校友經(jīng)濟協(xié)同視角下的高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化路徑優(yōu)化

趙廣全， 卓丹丹

(河海大學 校友工作辦公室， 江蘇 南京 210098)

2020年2月，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布的《關于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》提出，要全面提升高校專利質(zhì)量，強化高價值專利的創(chuàng)造、運用和管理，要解決我國高校專利存在的“重申請輕實施”“重數(shù)量輕質(zhì)量”等問題，更好地發(fā)揮高校服務經(jīng)濟社會發(fā)展的重要作用[1]。校友是學校建設發(fā)展的重要支撐，校友以學校為平臺，圍繞社會、地方、行業(yè)發(fā)展需求，通過校友經(jīng)濟的形式協(xié)同高等院校科研成果轉(zhuǎn)化，有助于促進學校的發(fā)展和聲譽的提高，有助于推動地方社會發(fā)展。因此，如何提升高等院?？蒲修D(zhuǎn)化能力，如何通過優(yōu)化政、產(chǎn)、學之間的資源配置來提高科研成果轉(zhuǎn)化效率，成為提升高等院校創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展的關鍵因素。

1 高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

經(jīng)濟的飛速發(fā)展離不開科技的進步，高等院校憑借其科研和人才資源的獨特優(yōu)勢，將科研成果轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，服務科技及社會的發(fā)展。美國1862年頒布《莫里爾贈地法案》，為高校向社會提供技術支持做出了開創(chuàng)性舉措。美英日等發(fā)達國家的高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化實踐走過近百年歷程，在政策法律制定、科技成果轉(zhuǎn)化制度建設、科技成果轉(zhuǎn)化體系建立、技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)設置與運營等方面積累了豐富的經(jīng)驗。

自20世紀80年代起，美國相繼制定了《技術創(chuàng)新法》《拜杜法案》《聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)移法》等法律法規(guī)，依據(jù)《拜杜法案》，斯坦福大學、加州大學、哈佛大學、耶魯大學等知名學府，陸續(xù)制訂了專利的報酬與獎勵制度[2]。英國從1975年起，一方面發(fā)布“教學公司計劃”“院校與企業(yè)合作伙伴計劃”“知識轉(zhuǎn)移合作伙伴計劃”等，制訂推進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化專門計劃；另一方面，通過設立專項技術知識轉(zhuǎn)移基金、構(gòu)筑區(qū)域技術交流網(wǎng)絡、加強技術轉(zhuǎn)移專業(yè)人才培養(yǎng)等方式，鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學研結(jié)合[3]。

據(jù)不完全統(tǒng)計，為進一步推動我國各領域科技成果轉(zhuǎn)化， 2016年至2019年，國務院以及各部委印發(fā)促進科技成果轉(zhuǎn)化主要政策法規(guī)高達70項左右，高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化實踐成效提升明顯，轉(zhuǎn)化規(guī)模、高價值轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化獎勵、產(chǎn)學研合作等方面取得較好的進展。以專利成果為例，2019年度獲得專利授權(quán)數(shù)量前500名的國內(nèi)機構(gòu)中，包含225所高等院校，占比45%；2019年高等院校獲得國家發(fā)明專利約90 000項，占國內(nèi)專利授權(quán)總量的25%，一定程度上反映了高等院校在科技成果轉(zhuǎn)化方面的貢獻率。然而高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中還存在資金、產(chǎn)業(yè)、政策、市場等匹配度不高等問題，轉(zhuǎn)化率還需要進一步提高。[4]綜合文獻研究以及對高等院?？蒲泄ぷ髡叩脑L談，本研究認為國內(nèi)高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中主要存在以下幾個方面問題：

1) 科研成果轉(zhuǎn)化供需雙方融合度仍需提升。國內(nèi)高等院校更加重視科研項目的獲獎情況、成果先進性以及發(fā)表論文質(zhì)量，容易忽略科技成果的實際經(jīng)濟效益和社會效益，同時缺乏有效的技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺媒介，導致高等院?？萍汲晒畔⒃诠┙o和需求主體之間無法完美融合。

2) 科研成果轉(zhuǎn)化持續(xù)性投入不足，多元化籌資手段缺失?？蒲谐晒D(zhuǎn)化一般需經(jīng)歷研發(fā)、技術轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場投放等多個環(huán)節(jié)?？蒲谐晒D(zhuǎn)化持續(xù)性投入不足，融資對接、金融創(chuàng)新業(yè)務支持、成果轉(zhuǎn)化引導基金設立等多元化籌資手段缺失已成為高等院校科技成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率低的重要原因之一。

3) 高等院?？蒲谐晒脑u價機制需要進一步完善。高等院校在學科評估、人才項目、成果獎勵等方面還存在評價考核、激勵機制不完善的現(xiàn)象，指標權(quán)重不能完全體現(xiàn)科技成果的績效考核。2018年科技成果轉(zhuǎn)化收入分配及獎勵中，清華大學現(xiàn)金獎勵個人金額高達1.3億元，四川大學股權(quán)收入獎勵科研人員金額高達1.8億元，進一步激勵了科研人員的成果轉(zhuǎn)化的積極性。

4) 政產(chǎn)學深度融合意識有待提高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化是一項復雜性、系統(tǒng)性工程，離不開政產(chǎn)學研深度融合。高等院校從事基礎研究，一般情況下，并不真正了解企業(yè)和社會的需求，地方政府在構(gòu)建有利于高等院校科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境和產(chǎn)業(yè)生態(tài)等方面職能作用發(fā)揮還不夠充分，缺少有效的服務和引導。企業(yè)一方面面臨行業(yè)的競爭壓力，另一方面缺少政府相應的個性化政策扶持和高等院校的技術支持，很容易走向高消耗、密集型產(chǎn)業(yè)。

2 校友經(jīng)濟研究綜述及相關理論

2.1 校友資源拓展與社會服務功能

所謂校友資源是指校友自身所具有的人力資源價值，以及信息、文化、財力、物力和社會影響力等資源價值的總和[5]。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，高等院校一方面需要突破自身發(fā)展的瓶頸，另一方面社會服務職能的不斷豐富對高等院校的建設提出了更高的要求。

國內(nèi)外的相關研究表明，校友資源的拓展主要經(jīng)歷了“校友捐贈”“ 校友參與學校事務”“校友協(xié)同社會服務”等三個階段。

校友捐贈。校友問題的研究起源于對校友捐贈的研究。早期美國高等院校因辦學經(jīng)費緊張，轉(zhuǎn)而向校友尋求幫助。校友捐贈成為校友幫助社會分擔高等教育辦學成本和回饋學校的最初形式。近年來，我國高等院校的校友捐贈數(shù)額呈現(xiàn)出持續(xù)大幅上漲趨勢，根據(jù)“艾瑞深中國校友會網(wǎng)”相關數(shù)據(jù)顯示，中國高等院校校友捐贈100強的捐贈總額從2010年的27.1966 億元，增至2017年的266.8300 億元。

校友參與學校事務。校友捐贈主要是校友的自發(fā)行為，校友參與學校事務是一種校友與學校的雙向行為。美國高等院校一般通過邀請校友在校董事會或校務監(jiān)督委員會中擔任職務，使其對學校的教學實踐、重大決策等方面提出建議，參與學校事務管理。研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)高等院校校友參與學校事務一般分為長期、短期兩種。比如將校友聘任為兼職教授、校友導師、校友聯(lián)絡員，讓其長期參與學生培養(yǎng)、學校事務管理。通過舉辦校友創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動、校友講座、校友事跡報告會、招生就業(yè)咨詢會等短期活動，邀請校友分享專業(yè)知識，協(xié)同育人，為學校各項事業(yè)發(fā)展出謀劃策。

校友協(xié)同社會服務。查爾斯·麥卡錫(1912)在《威斯康星理念》一書中強調(diào)，高等院校要開放辦學理念，擴展社會服務的途徑，與全球共享知識。高等院校拓展社會服務功能，既體現(xiàn)了自身的社會價值，又促使高等院校從中獲得了更大的發(fā)展動力。大量研究表明，高等院校為社會服務的具體指向在于人才培養(yǎng)和科學研究等方面[6]。

2.2 校友經(jīng)濟的協(xié)同價值與理論研究基礎

“校友經(jīng)濟”的概念最早出現(xiàn)在20世紀90年代，由時任中央財經(jīng)大學北京校友會秘書長呂世杰教授通過對許多高等院校的走訪、調(diào)研基礎上提出。他認為“校友經(jīng)濟”蘊含三個方面內(nèi)容：其一，學校是校友經(jīng)濟的核心，學校與校友是校友經(jīng)濟的載體；其二，校友經(jīng)濟包含校友、學校、社會等三個主體；其三，校友經(jīng)濟是校友、學校、社會三個主體融合發(fā)展的經(jīng)濟活動。綜合國內(nèi)外研究，本研究認為，校友經(jīng)濟是一種以知識轉(zhuǎn)化為核心，以學校平臺為依托，以人才培養(yǎng)、科學研究、成果轉(zhuǎn)化為主要目標追求，通過整合校友、學校、社會生產(chǎn)要素，優(yōu)化相互之間資源配置，為實現(xiàn)價值追求、社會服務功能的經(jīng)濟形式與活動。

社會資本理論。布爾迪厄、科爾曼等學者在資本的基礎上，從社會關系網(wǎng)絡的角度，闡釋社會資本的具體概念，認為資本之間可以相互轉(zhuǎn)換，是一種體制化的關系網(wǎng)絡，并產(chǎn)生相互間的影響[7]。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，學者更加重視關于社會資本理論的研究。他們的研究的側(cè)重點雖有所不同，對社會資本概念也無定論，但大部分學者都認為信任、社會網(wǎng)絡、互惠規(guī)范是構(gòu)成社會資本的基本要素。校友經(jīng)濟中的校友、學校、社會構(gòu)成的社會關系網(wǎng)絡，在社會資本的互惠規(guī)則下，通過完善制度管理、優(yōu)化平臺建設等，實現(xiàn)良性互動、合作共贏。

社會交換理論。社會交換理論起源于20世紀60年代，以霍曼斯等為代表的學者將社會交換理論看作一種社會學研究方法。美國社會學家彼得·M·布勞在霍曼斯等研究的基礎上，進一步發(fā)展了社會交換理論，認為社會交往中形成的交互關系應具備理性、公正、利益滿足、互惠等價交換等條件[8]。社會交換理論同樣在校友經(jīng)濟中發(fā)揮著作用。該理論是指互動基礎上的一種交換過程。校友經(jīng)濟活動中相關的校友、學校、社會在互動過程中，進行著情感、知識、技術和信息等生產(chǎn)要素、市場資源配置、公正性等交換，并實現(xiàn)自身價值、社會功能。

3 校友經(jīng)濟協(xié)同高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化典型案例及啟示

具有社會屬性標識的校友是高等院校和企業(yè)之間合作互助的有效補充。相對于高等院校獨自承擔科研成果轉(zhuǎn)化的任務，社會資源尤其是校友資源，不僅可以彌補高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化過程中相關資源的不足，更能降低技術研發(fā)的成本與風險。校友具有豐富的專業(yè)知識、社會經(jīng)驗，更易使科研成果保持先進性、前沿性，進一步提高科研成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率。

3.1 威斯康星校友基金會運行模式

威斯康星校友基金會(簡稱WARF)成立于1925年，由Steenbock教授聯(lián)合8位校友共同創(chuàng)立，這也是校友經(jīng)濟參與高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的雛形。過去的90多年里，WARF依靠獨立法人的特殊優(yōu)勢，免于干擾，依據(jù)市場行為，開展技術轉(zhuǎn)移活動[9]。通過設立知識產(chǎn)權(quán)管理部、投資分析部等部門，吸引專業(yè)人才，提升科研創(chuàng)新活動效能。與需求方簽訂相關合同過程中，主動參與技術轉(zhuǎn)移市場應用，促使持續(xù)受益。根據(jù)2018年大學技術經(jīng)營者協(xié)會授權(quán)調(diào)查，近年來WARF通過運作，推動成立了100多所高技術企業(yè)，為社會創(chuàng)造產(chǎn)生了大量就業(yè)及新型產(chǎn)品[10]。

WARF科技成果轉(zhuǎn)化收益資助已成為威斯康星大學科技研發(fā)的重要來源。截至2018年6月30日，WARF的投資組合已高達27億美金，并將收益的大部分捐贈相關大學、研究機構(gòu)以及發(fā)放給科研工作者[11]。

3.2 校友經(jīng)濟地方模式

2017年，武漢市推出“百萬校友資智回漢工程”，在全國開創(chuàng)校友經(jīng)濟新模式。武漢地區(qū)的高等院校開展9場校友、學校、城市共同參與的“引資引智”活動，共簽約294項，總投資金額高達1.3萬億元。2017年12月至2018年12月，西安市舉辦“夢回長安——百萬校友回歸·西安交通大學專場”活動，共簽約274項，總投資金額高達1.9258萬億。西安市政府制定的《西安市支持校友回歸六條措施》成為地方政府支持發(fā)展校友經(jīng)濟參與地方、高校建設的首個指導性文件。2018年至2020年，南京市通過成立“南京高校海外校友會創(chuàng)新聯(lián)盟”“南京高校校友會聯(lián)盟”以及支持高等院校在南京建設“校友之家”等舉措，實現(xiàn)了南京“兩落地一融合”，即科技成果項目落地、新型研發(fā)機構(gòu)落地，校地融合發(fā)展。

武漢、西安、南京三地積極引導校友經(jīng)濟參與高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化，通過校友、高校、政府共同設立科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金，建立研發(fā)平臺、新型研發(fā)機構(gòu)以及技術轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)運營服務機構(gòu)等舉措，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效。

3.3 典型案例啟示

高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)性、復雜性的工程，需要暢通政府、高等院校、企業(yè)、社會資源等各方的信息和訴求渠道，需要圍繞基礎研究、技術開發(fā)、合作機制、管理模式等多方面，建立一套完整、有效的管理運行機制與績效評價機制，發(fā)揮高等院校自身特色及學科優(yōu)勢，利用學校的中心作用，引導服務校友參與高等院校事業(yè)發(fā)展，激發(fā)校友經(jīng)濟協(xié)同高等院校科研成果轉(zhuǎn)化活力，促進高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化能力提升。

表1 湖北、陜西、江蘇等地區(qū)校友經(jīng)濟協(xié)同高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化措施及成果

4 探索校友經(jīng)濟協(xié)同高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化路徑

歐美國家歷來重視高等院校科研成果轉(zhuǎn)化。以美國為例，“美國先進技術發(fā)展計劃”“北美硅谷模式”等高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式，通過設立專門的成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)、建立科技園與創(chuàng)新中心、鼓勵師生創(chuàng)辦公司等方式，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。這些被證實較為成功的科研成果轉(zhuǎn)化模式中，或多或少都體現(xiàn)著校友經(jīng)濟的影響與作用。結(jié)合國內(nèi)外研究關于高等院校科研成果轉(zhuǎn)化路徑以及指標體系的構(gòu)建，依據(jù)科學經(jīng)濟學理論中的經(jīng)濟學視角以及科研投入產(chǎn)出比的核心內(nèi)容，本研究將校友經(jīng)濟協(xié)同高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化綜合評價內(nèi)容，分為投入和產(chǎn)出兩個方面。投入主要包括全時當量人員、科研人員、科研平臺及孵化中心、科研項目簽約數(shù)量、科研經(jīng)費當年支出數(shù)額等5個因素；產(chǎn)出主要包括專利及論文著作數(shù)量、重大科技成果(含國際會議、國家級項目、重要獲獎)、技術轉(zhuǎn)讓年產(chǎn)值、成果轉(zhuǎn)化率及產(chǎn)品化率、解決社會就業(yè)等5個因素。綜合典型案例及國內(nèi)外研究，認為校友經(jīng)濟協(xié)同高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化路徑優(yōu)化如下：

1) 以市場、供需方為導向，豐富校友經(jīng)濟協(xié)同高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化融資途徑。破除傳統(tǒng)的“技術脫離市場”的科研模式，以市場為導向，充分發(fā)揮校友經(jīng)濟作用，構(gòu)建“技術+資本+市場+管理”新的科研模式。通過設立科研成果轉(zhuǎn)化校友專項基金、科研成果股權(quán)化等措施，鼓勵校友經(jīng)濟以人力資本、企業(yè)生產(chǎn)資質(zhì)、實驗場地及設備等多種形式參與高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化，豐富校友經(jīng)濟協(xié)同高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化融資途徑。

2) 完善激勵和評價機制，激發(fā)校友經(jīng)濟活力。高等院校傳統(tǒng)實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化的模式主要為技術轉(zhuǎn)讓模式，即高等院校通過合約等形式，將技術向企業(yè)或?qū)I(yè)性中介機構(gòu)轉(zhuǎn)讓。由于這種技術轉(zhuǎn)讓模式一般具有一次性特征，作為技術主創(chuàng)單位的高等院校將缺少對技術持續(xù)改造升級的動力，容易導致技術應用不能發(fā)揮其最大化效益。一方面，高等院校應提高科研人員對科研過程、科研成果的自主權(quán)，提高配套措施，激發(fā)科研人員參與科研成果轉(zhuǎn)化的熱情。另一方面，高等院校對校友經(jīng)濟的主體校友除了在合約環(huán)節(jié)給予相應的技術使用權(quán)限、成果收益分配等之外，還應通過聘任校友為校董、兼職教授、校友導師等形式，提升他們在校企合作中的主人翁意識。建立科研成果轉(zhuǎn)化評估中心，對科研成果轉(zhuǎn)化進行績效評價，及時調(diào)整科研成果轉(zhuǎn)化制度和內(nèi)容設計，進一步激發(fā)校友經(jīng)濟活力。

3) 優(yōu)化高等院校成果轉(zhuǎn)化服務平臺，促進校友經(jīng)濟開放共享。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新中心、技術轉(zhuǎn)化中心、科創(chuàng)園等高等院校成果轉(zhuǎn)化服務平臺，發(fā)揮高等院校自身人才優(yōu)勢，以學科建設為依托，整合校內(nèi)資源，搭建高等院校成果轉(zhuǎn)化新型服務平臺，實現(xiàn)跨學科、跨學校合作，為產(chǎn)出創(chuàng)新科技成果提供條件，解決科技成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率低的問題。通過成立校友企業(yè)家聯(lián)誼會、區(qū)域企業(yè)家聯(lián)盟等校友經(jīng)濟合作組織，把脈校友經(jīng)濟協(xié)同高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的效果，進一步完善校友經(jīng)濟協(xié)同高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化模式，促進校友經(jīng)濟開放共享。