高校科研成果轉(zhuǎn)化存在的問題及路徑優(yōu)化探析

張 瑩

(天津大學(xué) 法學(xué)院，天津 300072)

0 引言

隨著我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革的深入，科技創(chuàng)新已成為大勢所趨。有著高素質(zhì)科研工作者的高校是研發(fā)科技成果的重要力量，在科技創(chuàng)新體系中占據(jù)重要地位。近年來，我國大力強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)與運(yùn)用，涉及到高校、企業(yè)等創(chuàng)新主體的參與。2020年10月17日全國人大常委會(huì)通過了《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》(以下簡稱“新修訂的《專利法》”)，新修訂的《專利法》對(duì)于促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用提供了有力支撐?？蒲谐晒鳛楹饬扛咝＝虒W(xué)科研能力的重要指標(biāo)之一，一直受到高校的關(guān)注。如何提高高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化能力，將高?？蒲谐晒c社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益相融合，對(duì)于我國創(chuàng)新型國家的建設(shè)至關(guān)重要。

高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化是將高校的科學(xué)研究以及技術(shù)開發(fā)成果進(jìn)行應(yīng)用開發(fā)與推廣。教育部、科技部、財(cái)政部等先后出臺(tái)了一系列的法律法規(guī)對(duì)高?？萍汲晒膶徟怯洝浒浮?quán)利歸屬以及稅收政策等做出了詳細(xì)的規(guī)定，為高校科技成果轉(zhuǎn)化在立法層面作出了指導(dǎo)。但在實(shí)際運(yùn)行中，由于體制機(jī)制以及管理意識(shí)等原因，高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化仍然存在一些問題。對(duì)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化存在的問題進(jìn)行梳理，完善高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化路徑，以期提高高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化效率，促進(jìn)高?？蒲谐晒c社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益深度融合，肩負(fù)起高校服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的使命與責(zé)任。

1 高校科研成果轉(zhuǎn)化存在的問題

1.1 科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)有待加強(qiáng)

高校教師作為研發(fā)成果的科研人員在科研成果保護(hù)過程中起到重要的作用，他們可以說是科研成果保護(hù)的執(zhí)行者，是科研成果保護(hù)的第一責(zé)任人。想要建立健全的科研成果保護(hù)制度，提升教師的執(zhí)行能力是不可或缺的環(huán)節(jié)。高校教師完成科研成果后，一般會(huì)通過申報(bào)專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)、著作權(quán)等進(jìn)行保護(hù)。我國高校已經(jīng)建立了獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者通過掛靠到相關(guān)科研主管部門負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。在申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中，高校通常會(huì)采用招標(biāo)方式，借助代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)力量，協(xié)助教師完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)工作。在實(shí)踐中，高校往往會(huì)和幾個(gè)代理機(jī)構(gòu)共同合作，這樣就可能導(dǎo)致不同教師研究的相同領(lǐng)域或者相關(guān)聯(lián)的科研成果由不同代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)，從而產(chǎn)生科研成果在申報(bào)時(shí)的布局漏洞。由于高校教師的主要精力是放在科研和教學(xué)工作上，對(duì)于科研成果的法律保護(hù)認(rèn)識(shí)不夠全面，這也可能導(dǎo)致科研成果保護(hù)不健全。因此必然會(huì)影響該科研成果的轉(zhuǎn)化。

1.2 高校的科研立項(xiàng)評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)不夠全面

高校的科研立項(xiàng)評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)主要集中在選題的概念界定、學(xué)術(shù)價(jià)值、論證的充分性、研究方法的科學(xué)性、可行性以及課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算等，對(duì)于科研成果轉(zhuǎn)化的要求大多采用對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)是否具有實(shí)際作用等表述，然而科研成果最終是為市場、為消費(fèi)者服務(wù)的。我國高?？蒲辛㈨?xiàng)大多都是申報(bào)政府、學(xué)校的科研立項(xiàng)獲得，這些項(xiàng)目在設(shè)立時(shí)可能更多側(cè)重的是基礎(chǔ)研究，在評(píng)審時(shí)更多的是注重教師論文發(fā)表的數(shù)量和期刊級(jí)別，對(duì)科研成果的學(xué)術(shù)性要求較高，往往忽略了科研成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)效益的可操作性及不確定性[1]。同時(shí)有些高校在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)只看重知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量而忽略質(zhì)量，也導(dǎo)致高校教師雖擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書，但由于科研成果轉(zhuǎn)化不符合市場預(yù)期，從而一直沉睡在搖籃里[2]。

1.3 科研成果利益分配依據(jù)不夠明確

高校教師研發(fā)的科研成果大多都是完成學(xué)校交給的任務(wù)或者是利用學(xué)校的實(shí)驗(yàn)與技術(shù)等條件完成的，這些科研成果在申請(qǐng)專利時(shí)一般都屬于職務(wù)發(fā)明。新修訂的《專利法》中規(guī)定了單位在依法享有職務(wù)發(fā)明權(quán)利的基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)單位可以實(shí)行各種產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的方式使發(fā)明人享受到合理的職務(wù)發(fā)明收益。由于高校教師研發(fā)項(xiàng)目一般采用的是團(tuán)隊(duì)合作形式，而相關(guān)法律法規(guī)并沒有合理細(xì)化不同情況下作為職務(wù)發(fā)明的高校教師與高校之間，以及項(xiàng)目參與人之間的科研成果利益分配標(biāo)準(zhǔn)，這將導(dǎo)致產(chǎn)生上述主體間利益分配不公的現(xiàn)象[3]。同時(shí)高校的科研成果轉(zhuǎn)化大多是采取一次性收取轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓企業(yè)，然后由受讓企業(yè)進(jìn)行改進(jìn)或者直接投產(chǎn)，高校會(huì)根據(jù)學(xué)校有關(guān)規(guī)定將部分轉(zhuǎn)讓費(fèi)用分配給研發(fā)團(tuán)隊(duì)或者教師。在此過程中，由于高?？蒲谐晒募?lì)機(jī)制比較單一，而參與研發(fā)的教師只享有學(xué)校規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬，并不重視參與科研成果轉(zhuǎn)化的談判，這也使得高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化處于被動(dòng)狀態(tài)。

1.4 科研成果的研發(fā)與市場結(jié)合不緊密

科研成果轉(zhuǎn)化大致可分為試驗(yàn)階段、生產(chǎn)階段和市場開發(fā)階段，高校進(jìn)行的科學(xué)研究以及技術(shù)開發(fā)大多是處于第一階段，而生產(chǎn)階段和市場開發(fā)階段更多需要企業(yè)的支持。因此，要想將高?？蒲谐晒樌D(zhuǎn)為可以獲得經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)品，必須借助企業(yè)的力量。而現(xiàn)階段我國高校大多都是在科研成果已經(jīng)研發(fā)形成之后才與有需求的企業(yè)對(duì)接，洽談合作事宜[4]。由于科研成果轉(zhuǎn)化后是面向市場的，如果高?？蒲泄ぷ髡卟荒茉谘邪l(fā)時(shí)及時(shí)了解市場動(dòng)態(tài)與需求，勢必將導(dǎo)致其研發(fā)的成果在轉(zhuǎn)化時(shí)大打折扣。

2 解決問題的優(yōu)化路徑

高校科研成果的轉(zhuǎn)化通常會(huì)經(jīng)歷立項(xiàng)、研發(fā)、成果保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化等幾個(gè)階段，科技成果要想順利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，就要求高校教師在每個(gè)階段的工作都為下一個(gè)階段做出充分準(zhǔn)備，這樣才能保證環(huán)環(huán)相扣。針對(duì)在科研成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題，本文從以下幾個(gè)方面提出解決問題的優(yōu)化路徑。

2.1 增強(qiáng)科研成果保護(hù)意識(shí)，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)

思想是行動(dòng)的先導(dǎo)，只有高校教師具有科研成果保護(hù)意識(shí)，才能在科研工作中事半功倍。教師作為高校科研和教學(xué)工作的重要力量，不僅承擔(dān)著繁重的科研任務(wù)，還肩負(fù)傳道受業(yè)的重任，在此過程中難免只注重科研進(jìn)度，而忽視對(duì)科研成果的法律保護(hù)，這就要求各高校在業(yè)務(wù)工作中加強(qiáng)對(duì)教師和學(xué)生的科研成果保護(hù)意識(shí)，讓教師和學(xué)生在研發(fā)過程中養(yǎng)成保護(hù)科研成果的習(xí)慣。高?？梢葬槍?duì)低年級(jí)學(xué)生開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必修課或者選修課，讓學(xué)生對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有初步的認(rèn)識(shí)，對(duì)于有科研能力的高年級(jí)學(xué)生，可以邀請(qǐng)當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)局、專利審查協(xié)作中心、與高校合作的代理機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位專業(yè)人員為學(xué)生開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)講座，讓學(xué)生從實(shí)務(wù)角度了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方式與處理方法，讓學(xué)生在做科研時(shí)從始至終都有科技成果保護(hù)的意識(shí)。這不僅對(duì)學(xué)生的科研學(xué)習(xí)有幫助，對(duì)于學(xué)生畢業(yè)后工作成果的保護(hù)也具有重要意義。高校教師在完成一項(xiàng)科研成果之后，還要對(duì)該項(xiàng)科研成果進(jìn)行完善的保護(hù)，這樣才能為科研成果的順利轉(zhuǎn)化做支撐。高校教師作為科研成果保護(hù)的執(zhí)行者，必須具備專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)，而高校教師通常只具備專業(yè)技術(shù)知識(shí)背景，對(duì)于法律知識(shí)了解較少，這就要求高校加大與法學(xué)單位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)單位的長期合作，加強(qiáng)對(duì)高校教師的在崗培訓(xùn)，提高教師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和專業(yè)素養(yǎng)，培養(yǎng)優(yōu)秀的復(fù)合型人才隊(duì)伍。高校教師知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提升也會(huì)潛移默化的影響學(xué)生，讓學(xué)生重視科技成果保護(hù)。隨著高校教師科技成果保護(hù)意識(shí)的不斷加強(qiáng)，在科研工作中會(huì)更加注重科技成果素材的積累，有能力辨識(shí)科技成果的保護(hù)方式與保護(hù)類型，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化。同時(shí)，高校還應(yīng)整合資源，加快建立高?？蒲谐晒Ｗo(hù)與轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，建立完善的科研成果轉(zhuǎn)化規(guī)章制度，幫助和監(jiān)督教師的科研成果轉(zhuǎn)化實(shí)施。

2.2 完善科研立項(xiàng)評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相融合

高校科研立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)不僅要在學(xué)術(shù)價(jià)值、研究方法等體現(xiàn)出科學(xué)性與公平性，還要對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化與運(yùn)用列出具體的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，提高科研成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用的權(quán)重。比如是否以項(xiàng)目科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化或者以該科技成果作價(jià)投資，是否有項(xiàng)目科技成果的潛在受讓市場等作為科研立項(xiàng)的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)。只有在立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用設(shè)置量化標(biāo)準(zhǔn)，才能在研發(fā)、成果保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)不脫離市場需求。同時(shí)在立項(xiàng)時(shí)還應(yīng)對(duì)立項(xiàng)內(nèi)容是否與國內(nèi)外的現(xiàn)有技術(shù)相同或者相近進(jìn)行審查，避免科研人員侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，給科研人員和學(xué)校帶來嚴(yán)重的不良后果。同時(shí)在項(xiàng)目完結(jié)時(shí)不僅要考察項(xiàng)目的完成情況，還要將項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用情況做出具體闡述，驗(yàn)證科研成果轉(zhuǎn)化是否達(dá)到預(yù)期。

產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，是聯(lián)結(jié)高校與企業(yè)的紐帶。高校具備高素質(zhì)研發(fā)人員和先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，企業(yè)具有人力資本、生產(chǎn)設(shè)備和市場客戶資源，通過對(duì)高校、企業(yè)的優(yōu)質(zhì)科技資源進(jìn)行整合，形成雙方更深層次的合作，通過高校的科研攻關(guān)能力為企業(yè)解決關(guān)鍵技術(shù)難題，利用企業(yè)的市場優(yōu)勢為高?？蒲许?xiàng)目提供最前沿的市場反饋，并通過企業(yè)量產(chǎn)進(jìn)行市場推廣，高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，以市場為導(dǎo)向，提高高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化效率，將科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果[5]。與此同時(shí)，高校與企業(yè)的協(xié)同合作應(yīng)當(dāng)在高?？蒲辛㈨?xiàng)之初確立，使高?？蒲腥藛T能盡早了解市場需要，這樣研發(fā)的成果在轉(zhuǎn)化時(shí)才能更加切合市場，滿足消費(fèi)者需求。產(chǎn)學(xué)研的特點(diǎn)之一就是將科研與實(shí)體產(chǎn)業(yè)相互聯(lián)系，某些高校的優(yōu)勢學(xué)科是基于當(dāng)?shù)佚堫^企業(yè)的科研優(yōu)勢所形成的，因此可以根據(jù)京津冀地區(qū)、長三角地區(qū)等不同地域的特點(diǎn)，在同一地域具有相同或優(yōu)勢互補(bǔ)學(xué)科的高校形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，構(gòu)建交叉式的研究領(lǐng)域平臺(tái)，通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟與企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目合作，各方共享資源，公平誠信的研究發(fā)展前沿科技，更好地促進(jìn)研發(fā)技術(shù)的運(yùn)用和科研成果的轉(zhuǎn)化[6]。

2.3 加強(qiáng)科研成果保護(hù)，提升科研成果競爭優(yōu)勢

一個(gè)科研項(xiàng)目往往包括多個(gè)科技成果，各個(gè)科技成果之間有的相互關(guān)聯(lián)，有的技術(shù)重疊，這就需要在進(jìn)行科研成果保護(hù)時(shí)對(duì)項(xiàng)目所有的科技成果進(jìn)行統(tǒng)一布局，才能對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的科研成果進(jìn)行全面保護(hù)。由于高校教師對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局并不完全精通，需要借助高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心、科研管理機(jī)構(gòu)、圖書館等專業(yè)機(jī)構(gòu)以及與高校合作的校外知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，各方共同協(xié)作，關(guān)注科研成果及其相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)現(xiàn)狀與產(chǎn)品市場，提前了解科研成果的競爭優(yōu)勢，充分研究科研成果、市場需求與產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，對(duì)項(xiàng)目的科技成果進(jìn)行全方位布局，形成嚴(yán)密周全、層級(jí)分明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，從而在科研成果轉(zhuǎn)化中獲得競爭優(yōu)勢。高校在選擇為其服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)代理資質(zhì)，采取向社會(huì)公開招標(biāo)的方式，設(shè)置服務(wù)期限，制定服務(wù)代理框架協(xié)議。

2.4 建立科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，合理分配成果轉(zhuǎn)化利益

高?？蒲谐晒挥修D(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，通過搭建一個(gè)以高?？萍汲晒麕鞛榛A(chǔ)的科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)[7]，以市場需求為導(dǎo)向，政府支持，高校和企業(yè)共同參與，由專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)運(yùn)營管理，對(duì)高?？萍汲晒M(jìn)行價(jià)值評(píng)估，篩選出高質(zhì)量的科技成果在平臺(tái)進(jìn)行公布，并基于大數(shù)據(jù)篩選相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)，引導(dǎo)高校與相關(guān)企業(yè)對(duì)接，提高科研成果轉(zhuǎn)化效率。在此過程中由專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行全流程管理，對(duì)于科研成果的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用由專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)雙方的合作模式、交易方式、科技成果的技術(shù)價(jià)值、市場價(jià)值等因素引導(dǎo)高校與企業(yè)進(jìn)行洽談，促進(jìn)高校與企業(yè)的合作。政府對(duì)于此類科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的建設(shè)可以進(jìn)行資金扶持，建立科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)試點(diǎn)，培育轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人才，對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)的數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)研，定期進(jìn)行轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)，分析典型的合作案例，為構(gòu)建優(yōu)質(zhì)的科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)提供支持。

高校教師作為研發(fā)科研成果的科研人員，對(duì)于科研成果的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、屬性、技術(shù)用途等有著充分的了解。因此，在科研成果轉(zhuǎn)化談判過程中，應(yīng)充分聽取高校教師的意見，得以讓科研成果充分轉(zhuǎn)化為社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)高校應(yīng)制定合理的成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，以團(tuán)隊(duì)合作形式研發(fā)的科技成果轉(zhuǎn)化后應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員按照科研工作的業(yè)績合理分配獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬，對(duì)于在高校與企業(yè)合作談判過程中起到突出作用的教師應(yīng)根據(jù)其貢獻(xiàn)程度給予獎(jiǎng)勵(lì)，通過合理分配科研成果轉(zhuǎn)化收益讓高校教師積極參與科研成果轉(zhuǎn)化過程，實(shí)現(xiàn)高校教師對(duì)于科研成果轉(zhuǎn)化的推動(dòng)作用。

3 結(jié)語

高校科研成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)多方參與的過程，需要政策扶持，為高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化平臺(tái)的構(gòu)建提供支持；高校通過產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)了高?？蒲谐晒樌D(zhuǎn)化；高校通過科研成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)高校教師參與科研成果的轉(zhuǎn)化工作。通過一系列促進(jìn)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的舉措，讓高校能夠不斷加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化能力，提升科研成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量，為推動(dòng)我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)。