對高職學(xué)報論文學(xué)術(shù)不端行為的思考

宋曉華

(北京農(nóng)業(yè)職業(yè)學(xué)院 北京 100093)

近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版平臺亦是發(fā)展迅猛，學(xué)術(shù)成果的發(fā)表情況越來越透明，學(xué)術(shù)不端行為也更快、更容易被曝光。被曝光的作者從研究生到知名教授均位列其中，而這些涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的論文所發(fā)表的刊物也是從國內(nèi)到國外均有，影響范圍可謂廣泛。

面對種種學(xué)術(shù)不端行為者，本文從高職學(xué)報專職編輯角度，具體分析學(xué)報近20年來收到的投稿中各種學(xué)術(shù)不端行為的種類，對其產(chǎn)生的原因、不利影響、應(yīng)對方法等進行思考，以期凈化學(xué)報的學(xué)術(shù)生態(tài)圈，進而為提高高職學(xué)報的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力提供一定的參考。

一、高職學(xué)報論文學(xué)術(shù)不端行為的緣起及其所產(chǎn)生的不利影響

學(xué)術(shù)不端行為如此屢禁不止，和當(dāng)前的職稱評聘制度、科研考核制度乃至人才選拔有一定關(guān)聯(lián)性。而且，現(xiàn)今通過網(wǎng)絡(luò)獲取資料的便捷性也為一些人違反學(xué)術(shù)規(guī)范提供便利?，F(xiàn)行的科研考核制度、職稱評聘制度的制定和實施，初衷是鼓勵科研人員去取得更高的科學(xué)成就。有的科研人員在此機制下會腳踏實地、老老實實做研究，幾十年如一日，既成就自己亦能回報社會，促進學(xué)科之發(fā)展。但也有一些人利用各種科研考核、課題申報等制度漏洞，希望用更短時間亦或只想不勞而獲取得名聲、利益，所以違反學(xué)術(shù)規(guī)范的現(xiàn)象屢屢發(fā)生。

學(xué)術(shù)不端行為頻頻出現(xiàn)，關(guān)鍵還是違反學(xué)術(shù)規(guī)定進行造假的成本低、識別周期長。學(xué)術(shù)成果最終被發(fā)現(xiàn)違規(guī)、造假，需要多方認(rèn)定，編輯部、科研部門、同行評審專家、讀者，一層層下來，需要時間，需要甄別的手段，發(fā)現(xiàn)得越早，造成的社會影響越小。有些論文是已經(jīng)公開刊發(fā)后，很快被同行或相關(guān)讀者發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端，也有的過了很長時間才被發(fā)現(xiàn)。在此期間，違規(guī)作者可以憑此論文評定職稱、申請科研課題以及獲得種種榮譽，即使事后被發(fā)現(xiàn)，將論文從相關(guān)網(wǎng)站上撤下、取消其相關(guān)榮譽和待遇，而他卻早已享受了不屬于他的名和利。這種不公平破壞了本應(yīng)公平的、按實力說話的科研環(huán)境。

有學(xué)術(shù)不端行為的文章倘若刊發(fā)前沒有被發(fā)現(xiàn)，發(fā)表后卻被查出學(xué)術(shù)不端，還會直接影響刊發(fā)該論文的高職學(xué)報的學(xué)術(shù)影響力。如中國知網(wǎng)會將嚴(yán)重疑似學(xué)術(shù)不端文獻進行剔除，進而降低該學(xué)報的被引頻次。有學(xué)術(shù)不端行為的論文發(fā)表會產(chǎn)生極壞的示范效應(yīng)，會讓其他作者認(rèn)為該學(xué)報的把關(guān)能力差，有漏洞可鉆，投到該學(xué)報的論文是有學(xué)術(shù)瑕疵的，從而降低該學(xué)報的收稿質(zhì)量，真正有實力的作者則避而遠之。長久下去，勢必會影響該學(xué)報的學(xué)術(shù)影響力，不利于學(xué)報的可持續(xù)發(fā)展。

二、高職學(xué)報論文學(xué)術(shù)不端行為的不同種類甄別與應(yīng)對

學(xué)術(shù)不端行為的界定不易，不存在一個剛性的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。目前，有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的定義和分類有多種。2016年，教育部官網(wǎng)發(fā)布《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(以下簡稱《辦法》)[1]?！掇k法》表示，學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的嚴(yán)重違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為?！掇k法》認(rèn)定的學(xué)術(shù)不端行為有7種，其中涉及剽竊、抄襲、篡改他人研究成果以及不當(dāng)屬名或買賣論文等嚴(yán)重違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。高職學(xué)報論文的學(xué)術(shù)不端行為，依據(jù)《辦法》規(guī)定，結(jié)合在審稿和編輯工作中發(fā)現(xiàn)的情況，將以下行為界定為高職學(xué)報論文學(xué)術(shù)不端行為：論文的復(fù)制比過高(包括過度引用、重復(fù)發(fā)表等)、一稿多投、他人代寫(包括代寫公司)、剽竊他人未公開發(fā)表的數(shù)據(jù)和研究成果、捏造數(shù)據(jù)[2]、不當(dāng)署名(包括隨意更換作者姓名、增加作者、調(diào)整作者排名順序)。

(一)高復(fù)制比

高職學(xué)報收到論文投稿，責(zé)任編輯按照本學(xué)報的錄用要求完成初審后，將論文上傳至中國知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)進行復(fù)制比檢測，各編輯部依據(jù)自己的收稿情況和刊發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，定出復(fù)制比的最高限，如10%，超過10%則屬于過度復(fù)制他人科研成果，屬于學(xué)術(shù)不端范疇。而且即便其復(fù)制比沒有超過既定的復(fù)制標(biāo)準(zhǔn)，也要查看其復(fù)制的部分，如果是數(shù)據(jù)和結(jié)論部分復(fù)制比較高，也要進行退稿處理。高復(fù)制比不僅包含對他人學(xué)術(shù)成果的過度引用，也包括自己重復(fù)發(fā)表。重復(fù)發(fā)表，即作者將自己以往發(fā)表的論文進行簡單修改，更改論文題目或者調(diào)整論文各部分順序，論文的主題和核心內(nèi)容沒有大的變化，換個題目又重新投稿。也有教師、科研人員將他們的碩士、博士論文只是進行簡單的拆分進行二次發(fā)表，這些通過中國知網(wǎng)查重系統(tǒng)均能查出。對于用稿周期比較長的學(xué)報，收稿時查重合格，待欲發(fā)表時則查重不合格，原因是其論文大部分內(nèi)容已在他刊提前刊發(fā)，這樣的稿件只能退稿。

有的作者在一個學(xué)報重復(fù)投稿。被退稿后，只是換個題目，正文未加修改就二次投稿。這樣的稿件通過學(xué)報的在線投稿系統(tǒng)，查詢作者所有投稿就可以查出。但要做出這樣的判斷，需要責(zé)任編輯的好記性和好眼力。這樣的作者一經(jīng)查出，以后該作者的投稿要謹(jǐn)慎對待，或直接進入黑名單不再錄用。

(二)一稿多投

自中國知網(wǎng)開設(shè)稿件追蹤系統(tǒng)后，各編輯部對稿件一稿多投情況有了更多了解，可以合理處理此類稿件。通過該系統(tǒng)查詢就可以明確得知該論文的查重次數(shù)。一般情況下，各編輯部收到投稿后，經(jīng)過編輯初審，會上傳到中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)(SMLC)進行學(xué)術(shù)不端查重，根據(jù)查重次數(shù)判斷一稿多投情況。但在稿件投稿追蹤系統(tǒng)中，雖然能看到該稿件的查重次數(shù)，但有的能看到查重編輯部名稱，有的則看不到。這些查重?zé)o法判斷是編輯部查重還是作者自己查重。再者由于各編輯部對稿件的處理周期長短不一，有的作者會因等待時間過長，改投他刊。面對這些情況，編輯部要謹(jǐn)慎對待，最好在送審前和作者進行溝通，確保是專投本刊，否則會浪費評審、編輯資源，同時也助長部分作者的學(xué)術(shù)不端行為。另外，有的作者即便保證是專投，但刊發(fā)后發(fā)現(xiàn)是一稿多投。面對這種情況，可通過中國知網(wǎng)，輸入其姓名、工作單位，查詢其已經(jīng)公開發(fā)表的論文，若發(fā)現(xiàn)其有一稿多投的歷史，則拉入黑名單，以后不再接收其投稿。

(三)不當(dāng)署名

有的投稿經(jīng)過查重、責(zé)任編輯初審、專家評審?fù)ㄟ^后，作者卻將第一作者改為其他人，甚至多作者的也會更換。有的雙作者是夫妻，評審?fù)ㄟ^后要求作者排序互換；有的將第一作者換為部門領(lǐng)導(dǎo)或其他需要評職稱的人；更有甚者，一位剛畢業(yè)的學(xué)生寫的論文，其指導(dǎo)教師要掛第一作者，給出的理由是該學(xué)生畢業(yè)不從事該論文所研究的方向，對學(xué)生評職稱無用。如此不遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的作者，編輯部會先進行規(guī)勸，如果執(zhí)意要改，編輯部有權(quán)退稿。有的投稿非本人所寫，卻署第一作者之名。面對這種情況，真實的寫作者不提出異議，編輯部也無法驗證第一作者的實際貢獻率，無法拒絕論文的錄用。但在處理作者修改稿件時，若作者不知出于何種目的將第一作者改為他人，這是名副其實的學(xué)術(shù)不端，面對這樣情況，編輯部應(yīng)毫不猶豫退稿。

(四)他人代寫或剽竊他人未公開發(fā)表的數(shù)據(jù)和研究成果

作為高職院校學(xué)報，有很多作者是本院校的教職工，相關(guān)的評審專家也是本院校各學(xué)科的帶頭人，他們對本學(xué)科教職工的科研情況有一定了解，能很好地甄別論文的真實性。雖然一般編輯部實行的是雙匿名評審，但評審專家根據(jù)論文內(nèi)容質(zhì)量能判斷出作者的真實身份，有的專家會和編輯部核實作者身份，進而判斷論文內(nèi)容是否作者本人所寫，試驗、調(diào)研等本人是否參與，如找人代寫，或者作者文中涉及并未參與科研活動，而是盜用他人的科研成果，搶先發(fā)表，這樣的論文會被退稿并加入黑名單。盜用他人的科研數(shù)據(jù)，即便是自己撰寫，發(fā)表后，數(shù)據(jù)的真正所有者也會發(fā)現(xiàn)并告知學(xué)報編輯部。這樣的論文會經(jīng)過事后處理調(diào)查核實并在中國知網(wǎng)上撤銷，并告知作者的所屬單位或?qū)W校進行相應(yīng)處理。還有一些是找代投公司代寫代投，這樣的稿件一般比較好鑒別。一是同一發(fā)信箱同時投稿多篇，其作者不同、研究方向各異。而且稿件格式統(tǒng)一，但并不符合所投學(xué)報的編排格式。在正文中沒有第一作者的聯(lián)系電話，反饋退修意見，一般沒有反饋。遇到這類稿件直接退稿。

三、加強對高職學(xué)報論文學(xué)術(shù)不端行為的甄別能力

學(xué)術(shù)不端的產(chǎn)生有其溫床，而其危害絕非短期能顯現(xiàn)，如何避免需要多方面聯(lián)手，既要有制度約束，也要有個人自覺。一篇論文從收稿到刊發(fā)，要經(jīng)過責(zé)任編輯的初審、聯(lián)網(wǎng)查重、專家評審、責(zé)任編輯復(fù)審、主編終審等審查，責(zé)任編輯、評審專家、主編需相互配合，層層把關(guān)，盡可能將學(xué)術(shù)不端的論文剔除，從而保證學(xué)報的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

(一)加強編輯隊伍建設(shè)

編輯是高職學(xué)報論文學(xué)術(shù)質(zhì)量把關(guān)的第一人，編輯隊伍的建設(shè)至關(guān)重要。一是要提升編輯地位。提高學(xué)報編輯的工資標(biāo)準(zhǔn)和待遇，改變其教輔地位，吸引優(yōu)秀編輯人才的加入[3]。二是要調(diào)整編輯隊伍人員結(jié)構(gòu)，無論是年齡結(jié)構(gòu)還是知識結(jié)構(gòu)，使得編輯隊伍老中青結(jié)合，既有年長者的經(jīng)驗與閱歷，又有年輕人的敏銳，既有社會科學(xué)的知識背景，也有自然科學(xué)的知識背景，能更全面對稿件的內(nèi)容進行把關(guān)。三是要加強編輯人員的科研能力，使其有時間和機會不斷充電，不斷吸收新觀點、新知識。增強對稿件的學(xué)術(shù)性和創(chuàng)新性判斷。四是加強編輯人員的職業(yè)道德建設(shè)，謹(jǐn)慎對待每一篇投稿，絕不發(fā)表學(xué)術(shù)不端論文。

(二)建立嚴(yán)格的審查制度

嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)報三審制度，包括責(zé)任編輯的初審、同行專家的評審、主編的終審。責(zé)任編輯、評審專家和主編各司其職，認(rèn)真把好每一道關(guān)口，每次的評審意見都要言之有物，并進行存檔，以備論文刊發(fā)后發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端行為時進行倒查，增強相關(guān)人員的責(zé)任意識。盡量在發(fā)表前發(fā)現(xiàn)論文的學(xué)術(shù)不端行為，及時處理，避免造成不利影響。現(xiàn)今大部分高職學(xué)報實行的是欄目負(fù)責(zé)制和責(zé)任編輯負(fù)責(zé)制。初審尤其重要，不僅要審查其學(xué)術(shù)水平的高低，更要嚴(yán)格防范其學(xué)術(shù)不端。寫作水平低和寫作態(tài)度差的自不必說，對符合投稿要求的稿件要從多方面、通過多渠道對作者身份、論文內(nèi)容的學(xué)術(shù)性、數(shù)據(jù)來源等進行審查。高職學(xué)報編輯部要有內(nèi)部相對完善的認(rèn)可制度和學(xué)術(shù)倫理規(guī)范，特別是較嚴(yán)格的學(xué)術(shù)成果發(fā)表程序和技術(shù)規(guī)范[4]。只有靠完善嚴(yán)格的防范措施甚至立法才有可能將這一學(xué)術(shù)劣跡鏟除。

(三)建立動態(tài)專家?guī)?/h3>

有的高職院校，由于受人事制度和財務(wù)制度等方面的限制，只能從本校的各學(xué)科帶頭人或?qū)I(yè)水平較高者中選擇論文評審專家，評審隊伍的專業(yè)水準(zhǔn)有差異，責(zé)任心也不同。對于本校教師稿件，即便是匿名評審，他們也會知曉一二，在審稿時難免會有偏頗。對稿件的取舍把握能力不一致，使一些涉嫌學(xué)術(shù)不端或?qū)W術(shù)水平低的稿件通過評審，最終得以發(fā)表。當(dāng)然由于評審專家能夠看出作者身份，所以對論文的真實性會有更準(zhǔn)確的判斷?；谝陨锨闆r，編輯部應(yīng)建立動態(tài)專家?guī)?，?～2年，通過對評審專家的評審質(zhì)量進行打分，適當(dāng)剔除那些在專業(yè)上固步自封、沒有新的研究成果且無法對學(xué)術(shù)不端論文進行嚴(yán)格把關(guān)的專家。同時，應(yīng)增加校外專家，以便在評審本學(xué)院稿件時能更加客觀、公正，及時甄別出學(xué)術(shù)不端論文。要保證校內(nèi)外專家的合理比例，校內(nèi)外專家互相補充互相促進，共同把關(guān)學(xué)報的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

四、完善高職學(xué)報論文學(xué)術(shù)不端行為事后處理機制

對于已經(jīng)刊發(fā)的論文，在從有關(guān)讀者、知情者處得知該論文有學(xué)術(shù)不端行為后，應(yīng)及時核實，謹(jǐn)慎處理[5]。如核實后情況屬實，要通知相關(guān)的學(xué)術(shù)網(wǎng)站進行撤稿處理并在網(wǎng)站上說明撤稿原因。同時通知違規(guī)作者所在單位，并依據(jù)學(xué)術(shù)不端行為性質(zhì)和情節(jié)輕重進行處理，如通報批評，終止或者撤銷相關(guān)的科研項目，撤銷學(xué)術(shù)獎勵、榮譽稱號，并在一定期限內(nèi)取消申請資格等。如果是在讀研究生，其所在學(xué)校核查后，情況屬實，應(yīng)進行相應(yīng)的學(xué)術(shù)懲戒。這樣做一方面對其違規(guī)行為做出相應(yīng)懲罰，另一方面對其他意欲違規(guī)者起到警示作用。制止學(xué)術(shù)不端行為很難依賴作者本人的自律，必須加強各級出版單位、出版人的審查力度，情節(jié)嚴(yán)重者要加大處罰力度。只有加大作弊的成本，才能讓違規(guī)者知難而退。同時，應(yīng)將這些學(xué)術(shù)不端行為作為信用記錄，納入全國信用信息平臺進行共享，增加作弊者的錯誤成本。