學位條例修改引入學術規(guī)范的法理依據(jù)與制度構造＊

余 俊，王少仁

（安徽師范大學1.法學院；2.教育科學學院，安徽蕪湖241002）

學位是一種標志高低級學科畢業(yè)標準的榮譽資格證書，兼具執(zhí)教、營業(yè)資格和大學學術標準的 雙 重證 明。［1］16全 國 人大 常委 會1980 年 通過、2004年修訂的《中華人民共和國學位條例》（以下簡稱《學位條例》）便是調(diào)整此類專門事項的法律規(guī)范。近年來，隨著依法治國的深入推進和高校學生權利意識的不斷增強，我國關于撤銷學生學位的訴訟案件頻繁發(fā)生，鑒于既有《學位條例》的規(guī)定比較簡約，難以充分有效回應司法裁判實踐需求，有必要進一步推動《學位條例》的修改。本文針對《學位條例》修改應否以及如何引入學術規(guī)范問題展開探討。

一、學位條例修改引入學術規(guī)范的現(xiàn)實動因

（一）高校治理視域中學位條例修改的必要性

《學位條例》是學位授予和撤銷的基本法律依據(jù)。中國引進西方學位制度始于20 世紀30 年代。1935 年4 月，當時的南京國民政府仿效英美等國的學位體制，制定并頒布了《學位授予法》。1938年國民黨全國教育會議后，由政府來統(tǒng)制全國教育，因處于抗戰(zhàn)時期，學位授予法并未能全部實施。新中國成立后，政府十分重視高等教育。在學位和研究生教育方面，1950 年即招收研究生，但沒有制定專門的法律。1977 年9 月恢復高考，1980年制定了《學位條例》，高等教育法制建設受到重視。1980 年的《學位條例》明確規(guī)定，我國實行世界上大多數(shù)國家推行的學士、碩士和博士三級學位制，這對促進改革開放后高等教育的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

隨著改革開放的深入，1995 年《教育法》頒布，我國教育立法進入蓬勃發(fā)展階段。這一時期，我國高等教育立法領域進一步拓展，1998 年頒布的《高等教育法》第十條、第十一條有國家保障學術自由、自主辦學條款，與《學位條例》一起為學術研究提供了法治保障。同時，《高等教育法》將學歷教育與學位授予分開規(guī)定，這適應了1999 年大學擴招后的高等教育發(fā)展趨勢。然而，大學擴招并不是一本萬利的事，自1999 年高校擴招以來，我國大學生的培養(yǎng)數(shù)量增長較快，大學教育由精英化教育轉(zhuǎn)變?yōu)榇蟊娀逃?，人才培養(yǎng)質(zhì)量需要加強。自2001 年我國加入世界貿(mào)易組織之后，政府對高等院校的教育體制進行了改革，高等院?？芍苯痈鶕?jù)教育市場對自己的學科發(fā)展定位，以適應未來全球競爭環(huán)境和國家用人環(huán)境的要求。為完善中國特色現(xiàn)代大學制度，處理好大學精英化與普及化的矛盾，應建立分流培養(yǎng)和淘汰機制。2012 年教育部發(fā)布的《全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》明確提出，今后公辦普通高校本科招生規(guī)模將保持相對穩(wěn)定，加強職業(yè)高等學校的發(fā)展。黨的十八屆三中全會提出了“治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的任務，黨的十九大報告提出“加快一流大學和一流學科建設”，2018年全國教育大會提出“扭轉(zhuǎn)不科學的教育評價導向”。如何通過學位制度來體現(xiàn)這種變化趨勢以及樹立人才培養(yǎng)的價值取向，就必須修改《學位條例》。

同時，《學位條例》的修改還需要考慮留學生的學位互認問題，只有這樣才能與國際接軌。我國對英國、美國、法國、德國等國家都有高等學歷互相認可的協(xié)議，因此，《學位條例》修改需要考慮國際上高校學位授予法規(guī)的變化趨勢。［2］從國外大學的特點來看，一般實現(xiàn)大學自治，具有對違反學術規(guī)范的行為進行處罰的懲戒權。而二戰(zhàn)后，國外法律開始介入大學自治，學位授予也形成了大學自治與法治相結(jié)合的治理體系。二十世紀九十年代以來，隨著國際間學術交流頻繁和留學生學位授予互認的發(fā)展，歐美國家的學位制度也存在沖突和學術規(guī)范不統(tǒng)一的問題。1999 年，29 個歐洲國家在意大利博洛尼亞提出了歐洲高等教育改革計劃，協(xié)調(diào)了本科和研究生兩個階段的高等教育學位制度體系，在提倡學術自由的同時對學術不端處理更加嚴厲。

（二）高校學位糾紛裁判中援引學術規(guī)范的合法性

在我國，法律介入高校自主辦學的比例原則該如何界定是《學位條例》修改的立法難點。有關部門多次啟動對《學位條例》的修改，可近四十年來始終難以進行大修，一個主要的理論和實踐難點就是如何將依法治校與高校自主辦學有機統(tǒng)一起來。從高校治理理論視域來看，法院援引學術規(guī)范作為裁判規(guī)范的合法性問題也就是如何界定國家法律介入高校自主辦學的比例原則問題。［3］

國家法律介入高校自主辦學的比例原則，是指立法干預大學自治的手段與所要干預目的之間的限度，避免過度禁止、不足禁止和恣意禁止。［4］由于《學位條例》制定較早，學位授予規(guī)范呈現(xiàn)出學術權力和行政權力的雙重屬性，其間的法律關系并不清晰，難以處理新時期出現(xiàn)的一些學位糾紛案例。如田永訴北京科技大學拒絕頒發(fā)學位證的行政訴訟案、于某訴北京大學撤銷博士學位案件，法院判決所依據(jù)的法律淵源雖然都有《學位條例》，但都必須結(jié)合教育行政部門和高校的管理規(guī)定，并且將高校作為非典型行政管理領域適用法治介入自治的比例原則才能得以裁判。［5］關于學位單位和學科學位點的設置問題，也有法律糾紛案件，如2009年西北政法大學申博案。［6］這些關于學位單位和學科學位點設置的法律糾紛案例主要涉及國家、省和高校的學位授予職權劃分問題，而《學位條例》卻沒有這方面的規(guī)定，《學位條例》在法律適用中的很多不足就凸顯出來，司法裁判只得援引部委學術規(guī)章和高校自己規(guī)定的學術規(guī)范校規(guī)。

學術規(guī)范是從事學術活動的行為規(guī)范，是學術共同體成員必須遵循的準則，是保證學術共同體科學、高效、公正運行的條件，它從學術活動中約定俗成地產(chǎn)生，成為相對獨立的規(guī)范系統(tǒng)。［7］5由此可見，學術規(guī)范是從學術活動中自發(fā)地產(chǎn)生的習俗、道德規(guī)范，本身不是法律規(guī)范。在我國，能夠稱得上“法”的規(guī)范性文件必須是《立法法》所規(guī)定的立法主體制定、認可和解釋的規(guī)范性文件。所以，從法律效力上看，學術規(guī)范可分為不同類型，有法律法規(guī)規(guī)定的學術規(guī)范、部委規(guī)定的學術規(guī)章、行業(yè)學術規(guī)范和學位授予單位的具體規(guī)定等。那么，不屬于“法”的行政規(guī)范性文件或?qū)W術共同體的學術規(guī)范是否具有法律拘束力？這就需要從《立法法》角度厘清《學位條例》與各種學術規(guī)范的關系。

2002 年以來，教育部為規(guī)范學術行為，先后頒布印發(fā)了《關于加強學術道德建設的若干意見》（2002 年）、《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范》（2004年）、《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》（2009年）、《學位論文作假行為處理辦法》（2012年）等文件。其中，2004年的《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范》（試行）對高校哲學社會科學研究的基本規(guī)范、學術引文規(guī)范、學術成果規(guī)范、學術評價規(guī)范和學術批評規(guī)范都作了明確的規(guī)定，被中國學術界稱為第一部“學術憲章”。這樣一來，“學術規(guī)范”就成為了部委規(guī)章的專業(yè)術語而具有了行政拘束力，并且成為司法裁判參考的法律淵源，影響著學位授予。高校學位糾紛案例的不斷出現(xiàn)，促使我們必須思考《學位條例》與這些影響學位授予的部委規(guī)章之間到底是什么關系。2015 年新修訂的《立法法》規(guī)定，部委規(guī)章不得減損公民的合法權益。顯而易見，教育部的這些學術規(guī)章都涉及了學生的學位授予方面的權利與義務，比如《關于加強學術道德建設的若干意見》明確要求教育行政部門與相關機構建立學術懲戒處罰機制，對違反學術規(guī)范的行為視具體情況給予批評教育、撤銷項目、行政處分，取消資格、學位、稱號，直至解聘等相應的處理與處罰。那么，在新《立法法》實施后，這些部委規(guī)章還具有合法性嗎？此外，學位授予單位制定的學位授予條件可否為司法裁判的依據(jù)，以及可否制定減損學生權利或增加學生義務的學位授予要求？

由于《學位條例》在《立法法》之前就已頒布，并沒有規(guī)定約束學位或?qū)W位單位授予和撤銷的學術規(guī)范和教育管理法律規(guī)范。因此，部委或?qū)W校規(guī)定的學術規(guī)范是否具有法律效力，其位階如何，都需要立法明確，以便在司法裁判中理清不同位階學術規(guī)范的法律拘束力。由此可見，由于學位授予或撤銷涉及到依法治教、依法治校和大學自主辦校的關系處理，以及教育行政管理和學術規(guī)范的共治等多重機制的構建，現(xiàn)有的《學位條例》并不具備裁決很多學位糾紛案件的周延性，法律規(guī)范的構造顯得比較空泛。因此，從《立法法》的角度來看，《學位條例》需要修改。這就有必要對部委規(guī)章和校規(guī)的學術規(guī)范實施辦法進行清理，將法治和高校自主辦學結(jié)合起來，有些該添加到即將修改的《學位條例》中的學術規(guī)范，就應該依《立法法》轉(zhuǎn)變?yōu)榉?；該廢止的就廢止。

二、學位條例修改引入學術規(guī)范的法理依據(jù)

為補充現(xiàn)行《學位條例》在學術規(guī)范方面的周延性，教育部的一些部委規(guī)章確認了一些學術規(guī)范，高等院校也制定了一些學術規(guī)范校規(guī)。在《學位條例》修改中，如何確立這些部委規(guī)章和校規(guī)的法律效力屬性以及位階，就需要弄清楚學術規(guī)范入法的法理依據(jù)。

（一）《學位條例》修改與憲法的關系

現(xiàn)代意義上的“大學”或高等學校，簡單的說就是教師與學生的共同體，是一種“學術共同體”。學術規(guī)范作為一種誠信規(guī)范，是學術共同體賴以形成和發(fā)展的根本。現(xiàn)代大學的學術自由權利和學術不端的懲戒權力的產(chǎn)生，一般認為是從1800 年柏林大學誕生開始，但是那時的大學自治是教師和學生在與外界的抗爭中發(fā)展而來的一種自我管理權，而不以憲法中的學術自由為前提。［8］1848 年的法蘭克福憲法草案和1850 年的普魯士憲法中首次出現(xiàn)了學術自由條款。之后，各國憲法都確立了學術自由的基本權利。［9］

1980 年我國制定《學位條例》時，當時的憲法文本還是1978 年的。中共中央于1980 年9 月6日向第五屆全國人大第三次會議主席團提出的《關于修改憲法和成立憲法修改委員會的建議》指出：1978年憲法，“由于當時歷史條件和限制和從那時以來情況的巨大變化，許多地方已經(jīng)很不適應當前政治經(jīng)濟生活和人民對于建設現(xiàn)代化國家的需要?！保?0］因此，1980 年《學位條例》并沒有“依據(jù)憲法，制定本法”的規(guī)定。1982年憲法即現(xiàn)行憲法規(guī)定了學術自由的條款。2004 年《學位條例》修改時也沒有規(guī)定依據(jù)憲法制定本條例。

憲法是國家的根本大法，具有最高的法律效力，一切法律都不能與之相違背。由于我國立法沒有明確《學位條例》與現(xiàn)行憲法的關系，這就使得人們對《學位條例》的法律效力與位階看得比較低，遠遠低于其在高等教育中實際發(fā)揮的人才培養(yǎng)和科學研究的規(guī)范作用。為了發(fā)揮大學在為國家培養(yǎng)社會主義服務的各種專業(yè)人才的更大作用，就需要根據(jù)憲法進一步理清《學位條例》在高等教育發(fā)展和高校治理中的功能?？v觀國外大學自治的憲法依據(jù)，多以學術自由的人權理論為支撐，提倡學術規(guī)范，以鼓勵學術創(chuàng)新。同時，又通過具體的國家學位立法，形成法治與大學自治相結(jié)合的高校治理體系。在大陸法系國家，高等學校作為公務法人（又稱公營造物），與學生之間的關系是一種公法上的特別權力關系，有權在沒有個別法律依據(jù)的前提下，制定營造物利用規(guī)則，并依次向?qū)W生下達各種特別限制措施或進行懲戒，但不得侵犯憲法中的學術自由權利。在英美法系國家，大學自治是一種立法之前的既得權和人權理論中的自然權利，學位制度更多是學術規(guī)范構成。在我國，與西方國家大學自治屬于憲法上的權利不同，大學辦學自主權的取得來源于法律授權，部委規(guī)章和校規(guī)的學術規(guī)范的法律效力來源于憲法和法律的授權。因此，以憲法為直接依據(jù)，將《學位條例》修改為學術規(guī)范基本法，可以明晰各類學術規(guī)范的法律效力屬性以及位階。

（二）《學位條例》修改與高等教育法的關系

在國外，學位制度是在中世紀隨著大學的產(chǎn)生而開始出現(xiàn)的，先于國家高等教育行政管理法而產(chǎn)生。由于大學是通過國王或教皇的特許狀而形成，學校具有學術自治的自由和制定學術規(guī)范的權利。因此，這種特許狀和許可證就類似我國的《學位條例》，是學位制度的最早法律淵源。如被譽為“歐洲大學之母”的巴黎大學約于1170-1175年授予了世界上第一批碩士學位。［11］2091158年波倫亞大學獲得羅馬教皇弗雷德里克一世頒發(fā)的世界上第一張有權授予博士學位的許可證。但是，那時的波倫亞大學博士學位和巴黎大學的碩士學位還沒有等級之分，只是一種學術證書和教師執(zhí)教資格。由此可見，中世紀西方大學的學術規(guī)范是與大學學術自由和學術學位授予權力的生成密切聯(lián)系的。大學在與國王和教皇的斗爭中逐步獲得了學位授予和撤銷的自主權，將學位（特別是博士學位）的授予建立在大學學術委員會決議的基礎上，學術委員會有權制定學術規(guī)范，構成了中世紀大學學術權力制度化的高校自治規(guī)范和學位制度的淵源。［12］25

文藝復興和啟蒙運動后，歐洲社會發(fā)生了急劇變革，迫切需要大學為社會提供人才資源，而這段時間的歐洲大學卻忽略了自己的社會功能，陷入危機，于是基于學術自由的學位制度逐步向國家高等教育管理法轉(zhuǎn)化。［13］841798年法國大革命爆發(fā)，拿破侖實行教育改革，以“帝國大學”對法國所有大學教育機構作出中央集權式的管轄，以國家法令的形式規(guī)定學位制度，使大學教育承擔了服務社會的功能，學位制度成為了一種國家高等教育法律制度，大學授予學位的權力受到國家的監(jiān)督。學位制度由此可以分為國家學位制度和大學學位制度。［14］法國實現(xiàn)國家學位制度，頒發(fā)學士、碩士和博士學位國家文憑，文憑均由經(jīng)國家高等教育和研究委員會評估合格的且高等教育主管部門承認的學校頒發(fā)。同屬大陸法系的德國，由于信奉學術自由的傳統(tǒng)，在學位授予方面仍是一種大學學位制度，即各大學自主頒發(fā)學位。不過，雖然德國的學位授予權在高校，學生畢業(yè)考試和畢業(yè)論文通過以后才由學校學術委員會決定是否授予學位，但國家加強了對學位授予的法律監(jiān)督管理。根據(jù)德國基本法的規(guī)定，整個教育事業(yè)處于整個國家監(jiān)督之下，教育的管轄權屬于聯(lián)邦政府和各州文教部，受教育者可以通過行政裁決和訴訟對學位授予行為進行監(jiān)督。

英美法系國家更是將學術自由作為高等教育的母法，學位一般是大學學位制度，國家對高校的行政管理處于從屬地位。達特茅斯學院訴訟案確保了大學的自治權，大學興辦在各州注冊，學位由各高等教育機構自己頒發(fā)。二戰(zhàn)后，為了說明各辦學機構授予學位的質(zhì)量，大學基于自愿申請原則參與非政府的專業(yè)認證機構的認證活動，而且還出現(xiàn)了從大學自治向加強教育行政管理立法轉(zhuǎn)變的趨勢。1964年英國改變了學位授予權一直為大學壟斷的情況，成立了全國學位授予委員會，對在大學以外的其他教育或研究機構管理下從事研究的工作者授予學位。美國高等教育法自1965年頒布以來，歷經(jīng)多次重大修改，在學位配置上突破了傳統(tǒng)的學士、碩士和博士三級結(jié)構，增設了副學士學位，形成了研究生教育的分流機制，一方面使學有余力的學生繼續(xù)求學科研之路，另一方面也使部分學生接受初等高等教育后很快進入社會。

我國高校是根據(jù)《高等教育法》設置的教學科研組織機構，那么，《學位條例》與《高等教育法》是什么關系？有學者認為，《高等教育法》規(guī)定高等學校的學生應當遵守法律、法規(guī)，遵守學生行為規(guī)范和學校的各項管理制度，這就賦予了大學對學生的教育管理權力，學位授予應該堅持學術標準和品行要求的雙標準，《學位條例》應該屬于高等教育的部門法。［15］可是，在學位授予中，關于政治、品行標準等方面的審查，《高等教育法》與《學位條例》的規(guī)定卻存在沖突。我國《學位條例》并沒有要求學生遵守學生行為規(guī)范和學校的各項管理制度的規(guī)定，但要求學位申請者“必須擁護中國共產(chǎn)黨的領導、擁護社會主義制度，是具有一定學術水平的公民”，如果“本科畢業(yè)生成績優(yōu)良”，或碩士博士學位申請者通過課程考試和論文答辯，經(jīng)學位委員會評定則授予相應學位。因此，筆者認為，我國《學位條例》偏屬于學術法，而《高等教育法》屬于高等教育行政法。二者是平行關系，但是有法條競合和綜合適用的現(xiàn)象。例如，《高等教育法》規(guī)定公民通過接受高等教育或者自學，其學業(yè)水平達到《學位條例》規(guī)定的學位標準，可以向?qū)W位授予單位申請相應的學位。

（三）《學位條例》修改的立法依據(jù)之定位

對《學位條例》的部門法屬性和位階的不同定位，影響著《學位條例》修改的規(guī)范構造和立法依據(jù)問題。一種觀點認為，將《學位條例》修改為《學位法》，立法依據(jù)應該是憲法第46條公民的受教育權利和義務，以及第47條“公民有進行科學研究、文學藝術創(chuàng)作和其他文化活動的自由”。第二種觀點認為，可以參照歐美國家的模式，將《學位條例》歸屬于教育法部門，成為教育法律體系的子部門法。在國外高等教育體系中，學位制度與高等教育法治是結(jié)合在一起的，這是因為在歐美國家，學歷與學位并沒有區(qū)分，學歷是以獲得學位為標志的，畢業(yè)生只有一本學位證書。對學位制度的很多規(guī)定出現(xiàn)在高等教育法中，例如1984年法國高等教育法、1965年美國高等教育法等。

如果按照第一種觀點，那么我國《學位條例》修改應該向?qū)W術法方向發(fā)展。因為在我國高校教育法制建設中，《學位條例》與《高等教育法》是平行發(fā)展的，兩者規(guī)定的側(cè)重點有所不同?！陡叩冉逃ā穼W歷證書與學位證書進行了區(qū)分，對本科教育和研究生教育的學業(yè)標準也進行了分類規(guī)定?？墒?，在《學位條例》中，三級學位的評估標準沒有區(qū)分。根據(jù)《高等教育法》，一些學校的校規(guī)規(guī)定大學生非法同居將被開除學籍。而根據(jù)《學位條例》，只對“有舞弊作偽等”學術行為的學生撤銷學位。由此可見，《高等教育法》相比《學位條例》對學生品德教育要求更嚴格。因此，《學位條例》雖然有一些關于政治、品行標準評估的教育行政管理規(guī)范，但其本質(zhì)屬性仍屬于學術法。當然，學術法也應該包括學術活動的教育行政管理和對學術失范行為的懲處。黨的十八大以來，隨著立德樹人的教育目標的確立，《學位條例》修改會增加一些關于政治、品行標準評估的法律規(guī)范，但在本質(zhì)上仍屬于學術法。

如果按照第二種觀點，那么《學位條例》規(guī)定的范圍比《高等教育法》狹窄。例如，對于大學本科期間考試作弊等違紀學生，大學可以根據(jù)《高等教育法》對責任人處以開取學籍和學位的處分，但不能根據(jù)《學位條例》的規(guī)定對學生開除學籍。而且，《高等教育法》有“依據(jù)教育法制定”的規(guī)定，那么《學位條例》修改也需要規(guī)定“依據(jù)教育法制定”。因為《教育法》第二十三條也對學位制度進行了概括規(guī)定，于是很多學者贊同第二種觀點，認為《學位條例》應該是《教育法》的下位法，但其法律地位與《高等教育法》并列。國務院學位委員會33 次會議《學位條例審議稿》第一條關于立法目的的規(guī)定也是“根據(jù)憲法和教育法，制定本法”。①國務院學位委員會33次會議《學位條例審議稿》第一條規(guī)定：“為了促進我國高級專門人才的發(fā)展，促進教育和科學技術事業(yè)的發(fā)展，規(guī)范學位授予活動，保障學位授予質(zhì)量，保護公民、法人的合法權益，根據(jù)憲法和教育法，制定本法?！?/p>

比較兩種觀點，筆者比較贊同第二種觀點。雖然我國一些學者認為，《學位條例》修改時不應該有“依據(jù)教育法”的規(guī)定。這是因為，《學位條例》的立法依據(jù)是憲法中的學術自由權，本質(zhì)屬于學術規(guī)范法；《教育法》的立法依據(jù)是憲法中的受教育權，本質(zhì)屬于教育法，兩者屬于同一位階。但是，《教育法》第二條規(guī)定“在中華人民共和國境內(nèi)的各級各類教育，適用本法”；《高等教育法》第一條規(guī)定“根據(jù)憲法和教育法，制定本法”，如果將調(diào)整范圍比《高等教育法》還窄的《學位條例》與狹義的教育法并列，這不符合立法法理。所以，筆者比較贊同第二種關于立法依據(jù)的觀點。而且，這樣定位《學位條例》修改的立法依據(jù)，并不妨礙將《學位條例》打造為學術規(guī)范基本法的《學位法》。從立法現(xiàn)實來看，將《學位條例》修改為《學位法》也是必然趨勢。根據(jù)2017 年修訂的《行政法規(guī)制定程序條例》以及地方性法規(guī)的名稱來看，條例一般是用來指稱行政法規(guī)、地方性法規(guī)的專門術語。但是，改革開放初期，法律規(guī)范性文件的名稱還沒有規(guī)范化，全國人大常委會也制定了一些名為“條例”的法律，如《學位條例》《治安管理處罰條例》等。隨著我國《立法法》的出臺，各類法律規(guī)范的名稱更加規(guī)范化，為了使現(xiàn)行的《學位條例》調(diào)整的范圍更為廣泛并提高其位階影響力，有必要推動將《學位條例》修改為《學位法》。

三、學位條例修改引入學術規(guī)范的制度設計

如果將《學位條例》的法律部門屬性定位為學術規(guī)范基本法，那么《學位條例》修改應該體現(xiàn)高校法治與自主辦校相結(jié)合的治理模式變遷趨勢。為了提升《學位條例》的法律位階和明晰學術規(guī)范的法律拘束力，筆者就《學位條例》修改的規(guī)范構造提出如下建議。

（一）《學位條例》修改應體現(xiàn)高校自主辦學與法治相結(jié)合的基本精神

目前，我國《學位條例》主要是調(diào)整高等教育中學生與學校之間關于學位授予和撤銷，以及國務院學位委員會、地方教育行政主管部門與高校之間關于學位單位設立和管理關系的法律規(guī)范總和。

由此可見，修改中的《學位條例》應該是立法機關制定的學術評估和教育管理的綜合法，包含學位授予單位批準程序、學士和研究生學位授予規(guī)范等多方面的內(nèi)容。關于學位單位授予權取得的學術評價規(guī)范，必須由修改的《學位條例》明確規(guī)定。學位授予中的學術規(guī)范獲得法律效力可采取兩條途徑：其一通過修改《學位條例》增加規(guī)定國家學位制度；其二通過修改《學位條例》規(guī)定大學學位制度，增加并明晰學位授予單位制定具體學術規(guī)范要求的權力。由于我國高校不同于大陸法系國家自治的公法人，更不同于將自治權視為既得權的英美法系國家的高校，我們的大學是依法自主辦學而不是自治，學位或?qū)W位授予權的取得還是一種教育行政管理的規(guī)定。尤其是學位授予權的取得，涉及國務院學位委員會與教育部的職能區(qū)分、國家和省級政府在教育規(guī)劃、預算等方面的統(tǒng)籌規(guī)劃權的配置，還有一些學術評估機構的參與，法律主體多樣化，這種關系不是一種簡單的學術評估關系，而是一種行政關系和學術關系的綜合。因此，《學位條例》修改不能簡單照搬國外的國家學位制度或大學學位制度，而是需要體現(xiàn)我國高校自主辦學與法治相結(jié)合的基本精神，修改中的《學位條例》包含的學術規(guī)范的淵源應該具有多元性。

有學者認為，現(xiàn)在一些高校將通過英語四級、六級等級考試、發(fā)表幾篇核心期刊論文作為研究生學位授予的條件，這應該屬于高校自主權的范圍，法院等司法機構不宜介入。在學位糾紛案件處理時，規(guī)章性的學術規(guī)范和學術共同體的學術規(guī)范構成了學術不端處理的開放的構成要件，即只要其不抵觸國家法律、不違反法律保留原則，都可為司法裁判所援引。但這種觀點還沒有法律依據(jù)，只有在《學位條例》中明晰了高校自主權的職責范圍和學位制度的具體規(guī)定，學術規(guī)范作為裁判規(guī)范才具有合法性。

（二）《學位條例》修改引入學術規(guī)范的條款設計

根據(jù)現(xiàn)行的《學位條例》的規(guī)定，學術規(guī)范作為一個專門術語并沒有出現(xiàn)在《學位條例》中而只是出現(xiàn)在部委規(guī)章之中，這就造成很多人認為教育部等部委的學術規(guī)章、學位授予單位制定的學術規(guī)范不是“法”。

如何界定學術規(guī)范在高校治理中地位，這就需要明確修改中的《學位條例》的調(diào)整范圍，進而對不同類型的學術規(guī)范分別處理。例如，我國關于學術不端行為的種類和責任追究，主要依據(jù)是一些部門規(guī)章。在《學位條例》修改過程中，應該建立健全以修改中的《學位條例》為基本法律依據(jù)的學術不端行為懲處機制?，F(xiàn)有的《學位條例》的不周延性和司法上可操作性的缺失，使得人們迫切期望修改《學位條例》。國務院學位委員會第33次會議討論的《學位條例審議稿》對《學位條例》第二條關于“適用范圍”進行了修改，在具有一定學術水平的公民的條件基礎上，添加了“遵守學術規(guī)范，在國家批準的學位授予單位經(jīng)過專門、規(guī)范的學術訓練”，將學術規(guī)范納入到《學位條例》修改討論稿之中。如此規(guī)定，學術規(guī)范作為一個法律術語就需要進行立法、行政、司法解釋。①國務院學位委員會第33次會議討論的《學位條例審議稿》第二條“適用范圍”規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)從事學位授予活動，或者境內(nèi)學位授予單位在境外授予學位，適用本法。凡擁護中國共產(chǎn)黨的領導、擁護社會主義制度，遵守憲法和法律，遵守學術規(guī)范，在國家批準的學位授予單位經(jīng)過專門、規(guī)范的學術訓練，達到本法規(guī)定學術水平或者專門技術水平的公民，都可以按照本法規(guī)定申請相應學位?！?/p>

學術規(guī)范作為一個法律術語載入《學位條例》后，可以據(jù)此依法明晰各類學術規(guī)范的法律屬性和位階。如果是人大常委會對學術規(guī)范的內(nèi)容進行的解釋，這種學術規(guī)范就構成了《學位條例》內(nèi)容本身；如果是教育行政主管部門制定的一些實施辦法和解釋意見，則是一種部委規(guī)章的學術規(guī)范或行政規(guī)范性文件。如果學術規(guī)范的制定和實施是由學術共同體決定的，那么，這種學術規(guī)范就是行業(yè)學術規(guī)范或?qū)W位授予單位具體規(guī)定的學術規(guī)范。例如，高等院校屬于法律法規(guī)授權的組織，在一定的情況下可以作為授權行政主體制定一些具有行政拘束力的校規(guī)學術規(guī)范，對違反校規(guī)學術規(guī)范的行為行使懲戒權，但這只是一種行政權而不是立法權，如清華大學發(fā)布的《預防與處理學術不端行為辦法》等。高等院校制定的學術規(guī)范的主要目的是促進學校學術研究活動的正常健康發(fā)展，約束的對象主要是教學科研人員、管理人員和學生，對高校以外的第三人并沒有約束力。因此，高等院校制定的學術規(guī)范不是法，而是根據(jù)《教育法》《高等教育法》《學位條例》等制定的細化管理規(guī)定。

（三）修改中的《學位條例》應該主要是學術評價規(guī)范法

關于修改中的《學位條例》是否應該包括實質(zhì)性學術規(guī)范的內(nèi)容，有程序性學術規(guī)范和實質(zhì)學術規(guī)范兩種主張的爭議。主張修改中的《學位條例》應該包括實質(zhì)性學術規(guī)范的學者認為，現(xiàn)行《學位條例》第二條規(guī)定具有一定學術水平的公民可以按照本條例的規(guī)定申請學士、碩士、博士學位，這說明現(xiàn)行《學位條例》具有學術評價的實質(zhì)法律規(guī)范內(nèi)容，所以，修改時，應該充實一些對學術水平進行評價的學術法律規(guī)范條款，將《學位條例》打造為“學術法”。反對這種觀點的學者認為，修改中的《學位條例》應該主要是對學位單位授予和學位授予過程的程序規(guī)制，而不應涉及學術規(guī)范的實質(zhì)內(nèi)容。

筆者認為，從我國現(xiàn)行《學位條例》的實施現(xiàn)狀看，部委規(guī)章類的學術規(guī)范具有行政拘束力，司法裁判中也都有參照，因此，將一些部委規(guī)章的學術規(guī)范納入到修改中的《學位條例》中具有可行性。所以筆者贊同前一種觀點，即修改中的《學位條例》的內(nèi)容包括程序性學術規(guī)范和實質(zhì)學術規(guī)范，應該主要是學術評價規(guī)范法，而不僅僅是程序法。

可是，這也面臨一些立法難題。如果在修改的《學位條例》中過多規(guī)定實質(zhì)學術規(guī)范條款，就會壓縮高校自主辦學權。所以，在《學位條例》修改時，應該將學術規(guī)范制定權納入高校自主辦學范疇內(nèi)。修改中的《學位條例》還需要賦予高校等學術共同體一定的學術自主權和懲戒權，國務院學位委員會33 次會議《學位條例審議稿》第十八條提出的“學位授予單位可以結(jié)合本單位實際，確定具體的學位授予要求”就顯示了這一立法趨勢。學位授予單位的學術規(guī)范本身沒有法律拘束力，只有經(jīng)法律授權才享有了一定范圍的學術獎勵和懲戒權。②國務院學位委員會33次會議《學位條例審議稿》第十八條規(guī)定：“學位授予單位可以根據(jù)上述基本條件，結(jié)合本單位實際，確定具體的學位授予要求。”從國際社會學位制度的演變過程看，給申請者頒發(fā)學術學位本質(zhì)上便是對申請者學術程度的一種評價和確認，所以，授予學位是授益性的學術獎勵。相應地，撤銷學位的行為就屬于侵益性的學術懲戒。

（四）《學位條例》修改中學術不端責任條款的設計建議

既然現(xiàn)有的《學位條例》不能包括全部學術規(guī)范，但在實施過程中又與學位授予單位或?qū)W術共同體的學術規(guī)范聯(lián)系緊密，這就需要在《學位條例》修改中理清各種學術規(guī)范的法律位階，使修改后的《學位條例》成為界定各種學術規(guī)范法律效力、處理學術不端等違法違規(guī)行為的基本法律依據(jù)。

修改中的《學位條例》作為一部基本的學術法，對于獲得學位授予的學術標準等具體學術規(guī)范的制定，可以交由具有學位授予權的單位進行，但應該符合《學位條例》的基本要求。我國的高校不是以大學自治為本位，而是在各級黨委和教育行政管理機構領導下的依法治校和大學自主辦校的結(jié)合，是法治和高校自主辦學結(jié)合的治理機制。但是，翟天臨事件后，隨著部委規(guī)章和學位授予單位對學術規(guī)范要求的加強，也出現(xiàn)了對博士、碩士必須發(fā)一定篇數(shù)論文、論文查重率過嚴以及老師受到學生牽連等問題的抱怨。一些學者認為，當前，我國學界學術規(guī)范意識淡薄，根本的原因還是在于當下實行的“重數(shù)量輕質(zhì)量，重級別輕層次”的論著評價機制，對違反學術規(guī)范的有責性認識不夠。［16］因此，促進建構學術共同體內(nèi)部的學術規(guī)范和責任分擔機制，是《學位條例》修改中應該把握的目標，立法要保障學位授予單位制定具體學位要求的自主權。［17］

筆者認為，對于什么類型的學位爭議可以提起行政復議或行政訴訟，修改中的《學位條例》應該明確規(guī)定。例如，關于學位授予權的糾紛，由于涉及行政關系和學術關系，可規(guī)定通過行政復議解決而不宜進行行政訴訟。而對于學生和學校關于學位的糾紛，不能行政復議，可以申請學位委員會重新組織答辯委員會復核。如果選擇行政訴訟的，其中的學術問題也應該有專家作證等正當程序規(guī)定。而且，修改中的《學位條例》對學術不端的處理不能“一刀切”，還應增加一些有關本科學士與研究生分級進行學術評價的制度，以及研究生導師責任承擔的構成要件，要將學生、老師或社會組織違反不同學術規(guī)范的不同責任類型分開。例如，違反教育行政管理規(guī)范的法律責任和違反學位授予單位學術規(guī)范的學術不端責任的構成要件就要區(qū)別對待。此外，高等院校對違反學術規(guī)范的學生撤銷學位，不一定要以過錯為構成要件。修改中的《學位條例》還可以增設社會組織參與和責任擔當?shù)姆蓷l款，對因?qū)W位授予單位制定的學位授予具體要求不服引起糾紛的，還可申請行業(yè)學術機構仲裁，從而從國家學位制度和學術共同體的自治學術規(guī)范共治的角度推進學術研究的創(chuàng)新發(fā)展。