàng)新(Grassroots Innovation)概念被提出。目前，對草根創(chuàng)新較為認可的定義是一種能響應滿足各方利益需求，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展與消費且符合社區(qū)價值觀的自下而上的新穎的個人與組織網絡[2]。草根創(chuàng)新在組織結構上主要區(qū)別于主流創(chuàng)新，主要以合作社、非正式社區(qū)組織、民間企業(yè)、志愿者組織等形式存在[3]。

草根創(chuàng)新發(fā)展至今，在個人、團體、社會3個層面取得一系列創(chuàng)新成果。在國外，草根創(chuàng)新運動先后開啟了人民科學運動[4]、蜂蜜網絡運動[5]、社區(qū)貨幣運動[6]、包容性技術運動[7]等。從國內來看，2014年9月李克強總理提出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，“大眾創(chuàng)業(yè)”“草根創(chuàng)業(yè)”活躍。2018年9月國務院下發(fā)的《關于推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級版的意見》有效地激發(fā)了社會活力，涌現(xiàn)出諸如“網紅”經濟等各種新模式、新業(yè)態(tài)。

草根創(chuàng)新發(fā)展至今已有20余年歷史，在外文數(shù)據(jù)庫Web of Science(WoS)檢索發(fā)現(xiàn)草根創(chuàng)新主題研究成果數(shù)量不斷增加，特別是2013—2015年研究文獻數(shù)量呈激增態(tài)勢。從中國知網數(shù)據(jù)庫以關鍵詞檢索，選擇核心期刊及中文社會科學引文索引(CSSCI)發(fā)現(xiàn)其中共有7條記錄，主要是圍繞包容性創(chuàng)新機制下草根群體的資源支持[8]、少數(shù)民族草根創(chuàng)新[9]、草根創(chuàng)新驅動模式[10]等。從研究成果看，對照國外研究文獻情況看數(shù)量較少，研究視角較為單一，缺乏對草根創(chuàng)新成功關鍵因素、草根創(chuàng)新風險與挑戰(zhàn)等研究。因此，本文結合國外草根創(chuàng)新多年來的研究成果，基于文獻整理分析草根創(chuàng)新已有文獻研究熱點，分析草根創(chuàng)新理論基礎，探討草根創(chuàng)新發(fā)展驅動與阻礙因素，為實現(xiàn)新時代背景下高質量草根創(chuàng)新提供新思路與借鑒。

1 數(shù)據(jù)獲取與來源

為梳理草根創(chuàng)新研究動態(tài)，本文文獻來源于Web of Science(WoS)和ProQuest數(shù)據(jù)庫(檢索日期為2020年5月24日)，其中WoS數(shù)據(jù)庫中的檢索條件設置為“標題檢索”，檢索年份選擇1900-2020年，以“grassroots innovation”為檢索詞，得到符合條件的文獻共66篇；在ProQuest數(shù)據(jù)庫的檢索條件設置與WoS相同，共得到172條文獻。從文獻類型看，去掉書評、評論等類型，在WoS數(shù)據(jù)庫中剩余論文52篇，ProQuest數(shù)據(jù)庫中剩余論文95篇(去掉重復記錄59條)。從研究機構發(fā)文數(shù)量看，排名居前的主要有英國東安格利亞大學、英國薩塞克斯大學、印度理工學院、美國哈佛大學、西班牙瓦倫西亞理工大學等。從研究成果來源期刊分布看，在WoS數(shù)據(jù)庫中發(fā)文量前5名刊物分別為《Journal of Cleaner Production》《Global Environmental Change Human and Policy Dimensions》《Ecological Economics》《Technology Analysis Strategic Management》《Current Science》。在ProQuest數(shù)據(jù)庫發(fā)文量前5名刊物分別為《Global Environmental Change》《Journal of Cleaner Production》《Environmental Politics》《Global Environmental Change》《Journal of Ethnicity in Substance Abuse》。從研究學科看，草根創(chuàng)新研究主要涉及環(huán)境科學、地理學、經濟學、綠色可持續(xù)發(fā)展、商業(yè)管理、環(huán)境工程學等。

通過對草根創(chuàng)新研究文獻來源期刊、文章主要理論貢獻、核心理論架構、作者研究機構來源等因素進行分析，結合文獻計量分析，將草根創(chuàng)新研究主要分為3部分：①草根創(chuàng)新特征與主要理論基礎；②草根創(chuàng)新熱點應用領域；③草根創(chuàng)新發(fā)展驅動與阻礙因素。

2 草根創(chuàng)新特征與理論基礎

2.1 草根創(chuàng)新特征

草根創(chuàng)新與主流創(chuàng)新相比，存在一些明顯差異，主要表現(xiàn)在：①草根創(chuàng)新的出現(xiàn)是基于一種社會性需要，而不是基于尋租行為；②它們產生的初始目的不是以追求商業(yè)利潤為目標，更多是基于一種思想信念；③成員間初始的產權基礎一般是基于共有產權；④依賴于自愿性勞動、授權、互助交易；⑤在一定的社會開放區(qū)域環(huán)境中[11]。從創(chuàng)新主體看，草根創(chuàng)新的主體一般是各種非正式研究機構，主要萌芽于擁有特定知識、經驗和技能的社區(qū)與個人[12]。在草根創(chuàng)新早期，創(chuàng)新主體往往是市民、非組織群體、手藝人、當?shù)仄髽I(yè)家。草根創(chuàng)新最早主要是對主流創(chuàng)新的一種補充性創(chuàng)新，特別是主流創(chuàng)新通道即將關閉時[13]。眾多學者強調草根創(chuàng)新區(qū)別于主流創(chuàng)新在于其商業(yè)化研發(fā)投入及金字塔式創(chuàng)新模式，也有學者認為這不是草根創(chuàng)新區(qū)別于主流創(chuàng)新的關鍵差異點。草根創(chuàng)新最顯著的特點是其擁有開展創(chuàng)新所需的知識和經驗，能夠恰到好處地實現(xiàn)自給自足[14]。在社會、文化、倫理價值方面草根創(chuàng)新也區(qū)別于主流創(chuàng)新，其創(chuàng)新主體的自我學習現(xiàn)象既會發(fā)生在多個維度，也會日益形成穩(wěn)定結構，有些草根創(chuàng)新并不會尋求范圍上擴張和數(shù)量上的持續(xù)增加。典型的草根創(chuàng)新諸如社區(qū)能源項目、有機食品超市、區(qū)域廢棄物回收、社區(qū)水衛(wèi)生系統(tǒng)，這種創(chuàng)新項目都是規(guī)模較小但能夠促進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展[15]。

草根創(chuàng)新的一個重要特征是對傳統(tǒng)技術、規(guī)則、價值觀念的一種挑戰(zhàn)和顛覆，特別是組織形式創(chuàng)新與供給系統(tǒng)改善，在實施與運營過程中它們將突破現(xiàn)有制度規(guī)則的束縛，提供一種比現(xiàn)有組織系統(tǒng)更加具有競爭優(yōu)勢的可持續(xù)方式。在現(xiàn)實市場競爭與科技競爭背景下，草根創(chuàng)新能取得成功在于其能發(fā)揮民主、開放度高、富有多樣性、社會學習與溝通無障礙等，具有一種或者多種持久性文化優(yōu)勢。從創(chuàng)新成果社會轉化過程看，草根創(chuàng)新先天自帶一定的網絡聯(lián)系，他們通過社會技術創(chuàng)新孵化，支持利基創(chuàng)造，其融入社會發(fā)展能力要強于一般公司主流創(chuàng)新[16]。成功的草根創(chuàng)新可能會帶來全新的世界性利基貢獻，也可能被主流創(chuàng)新吸收，在吸收過程中往往伴隨著小公司組織擴張與大公司裂變。

2.2 理論基礎

草根創(chuàng)新研究文獻集中于探討社區(qū)型活動、低消費型社會運動與可持續(xù)實踐利基源[17]。目前，草根創(chuàng)新涉及的基礎理論主要包括戰(zhàn)略利基理論、概念性利基管理理論、體制轉化利基理論、多維框架理論(主要闡述組織轉型模式)和知識經濟理論等[18]，其中利基理論影響最大。利基(Niche)一詞來源于法語，最初指體積空間較小但是邊界清晰的神龕，后被引入管理學中意為“小眾市場”“縫隙市場”，之后又具有“位勢”“生態(tài)勢”等含義，慢慢演變成為“利基戰(zhàn)略”。在社會經濟發(fā)展過程中，利基理論主要被用來解釋技術創(chuàng)新的動態(tài)性。一方面，草根創(chuàng)新過程聚合了利基戰(zhàn)略所需的網絡構建、學習與知識積累；另一方面，利基戰(zhàn)略也能解決草根創(chuàng)新過程中的授權、培育與知識產權保護等問題。草根創(chuàng)新并不是主動挑戰(zhàn)現(xiàn)有體制范式，更多是將特殊技能與相適應的環(huán)境實現(xiàn)匹配。所以，在合適的體制結構中，利基源的存在會使各種社會技術創(chuàng)新實踐實現(xiàn)融合[19]。

利基在多維框架理論中作為關鍵概念，用以解釋社會技術性演化。學者認為社會技術性變革是草根創(chuàng)新得以產生的土壤。當現(xiàn)實體制結構要素包括人口、經濟、環(huán)境、基礎設施、管理范式等變化時，新的利基點基于現(xiàn)存環(huán)境的強適應性開始出現(xiàn)并急劇增加。成功的利基會通過復制創(chuàng)新影響現(xiàn)有體制結構，觸發(fā)多種小微創(chuàng)新，規(guī)模迅速擴大并吸引更多市場參與者，最終將利基創(chuàng)新轉化成主流創(chuàng)新系統(tǒng)[20]。利基創(chuàng)新文獻關注如何將創(chuàng)意轉化為現(xiàn)實的具體過程，事實上，相關利基主體需要調整現(xiàn)有金融、法律、監(jiān)管結構去滿足特定群體需求。在利基產生過程中，發(fā)揮重要作用的是一系列草根創(chuàng)新運動過程中的應用者，而并不是依賴于工程師或者技術專家們的科學實驗。

戰(zhàn)略利基管理理論已經成為研究利基產生、培育并實現(xiàn)系統(tǒng)性轉化，且致力于深度思考現(xiàn)實需求的問題，注重調整未來愿景，協(xié)調社會多主體利益，基于集體目標構建群體網絡。戰(zhàn)略利基管理理論包含3個重要部分：期望與愿景、網絡、學習能力[21]。因此，戰(zhàn)略利基管理理論主要用來解釋激進型技術對當?shù)厣鐣洕l(fā)展的影響以及草根創(chuàng)新社會技術的動態(tài)性。各種利基呈現(xiàn)網絡化連結，各主體也因集合資源相互促進利基創(chuàng)新活動而彼此關聯(lián)。不同主體如當?shù)匦姓块T、城市團體組織、非盈利組織、政策制定者等都會在實施戰(zhàn)略利基管理過程中發(fā)揮不同作用。

戰(zhàn)略利基理論最早主要解釋技術性利基如何為培育實驗性技術提供空間，戰(zhàn)略利基管理承認區(qū)域內創(chuàng)新實踐者為實現(xiàn)當?shù)鼗鐓^(qū)生態(tài)創(chuàng)新而發(fā)揮出的主觀能動性。戰(zhàn)略利基認為技術替代假定技術利基創(chuàng)新點能夠戰(zhàn)勝市場利基并能夠取代或者促使現(xiàn)有市場格局發(fā)生改變。戰(zhàn)略利基理論認為相關利基主體及網絡能夠實現(xiàn)知識積累，且能夠實現(xiàn)一定范圍內的創(chuàng)新融合。

3 草根創(chuàng)新熱點應用領域

目前，草根創(chuàng)新主要發(fā)生在社區(qū)能源、農業(yè)、有機食品、共同住宅、社區(qū)貨幣5大領域，此外在廢棄物管理與回收、社區(qū)服務領域也有零星涉及。

社區(qū)能源領域內的草根創(chuàng)新運動發(fā)生較為普遍，特別事在城市地區(qū)。由于它們作為一種能源利用可持續(xù)方式受到持續(xù)關注，社區(qū)能源草根創(chuàng)新運動已經有幾十年的歷史。在社區(qū)能源項目運營模式中，通常當?shù)厣鐓^(qū)是產權主體或者實控人，該類型項目一般具備產權當?shù)鼗卣?、可再生能源選址當?shù)鼗卣?，社區(qū)主體之間不只是簡單的投資與共享關系。眾多社區(qū)能源項目的普遍特征是推進區(qū)域內能源消費量下降，作為主流能源開發(fā)模式，草根創(chuàng)新發(fā)揮著補充性作用，多種合作模式如合作制、發(fā)展信托、慈善捐贈等都能成功運營應用。民用社區(qū)能源項目的成功關鍵在于社會性、象征性、技術性創(chuàng)新的交互作用。歐洲數(shù)以千計的社區(qū)能源項目順利實施后達到能源回收利用和降低能源耗費的目標。目前，德國有700余項，荷蘭約有500項左右。社區(qū)項目的順利實施離不開社會中介組織的支持，目前英國約有94個社區(qū)能源項目推介中介機構。有學者估計到2050年英國社區(qū)發(fā)電量占社區(qū)總消費電量將達到50%以上[22]。

農業(yè)方面的草根創(chuàng)新主要體現(xiàn)為農場主、土地經理層、學者對現(xiàn)存農業(yè)不可持續(xù)發(fā)展問題的協(xié)同破解。許多國家已經啟動農業(yè)可持續(xù)發(fā)展計劃，眾多農場主在草根運動中發(fā)揮出主動性。此外，在融資方式方面，要統(tǒng)籌調動個人與集體儲蓄、小微信貸等貨幣化與非貨幣化資源，未來農業(yè)草根創(chuàng)新運動會使非正式借貸機構、親友、種子農藥供應商等各司其職，多渠道并存[23]?，F(xiàn)代城郊農業(yè)發(fā)展的障礙是耕地持續(xù)減少，通過草根創(chuàng)新確保糧食充足，減少環(huán)境破環(huán)，彌補現(xiàn)有農業(yè)發(fā)展短板。從現(xiàn)實來看，草根農業(yè)發(fā)展面臨旱澇災害、苛刻金融借貸約束等問題，各級政府部門也要給予必要的政策支持，切實提高農民家庭收入。

有機食品項目旨在倡導一種有別于食品工業(yè)化的健康、當?shù)鼗砟?，從而提升社區(qū)能力建設與整體感。食品工業(yè)化漠視食品消費的可持續(xù)性，有機食品理念有助于構建一種“親土地”意識，食品生產更加健康可持續(xù)是推廣有機食品項目的重要目標。有機食品運動目前存在諸如標準模糊、內涵界定不清等問題，但有機食品理念區(qū)別于傳統(tǒng)生產和消費模式正在深入人心。有機食品運動直接或者間接影響眾多參與者，眾多志愿者計劃使得他們在此過程中獲得技能提升及職業(yè)體驗，特別是對無家可歸者、有心理疾病者、退休人員、學生提供了個人全面發(fā)展的機會[24]。雖然推廣有機食品項目充滿挑戰(zhàn)性，但是它們能使曾經的陌生人成為同事，增進個體間的信任，有助于對陌生價值觀與行為準則的理解。

共同住宅也是一種草根創(chuàng)新，又被稱為生態(tài)住宅，已經受到政策制定者與建筑行業(yè)的廣泛關注。它作為一種社區(qū)發(fā)展模式，具備富有過程參與性、社區(qū)集中規(guī)劃、設施公共利用、居民自律管理、治理結構非層級、收入渠道分散化等特征[25]。共同住宅草根創(chuàng)新運動的興起與人居共享價值觀、去中心化、授權分散式理念有關，它在實現(xiàn)產權共有的同時也解決了個人私有空間問題，展示出經濟、環(huán)境、社交等方面的獨特優(yōu)勢。共居方式被認為是滿足解決現(xiàn)代社會社交孤獨、社區(qū)不可持續(xù)發(fā)展等問題的有效方式之一，有利于代際之間文化傳承與學習，以及社區(qū)組織成員間在節(jié)約社會成本的同時獲得社會性支持。

從社區(qū)貨幣領域看，近30年來全世界范圍社區(qū)貨幣發(fā)展迅猛，特別是數(shù)字貨幣在全球經濟交易領域發(fā)揮著重要作用。目前，在世界社區(qū)貨幣中，歐洲約占68.3%，亞洲占16.6%，北美洲占9.8[26]。社區(qū)貨幣有多種類型，包括服務信貸、金融互換產品、區(qū)域貨幣、易貨交易產品等。在社區(qū)貨幣運動中，個人通過加入特定社區(qū)從而獲得免息貸款等特殊優(yōu)惠。社區(qū)貨幣能夠促進當?shù)亟洕l(fā)展水平、刺激區(qū)域內交易活性，提升當?shù)刎泿懦藬?shù)。區(qū)域貨幣具有以下3個優(yōu)勢：①能夠更容易實現(xiàn)當?shù)禺a品和服務等交易；②能夠通過資源回收系統(tǒng)促進經濟體穩(wěn)定發(fā)展；③提升當?shù)亟洕w防御外部風險的韌性[27]。社區(qū)貨幣是突破性實驗，潛在使用者需要信用背書，他們通過持續(xù)參與某些項目實現(xiàn)預期期望。研究表明，服務信貸產品約占整個社區(qū)貨幣份額的一半，可以實現(xiàn)社會資本擴張，享受一定的社會服務，獲得互助性志愿者方案等。

4 草根創(chuàng)新驅動與阻礙因素

常見的草根創(chuàng)新主要基于生態(tài)化、離心化、社區(qū)當?shù)鼗缺尘?，草根?chuàng)新是不同主體間基于技術替代與合作開展的意義深遠的實踐。能源價格不斷上漲、可再生技術成本降低、政府鼓勵清潔能源使用等都會驅動草根創(chuàng)新，草根創(chuàng)新運動的開展有行政性、文化性、商業(yè)性背景，小規(guī)模草根創(chuàng)新往往嵌入到當?shù)啬酥羾H化多主體合作關系。Boyer[28]認為，政策制定者應該將草根運動列入官方工作計劃加以推進，從而支持草根系列活動網絡化。草根創(chuàng)新也受到社會和環(huán)保方面的驅動，而且融合當?shù)丶w性傳統(tǒng)文化、技術認同和價值觀。當社會技術前景發(fā)生重大變化時，草根創(chuàng)新利基不斷擴大成為社會主流模式。絕大多數(shù)草根創(chuàng)新運動是基于社會可持續(xù)發(fā)展、激情、快樂等非商業(yè)性目的。行政性政策、非盈利組織、國際研發(fā)機構的各種支持對草根創(chuàng)新開展都很重要，能夠幫助它們降低成本、構建網絡、完成最新技術使用、構建成員社區(qū)。

草根創(chuàng)新阻礙因素主要包括內部阻礙因素和外部阻礙因素兩種[29]。其中，內部阻礙因素主要包括草根創(chuàng)新活動組織能力、技術與技能水平、資源獲取等，容易引發(fā)常見的資助資金斷供、關鍵人員離職、志愿者更迭頻繁、政策多變性等問題。外部阻礙因素主要包括地理根植性、外部競爭、行業(yè)專業(yè)化水平等因素。草根創(chuàng)新資金匱乏是最常見的問題，所以草根創(chuàng)新項目的順利開展與有效的融資方案關系密切。為獲取資金支持，草根創(chuàng)新項目面臨官僚化、非透明化程序、冗繁資料申報、模糊的補貼政策、高門檻的信貸支持等問題。業(yè)績指標考核使得草根創(chuàng)新項目存在社會價值被低估，導致項目很難獲得社區(qū)、投資者、目標市場、政策制定者的一致認可。

5 結語

草根創(chuàng)新發(fā)展至今已有20余年的歷史，草根創(chuàng)新活動對社會可持續(xù)生產與消費產生了較大影響。通過對國外草根創(chuàng)新文獻的檢索發(fā)現(xiàn)，目前研究成果已經初具規(guī)模，國內草根創(chuàng)新研究還處于萌芽階段，草根創(chuàng)新概念內涵不斷豐富。本文通過對草根創(chuàng)新相關文獻進行梳理發(fā)現(xiàn)，草根創(chuàng)新主要出現(xiàn)在社區(qū)能源、農業(yè)、有機食品、共同住宅、社區(qū)貨幣5個領域。其中，社區(qū)能源是草根民眾相關文獻中出現(xiàn)的主要項目類型，從已有文獻可以看出眾多社區(qū)能源項目運營已經取得社會經濟效益。隨著草根創(chuàng)新多主體網絡合作，很多交叉學科研究模型被開發(fā)出來，日漸成為能源領域主流研究主題。為進一步拓展草根創(chuàng)新研究深度，學者需要進一步完善其理論框架，統(tǒng)一相關研究術語、模型、框架、理論。此外，眾多草根創(chuàng)新案例大多為成功案例，缺乏對創(chuàng)新失敗案例的解析。

草根創(chuàng)新成功開展需要具備財務資源、政策支持等外部條件。從我國當前社會經濟發(fā)展實際看，草根創(chuàng)新作為主流創(chuàng)新的一種補充，具有重要現(xiàn)實意義。因此，國家應該積極整合社會資源，提高草根群體整體科學文化素質與社會生存技能，結合個體獨特稟賦優(yōu)勢，鼓勵和引導草根創(chuàng)新活動。從外部條件看，積極搭建創(chuàng)新平臺載體，引導多主體合作，發(fā)揮公益性組織技術咨詢與幫扶功能，努力破除草根創(chuàng)新面臨的資本、技術等壁壘；同時，還要完善草根創(chuàng)新成果保護與推廣，保護草根群體創(chuàng)新積極性，賦予草根主體更多創(chuàng)新動能。