宅基地資格權(quán)認(rèn)定辨析

李會(huì)勛 田文華

摘? ? ? 要：2018年中央一號(hào)文件提出要探索宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)“三權(quán)分置”。因我國(guó)現(xiàn)行法律中未對(duì)宅基地資格權(quán)作詳細(xì)規(guī)定，故學(xué)界對(duì)其性質(zhì)有“宅基地使用權(quán)”“剩余權(quán)”“成員權(quán)”等不同認(rèn)知，對(duì)其來(lái)源亦有“宅基地使用權(quán)說(shuō)”“集體成員權(quán)說(shuō)”“集體所有權(quán)說(shuō)”之爭(zhēng)?；凇叭龣?quán)分置”的政策目的，宅基地資格權(quán)應(yīng)被界定為成員權(quán)，且來(lái)源于集體所有權(quán)。宅基地資格權(quán)的取得主體為未享受過(guò)宅基地福利分配權(quán)益的農(nóng)村居住戶(hù)，除特殊情況外一經(jīng)實(shí)現(xiàn)便消滅;宅基地資格權(quán)的確認(rèn)應(yīng)以登記為標(biāo)準(zhǔn);創(chuàng)新宅基地資格權(quán)有償退出、保留和反悔機(jī)制;建立宅基地有償使用制度四個(gè)角度厘清農(nóng)戶(hù)資格權(quán)的權(quán)屬，有助于更好地保障農(nóng)戶(hù)宅基地權(quán)益、提升土地利用效率、化解宅基地流轉(zhuǎn)的制度困境。

關(guān)? 鍵? 詞：宅基地“三權(quán)分置”;宅基地資格權(quán);宅基地使用權(quán);農(nóng)戶(hù)

中圖分類(lèi)號(hào)：D922.32? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? 文章編號(hào)：1007-8207（2021）11-0062-09

收稿日期：2021-09-24

作者簡(jiǎn)介：李會(huì)勛，山東科技大學(xué)文法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向?yàn)樾姓ㄅc行政訴訟法、民法基礎(chǔ)理論;田文華，山東科技大學(xué)文法學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)槊裆谭▽W(xué)。

基金項(xiàng)目：本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金項(xiàng)目“合憲性審查視閾下行政規(guī)范性文件審查機(jī)制研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：20YJC820022;中國(guó)博士后基金面上項(xiàng)目“保障性住房產(chǎn)權(quán)模式研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：2017M612238;山東省社科規(guī)劃研究專(zhuān)項(xiàng)的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：20CFZ130。

一、問(wèn)題的提出

中國(guó)社會(huì)是不是安定，中國(guó)經(jīng)濟(jì)能不能發(fā)展，首先要看農(nóng)村能不能發(fā)展，農(nóng)民生活是不是好起來(lái)。[1]2013年12月，在中央農(nóng)村工作會(huì)議上，習(xí)近平總書(shū)記以“三個(gè)必須”擘畫(huà)出鄉(xiāng)村振興的建設(shè)目標(biāo)：“中國(guó)要強(qiáng)，農(nóng)業(yè)必須強(qiáng);中國(guó)要美，農(nóng)村必須美;中國(guó)要富，農(nóng)民必須富?！?018年1月2日發(fā)布的《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見(jiàn)》（中發(fā)[2018]1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)2018年中央一號(hào)文件）提出要深化農(nóng)村土地制度改革，完善農(nóng)民閑置宅基地和閑置農(nóng)房政策，探索宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)“三權(quán)分置”，落實(shí)宅基地集體所有權(quán)，保障宅基地農(nóng)戶(hù)資格權(quán)和農(nóng)民房屋財(cái)產(chǎn)權(quán)，適度放活宅基地和農(nóng)民房屋使用權(quán)。“有恒產(chǎn)者有恒心”（《孟子·滕文公上》）。作為農(nóng)民最為關(guān)心的恒產(chǎn)之一，宅基地是農(nóng)民能夠安心從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之關(guān)鍵，是興鄉(xiāng)村富農(nóng)民之基石。

伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛以及城鄉(xiāng)一體化的不斷推進(jìn)，越來(lái)越多的農(nóng)村人口涌向城市。許多農(nóng)民通過(guò)買(mǎi)房或租房的形式在城市安家，由此也產(chǎn)生了“一戶(hù)多宅”，宅基地超標(biāo)、閑置，土地資源浪費(fèi)等問(wèn)題，故農(nóng)民們迫切要求流轉(zhuǎn)宅基地。然而，現(xiàn)行宅基地制度對(duì)于宅基地能否單獨(dú)流轉(zhuǎn)的規(guī)定較為模糊。如《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民法典》）在物權(quán)編中雖將宅基地所有權(quán)納入集體所有權(quán)之中①，并將宅基地使用權(quán)歸屬于用益物權(quán)，但相較于土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、居住權(quán)、地役權(quán)等其他用益物權(quán)人可以對(duì)他人的動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)依法享有占有、使用、收益的權(quán)利，宅基地使用權(quán)人卻只依法對(duì)集體所有的土地享有占有和使用的權(quán)利②。“宅基地使用權(quán)能否收益，因關(guān)涉面廣，牽一發(fā)而動(dòng)全身，《民法典》作為規(guī)范民事行為的基礎(chǔ)性法律，不宜對(duì)此作出具體規(guī)定。目前通過(guò)準(zhǔn)用性規(guī)范等立法技術(shù)由其他法律作出規(guī)定，或者通過(guò)地方實(shí)踐先行先試的方式，待實(shí)踐成熟后再作出立法回應(yīng)，乃為較為客觀和科學(xué)的選擇?！?/p>

十八大以來(lái)，圍繞宅基地制度改革問(wèn)題，黨中央進(jìn)行了一系列探索。實(shí)踐層面，在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展的農(nóng)地制度改革試點(diǎn)工作卓有成效;理論層面，“宅基地資格權(quán)”這一概念首次在2018年中央1號(hào)文件中出現(xiàn)。作為此次農(nóng)地改革的創(chuàng)造性權(quán)利，宅基地資格權(quán)承擔(dān)著獨(dú)特的歷史使命。一方面，在鄉(xiāng)村振興的大背景下，宅基地資格權(quán)要為“三權(quán)分置“改革政策做先鋒，使農(nóng)民切實(shí)享有宅基地權(quán)益;另一方面，厘清宅基地資格權(quán)的權(quán)屬定位，明晰其性質(zhì)和內(nèi)涵，使其融入到我國(guó)法律框架范圍之內(nèi)，能夠?yàn)檎厥褂脵?quán)流轉(zhuǎn)提供理論支撐。

二、宅基地資格權(quán)的實(shí)踐樣態(tài)

實(shí)踐是檢驗(yàn)真理性的唯一標(biāo)準(zhǔn)。盡管宅基地資格權(quán)目前僅為一個(gè)政策概念，并非法律術(shù)語(yǔ)，但各地在這一政策性概念指引下已經(jīng)開(kāi)始穩(wěn)中有進(jìn)地開(kāi)展改革實(shí)踐，這有助于學(xué)界從中把握宅基地資格權(quán)的內(nèi)涵并將其理論化、系統(tǒng)化，進(jìn)而找出使宅基地資格權(quán)現(xiàn)實(shí)化的新路子。

“資格權(quán)”這一表述最早可溯源到浙江省義烏市的宅基地制度改革。2015年3月，義烏被列為全國(guó)農(nóng)村土地制度改革試點(diǎn)地區(qū)。同年4月，義烏在全國(guó)率先提出農(nóng)村宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)“三權(quán)分置”制度體系設(shè)計(jì)，盤(pán)活農(nóng)村居民的“沉睡資產(chǎn)”。2016年4月26日，義烏市委、市政府印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村宅基地制度改革試點(diǎn)工作的若干意見(jiàn)》，明確在落實(shí)宅基地所有權(quán)和保障集體經(jīng)濟(jì)組織成員資格權(quán)的前提下，允許宅基地使用權(quán)通過(guò)合法方式有條件轉(zhuǎn)讓。[2]2018年中央1號(hào)文件在借鑒、吸收這一概念的基礎(chǔ)上將其理論化為宅基地“三權(quán)分置”模式，擴(kuò)大了現(xiàn)有宅基地制度轉(zhuǎn)讓的主體范圍，使得集體經(jīng)濟(jì)組織之外的市場(chǎng)主體得以參與進(jìn)來(lái)，解放了現(xiàn)有宅基地制度的市場(chǎng)因素，釋放了宅基地制度的活力。隨即，在中央政策指引下，全國(guó)范圍內(nèi)先后出現(xiàn)了“貴州湄潭模式”“浙江象山模式”“安徽旌德模式”“北京模式”等，[3]這些具有實(shí)創(chuàng)性的、具體化的探索模式在現(xiàn)行宅基地制度的基礎(chǔ)上賦予了農(nóng)民宅基地及其附屬物的資格權(quán)，并允許宅基地使用權(quán)進(jìn)入市場(chǎng)同其他社會(huì)主體進(jìn)行公平交易，既解決了土地資源浪費(fèi)問(wèn)題，又為農(nóng)民創(chuàng)造了新的收益。如“浙江義烏模式”將宅基地資格權(quán)定位為成員權(quán)，其重點(diǎn)在于堅(jiān)持“兩個(gè)不變”（即宅基地使用權(quán)交易時(shí)宅基地仍屬于集體所有的土地，宅基地資格權(quán)利人仍屬于集體經(jīng)濟(jì)組織的成員）。具體而言，農(nóng)民基于集體經(jīng)濟(jì)組織成員身份享有宅基地資格權(quán)并依此向集體經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)宅基地使用權(quán)，在獲得宅基地使用權(quán)后同時(shí)擁有將其出讓給其他市場(chǎng)主體的權(quán)利，該出讓人仍然為集體經(jīng)濟(jì)組織的成員。此時(shí)，宅基地使用權(quán)已成為純粹的用益物權(quán)，該出讓人僅憑借宅基地資格權(quán)享有對(duì)宅基地事務(wù)的管理權(quán)?！鞍不侦旱履Ｊ健痹诖嘶A(chǔ)上進(jìn)行了形式上的創(chuàng)新，為更好地維護(hù)宅基地流轉(zhuǎn)主體之間的利益、吸引市場(chǎng)主體的積極參與，[4]其分別為集體經(jīng)濟(jì)組織頒發(fā)宅基地所有權(quán)證、為農(nóng)戶(hù)頒發(fā)宅基地資格權(quán)證、為其他社會(huì)主體頒發(fā)宅基地使用權(quán)證。相較于“浙江義烏模式”，“北京模式”略為保守，其在將宅基地資格權(quán)界定為宅基地使用權(quán)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新出宅基地租賃使用權(quán)，即宅基地資格權(quán)人既可直接與第三人達(dá)成租賃協(xié)議，也可交由集體經(jīng)濟(jì)組織整合后對(duì)外進(jìn)行出租，以此賦予第三人使用宅基地和農(nóng)民地上房屋的權(quán)利，但租賃期限不得超過(guò)20年。租賃期滿(mǎn)后，當(dāng)事人可依意思自治原則協(xié)商決定租賃合同是否終止。[5]在此模式下，集體經(jīng)濟(jì)組織仍享有宅基地所有權(quán)，而農(nóng)戶(hù)則享有宅基地使用權(quán)，其他社會(huì)主體享有宅基地租賃使用權(quán)。

三、宅基地資格權(quán)法理之爭(zhēng)

盡管各地對(duì)宅基地資格權(quán)的積極探索卓有成效并積累了一些成熟經(jīng)驗(yàn)，但因缺乏相應(yīng)的法律規(guī)范以及受各地市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不均衡的限制，目前對(duì)宅基地資格權(quán)的定性、內(nèi)涵和行使方式仍未形成普適性的理論，學(xué)界的爭(zhēng)議主要集中于其性質(zhì)與來(lái)源上。

針對(duì)宅基地資格權(quán)的性質(zhì)，學(xué)界主要有三種觀點(diǎn)，即“宅基地使用權(quán)說(shuō)”“剩余權(quán)說(shuō)”“成員權(quán)說(shuō)”?！罢厥褂脵?quán)說(shuō)”主張將宅基地資格權(quán)等同于原先“兩權(quán)分立”下的宅基地使用權(quán)，以維護(hù)法律的穩(wěn)定、社會(huì)秩序的安寧，保護(hù)現(xiàn)有的宅基地權(quán)利人利益。[6]持此觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，僅需在現(xiàn)行的法律框架下從宅基地使用權(quán)中派生出次級(jí)使用權(quán)以承擔(dān)市場(chǎng)流轉(zhuǎn)的職能，農(nóng)戶(hù)在不喪失宅基地使用權(quán)的前提下將該派生權(quán)利出讓給其他市場(chǎng)主體，期限屆至?xí)r該權(quán)利自動(dòng)回歸于農(nóng)戶(hù)手中，便無(wú)需創(chuàng)造新的權(quán)利。[7]這樣既可以保持宅基地使用權(quán)的創(chuàng)立初心，即提供基本的社會(huì)福利保障，又可以使得宅基地“活起來(lái)”，為農(nóng)民帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益?！笆Ｓ鄼?quán)說(shuō)”主張農(nóng)戶(hù)資格權(quán)是一種次級(jí)用益物權(quán)下的剩余權(quán)利，是在限制宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的同時(shí)農(nóng)戶(hù)為其他社會(huì)主體設(shè)立的有期限的權(quán)利。次級(jí)用益物權(quán)消滅后，原宅基地使用權(quán)人的權(quán)利回復(fù)至完整狀態(tài)。[8]該觀點(diǎn)與宅基地使用權(quán)說(shuō)類(lèi)似，都主張宅基地資格權(quán)是用益物權(quán)，只不過(guò)產(chǎn)生的路徑不同。“剩余權(quán)說(shuō)”認(rèn)為宅基地資格權(quán)由宅基地使用權(quán)派生而來(lái)，宅基地使用權(quán)是用益物權(quán)，那其派生的權(quán)利就是次級(jí)用益物權(quán)，是反向推理的結(jié)果;“宅基地使用權(quán)說(shuō)”認(rèn)為宅基地資格權(quán)本身就是宅基地使用權(quán)，用益物權(quán)屬性是其自身決定的?！俺蓡T權(quán)說(shuō)”認(rèn)為，宅基地資格權(quán)強(qiáng)調(diào)的是一種成員身份資格，即申請(qǐng)分配宅基地的資格。農(nóng)戶(hù)只要具備這種身份資格就享有宅基地資格權(quán)，也就有權(quán)向集體經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)分配宅基地，但最終取得宅基地使用權(quán)并不是只要具有宅基地資格權(quán)就可以，因?yàn)橘Y格權(quán)僅僅是申請(qǐng)分配的資格，還需要集體經(jīng)濟(jì)組織對(duì)于該申請(qǐng)行為的批準(zhǔn)。而且，若取得的宅基地面積達(dá)到了法定標(biāo)準(zhǔn)或者因自身原因?qū)е率フ厥褂脵?quán)的，便喪失了宅基地分配資格。[9]該觀點(diǎn)賦予了宅基地資格權(quán)更大的內(nèi)涵，使其權(quán)利范疇不僅僅局限在申請(qǐng)分配宅基地問(wèn)題上，還擴(kuò)展到了對(duì)于集體經(jīng)濟(jì)組織事物的參與、對(duì)流轉(zhuǎn)至其他市場(chǎng)主體的宅基地使用權(quán)的管理等方面。[10]可以說(shuō)，“成員權(quán)說(shuō)”是通過(guò)分離資格權(quán)與使用權(quán)分別為集體經(jīng)濟(jì)組織成員帶來(lái)保障性利益與經(jīng)濟(jì)性利益。

針對(duì)宅基地資格權(quán)的來(lái)源，學(xué)界主要形成了三種觀點(diǎn)，即“宅基地使用權(quán)說(shuō)”“集體成員權(quán)說(shuō)”“集體所有權(quán)說(shuō)”。“宅基地使用權(quán)說(shuō)”主要參考農(nóng)地“三權(quán)分置”模式，認(rèn)為宅基地資格權(quán)是在原來(lái)“兩權(quán)分立”模式下將宅基地使用權(quán)一分為二產(chǎn)生的，本質(zhì)上來(lái)源于現(xiàn)有的宅基地使用權(quán)，是一種新型權(quán)利，是次級(jí)用益物權(quán)。[11]宅基地資格權(quán)不可進(jìn)行市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)，但宅基地使用權(quán)可流轉(zhuǎn)于其他市場(chǎng)主體享有，以使農(nóng)戶(hù)取得收益?！凹w成員權(quán)說(shuō)”認(rèn)為，宅基地資格權(quán)是區(qū)別于作為實(shí)體權(quán)利的宅基地使用權(quán)、宅基地集體所有權(quán)的非實(shí)體性權(quán)利，因此不能將這三者并列而形成“三權(quán)分置”的權(quán)利模式。[12]持此該觀點(diǎn)的學(xué)者以《中華人民共和國(guó)土地管理法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《土地管理法》）第六十二條第一款“農(nóng)村村民一戶(hù)只能擁有一處宅基地，其宅基地的面積不得超過(guò)省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)”（即“一戶(hù)一宅”）的規(guī)定為理論依據(jù)，推斷出農(nóng)戶(hù)以“戶(hù)”為單位，基于其成員身份向所在的集體經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)宅基地，權(quán)利產(chǎn)生的依據(jù)就是集體成員權(quán)。“集體所有權(quán)說(shuō)”認(rèn)為，集體所有權(quán)是宅基地使用權(quán)與宅基地資格權(quán)的共同來(lái)源，二者是集體所有權(quán)之下對(duì)農(nóng)戶(hù)宅基地的財(cái)產(chǎn)性利益與身份性利益的承載，宅基地資格權(quán)是對(duì)農(nóng)民身份性權(quán)利的維護(hù)，宅基地使用權(quán)是對(duì)農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的保障。持此觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，宅基地資格權(quán)來(lái)自于所有權(quán)和資格權(quán)二者的特殊總有關(guān)系中，將資格權(quán)置于這種特殊總有理論中進(jìn)行研究，可以更好地挖掘出宅基地資格權(quán)的基本法律內(nèi)涵，即資格權(quán)作為一項(xiàng)基本權(quán)利蘊(yùn)含著豐富的法律關(guān)系，既包括對(duì)于集體組織與其成員之間有關(guān)身份關(guān)系的調(diào)整，又包括對(duì)于集體組織“三資”問(wèn)題等財(cái)產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整。[13]

四、宅基地資格權(quán)法理之辨

筆者認(rèn)為，明確宅基地資格權(quán)的性質(zhì)和來(lái)源，不能局限于文義層面，應(yīng)結(jié)合實(shí)際政策并聯(lián)系國(guó)家設(shè)立該項(xiàng)權(quán)利的初衷進(jìn)行研究。

就宅基地資格權(quán)的性質(zhì)而言，以往的“兩權(quán)分立”（即宅基地集體所有權(quán)與宅基地使用權(quán)）在保障農(nóng)民“戶(hù)有所居”上發(fā)揮了重要作用，但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及城鄉(xiāng)差距不斷拉大，側(cè)重于保障性的“兩權(quán)分立”已難以適應(yīng)振興鄉(xiāng)村之重任。因此，中央提出“三權(quán)分置”，將宅基地資格權(quán)納入其中并允許其他市場(chǎng)主體進(jìn)一步釋放宅基地的經(jīng)濟(jì)職能，從而使農(nóng)村宅基地活起來(lái)、農(nóng)村居民富起來(lái)、新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)興旺起來(lái)?！叭龣?quán)分置”既能堅(jiān)持宅基地集體共有的屬性，維持其保障職能，確保“戶(hù)有所居”，又能推動(dòng)宅基地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)，發(fā)揮宅基地的經(jīng)濟(jì)職能，促進(jìn)“閑地入市”，充分利用有限的土地資源，在保障農(nóng)民現(xiàn)行生活水平的情況下建立全國(guó)統(tǒng)一的宅基地流動(dòng)市場(chǎng)（見(jiàn)上圖）。[14]農(nóng)戶(hù)資格權(quán)作為“三權(quán)分置”改革的“壓艙石”，能夠確保在維護(hù)農(nóng)民宅基地權(quán)益的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)宅基地的流轉(zhuǎn)開(kāi)禁，在發(fā)揮其財(cái)產(chǎn)價(jià)值的同時(shí)還能確保宅基地不喪失身份屬性，繼續(xù)發(fā)揮保障作用。將資格權(quán)歸于用益物權(quán)的范疇是“宅基地使用權(quán)說(shuō)的”核心觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為并不妥當(dāng)。一方面，根據(jù)物權(quán)法定原則①，《民法典》并未將宅基地資格權(quán)歸置于用益物權(quán)中;另一方面，若將宅基地資格權(quán)強(qiáng)行歸類(lèi)于用益物權(quán)，則根據(jù)法律對(duì)于用益物權(quán)之規(guī)定，用益物權(quán)人可以自由流轉(zhuǎn)使用權(quán)，這就偏離了“三權(quán)分置”確保農(nóng)戶(hù)身份資格的初心。其實(shí)，該學(xué)說(shuō)是以維護(hù)現(xiàn)有的宅基地法律制度、保障宅基地使用權(quán)人的利益為目標(biāo)的，但進(jìn)行學(xué)術(shù)研究與政策探索的目的是解放思想，格致求進(jìn)，而非視現(xiàn)有制度為金科玉律，將其置于不可觸碰之地位，墨守成規(guī)、固步自封。[15]將資格權(quán)確定為次級(jí)用益物權(quán)的“剩余權(quán)說(shuō)”的根本思維通路是將宅基地使用權(quán)作為“橋梁”，向前溯源至宅基地集體所有權(quán)，向后派生出次級(jí)使用權(quán)，[16]也不可取。除前文述及的將資格權(quán)認(rèn)定為用益物權(quán)的缺陷外，“剩余權(quán)說(shuō)”還有更大的缺陷：在農(nóng)地權(quán)利體系中，集體土地所有權(quán)作為權(quán)利體系的源頭分流出了該體系內(nèi)的其他權(quán)利，[17]若認(rèn)定宅基地使用權(quán)派生出資格權(quán)，則基于物權(quán)的絕對(duì)效力，宅基地使用權(quán)便可自由流轉(zhuǎn)，從而使土地集體所有權(quán)被架空。相較之下，“成員權(quán)說(shuō)”更具有說(shuō)服力，易于得到社會(huì)的認(rèn)同。成員權(quán)是集體意志和農(nóng)民共同利益的權(quán)源和載體，集體土地所有權(quán)的狀態(tài)與成員權(quán)的狀態(tài)緊密相關(guān)，[18]即某一組織的成員基于其成員身份在該組織內(nèi)取得相應(yīng)的身份權(quán)益與財(cái)產(chǎn)權(quán)益。[19]農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員所享有的宅基地資格權(quán)正是這種復(fù)合性權(quán)利，只是其中的人身利益和財(cái)產(chǎn)利益作為具體的權(quán)能（類(lèi)似于所有權(quán)的四項(xiàng)權(quán)能）不可能獨(dú)立存在，僅是幫助主體實(shí)現(xiàn)具體權(quán)利的媒介。[20]

筆者支持“成員權(quán)說(shuō)”。其一，集體經(jīng)濟(jì)組織享有宅基地的所有權(quán)，作為其成員的農(nóng)戶(hù)當(dāng)然具有成員權(quán)，那么符合條件的農(nóng)戶(hù)有權(quán)依據(jù)成員權(quán)申請(qǐng)分配一定面積的宅基地，行使占有、使用等一系列權(quán)利以增加自己的收益，當(dāng)然應(yīng)同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。農(nóng)戶(hù)所享有的無(wú)償申請(qǐng)宅基地的權(quán)利就是集體成員權(quán)。其二，宅基地資格權(quán)包含的身份屬性是一種具體的權(quán)能，即初始分配資格和管理資格。宅基地資格權(quán)人確實(shí)有權(quán)利申請(qǐng)分配宅基地，但除特殊情況（非基于農(nóng)戶(hù)自身的原因，如不可抗力）外，僅限于初次申請(qǐng)分配宅基地。因此，原則上申請(qǐng)分配宅基地的資格，一經(jīng)行使，便消滅;集體經(jīng)濟(jì)組織成員將宅基地流轉(zhuǎn)至他人使用之合同一經(jīng)成立，即產(chǎn)生了監(jiān)督對(duì)方當(dāng)事人合理使用宅基地之權(quán)利。雖然集體經(jīng)濟(jì)組織成員向集體經(jīng)濟(jì)組織首次申請(qǐng)宅基地之后便不再具有宅基地初始分配資格，但其仍具備作為集體經(jīng)濟(jì)組織成員而享有的其他成員權(quán)利。一方面，當(dāng)宅基地資格權(quán)與宅基地使用權(quán)主體同一時(shí)，資格權(quán)人對(duì)宅基地的自主利用行為要進(jìn)行自我約束和管理，包括法律上的利用和事實(shí)上的利用;另一方面，農(nóng)戶(hù)將宅基地使用權(quán)移轉(zhuǎn)給他人后對(duì)于集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生負(fù)有保證他人合理利用土地之義務(wù)，基于這項(xiàng)義務(wù)宅基地權(quán)利人與社會(huì)主體在設(shè)立宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)合同過(guò)程中應(yīng)當(dāng)約定以合理的方式利用宅基地，由此，農(nóng)戶(hù)便具有了對(duì)以上事務(wù)的監(jiān)督權(quán)。宅基地的處分包括法律上處分，如出租、抵押等具有市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)特點(diǎn)的行為，和事實(shí)上處分，如農(nóng)家樂(lè)、旅游景點(diǎn)等開(kāi)發(fā)行為。所以，移轉(zhuǎn)后的宅基地使用權(quán)人應(yīng)該接受移轉(zhuǎn)前集體經(jīng)濟(jì)組織成員對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織所附義務(wù)之約束，主要是對(duì)宅基地使用權(quán)人運(yùn)用的市場(chǎng)化手段及利用程度的合法性、合理性、正當(dāng)性的約束。[21]其三，宅基地資格權(quán)界定為集體成員權(quán)具有法律支撐?！睹穹ǖ洹返诙倭臈l規(guī)定：“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會(huì)、村民小組應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)以及章程、村規(guī)民約向本集體成員公布集體財(cái)產(chǎn)的狀況。集體成員有權(quán)查閱、復(fù)制相關(guān)資料?！钡诙倭鍡l第二款規(guī)定：“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、村民委員會(huì)或者其負(fù)責(zé)人作出的決定侵害集體成員合法權(quán)益的，受侵害的集體成員可以請(qǐng)求人民法院予以撤銷(xiāo)?！倍?，相關(guān)法律規(guī)定也賦予了農(nóng)戶(hù)行使農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán)所必備的知情權(quán)、撤銷(xiāo)權(quán)、參與管理權(quán)等具體權(quán)益。[22]其四，關(guān)于宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)開(kāi)禁，大多數(shù)人都在擔(dān)心的問(wèn)題是，若放活宅基地使用權(quán)，允許其向集體外的社會(huì)主體流轉(zhuǎn)，是否會(huì)割裂宅基地使用權(quán)與集體成員權(quán)，[23]是否會(huì)使宅基地的社會(huì)保障職能名存實(shí)亡。答案是否定的。這一擔(dān)憂(yōu)是因?yàn)闆](méi)有認(rèn)清資格權(quán)和成員權(quán)的權(quán)屬關(guān)系而造成的。事實(shí)上，宅基地資格權(quán)是依附于農(nóng)民作為集體經(jīng)濟(jì)組織成員這一特殊身份關(guān)系產(chǎn)生的，對(duì)宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)開(kāi)禁而導(dǎo)致的上述問(wèn)題雖不可避免，但并不會(huì)使農(nóng)戶(hù)在參與流轉(zhuǎn)的過(guò)程中喪失資格權(quán)，農(nóng)戶(hù)仍可以對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織的決策以及相關(guān)活動(dòng)行使權(quán)利，即集體組織成員之身份是上述一切宅基地權(quán)利之基礎(chǔ)，成員權(quán)存在，這些權(quán)利就不會(huì)喪失。[24]

就宅基地資格權(quán)的來(lái)源而言，將宅基地資格權(quán)歸源于宅基地使用權(quán)的觀點(diǎn)并非無(wú)可指摘?！罢厥褂脵?quán)說(shuō)”完全借用了承包地的“三權(quán)分置”，但二者分屬不同的領(lǐng)域，政策所要解決的問(wèn)題也存在差異。承包地“三權(quán)分置”是經(jīng)濟(jì)體制改革，其主要目的是為破除“農(nóng)地農(nóng)民用”和“均田承包”的制度困境，一方面，為繼續(xù)將農(nóng)地作為農(nóng)民生活之基本保障，在不改變土地集體所有權(quán)的前提下確保農(nóng)戶(hù)承包土地的權(quán)利，踐行“耕者有其田”的責(zé)任擔(dān)當(dāng);另一方面，為使農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、農(nóng)民職業(yè)化，需放活土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，創(chuàng)新多種農(nóng)地利用形式，將社會(huì)資本引入過(guò)去封閉的農(nóng)村與農(nóng)業(yè)。[25]而宅基地“三權(quán)分置”是在堅(jiān)守“戶(hù)有所居”的同時(shí)盤(pán)活宅基地使用權(quán)，以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，其不再僅僅局限于社會(huì)保障功能。將宅基地資格權(quán)歸源于集體成員權(quán)的觀點(diǎn)亦存在不合理之處?！凹w成員權(quán)說(shuō)”過(guò)于強(qiáng)調(diào)成員權(quán)本身而忽視了完整的集體所有權(quán)這一根本來(lái)源。在社會(huì)主義國(guó)家，農(nóng)村土地為集體所有的本質(zhì)是不可動(dòng)搖的。集體與其成員之間是相互依存之關(guān)系，無(wú)成員則無(wú)集體;無(wú)集體，成員權(quán)利也無(wú)法有效實(shí)現(xiàn)。[26]筆者贊同“集體所有權(quán)說(shuō)”。三權(quán)分置政策下的集體所有權(quán)是實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)資格權(quán)、盤(pán)活宅基地使用權(quán)、發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)因素、重構(gòu)宅基地產(chǎn)權(quán)體系、適當(dāng)放大宅基地私權(quán)屬性的根基。而宅基地資格權(quán)的實(shí)現(xiàn)依賴(lài)于農(nóng)戶(hù)行使成員權(quán)，向集體經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)宅基地并經(jīng)準(zhǔn)許后初始取得宅基地的使用權(quán)是成員權(quán)的部分權(quán)能。由此農(nóng)戶(hù)資格權(quán)是依據(jù)宅基地集體所有權(quán)而產(chǎn)生的，宅基地集體所有權(quán)在三權(quán)分置體系中處于基礎(chǔ)地位。[27]可見(jiàn)，宅基地資格權(quán)與宅基地使用權(quán)均源自于集體所有權(quán)，成員基于與集體的特殊總有關(guān)系，取得宅基地資格權(quán)并進(jìn)一步獲得用益物權(quán)性質(zhì)的宅基地使用權(quán)，以充分發(fā)揮其市場(chǎng)價(jià)值，為農(nóng)戶(hù)獲取經(jīng)濟(jì)利益。

五、宅基地資格權(quán)制度完善之路徑

為確保宅基地“三權(quán)分置”的政策目標(biāo)落到實(shí)處，助推鄉(xiāng)村振興宏偉藍(lán)圖的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)盡快健全相應(yīng)的制度規(guī)范，使之既可以維持宅基地保障功能，又能將具有用益物權(quán)性質(zhì)的宅基地使用權(quán)置于市場(chǎng)流轉(zhuǎn)。

完善宅基地資格權(quán)取得制度? 其一，細(xì)化集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán)之立法是完善宅基地資格權(quán)的基礎(chǔ)。集體成員權(quán)具有身份性特征，是集體組織與其成員關(guān)系的產(chǎn)物，同團(tuán)體成員具有緊密聯(lián)系，屬于團(tuán)體法律調(diào)整的范圍。[28]但目前我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)僅涉及“集體經(jīng)濟(jì)組織”這一概念，對(duì)“集體經(jīng)濟(jì)組織成員”未作明確規(guī)定。對(duì)此，應(yīng)加快集體成員權(quán)制度方面的立法，為宅基地資格權(quán)的行使提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。其二，權(quán)利主體的明晰是完善宅基地資格權(quán)的前提。在現(xiàn)行法律制度下，學(xué)界對(duì)享有宅基地資格權(quán)的主體存有爭(zhēng)議，主要有四種觀點(diǎn)：一是戶(hù)籍說(shuō)，即具有集體組織所在地的戶(hù)口是取得成員身份的基本條件。[29]二是生活來(lái)源說(shuō)，即依賴(lài)集體土地及其他集體財(cái)產(chǎn)獲得基本生活保障及主要生活來(lái)源是取得集體經(jīng)濟(jì)組織成員之身份的基本條件。[30]三是權(quán)利義務(wù)說(shuō)，即對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織履行了相應(yīng)的義務(wù)是取得集體經(jīng)濟(jì)組織成員之身份的基本條件。[31]四是系統(tǒng)分析說(shuō)，即擁有該集體經(jīng)濟(jì)組織所在地的戶(hù)口并且在該地從事生活生產(chǎn)活動(dòng)是取得集體經(jīng)濟(jì)組織成員之身份的基本條件。[32]前三種觀點(diǎn)均具有片面性，唯系統(tǒng)分析說(shuō)較為妥當(dāng)。依據(jù)《土地管理法》第六十二條的規(guī)定，農(nóng)戶(hù)因成員身份而成為宅基地資格權(quán)的取得主體，但這種身份的有無(wú)要以戶(hù)口所在地為標(biāo)準(zhǔn)，而在具備了這種身份后，最終是否享有宅基地資格權(quán)還要參照生產(chǎn)、生活條件、集體貢獻(xiàn)率等標(biāo)準(zhǔn)。其三，明確宅基地資格權(quán)的取得條件是完善該權(quán)利的重要內(nèi)容。宅基地資格權(quán)的取得條件應(yīng)包括從未取得宅基地的、政策性移民等特殊人員遷入的、宅基地面積低于法定標(biāo)準(zhǔn)的以及因自然災(zāi)害等非自身原因?qū)е抡販缡У取?/p>

完善宅基地資格權(quán)確權(quán)登記制度? 物權(quán)變動(dòng)需進(jìn)行公示，包括動(dòng)產(chǎn)交付和不動(dòng)產(chǎn)登記。《民法典》及《不動(dòng)產(chǎn)登記暫行條例》規(guī)定對(duì)宅基地使用權(quán)和房屋所有權(quán)實(shí)行權(quán)屬登記制度，但對(duì)于宅基地資格權(quán)是否能進(jìn)行登記，學(xué)界存有爭(zhēng)議。持否認(rèn)觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為：“物權(quán)法范圍內(nèi)并不包含成員權(quán)，也就沒(méi)有理由對(duì)其進(jìn)行登記和物權(quán)保護(hù)。”[33]筆者認(rèn)為，為適應(yīng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求以及振興鄉(xiāng)村的需要，應(yīng)對(duì)宅基地資格權(quán)的確權(quán)登記制度進(jìn)行立法，且宅基地資格權(quán)確權(quán)登記證書(shū)應(yīng)載明集體經(jīng)濟(jì)組織成員身份，宅基地的方位、四至、面積，宅基地地上附著物的基本狀況等。理由在于：其一，《不動(dòng)產(chǎn)登記暫行條例》對(duì)不動(dòng)產(chǎn)實(shí)行統(tǒng)一管理和登記，包括宅基地使用權(quán)登記。《民法典》規(guī)定宅基地使用權(quán)的變動(dòng)必須依法進(jìn)行登記，不登記不發(fā)生物權(quán)變動(dòng)效力。既然作為用益物權(quán)的宅基地使用權(quán)等私法性質(zhì)的權(quán)利可以在《民法典》和《不動(dòng)產(chǎn)登記管理?xiàng)l例》中明確規(guī)定，那作為綜合性權(quán)利，同樣具有部分物權(quán)形態(tài)的宅基地資格權(quán)也就沒(méi)有理由不對(duì)其進(jìn)行確權(quán)登記。其二，當(dāng)今社會(huì)復(fù)雜多變，橫跨公法與私法性質(zhì)的法律問(wèn)題層出不窮，公法與私法的逐漸融合成為法律發(fā)展的新潮流，作為基本法的《民法典》亦應(yīng)順應(yīng)公私合流的大趨勢(shì)。其三，在宅基地流轉(zhuǎn)過(guò)程中為集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)戶(hù)、其他市場(chǎng)主體頒發(fā)不同的證書(shū)，分別對(duì)相關(guān)主體的所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)進(jìn)行權(quán)屬登記，既可以保持原宅基地制度對(duì)農(nóng)戶(hù)權(quán)益的保障，又能釋放宅基地市場(chǎng)活力使農(nóng)民得到切實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益，形成三方主體明確，權(quán)責(zé)清晰，運(yùn)轉(zhuǎn)高效的宅基地運(yùn)轉(zhuǎn)體系。

完善宅基地資格權(quán)有償使用制度? 為保障農(nóng)民的基本生活需求，應(yīng)當(dāng)以宅基地的無(wú)償取得為一般原則。[34]宅基地屬于集體所有，宅基地資格權(quán)源自于集體所有權(quán)，屬于成員權(quán)，也就不存在享有屬于自己的利益而支付費(fèi)用的問(wèn)題，故該權(quán)利應(yīng)當(dāng)無(wú)償取得。[35]當(dāng)然，有原則就有例外，對(duì)于一些特殊情況，有必要構(gòu)建宅基地資格權(quán)的有償使用制度。如超標(biāo)、違規(guī)的宅基地，農(nóng)戶(hù)需就超出部分向集體繳納一定的使用費(fèi);若將不合規(guī)的宅基地使用權(quán)進(jìn)行流轉(zhuǎn)，應(yīng)將流轉(zhuǎn)所取得的一部分利益作為流轉(zhuǎn)公益金上繳集體等。

完善宅基地資格權(quán)有償退出機(jī)制? 依法自愿有償退出是宅基地制度的一項(xiàng)重大改革，是宅基地資格權(quán)人認(rèn)為自己已無(wú)利用宅基地的必要而依法提出申請(qǐng)，自愿退出宅基地從而獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)男袨椤Ｕ刭Y格權(quán)有償退出既能使進(jìn)城落戶(hù)的農(nóng)村村民獲得一定的經(jīng)濟(jì)利益，也能在一定程度上消解城鄉(xiāng)戶(hù)籍二元格局帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)。因此，一方面，為發(fā)揮宅基地的基礎(chǔ)保障作用，應(yīng)創(chuàng)立宅基地資格權(quán)反悔機(jī)制，根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況在一定期限內(nèi)給予農(nóng)民反悔的權(quán)利，一旦農(nóng)戶(hù)行使反悔權(quán)，并依據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格返還其所獲得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償后，便可再次獲得資格權(quán)，向集體經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)分配宅基地;[36]另一方面，設(shè)立保留機(jī)制，對(duì)于不愿徹底退出宅基地又想利用其獲得一定經(jīng)濟(jì)利益的農(nóng)戶(hù)，可與集體經(jīng)濟(jì)組織簽訂合同，在約定的期限內(nèi)由村集體代農(nóng)戶(hù)行使宅基地使用權(quán)，可參考當(dāng)?shù)卣貥?biāo)準(zhǔn)修建保障性住房，農(nóng)戶(hù)可以憑資格權(quán)申請(qǐng)入住。村集體也可進(jìn)行土地開(kāi)發(fā)，建造旅游景點(diǎn)或農(nóng)家樂(lè)，保留資格權(quán)的農(nóng)戶(hù)可以獲得相應(yīng)的股權(quán)。

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（責(zé)任編輯：劉亞峰）

On the Discrimination on the Qualification Right of Homestead

Li Huixun，Tian Wenhua

Abstract：In2018，“No.1central document”proposed to explore the ownership of the homestead，the right to qualify and the right to use the“three rights division”.Because there are no detailed provisions on the qualification right of farmers in China's current laws， there are different understandings such as“member right”，“homestead use right”and“residual right”in practice.Based on the policy purpose of“separation of three rights”，the right of homestead qualification should be defined as the right of membership.The main body of homestead qualification right is rural residents who have not enjoyed the welfare distribution rights of homestead，which will be eliminated once realized，except in special circumstances;The confirmation of qualification right should be based on registration;Innovating the mechanism of paid withdrawal，retention and estoppel of qualification right;Establishing the paid use system of housing base and clarifying the ownership of farmers'qualification right from four angles will help to better protect farmers'housing site rights and interests，improve land use efficiency and resolve the institutional dilemma of housing site transfer.

Key words：homestead;“separation of three powers”;farmers'qualification right;right to the use of curtilage