地方科研院所改革現(xiàn)狀及發(fā)展綜述

周舒敏 張 威 王英輝

(1.廣西大學(xué) 公共管理學(xué)院；2.廣西大學(xué) 海洋學(xué)院，廣西 南寧 530004)

0 引言

地方科研院所包括現(xiàn)存的地方科學(xué)院，也包括各地新進(jìn)成立的工業(yè)技術(shù)研究院，是指隸屬于各省(市、區(qū))直屬的事業(yè)單位，具有多功能、面向區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)科技需求，主要從事應(yīng)用科學(xué)、共性或競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)的地方綜合性研發(fā)機(jī)構(gòu)[1]。1985年至今，地方科研院所經(jīng)歷了經(jīng)費(fèi)撥款制度、分流人才，調(diào)整結(jié)構(gòu)的人事改革制度、“下?！奔媛?、企業(yè)化轉(zhuǎn)制和分類改革階段。一系列的改革打破傳統(tǒng)上政府包辦所有科研機(jī)構(gòu)的體制，激活了地方科研院所的活力。隨著科研體制的深化改革，地方科研院所發(fā)展正逐步向現(xiàn)代企業(yè)化制度和現(xiàn)代科研院所制度推進(jìn)。

已有研究對(duì)地方科研院所改革與發(fā)展給予了足夠的重視。具體表現(xiàn)在：理論研究運(yùn)用“組織再造理論”[2]“準(zhǔn)公共品理論”[1]“制度變遷理論”[3]的理論，分析在事業(yè)單位分類改革背景下，公益類科研院所重組定位之后，繼以“公益性”深化發(fā)展。并概括了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給具有市場(chǎng)失靈、政府失靈和組織失靈三大特征。從理論上詮釋地方公益類科研院所存在與發(fā)展的必然性。理論工具的變化體現(xiàn)了科研院所改革的重點(diǎn)任務(wù)已由技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)為從事公益服務(wù)的科研院所法人化治理領(lǐng)域。研究方法上運(yùn)用“SIS模型”[4]、“EFE/IE矩陣法”[5]、“BBC和 DEA模型”[6]、“AHP層次分析法，灰色關(guān)聯(lián)度分析模型”[7]“PEST模型和SWTO模型”[8-9]。通過(guò)運(yùn)用不同的建模方式分析地方科研院所(尤其是企轉(zhuǎn)制院所)運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展模式的可行性，亦或是對(duì)組織創(chuàng)新發(fā)展能力做出績(jī)效評(píng)價(jià)，通過(guò)工具的測(cè)量和評(píng)估可以起到提升和改善的院所創(chuàng)新發(fā)展的良性循環(huán)作用。而研究則圍繞此類組織的功能作用、人才隊(duì)伍、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新發(fā)展能力及其績(jī)效之間關(guān)系展開。

地方科研院所改革與發(fā)展研究具有重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義，其理論價(jià)值體現(xiàn)在豐富和延展了現(xiàn)有地方科研院所發(fā)展的內(nèi)涵，進(jìn)一步呈現(xiàn)出多元化和市場(chǎng)化的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征。這將為科研院所探索從內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題，建立地方現(xiàn)代科研院所制度提供了新的視角?，F(xiàn)實(shí)意義則體現(xiàn)在明確發(fā)展定位和改善治理結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面。首先，對(duì)功能定位的深入研究將有助于明確地方科研院所的改革方向，推進(jìn)不同類型科研院所在科研布局、治理結(jié)構(gòu)等方面的管理權(quán)責(zé)，實(shí)行精細(xì)化分類改革，建立起一批適應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的特色研究院；其次，加強(qiáng)研究將有助于更好地了解此類組織改革困境與發(fā)展瓶頸，正確把握改革重點(diǎn)并找到有效的治理措施，充分發(fā)揮地方科研院所在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用，同時(shí)也是對(duì)科研主體演化和戰(zhàn)略定位的升級(jí)與完善。

為此，本文將從體制改革、問(wèn)題與分析、形勢(shì)與對(duì)策等對(duì)地方科研院所改革與發(fā)展研究進(jìn)行回顧與綜述，梳理研究發(fā)展脈絡(luò)，總結(jié)已有研究成果并指出未來(lái)研究方向。

1 地方科研院所體制改革的發(fā)展現(xiàn)狀

自1985年中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技體制改革的決定》以來(lái)，科研院所改革，主要以“‘穩(wěn)住一頭，放開一片’，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”和“簡(jiǎn)政放權(quán)”為改革思路，打破政府包辦科研機(jī)構(gòu)的體制，鼓勵(lì)和支持科研機(jī)構(gòu)以多種形式長(zhǎng)入經(jīng)濟(jì)，發(fā)展成新型的科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)體。1992年國(guó)家科委、國(guó)家體改委印發(fā)《關(guān)于分流人才、調(diào)整結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步深化科技體制改革的若干意見(jiàn)》、1996年《“九五”期間深化科技體制改革的決定》這一時(shí)期的科研機(jī)構(gòu)改革重點(diǎn)轉(zhuǎn)向構(gòu)建社會(huì)化、多元化的研發(fā)組織體系，尤其突出了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，將科研院所繼續(xù)推向市場(chǎng)，以解決“科研機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)脫節(jié)”問(wèn)題。各地方科研院所在一系列深化科技體制政策的指導(dǎo)下，由過(guò)去的單一課題承包形式改為“科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)”一體化的新格局。隨著科技體制改革的不斷深化,如何完善科研機(jī)構(gòu)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制,是當(dāng)時(shí)亟待需要解決的問(wèn)題。

1999年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》、2000年《關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革實(shí)施意見(jiàn)的通知》，進(jìn)一步明確科研機(jī)構(gòu)深化改革的目標(biāo)與方向，即技術(shù)開發(fā)類科研院所轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)，并繼續(xù)深化產(chǎn)權(quán)制度改革；公益類科研院所在重組定位后，繼續(xù)深化和完善“一院(所)兩制”?？蒲性核墓芾眢w制改革和企業(yè)化轉(zhuǎn)制，進(jìn)一步推進(jìn)了科學(xué)技術(shù)面向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變，科研機(jī)構(gòu)改革進(jìn)入了實(shí)質(zhì)性階段。然由于分類標(biāo)準(zhǔn)不一，各地方科研機(jī)構(gòu)分類改革參差不齊，兩類性質(zhì)的科研院所發(fā)展目標(biāo)重疊，單位之間缺乏資源共享，一定程度上形成交叉、競(jìng)爭(zhēng)和資源內(nèi)耗，不利于科研院所核心競(jìng)爭(zhēng)力形成。只有戰(zhàn)略定位明確，地方科研院所才有可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有效的科技支撐，提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，真正發(fā)揮地方科研院所不可替代的作用。

2012年《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》、2015年《深化科技體制改革實(shí)施方案》提出提高科研院所服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力，建立健全現(xiàn)代科研院所制度。按照科研機(jī)構(gòu)分類改革的要求，明確功能定位，優(yōu)化布局，走內(nèi)涵式發(fā)展道路。創(chuàng)造條件逐步取消科科研院所的行政級(jí)別，形成符合創(chuàng)新規(guī)律、體現(xiàn)領(lǐng)域特色、實(shí)施分類管理的法人治理結(jié)構(gòu)，逐步建立起現(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代科研院所制度。未來(lái)幾年，地方科研院所在進(jìn)一步深化地方科技體制改革中，其功能定位和發(fā)展模式如何與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)，目前還需要進(jìn)一步探索。然而發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)地方科技進(jìn)步完全依靠中央所屬科研機(jī)構(gòu)的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要有一支具有地方特色的科研隊(duì)伍，其在地方科技創(chuàng)新體系中獨(dú)特的、不可替代的作用不應(yīng)該被忽視。因此，對(duì)當(dāng)前地方科研院所的改革不應(yīng)該是削減多少或保留多少的問(wèn)題，而主要應(yīng)該是明確地方科研院所在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中獨(dú)特的功能定位，加強(qiáng)和提高院所質(zhì)量的問(wèn)題[10]。

2 地方科研院所改革發(fā)展中存在的問(wèn)題

科技體制改革以來(lái)，地方科研院所已經(jīng)從傳統(tǒng)的政府統(tǒng)管科研任務(wù)的計(jì)劃體制轉(zhuǎn)變?yōu)槌邪?zé)任制，分類改革后地方科研院所可依據(jù)自身情況自主選擇發(fā)展模式，進(jìn)一步擴(kuò)大科研自主權(quán)，激發(fā)科研院所活力，取得了一些成效與進(jìn)展。但是由于思想認(rèn)識(shí)和配套政策、措施的引導(dǎo)還不夠有力和同步。因此，地方科研院所的改革還存在弊端和問(wèn)題尚未得到解決。目前主要存在問(wèn)題有以下幾方面。

2.1 功能定位不明確

地方科研院所功能定位不明確首先表現(xiàn)為其目標(biāo)的多重性，該多重性目標(biāo)具有以下含義。組織目標(biāo)多重性。體現(xiàn)在其“雙重職能”“雙重人格”和“雙重身份”。從職能來(lái)看，其不僅從事科學(xué)技術(shù)的研究,技術(shù)研發(fā)或科學(xué)理論的探索，又得利用自身的部分資產(chǎn)進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作,從中獲取回報(bào),解決生存問(wèn)題,從而產(chǎn)生其經(jīng)營(yíng)的職能。從人格上來(lái)看，履行其研究職能時(shí),體現(xiàn)“科學(xué)人”的人格；在履行其資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職能時(shí),體現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)人”的人格。從身份看，既是事業(yè)單位又是企業(yè)法人的雙重身份。當(dāng)利益目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，很多時(shí)候后者上升為組織的首要目標(biāo)。即重心偏移于市場(chǎng)效益，結(jié)果勢(shì)必導(dǎo)致其共性技術(shù)被削弱[11]。

由于科研項(xiàng)目及其研究成果的公益性與非公益性的劃分是相對(duì)的。而作為科學(xué)技術(shù)的研究機(jī)構(gòu),其分類更為復(fù)雜。因?yàn)椴粌H其研究項(xiàng)目及其成果的公益性與非公益性的劃分具有相對(duì)性,而在其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的職能分工也是復(fù)雜的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，科研院所完全有可能為了追求單純的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而忽視公益目標(biāo),造成社會(huì)要求的共性技術(shù)研究的缺失,也有可能過(guò)度強(qiáng)調(diào)公益目標(biāo)而影響到科研院所經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。利益主體之間的目標(biāo)沖突制約了管理者的決策行為，造成組織的雙重目標(biāo)出現(xiàn)非此即彼的現(xiàn)象。導(dǎo)致目標(biāo)主體之間利益沖突、資源配置不合理以及博弈雙輸[3]。正是由于這種特殊的多重目標(biāo)的存在，地方科研院所的功能定位不清、主業(yè)不明，不同程度存在“大而全” “小而全”和低水平重復(fù)、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)、碎片式擴(kuò)張等現(xiàn)象，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究急功近利、技術(shù)研發(fā)進(jìn)度緩慢等問(wèn)題。

2.2 管理體制缺失

事業(yè)單位推進(jìn)管理體制改革之后，地方科研院所進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期，其管理體制的構(gòu)建要適應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的新要求。以面向市場(chǎng)發(fā)展為目標(biāo)，科研院所決策層要將精力集中到找項(xiàng)目、尋合作和創(chuàng)效益上，而傳統(tǒng)的以管理項(xiàng)目、傳達(dá)文件精神為主要工作內(nèi)容的科研管理理念已經(jīng)不能適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需求。在內(nèi)部結(jié)構(gòu)上，傳統(tǒng)事業(yè)單位人事制度改革中，我國(guó)地方科研院所崗位設(shè)置中的管理崗位數(shù)量非常有限，每年招聘引進(jìn)的各類專業(yè)人才只滿足技術(shù)崗位需求，而管理崗位缺乏專業(yè)人才的引進(jìn)，影響了科研管理效率的提高。

科研管理中人事改革問(wèn)題的探討，張波[12]認(rèn)為在現(xiàn)行科研管理和人事制度中，科研人員的職稱評(píng)定、崗位晉升、績(jī)效收入與獲得的科研項(xiàng)目級(jí)別、數(shù)量及經(jīng)費(fèi)關(guān)聯(lián)性較大，與項(xiàng)目實(shí)施情況、完成質(zhì)量關(guān)聯(lián)性較小或者沒(méi)有。這在一定程度上造成了多數(shù)科研人員把主要精力用于項(xiàng)目選題與申報(bào)過(guò)程中，而真正用在項(xiàng)目實(shí)施和科研成果轉(zhuǎn)化上的時(shí)間和精力相對(duì)不足。另外，科研院所自身性質(zhì)決定了科研管理工作的專業(yè)性很強(qiáng)，其科研管理人員不僅需要掌握勝任崗位的管理技能，還需具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和溝通協(xié)調(diào)能力，三者缺一不可。進(jìn)而提出了地方科研院所科技配置欠合理、科研管理模式落后及缺乏相關(guān)的激勵(lì)與保障體制機(jī)制等問(wèn)題。

在經(jīng)費(fèi)管理上。袁有賦[13]從資產(chǎn)管理的角度出發(fā)，認(rèn)為目前地方科研院所國(guó)有資產(chǎn)存在管理體制不順、資產(chǎn)“縮水”嚴(yán)重、補(bǔ)償嚴(yán)重不足、產(chǎn)權(quán)歸屬不清、資產(chǎn)的保值增值缺乏有效監(jiān)督管理以及課題項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用效果不佳的現(xiàn)象。池敏青[14]通過(guò)對(duì)福建省38家省屬公益類科研院所科技經(jīng)費(fèi)的分析，指出目前地方院所科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出較為單一，仍以政府資金支出為主。

隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，地方科研院所面對(duì)的是市場(chǎng)需求。許多地方科研院所也已從過(guò)去“求生存”到“求發(fā)展”的階段，地方科研院所的供需關(guān)系發(fā)生了變化，地方科研院所必須逐步向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)軌。然而政企不分還制約其由科研型向科研經(jīng)營(yíng)型轉(zhuǎn)變，進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)軌，實(shí)行企業(yè)化管理。

2.3 發(fā)展模式有待創(chuàng)新

謝國(guó)梁[15]提出地方科學(xué)院的發(fā)展實(shí)踐與模式必然要反映當(dāng)前時(shí)代的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)和科技體制轉(zhuǎn)化軌跡。地方科學(xué)院包括各省(自治區(qū)、直轄市)科學(xué)院，其發(fā)展模式除受其基本屬性影響外，還因各區(qū)域的政治、經(jīng)濟(jì)、資源、文化等差異呈現(xiàn)出各具特色的多樣性發(fā)展模式。但無(wú)論是哪一種發(fā)展模式均受經(jīng)濟(jì)社會(huì)的推動(dòng)與制約。它們相互作用，相互影響，只有當(dāng)院所的發(fā)展模式與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，科技成果有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力時(shí)。經(jīng)濟(jì)與科技之間的關(guān)系才能從相互制約進(jìn)入相互促進(jìn)的良性循環(huán)。

改革的實(shí)質(zhì)就是改變發(fā)展模式進(jìn)而完成科技的集成創(chuàng)新。自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，我國(guó)地方科研院所改革已獲得很大的進(jìn)展，發(fā)展模式由單一式向通過(guò)轉(zhuǎn)變、進(jìn)入、兼并、聯(lián)合、內(nèi)部轉(zhuǎn)化為企業(yè)的多樣化發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。為配合國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和深化科技體制改革，近年來(lái)出現(xiàn)一些科研開發(fā)新模式。廣東“企業(yè)化轉(zhuǎn)制”以及湖南“組建科技產(chǎn)業(yè)化集團(tuán)軍”。但新的發(fā)展模式在實(shí)踐過(guò)程中不同程度的存在技術(shù)成本過(guò)高、結(jié)構(gòu)不符、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究削弱化、企業(yè)化經(jīng)營(yíng)等問(wèn)題。林志堅(jiān)[16]借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研用合作，開展共性、關(guān)鍵性技術(shù)研發(fā)是一種有效的發(fā)展形式。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求和科學(xué)研究對(duì)象越來(lái)越復(fù)雜，不同創(chuàng)新主體的有效協(xié)同與合作成為必然要求。但由于缺乏體制機(jī)制保障，往往難以深入、成效不彰，地方科研院所的發(fā)展模式要強(qiáng)調(diào)開放協(xié)同、多元化參與。

2.4 人才流失較嚴(yán)重

長(zhǎng)期以來(lái)由于各種原因，一些科研單位尤其是地方科研單位的人才紛紛流失。許多學(xué)者開始試圖分析影響和制約科研院所人才隊(duì)伍建設(shè)的相關(guān)因素。馬鐵軍[17]認(rèn)為地方科研院所轉(zhuǎn)制后，由于思想認(rèn)識(shí)滯后、人事改革的調(diào)整以及不合時(shí)宜的用人機(jī)制等主客觀因素，造成了科技人才的大量流失，形成了人才梯隊(duì)的斷層。姜明超[18]分析新形勢(shì)下各科研院所人才引進(jìn)的現(xiàn)狀，認(rèn)為以高薪資和高待遇吸引人才，會(huì)造成社會(huì)中盲目提高工資、相互攀比的風(fēng)氣。此類做法不僅有損科研院所自身發(fā)展的利益，亦忽略人才就業(yè)環(huán)境以及自身價(jià)值的評(píng)價(jià)。孫熙文[19]從人才的引進(jìn)和培養(yǎng)兩個(gè)方面，概括了影響科研院所人才隊(duì)伍建設(shè)的因素。第一，引進(jìn)問(wèn)題。體現(xiàn)在宣傳面窄，渠道少、地域差別以及無(wú)專門對(duì)接平臺(tái)。加之，基礎(chǔ)建設(shè)平臺(tái)投入不足，無(wú)法吸引高層次人才；第二，培養(yǎng)方面。人才引進(jìn)后普遍缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃，專業(yè)結(jié)構(gòu)與地方科研院所優(yōu)勢(shì)學(xué)科結(jié)合不緊密，缺少特色學(xué)科。此外，系統(tǒng)的人事管理制度和利益分配機(jī)制尚未完善，也會(huì)制約地方科研院所人才建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展。

2.5 創(chuàng)新發(fā)展能力不足

科研院所集聚了大量人才、技術(shù)等資源，有效地促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，是國(guó)家科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)的重要力量，在自主創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著重要的作用。然而實(shí)踐中科研院所，尤其是地方科研院所由于規(guī)模小、投入資金不足，科研設(shè)備陳舊等相關(guān)因素制約其創(chuàng)新能力的發(fā)展。與國(guó)家科研院所相比較而言，地方科研院所科研儀器設(shè)備落后、重大性成果匱乏、科技成果產(chǎn)出不高以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合亟待加強(qiáng)，導(dǎo)致地方科研院所的創(chuàng)新活動(dòng)不均衡，大多數(shù)科研院所特別是市州屬科研院所的技術(shù)創(chuàng)新能力十分薄弱，這就使得地方科研院所缺乏技術(shù)攻關(guān)的實(shí)力。

如何提升地方科研院所的創(chuàng)新能力？科技人才缺乏、科研經(jīng)費(fèi)不足、硬件基礎(chǔ)條件差和對(duì)外合作交流少等是影響科研院所創(chuàng)新能力提升的主要原因。李柏洲[20]從創(chuàng)新績(jī)效的角度出發(fā)，認(rèn)為科研院所創(chuàng)新能力主要指獲取與利用智力資源和基礎(chǔ)設(shè)施生成新技術(shù)和工藝，并對(duì)新技術(shù)進(jìn)行不斷地完善和改進(jìn)，最后通過(guò)合作將成果以技術(shù)或信息的形式直接或間接實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值的能力。此外，另有一些研究者認(rèn)為制約地方科研院所創(chuàng)新能力發(fā)展的因素有：技術(shù)研發(fā)成本高、研究行為短期化、科技服務(wù)效益不足、共性技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新能力被削弱等?？萍紕?chuàng)新能力的培育與建設(shè)是破解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“瓶頸”，推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。因此，要高度重視影響科技創(chuàng)新能力建設(shè)的相關(guān)因素，試圖找出解決的路徑與方法，提高地方科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新發(fā)展的能力。

2.6 科技成果轉(zhuǎn)化率低

科技成果是一種無(wú)形資產(chǎn)，將科技成果進(jìn)行應(yīng)用和推廣，形成新工藝、材料、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)，從而將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的一系列活動(dòng)就是科技成果轉(zhuǎn)化。目前，隨著市場(chǎng)需求擴(kuò)大化，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化已成為實(shí)施區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。地方科研院所集眾多科研技術(shù)成果于一身，且靠近市場(chǎng)，了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)與需求，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要基地,然其普遍存在理論成果多，應(yīng)用和開發(fā)型的科技成果少，科技成果轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化渠道不暢、科技成果質(zhì)量不高等問(wèn)題。其結(jié)果不僅僅是對(duì)科研院所人力、財(cái)力以及物力的一種浪費(fèi)，同時(shí)在很大程度上阻礙了科研院所進(jìn)一步地發(fā)展與創(chuàng)新。

大眾對(duì)于科技促動(dòng)經(jīng)濟(jì)的飛躍必須依靠成果轉(zhuǎn)化的觀念，總體上仍停留于淺層次,流于一般化和表面化。為此，學(xué)者對(duì)制約科技成果轉(zhuǎn)化為地方生產(chǎn)力存在問(wèn)題的原因分析。張樹滿[21]從選題立項(xiàng)、中試基地、人才培養(yǎng)、制定獎(jiǎng)懲政策等梳理各環(huán)節(jié)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化之間存在的相互作用,然由于科研院所不需經(jīng)歷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)科研活動(dòng)動(dòng)力不足，在選題與立項(xiàng)時(shí)，對(duì)市場(chǎng)了解不足，存在一定的盲目性、主觀性，大部分科技成果存在與市場(chǎng)需求錯(cuò)位和脫節(jié)的問(wèn)題，導(dǎo)致大量科技成果在課題或項(xiàng)目完成后即被束之高閣，未能得到應(yīng)用并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。同時(shí)，由于中試對(duì)技術(shù)和資金的需求較高，一些地方公益類科研院所不具備自主進(jìn)行中試的能力。政府撥款主要用于完成科技研發(fā)，在課題結(jié)題后，基本沒(méi)有多余的資金用于中試，致使完成的科技成果多為實(shí)驗(yàn)室階段，一般僅處于樣機(jī)或初級(jí)產(chǎn)品階段而并未進(jìn)行中試，難以即時(shí)轉(zhuǎn)化?？傊?，影響科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的因素很多，但最主要的還是投入經(jīng)費(fèi)、轉(zhuǎn)化平臺(tái)的構(gòu)建與專業(yè)性人才方面的問(wèn)題。且科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性服務(wù)遠(yuǎn)不能滿足成果供需雙方的要求，科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的缺失制約科技成果轉(zhuǎn)化效率。

3 改革發(fā)展形勢(shì)與對(duì)策

黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，將科技創(chuàng)新作為提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》頒布實(shí)施以來(lái)，我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家步伐加快，各地方政府積極圍繞國(guó)家區(qū)域規(guī)劃展開布局，加大與科研院所合作的力度，努力搶占科技發(fā)展制高點(diǎn)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系。地方科研院所是科技創(chuàng)新鏈條中不可或缺的重要一環(huán)，也是區(qū)域創(chuàng)新的“助推器”。

近年來(lái)通過(guò)持續(xù)深化改革，地方科研院所的管理體制和運(yùn)行機(jī)制發(fā)生了重大變化，在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合方面取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，科技創(chuàng)新和技術(shù)服務(wù)能力持續(xù)增強(qiáng)，為社會(huì)發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。但是在實(shí)踐發(fā)展中地方科研院所在功能定位、管理體制、發(fā)展模式、人才、創(chuàng)新能力及成果轉(zhuǎn)化等方面不同程度的存在發(fā)展困境。如何有效的解決此類問(wèn)題，增強(qiáng)科研院所自我發(fā)展能力，形成“以科研促開發(fā)，以開發(fā)求發(fā)展”的良性循環(huán)是其待解決的問(wèn)題。

3.1 功能定位

從目標(biāo)定位上，早期研究認(rèn)為科研院所分類改革后，具有市場(chǎng)發(fā)展能力的院所轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)，并繼續(xù)深化產(chǎn)權(quán)制度改革；公益類科研院所在重組定位后，按”一所兩制”改革?！耙凰鶅芍啤笔且环N過(guò)渡方式,隨著將來(lái)國(guó)家科技發(fā)展目標(biāo)的確定和公益類科研院所定位的清晰,這種方式將完成其歷史使命。然而面向市場(chǎng)是科研院所改革的主要發(fā)展目標(biāo)，然其改革方向不能一味夸大市場(chǎng)的作用，應(yīng)按自身能力和功能定位進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源配置。隨著科研體制改革的推進(jìn)，地方科研機(jī)構(gòu)逐漸由傳統(tǒng)的國(guó)家“科研產(chǎn)品生產(chǎn)單位”調(diào)整為以科研為基礎(chǔ),以市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為導(dǎo)向的準(zhǔn)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)單位的一體化發(fā)展戰(zhàn)略，解決發(fā)展中多元化主體和多重目標(biāo)導(dǎo)致的定位不清問(wèn)題。

3.2 運(yùn)行與發(fā)展模式

新一輪的改革，關(guān)鍵是要找到地方科研院所發(fā)展存在的問(wèn)題，而不是簡(jiǎn)單的將研究院所推向市場(chǎng)。首先，目前地方科研院所管理體制以創(chuàng)新法人治理結(jié)構(gòu)為突破，實(shí)現(xiàn)由自上而下的“管理”模式向開放協(xié)同的“治理”模式轉(zhuǎn)變；其次，在發(fā)展模式上，引入中央科研院所的力量、建立現(xiàn)代科技示范園、實(shí)施科教融合，在“一帶一路”倡議下，加強(qiáng)國(guó)際科研合作。充分結(jié)合地域和資源特色、科技資源特色、特色產(chǎn)業(yè)需求。利用各類平臺(tái)資源、會(huì)議和項(xiàng)目進(jìn)行交流與合作[22]。

3.3 人才、創(chuàng)新能力以及成果轉(zhuǎn)化

在人才方面。實(shí)施“以聘代評(píng)”，打破“一評(píng)一聘”定終身的人事管理制度，改身份管理為崗位管理。方式上，采取創(chuàng)新方式引進(jìn)科技人才。繼以優(yōu)化完善人才培養(yǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制、完善科研單位和科研人員考核評(píng)價(jià)體系[23-24]。在創(chuàng)新能力方面。鼓勵(lì)整合國(guó)家和地方科技優(yōu)勢(shì)資源，建設(shè)地方科研院所；從國(guó)家層面制定并完善權(quán)利與義務(wù)均衡的科研機(jī)構(gòu)配套制度和政策；打破體制鴻溝，調(diào)動(dòng)社會(huì)力量自主選擇、公平參與創(chuàng)新體系建設(shè)、加強(qiáng)地方科研機(jī)構(gòu)發(fā)展模式創(chuàng)新的研究。在科研成果轉(zhuǎn)化方面。從融資、利益分配機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、專業(yè)人才培育等提升科技成果源頭供給質(zhì)量，建立科技信息資源共享機(jī)制、搭建產(chǎn)學(xué)研結(jié)合平臺(tái)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)語(yǔ)

地方科研院所發(fā)展直接關(guān)系到當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新、人才培養(yǎng)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力，是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。當(dāng)前，區(qū)域科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化速度不斷加快，關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成的作用日益凸顯。但是不同于其他的區(qū)域創(chuàng)新主體，地方科研院所擁有其特殊性。首先，目標(biāo)多重化。此類科研組織的目標(biāo)具有多重性，不僅有經(jīng)濟(jì)目標(biāo)還有社會(huì)目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)目標(biāo)強(qiáng)調(diào)面向市場(chǎng)，將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商品、提供技術(shù)服務(wù)或進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，最終取得收益或利潤(rùn)最大化以及組織的可持續(xù)發(fā)展。而社會(huì)目標(biāo)則更關(guān)注全體社會(huì)成員的福利最大化或社會(huì)效益，如為整個(gè)區(qū)域提供關(guān)鍵共性技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施，提升區(qū)域整體實(shí)力；其次，治理行為分散。多頭管理，分散行動(dòng)，結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式多元化。強(qiáng)調(diào)地區(qū)、部門“分散突進(jìn)”，缺乏地方科研機(jī)構(gòu)服務(wù)地方和區(qū)域經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展的總體部署，各科研院所條塊分割嚴(yán)重，部門利益突出；第三，功能多樣化。集“科研、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)”于一體，其不僅擁有高質(zhì)量的科研成果作為技術(shù)支撐，能及時(shí)掌握市場(chǎng)信息以及技術(shù)服務(wù)與成果轉(zhuǎn)化的適應(yīng)性、區(qū)域性等問(wèn)題，將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。然而此類機(jī)構(gòu)在科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合方面存在缺陷，目前尚未擺脫科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的標(biāo)簽。最后，強(qiáng)調(diào)“去行政化”。此類機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)政事分離，進(jìn)一步的擴(kuò)大地方科研院所的自主權(quán)。強(qiáng)調(diào)以“去行政化”為導(dǎo)向，打破陳舊僵化的一元化行政管理體制，逐步實(shí)現(xiàn)從政府主導(dǎo)向科研院所治理的轉(zhuǎn)變，這一趨勢(shì)將成為整個(gè)新一輪科研院所乃至科技體制改革的重要方向。

綜上所述，這一領(lǐng)域研究在研究角度、研究方法及研究?jī)?nèi)容方面具有以下特點(diǎn)：

(1)目標(biāo)的多重性是地方科研院所改革與發(fā)展問(wèn)題的起點(diǎn)。這種多重性首先表現(xiàn)在，無(wú)論是開發(fā)類科研院所還是公益類科研院所均需要在社會(huì)目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之間取得平衡。多重目標(biāo)存在的交叉性和競(jìng)爭(zhēng)性意味著科研院所在改革進(jìn)行中，要處理好精細(xì)化分類與明確發(fā)展定位的問(wèn)題。已有研究將地方科研院所定位問(wèn)題概括為三類：①面向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，此類院所進(jìn)行企業(yè)化轉(zhuǎn)制，逐步深化產(chǎn)權(quán)制度和法人治理結(jié)構(gòu)；②面向社會(huì)公益，此類院所提供行業(yè)共性技術(shù)，按事業(yè)單位性質(zhì)或非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)性質(zhì)運(yùn)行；③堅(jiān)持承擔(dān)共性技術(shù)研究和追求利益最大化統(tǒng)一，即新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。其中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)是為了解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和發(fā)展的支撐能力不足的問(wèn)題。目前對(duì)此類問(wèn)題的解決是地方科研院所改革與發(fā)展的突破口。

(2)管理體制和運(yùn)行機(jī)制已成為地方科研院所改革與發(fā)展的重要內(nèi)容與手段?？蒲懈母锱c產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式有很強(qiáng)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，管理體制和運(yùn)行模式相互制約相互影響。而且還涉及兩類科研任務(wù)(科研業(yè)務(wù)和研發(fā)項(xiàng)目)、兩個(gè)發(fā)展階段(當(dāng)前和未來(lái))、兩大變革領(lǐng)域(科研發(fā)展模式和科研管理體制)。目前深化科研體制改革，加強(qiáng)對(duì)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律及科研活動(dòng)的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐，革改科研管理體制和發(fā)展模式，才能促進(jìn)科研院所改革發(fā)展。

同時(shí)，通過(guò)文獻(xiàn)回顧和梳理發(fā)現(xiàn)，科研院所發(fā)展模式、功能定位問(wèn)題還有待深入研究。且此類問(wèn)題是科研所改革與發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)。

現(xiàn)有研究對(duì)地方科研院所的發(fā)展模式歸類不夠清晰，不利于科研院所對(duì)模式進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇。目前研究對(duì)發(fā)展模式的總結(jié)與分析不全面，沒(méi)有充分借鑒國(guó)有企業(yè)改革和國(guó)外相關(guān)科研院所的成功模式。其次，對(duì)各種發(fā)展模式的特征、優(yōu)缺點(diǎn)和適用條件沒(méi)有進(jìn)行全面深入研究，不能有效的指導(dǎo)科研院所進(jìn)行發(fā)展模式的評(píng)價(jià)、選擇和實(shí)施。已有研究雖然強(qiáng)調(diào)院所功能定位不清。但對(duì)地方科研院所的功能定位以及多重目標(biāo)的復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不夠。研究強(qiáng)調(diào)改革要面向市場(chǎng)，要求科研開發(fā)支撐區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展，重視經(jīng)濟(jì)價(jià)值，卻忽略了社會(huì)價(jià)值，對(duì)提供行業(yè)共性技術(shù)重視不夠。為此有必要對(duì)此類組織的多任務(wù)(目標(biāo))、及其功能屬性進(jìn)行分析，從而更明確此類組織的功能定位。