對已滿12周歲不滿14周歲的人承擔(dān)刑事責(zé)任規(guī)定的理解與思考

鐘明　陳愷

摘 要：《中華人民共和國刑法修正案（十一）》在現(xiàn)行刑法第17條中增加第3款規(guī)定，對已滿12周歲不滿14周歲的人承擔(dān)刑事責(zé)任的范圍、情節(jié)和啟動程序進(jìn)行嚴(yán)格限定，體現(xiàn)了立法者對追究該年齡段未成年人刑事責(zé)任的審慎態(tài)度。已滿12周歲不滿14周歲的人實(shí)施故意殺人、故意傷害以外的行為，又同時(shí)符合刑法第17條第3款追訴條件的，應(yīng)當(dāng)以故意殺人、故意傷害罪承擔(dān)刑事責(zé)任。在結(jié)果加重犯、轉(zhuǎn)化犯、數(shù)罪并罰等情形中，已滿12周歲不滿14周歲的人的行為同時(shí)符合刑法第17條第3款追訴條件的，行為人也應(yīng)以故意殺人罪或故意傷害罪定罪處罰。

關(guān)鍵詞：已滿12周歲不滿14周歲 刑事責(zé)任 追訴條件

當(dāng)前，未成年人犯罪尤其是嚴(yán)重暴力犯罪低齡化趨勢愈加明顯，社會各界對于降低未成年人刑事責(zé)任年齡的呼聲越來越高。《中華人民共和國刑法修正案（十一）》（以下簡稱《刑法修正案（十一）》）在現(xiàn)行刑法第17條增加第3款規(guī)定，即已滿12周歲不滿14周歲的人（以下簡稱“12-14周歲未成年人”），犯故意殺人、故意傷害罪，致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾，情節(jié)惡劣，經(jīng)最高人民檢察院（以下簡稱“最高檢”）核準(zhǔn)追訴的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。此次修正，回應(yīng)了社會關(guān)切，也順應(yīng)了時(shí)代發(fā)展要求。

一、12-14周歲未成年人承擔(dān)刑事責(zé)任的條件

《刑法修正案（十一）》雖然降低了未成年人刑事責(zé)任年齡，但對12-14周歲未成年人承擔(dān)刑事責(zé)任的范圍、情節(jié)和啟動程序作了嚴(yán)格限定，體現(xiàn)了立法者對追究12-14周歲未成年人刑事責(zé)任的審慎態(tài)度。

（一）范圍限定

12-14周歲未成年人承擔(dān)刑事責(zé)任的犯罪限定于故意殺人罪、故意傷害罪，這主要是考慮處于這一年齡段的未成年人對于故意殺人和故意傷害行為已具有辨認(rèn)和控制能力。12-14周歲未成年人實(shí)施故意殺人、故意傷害行為，發(fā)生“致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾”的危害后果，才可能承擔(dān)刑事責(zé)任。其中，故意殺人且“以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾”的情形，屬于故意殺人未遂的情形，這實(shí)際上規(guī)定了12-14周歲未成年人故意殺人未遂應(yīng)當(dāng)滿足的入罪條件。結(jié)合刑法第234條第2款規(guī)定內(nèi)容，故意傷害“致人重傷”對應(yīng)的法定刑是3年以上10年以下有期徒刑，故意傷害“致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾”的法定刑是10年以上有期徒刑直至死刑。根據(jù)刑法第49條之規(guī)定，犯罪的時(shí)候不滿18周歲的人不適用死刑，故12-14周歲未成年人犯故意殺人、故意傷害罪承擔(dān)刑事責(zé)任的法定刑為10年以上有期徒刑、無期徒刑。

（二）情節(jié)限定

根據(jù)修正后刑法第17條第3款之規(guī)定，12-14周歲未成年人，犯故意殺人、故意傷害罪，除了要求發(fā)生特別嚴(yán)重的危害后果外，還需要達(dá)到“情節(jié)惡劣”的程度，才可能承擔(dān)刑事責(zé)任。即12-14周歲未成年人承擔(dān)刑事責(zé)任，具體可分為兩種情況， “一是故意殺人、故意傷害致人死亡，情節(jié)惡劣的;二是故意殺人、故意傷害且以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾，情節(jié)惡劣的”[1]。

根據(jù)上述規(guī)定，“情節(jié)惡劣”是12-14周歲未成年人犯罪成立的必備要件。作此情節(jié)限定的目的在于將12-14周歲未成年人的“犯罪圈”限制在很小的范圍內(nèi)，這是十分必要的。實(shí)踐中案情復(fù)雜多樣，如果對情節(jié)輕重不加限制，會不當(dāng)擴(kuò)大12-14周歲未成年人承擔(dān)刑事責(zé)任的范圍。通過“情節(jié)惡劣”的限定，使12-14周歲未成年人只對法益侵害程度極為嚴(yán)重的故意殺人、故意傷害行為承擔(dān)刑事責(zé)任，也符合“教育為主、懲罰為輔”的刑事政策。

關(guān)于“情節(jié)惡劣”的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)遵循主客觀相一致原則，從行為方式、行為對象和主觀惡性等方面進(jìn)行綜合評判。如行為方式上，采取潑硫酸、放火等特別殘忍手段致人死亡，多次實(shí)施故意殺人、傷害行為的;行為對象上，針對社會不特定多數(shù)人，或者針對未成年人、老年人、殘疾人、孕婦等實(shí)施的;主觀惡性方面，經(jīng)過精心策劃、預(yù)謀，有長時(shí)間計(jì)劃的，等等。綜合以上各方面情形，便可認(rèn)定為“情節(jié)惡劣”。

（三）程序限定

12-14周歲未成年人實(shí)施犯罪行為，滿足追究刑事責(zé)任的實(shí)質(zhì)條件后，并非可以直接追究其刑事責(zé)任，還要由最高檢核準(zhǔn)追訴。設(shè)置最高檢核準(zhǔn)程序，目的在于統(tǒng)一并嚴(yán)格把握對12-14周歲未成年人的刑事追訴尺度。

二、12-14周歲未成年人實(shí)施刑法第232條、第234條以外行為定罪處罰的問題

根據(jù)修正后刑法第17條第3款之規(guī)定，12-14周歲未成年人承擔(dān)刑事責(zé)任的罪名限定于故意殺人、故意傷害罪，但是，該年齡段未成年人實(shí)施了刑法第232條、第234條以外的行為，如綁架行為，同時(shí)觸犯刑法第17條第3款之規(guī)定的，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任以及如何確定罪名等問題，在實(shí)踐中還存在爭議。筆者認(rèn)為，在上述情況下，應(yīng)當(dāng)追究未成年人的刑事責(zé)任，并以故意殺人罪或者故意傷害罪定罪處罰。

（一）關(guān)于追究刑事責(zé)任的問題

對于14-16周歲未成年人需要承擔(dān)刑事責(zé)任的8種犯罪，多數(shù)觀點(diǎn)采用“罪行說”，即認(rèn)為8種犯罪不是指罪名而是指具體的犯罪行為。[2]行為人實(shí)施8種犯罪以外的行為，如果同時(shí)符合刑法第17條第2款的規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任。2002年《全國人民代表大會常務(wù)委員會法制工作委員會關(guān)于已滿十四周歲不滿十六周歲的人承擔(dān)刑事責(zé)任范圍問題的答復(fù)意見》也采用這一觀點(diǎn)。如，在綁架、拐賣婦女、兒童過程中，14-16周歲未成年人故意殺害或者故意傷害被害人致其重傷、死亡，此行為與單純實(shí)施故意殺人或者故意傷害行為具有等質(zhì)可罰性。追究刑事責(zé)任符合一般人的公平正義觀念，不會超出一般國民的預(yù)測可能性，也未違反“教育為主、懲罰為輔”的未成年人刑事政策。行為人上述行為完全符合刑法分則規(guī)定的故意殺人罪或故意傷害的構(gòu)成要件，其行為同時(shí)觸犯了刑法第17條第2款之規(guī)定，以故意殺人罪或故意傷害罪追究刑事責(zé)任，并不違背罪刑法定原則的要求。若不追究行為人的刑事責(zé)任，反而會變相鼓勵(lì)行為人出于殺人或傷害的目的選擇實(shí)施8種犯罪行為以外的行為，從而逃避刑事責(zé)任的追究。

基于上述原因，同時(shí)也為了保證刑法第17條的統(tǒng)一適用，12-14周歲未成年人犯故意殺人、故意傷害罪，也應(yīng)當(dāng)是指實(shí)施故意殺人和故意傷害的具體犯罪行為，而不能僅限于觸犯這兩個(gè)罪名。在實(shí)施綁架、拐賣婦女、兒童等行為過程中，該年齡段未成年人殺害或者故意傷害被害人，同時(shí)符合刑法第17條第3款規(guī)定的追訴條件的，也應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任。

（二）關(guān)于以故意殺人、故意傷害罪定罪處罰的問題

針對14-16周歲未成年人實(shí)施8種犯罪行為以外的行為如何確定罪名的問題，“兩高”出臺了多個(gè)司法解釋，但是相關(guān)規(guī)定之間存在矛盾。如，實(shí)施綁架行為又殺害被綁架人的，根據(jù)2003年最高檢《關(guān)于相對刑事責(zé)任年齡的人承擔(dān)刑事責(zé)任范圍有關(guān)問題的答復(fù)》（以下簡稱《答復(fù)》）第1條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以綁架罪定罪處罰，但是，根據(jù)2006年最高人民法院（以下簡稱“最高法”）《關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）第5條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以故意殺人罪定罪處罰。筆者認(rèn)為，按照《解釋》規(guī)定以故意殺人罪定罪處罰更為妥當(dāng)。因?yàn)?4-16周歲未成年人在綁架過程中故意殺害被綁架人，其行為實(shí)質(zhì)上同時(shí)符合刑法第239條第2款綁架罪結(jié)果加重犯以及故意殺人罪的構(gòu)成要件。但是，由于綁架行為不屬于8類犯罪行為的范疇，刑法第17條第2款只對故意殺害被綁架人的行為進(jìn)行評價(jià)，而不評價(jià)其綁架行為，因而只能以故意殺人罪認(rèn)定。若以綁架罪定罪處罰，則在定罪時(shí)評價(jià)了刑法不允許評價(jià)的部分。[3]此種處理方式有違反罪刑法定原則之嫌。

基于上述相同理由，參照《解釋》第5條的規(guī)定，筆者認(rèn)為，12-14周歲未成年人實(shí)施刑法第232條、第234條規(guī)定以外的行為，如綁架行為，同時(shí)觸犯了刑法第17條第3款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)以故意殺人、故意傷害罪定罪處罰。根據(jù)行為共同說，當(dāng)二人在行為上具有共同性就可以成立共同犯罪，至于各行為人的責(zé)任，包括各自的故意內(nèi)容、主體身份、構(gòu)成何罪等，則需要個(gè)別認(rèn)定，因此，各行為人最終定罪的罪名可能會不一致。[4]如果12-14周歲未成年人與14-16周歲未成年人共同實(shí)施搶劫行為，同時(shí)觸犯刑法第17條第2款、第3款之規(guī)定，那么，對于14-16周歲未成年人可認(rèn)定為故意殺人罪、故意傷害罪或搶劫罪，12-14周歲未成年人則認(rèn)定為故意殺人罪或者故意傷害罪。

（三）關(guān)于轉(zhuǎn)化型犯罪定罪處罰的問題

12-14周歲未成年人實(shí)施刑法第269條規(guī)定（轉(zhuǎn)化型搶劫罪）的行為，同時(shí)符合刑法第17條第3款的追訴條件的，也應(yīng)當(dāng)以故意殺人、故意傷害罪追究刑事責(zé)任。對于14-16周歲未成年人實(shí)施轉(zhuǎn)化型搶劫如何定罪處罰的問題，《答復(fù)》第2條規(guī)定“以搶劫罪追究刑事責(zé)任”，而根據(jù)《解釋》第10條規(guī)定，在實(shí)施轉(zhuǎn)化型搶劫的過程中，行為人當(dāng)場使用暴力，故意殺人或者故意傷害致人重傷、死亡，應(yīng)分別以故意殺人罪、故意傷害罪定罪處罰。筆者贊同以搶劫罪追究刑事責(zé)任。因?yàn)樾袨槿藢?shí)施轉(zhuǎn)化型搶劫，并不要求“盜竊、詐騙、搶奪”三罪完全符合各自的構(gòu)成要件。[5]行為人當(dāng)場使用暴力時(shí)犯罪性質(zhì)已經(jīng)轉(zhuǎn)化為搶劫，即應(yīng)當(dāng)將前后的行為整體評價(jià)為搶劫行為，若行為人的暴力行為系出于殺人故意或者傷害故意致人重傷或者死亡，屬于搶劫罪的結(jié)果加重犯，仍然按搶劫罪定罪處罰，而搶劫行為屬于刑法第17條第2款評價(jià)的范疇，應(yīng)以搶劫罪定罪處罰。但是，如果12-14周歲未成年人實(shí)施了上述行為，同時(shí)符合刑法第17條第3款規(guī)定的追訴條件的，其行為雖然也符合搶劫罪結(jié)果加重犯的構(gòu)成要件，但搶劫行為并不屬于刑法第17條第3款評價(jià)的范疇，故只能以故意殺人罪或者故意傷害罪定罪處罰。

三、12-14周歲未成年人承擔(dān)刑事責(zé)任的類型分析

（一）符合結(jié)果加重犯情形，可以故意殺人或者故意傷害罪定罪處罰

如前所述，12-14周歲未成年人只對故意殺人和故意傷害兩種罪行承擔(dān)刑事責(zé)任，因此，只有當(dāng)結(jié)果加重犯情形包括上述兩種罪行時(shí)，該年齡段未成年人才有可能承擔(dān)刑事責(zé)任。

結(jié)果加重犯多出現(xiàn)于“基本犯為暴力犯罪+致人重傷、死亡”的犯罪類型中，如強(qiáng)奸致人重傷、死亡，綁架致人重傷、死亡，拐賣婦女、兒童造成被拐賣的婦女、兒童或者其親屬重傷、死亡，搶劫致人重傷、死亡等。由此，又可區(qū)分為以下兩種情形。其一，綁架、搶劫、強(qiáng)奸等行為本身的暴力導(dǎo)致被害人重傷、死亡，重傷、死亡的結(jié)果能夠被綁架、搶劫、強(qiáng)奸行為的“暴力”所涵蓋，行為人對重傷、死亡的結(jié)果持過失心態(tài)，這一行為仍屬于綁架、搶劫、強(qiáng)奸行為的評價(jià)范圍。[6]在此種情形下，12-14周歲未成年人不承擔(dān)刑事責(zé)任。其二，在實(shí)施綁架、搶劫、強(qiáng)奸等犯罪過程中，12-14周歲未成年人主觀上具有希望或者放任被害人重傷、死亡的故意，直接對被害人實(shí)施較為嚴(yán)重的暴力行為，造成被害人重傷、死亡，同時(shí)符合刑法第17條第3款的追訴條件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。比如，該年齡段未成年人實(shí)施了2001年最高法《關(guān)于搶劫過程中故意殺人案件如何定罪問題的批復(fù)》中“為劫取財(cái)物而預(yù)謀故意殺人，或者在劫取財(cái)物過程中，為制服被害人反抗而故意殺人”等行為，符合刑法第17條第3款的追訴條件的，應(yīng)當(dāng)以故意殺人罪定罪處罰;又如，行為人實(shí)施強(qiáng)奸行為，為制服被害人而直接故意傷害被害人，發(fā)生了刑法第17條第3款規(guī)定的危害結(jié)果，符合追訴條件的，應(yīng)當(dāng)以故意傷害罪定罪處罰。

行為人實(shí)施刑法第115條第1款規(guī)定行為，對于實(shí)施放火、爆炸等行為具有故意，但對于發(fā)生致人重傷、死亡的結(jié)果主觀上既可以是過失也可以是故意，比如行為人自以為房屋內(nèi)無人于是放火燒房，結(jié)果導(dǎo)致房屋內(nèi)的人重傷、死亡，因?qū)τ诎l(fā)生的重傷、死亡結(jié)果只具有過失的主觀心態(tài)，只能構(gòu)成過失致人重傷罪或者過失致人死亡罪，而12-14周歲未成年人不對此承擔(dān)刑事責(zé)任;如果行為人對于重傷、死亡的結(jié)果具有故意的主觀心態(tài)，即明知放火等行為可能造成他人重傷、死亡的結(jié)果仍希望或者放任這一結(jié)果發(fā)生，行為人的行為在構(gòu)成放火、爆炸等罪的同時(shí)，實(shí)質(zhì)上也符合故意殺人或者故意傷害罪的構(gòu)成要件，12-14周歲未成年人實(shí)施上述行為，同時(shí)符合刑法第17條第3款追訴條件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任，以故意殺人或故意傷害罪定罪處罰。

（二）符合轉(zhuǎn)化犯情形，以故意殺人或者故意傷害罪定罪處罰

刑法第238條第2款規(guī)定，犯非法拘禁罪，使用暴力致人傷殘、死亡的，依照刑法第234條、第232條的規(guī)定定罪處罰。此外，刑法分則中，聚眾“打砸搶”，致人傷殘、死亡的;聚眾斗毆，致人重傷、死亡的，也存在轉(zhuǎn)化為故意傷害和故意殺人罪的情況。12-14周歲未成年人實(shí)施上述行為，符合刑法第17條第3款追訴條件的，應(yīng)根據(jù)故意殺人罪或者故意傷害罪主客觀構(gòu)成要件定罪處罰。

（三）符合數(shù)罪并罰情形，但僅以故意殺人或者故意傷害罪定罪處罰

在一些具有嚴(yán)重社會危害性的組織型犯罪中，行為人實(shí)施殺人或者故意傷害行為的，按照刑法規(guī)定實(shí)行數(shù)罪并罰。12-14周歲未成年人參與這類犯罪，在犯罪過程中親手實(shí)施故意殺人、故意傷害行為，同時(shí)符合刑法第17條第3款規(guī)定的追訴條件的，僅以故意殺人罪或者故意傷害罪定罪處罰，不進(jìn)行數(shù)罪并罰。主要有以下幾種情形：參加恐怖組織并實(shí)施殺人、故意傷害等犯罪行為的;受益人（12-14周歲未成年人一般不符合投保人條件）故意造成被保險(xiǎn)人死亡、傷殘或者疾病，騙取保險(xiǎn)金的;參加黑社會性質(zhì)組織，并實(shí)施殺人、故意傷害等犯罪行為的，等等。