學科建設視角下監(jiān)獄管理學構建研究

馬臣文，彭 征

（江蘇省司法警官高等職業(yè)學校，江蘇 鎮(zhèn)江212000；中國人民公安大學，北京 100038）

監(jiān)獄與國家相伴而生，隨社會發(fā)展而演進，其既是社會的縮影，又是國家制度的重要組成部分。漫漫歷史長河中，監(jiān)獄的形態(tài)、功能以及制度價值同樣發(fā)生著或快或慢、或顯或隱的變化。但自近現代獄制改良以來，監(jiān)獄作為自由刑執(zhí)行機關的職能定位基本確定，矯正罪犯、使其不再危害社會也成為監(jiān)獄制度的主要價值追求。監(jiān)獄職能的確定和監(jiān)獄價值的基本恒定為監(jiān)獄自身管理確立了目標。如何整合監(jiān)獄資源，有效實現監(jiān)獄目標和監(jiān)獄價值追求，是監(jiān)獄管理必須解決的任務。監(jiān)獄管理學就是從學科角度對于監(jiān)獄管理活動、管理方法和管理經驗進行理論化、體系化處理的知識整合，是對于監(jiān)獄管理實踐進行理論概括和歸納后的邏輯架構。

一、監(jiān)獄管理基本解讀

（一）監(jiān)獄管理的內涵和職能

監(jiān)獄管理，是指監(jiān)獄依據憲法法律、其他規(guī)范性文件和制度性規(guī)定，在其職責范圍內對于特定的人、財、物和相關事項所進行的計劃、組織、領導和控制等活動的總稱。從外部視角看，監(jiān)獄是國家刑罰執(zhí)行機關，具有國家屬性，在國家權力分工和刑事司法流程中承擔了具體的法定職責。從內部視角看，監(jiān)獄是一個“組織體”，需要整合內部各種要素，確保內部秩序的正常運行和優(yōu)化狀態(tài)。與企業(yè)、學校、醫(yī)院等其他類型的組織體一樣，監(jiān)獄也要遵循管理的一般原理和規(guī)律，通過特定的管理架構和管理活動，實現國家和社會賦予監(jiān)獄的職責和目標。從某種程度上講，監(jiān)獄管理是一個社會過程，是為了完成監(jiān)獄目標而采取的一系列行動。這些行動是監(jiān)獄為了實現組織目標而對于內部要素和外部環(huán)境能動地施加的作用力，其具體活動表現為監(jiān)獄的計劃、組織、領導和控制等四種管理職能。

1.監(jiān)獄的計劃職能。監(jiān)獄管理的基本屬性就是努力讓監(jiān)獄工作者理解監(jiān)獄存在的使命和目標以及完成具體任務的方式方法和制度流程，進而有效完成各自的任務。這個過程就是制訂和實施監(jiān)獄計劃的初衷和目的。監(jiān)獄的計劃職能，指的就是監(jiān)獄通過預測未來形勢、確定工作目標及完成目標所應采取的工作步驟的過程。從人員崗位安排、財務預算安排、設備設施管理安排以及具體事項的流程設定，都屬于監(jiān)獄計劃職能的范圍。計劃即決策，監(jiān)獄計劃職能的行使過程，體現為監(jiān)獄領導者在各種備選方案中的選擇行動和為每一個活動確定行動步驟的過程。監(jiān)獄計劃工作是所有管理活動的依據和前提，沒有計劃，后續(xù)的管理活動將無法開展。監(jiān)獄計劃有助于增強監(jiān)獄管理的預測性，規(guī)避風險，提高管理質量。科學合理的管理計劃，能夠節(jié)約資源，優(yōu)化工作流程，激發(fā)行為動力，有助于調動監(jiān)獄人民警察管理的積極性，有利于罪犯依法服刑和順利改造。最為重要的是，監(jiān)獄計劃所設定的各種目標和具體內容是監(jiān)獄行使控制職能、監(jiān)控工作質量和評價具體工作任務完成等級的主要參照指標。

2.監(jiān)獄的組織職能。在管理學理論中，組織就是為了實現計劃目標而設定的規(guī)范化角色結構。從動態(tài)角度講，組織職能是管理主體依據一定標準將活動予以類型化，然后根據目標予以分組，進而通過授權形成縱橫交錯的部門的管理活動。為了完成刑罰執(zhí)行和罪犯改造目標，監(jiān)獄同樣需要根據職能性質劃分部門，設置崗位，建立人員管理制度和考核制度，并且建立一套符合監(jiān)獄運行的權力運行機制。組織職能發(fā)揮的核心是授權的合理性和有效性。授權的具體表現是，監(jiān)獄通過賦予相關部門一定的管理權限，由其在職責范圍內調動一定的人力和物力資源，實施具體的管理活動。不過，對于監(jiān)獄而言，作為國家機關，其基本的組織工作架構已經由相關法律和制度明文規(guī)定，其部門分類和設定具有一定的限定性。監(jiān)獄只能在法律法規(guī)授權范圍內行使組織職能，與職權相關的組織活動以及與部門化相關的組織活動必然受到國家司法制度改革和刑事司法政策變動的影響。

3.監(jiān)獄的領導職能。在管理領域，“領導”不是指“領導者”，而是指“領導活動”，指的是“管理人員個人積極地與部署共同工作，以指導和激勵部署的行為，使其能符合既定的任務和計劃，同時了解部署的感情以及部署在按計劃行動時所面臨的各種問題”。[1]領導者的領導工作是影響管理活動質量和效率的重要因素。當然，領導者個人的素質和領導風格對于一個組織的領導職能的水平具有直接的影響。監(jiān)獄的領導職能，指的是監(jiān)獄管理者在監(jiān)獄組織框架內，遵循監(jiān)獄制度設定，在職權范圍內對于監(jiān)獄人員的指導、激勵、工作部署、具體事務協調等活動。承擔監(jiān)獄領導職能的主要是監(jiān)獄中高層管理者，尤其是高層管理者的領導活動和領導能力，對于監(jiān)獄管理整體效能的發(fā)揮以及管理風格的形成，具有顯著的決定作用。監(jiān)獄管理者領導職能的行使，一方面與監(jiān)獄職責分工相關，另一方面與行政管理體制的設定有關。在省域范圍內，省級監(jiān)獄管理部門對于其所轄監(jiān)獄的高層領導者的管理權限、管理程序、管理流程具有較大的行政影響力。不過，在具體的監(jiān)獄管理過程中，管理者行使一定領導職能的職權空間仍然存在，指揮、指導和激勵下屬完成既定工作是管理實踐的組成部分，是監(jiān)獄管理的常態(tài)形式。

4.監(jiān)獄的控制職能。管理工作中的控制職能一般描述的是通過對于工作過程和結果的衡量和校正，進而實現工作與目標、計劃的一致性。管理工作的控制職能和控制要素始終以不同形式體現在管理活動的各個方面。沒有對于工作內容、過程和結果的監(jiān)督、檢查與反饋，具體工作的有效性和質量無法得到有效保證。每個層次的管理者都負有督促工作、檢視具體工作是否符合計劃的職能。監(jiān)獄作為刑罰執(zhí)行機關，其對于內部事務的管理、罪犯的管理、監(jiān)獄警察的管理等等事項，都具有法定的標準和目標，其控制具體活動在正常狀態(tài)和水準的要求更為嚴格，監(jiān)獄管理中的控制工作也更為復雜。監(jiān)獄管理中控制工作的流程大致分為確定標準、按照標準衡量工作過程和結果、對于偏離標準的工作予以糾正等三方面的內容。因此，從這個意義上講，績效管理、罪犯考核、監(jiān)獄人民警察獎懲等內容都可以納入監(jiān)獄控制職能的范疇。

（二）監(jiān)獄管理的特征

1.依據的法定性。監(jiān)獄事業(yè)是中國特色社會主義事業(yè)的有機組成部分，其司法屬性要求監(jiān)獄活動和監(jiān)獄行為必須全面納入到依法治國的軌道。監(jiān)獄管理活動不僅是一般的計劃、領導、組織和控制行為，而且是監(jiān)獄行刑權和行刑管理權的運用過程。作為與公權力實施密切相關的監(jiān)獄管理活動，其實踐過程必須堅持法治原則和法律框架。監(jiān)獄管理必須遵守法律要求，尤其是要以監(jiān)獄法、刑事訴訟法、刑法等刑事法律和罪犯管理部門規(guī)章為依據，在法律授權和法律框架范圍內進行具體的管理活動。監(jiān)獄管理依據的法定性，要求監(jiān)獄范圍內的所有管理制度、管理行為和管理手段都必須遵循現有法律要求，不能突破強制性法律規(guī)則的限制。這也是確保監(jiān)獄行為嚴肅性、公正性以及保障罪犯基本權利的要求。

2.性質的行政性。監(jiān)獄管理的本質屬性是行政管理。在我國，監(jiān)獄管理屬于司法行政管理的組成部分，按照國家行政管理的原則和流程進行?？v向上，司法部、省級監(jiān)獄管理單位、監(jiān)獄大致構成了三個層級的行政管理結構。司法部層面監(jiān)獄事務，具體由部監(jiān)獄管理局負責；省級層面由省級司法廳管理，具體事務由廳屬監(jiān)獄局負責；監(jiān)獄層面的管理由各個具體的監(jiān)獄單位負責。從業(yè)務運行和職責分工上看，我國的監(jiān)獄管理比較明顯地體現出了行政管理層級管理的特質。這一點也符合監(jiān)獄管理的基本屬性，即監(jiān)獄管理是監(jiān)獄代表國家對于所轄范圍內的人、財、物和職責范圍內事項進行管理的具體行政活動。雖然這種活動的一般屬性與其他企業(yè)、組織的管理活動沒有區(qū)別，但由于管理主體的法定性、國家性，尤其是罪犯管理以及警察管理的公共屬性和權力屬性，應當將其定性為行政管理。

3.本質的服務性。管理就是服務，任何類型的管理活動都是為了實現管理目標而進行的服務活動。監(jiān)獄管理同樣如此。另外，監(jiān)獄管理屬于行政管理和公共管理的范疇，在考慮最大化實現資源配置的同時，在其目標層面必須考慮怎樣為社會服務和為人民群眾服務。沒有服務意識的社會管理和國家管理，很可能為社會發(fā)展帶來負面的影響。就監(jiān)獄管理而言，其本質的服務性具體表現為：一是要樹立圍繞中心、服務大局的意識，一切管理活動都必須建立在服務大局的基礎上；二是要將監(jiān)獄資源進行合理配置，實現監(jiān)獄服務社會的功能。圍繞中心，服務大局意識的確立，是監(jiān)獄管理的指導思想。不管具體的監(jiān)獄管理如何進行，不管監(jiān)獄制度進行如何完善，監(jiān)獄是國家、社會發(fā)展的組成部分和監(jiān)獄發(fā)展必須與社會整體發(fā)展相協調的方向必須明確。作為國家管理的重要組成部分，監(jiān)獄管理活動應當始終能夠圍繞中心，服務大局，為經濟、政治、社會和文化的建設提供助力。因為監(jiān)獄工作始終是維護社會秩序的重要領域，是服務于社會整體發(fā)展的“后臺”和保障部門，服務大局的意識和工作方向是監(jiān)獄管理的基本要求。監(jiān)獄管理的服務性，還體現在監(jiān)獄資源的配置和使用要符合服務社會的要求。監(jiān)獄日常運作的人力、物力和財力投入，都來源于國家財政。因此監(jiān)獄資源的配置和使用必須以服務社會為基本原則。就監(jiān)獄而言，刑罰執(zhí)行活動和改造罪犯活動是監(jiān)獄的基本職能，監(jiān)獄資源在刑罰執(zhí)行和改造罪犯中的合理使用就是服務社會的最好體現。

4.內容的廣泛性。監(jiān)獄的法定職能是執(zhí)行監(jiān)禁刑，看似功能單一，但將罪犯置于行刑場所，圍繞懲罰與改造罪犯這一目標所進行的活動，覆蓋面廣，內容繁雜多樣。從監(jiān)獄建筑、設施、生產生活保障設施等器物層面到監(jiān)獄人民警察、罪犯、其他工作人員，監(jiān)獄管理涉及的內容廣泛多樣。從屬性上講，監(jiān)獄管理既包括對于監(jiān)獄人民警察的人事管理和警務管理，也包括對于罪犯事務的獄政管理和刑務管理，同時涵蓋了財務管理、文化建設管理、建筑設施管理等其他不同性質的管理。因此，監(jiān)獄管理是一個涉及諸多層面、諸多內容和諸多人員的復雜活動，必須采用科學系統(tǒng)的方法進行合理協調，才能確保各個層面監(jiān)獄目標的實現。不同于以營利為目的的企業(yè)，監(jiān)獄在保持自身穩(wěn)定運行和有效運作的同時，承擔著執(zhí)行刑罰、懲罰和改造罪犯的法定任務。一定的物質基礎、制度環(huán)境和人力資源是實現監(jiān)獄目標的基本條件。只有按照組織運行規(guī)律和監(jiān)獄發(fā)展規(guī)律協調各種關系，優(yōu)化利用各種資源，方能實現監(jiān)獄目標。

5.目標的特定性。目標的特定性是監(jiān)獄管理區(qū)別于監(jiān)獄其他活動和企業(yè)等其他組織管理活動的重要特征。從管理理論的一般角度來看，監(jiān)獄管理同樣是圍繞著組織目標，在人、財、物等各種資源和外部規(guī)則的限制下，進行的計劃、組織、領導和控制等活動。監(jiān)獄管理的實質是實現行刑目標的管理行為。監(jiān)獄的任務就是通過不同層次的管理行為，最終科學、合理、高效地實現將罪犯改造為守法公民的行刑目標。具體地講，雖然監(jiān)獄的法定職能是改造罪犯，改造罪犯也是監(jiān)獄各種活動的落腳點，但由于監(jiān)獄的特殊性，監(jiān)獄管理呈現出的是一個圍繞行刑目標的層級結構。這種層級結構就是圍繞監(jiān)獄自身組織建設的政務性行為和圍繞罪犯改造的罪犯管理行為。二者都是監(jiān)獄管理的重要內容，其最終目標相同，但它們是在不同層面促進著監(jiān)獄目標的實現。政務性管理行為是監(jiān)獄對于民警和各個部門的管理，屬于監(jiān)獄組織建設和人才隊伍建設的范疇。罪犯管理行為是監(jiān)獄通過民警對于罪犯的管理，屬于監(jiān)獄的固有職能行為，是監(jiān)獄特定功能的展現。監(jiān)獄管理的本質就體現在政務性管理行為和罪犯管理行為的結合之中，其結合的基礎在于終極目標的相同，即兩種具體的管理行為都服務于監(jiān)獄目標——行刑目標的實現。

（三）監(jiān)獄管理的作用

1.可以實現監(jiān)獄范圍內人、財、物等資源的有效配置和監(jiān)獄運行的有序高效。監(jiān)獄管理的基本作用是通過管理行為，使監(jiān)獄職權范圍內的人、財、物等資源圍繞管理目標的實現得到有效配置。通過監(jiān)獄管理的協調作用，監(jiān)獄財產和資源能夠得到充分有效地使用，監(jiān)獄管理人員能夠在職權范圍內履行職責使命，進而監(jiān)獄作為國家刑罰機關的刑罰執(zhí)行和改造罪犯使命能夠得到圓滿完成。監(jiān)獄管理同時也是確保監(jiān)獄日常各種活動正常進行的基本途徑。有效的監(jiān)獄管理活動是實現監(jiān)管改造秩序穩(wěn)定的前提和基礎。通過計劃、組織、領導、協調等活動，監(jiān)獄能夠始終處于一個平穩(wěn)的運行狀態(tài)，刑罰執(zhí)行、改造罪犯、刑務作業(yè)等其他層面的活動才得以順利進行。不過，基于人際管理、人本主義管理的現代管理要求監(jiān)獄管理應改變過去命令式管理手段，引入尊重具體管理執(zhí)行者和管理相對人的思想，讓管理活動中的人的因素的潛力得到更大的開發(fā)，進而實現高效管理的目的。具體而言，在監(jiān)獄管理中，應當重視作為直接管理者的監(jiān)獄人民警察和作為管理相對人的罪犯，讓監(jiān)獄管理主要涉及的這兩類人員認同監(jiān)獄目標，全心投入或融入監(jiān)獄管理活動，讓監(jiān)獄管理目標得到最大程度的實現，對于監(jiān)獄人民警察，現代管理要求必須重視其權利保障和職業(yè)保障，讓監(jiān)獄警察在為監(jiān)獄事業(yè)奉獻熱血的同時獲得應有的尊重和社會地位，尤其是能夠獲得應有的發(fā)展空間，用自己的專業(yè)知識和專業(yè)技能從事各類具體的監(jiān)獄工作，在刑罰執(zhí)行和改造罪犯事業(yè)中獲得出彩的機會和路徑。對于罪犯，現代管理要求必須尊重和保障罪犯的基本權利，為罪犯服刑和改造提供條件，同時要求監(jiān)獄工作必須以教育改造罪犯為中心。

2.可以提高監(jiān)獄刑罰執(zhí)行能力、實現監(jiān)獄懲罰與改造功能的平衡統(tǒng)一。黨和國家領導人不止一次做出關于強化監(jiān)獄內部管理的重要論述，可以說，監(jiān)獄內部管理水平的提升攸關監(jiān)獄工作發(fā)展的質量和水平，必須在體制創(chuàng)新、機制創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等方面加大力度，探索適應當前我國監(jiān)獄工作發(fā)展的內部管理模式。監(jiān)獄管理在這方面大有作為，其可以通過創(chuàng)新現有管理模式，引入治理理念，升華精細化管理、信息化建設等已有經驗，嘗試為當下提升監(jiān)獄內部管理水平，探索平衡懲罰與改造功能的監(jiān)獄運行模式做出質性思考。監(jiān)獄管理不僅僅關乎監(jiān)獄人財物的優(yōu)化配置，關乎監(jiān)獄運行的高效有序，而且著眼于行刑秩序的完善和行刑過程的優(yōu)化，但其實質卻并不是為了秩序而加強秩序，不是為了控制全局而管理。監(jiān)獄管理立足監(jiān)獄內部管理，強調將現代行刑的理念運用于監(jiān)獄運行的細節(jié)中，強調在現代監(jiān)獄建設中關注監(jiān)獄運行的細微之處，在細節(jié)中尋求突破，在細微處創(chuàng)新思路，進而整合現代監(jiān)獄蘊含的懲罰與改造維度，為平安、法治、文明的全面融入奠定基礎。因此，監(jiān)獄管理既可以提升監(jiān)獄刑罰執(zhí)行能力和執(zhí)法能力，又可以通過溝通協調的管理屬性平衡懲罰罪犯與改造罪犯的監(jiān)獄職能，實現監(jiān)獄維護社會大局穩(wěn)定，促進社會公平正義，保障人民群眾安居樂業(yè)的職責使命。

3.有助于完善監(jiān)獄治理體系和治理能力建設，助力社會主義現代監(jiān)獄建設。社會管理向社會治理的理念轉變，體現的是治理對于社會活力的正面導向和充分釋放。監(jiān)獄治理體系和治理能力建設，是國家治理體系和治理能力建設的有機構成，完善監(jiān)獄治理，同樣蘊含著釋放監(jiān)獄活力的發(fā)展要求。精益求精、高效優(yōu)質的監(jiān)獄管理，通過整合監(jiān)獄內部各個要素，能夠最大限度釋放監(jiān)獄運行潛力，提升監(jiān)獄行刑效能。當下監(jiān)獄工作各方面的運行都進入了相對規(guī)范化、穩(wěn)定化和模式化的階段，以治理維度的監(jiān)獄管理新標準和要求統(tǒng)合常規(guī)工作，促使每一項具體監(jiān)獄事務在精致、精細、精益上有所突破有所完善，將是推進監(jiān)獄事業(yè)深入發(fā)展的重要路徑。現代監(jiān)獄管理所要求的立足于挖掘潛能、提升活力、增強合力的非規(guī)制型工作推進模式，更是既充分重視了法律的規(guī)則要求，又全面釋放了人際溝通的內在動力。用創(chuàng)新理念在治理格局中融入多元智慧，用創(chuàng)新機制在監(jiān)獄管理中實現質性升級，社會主義現代監(jiān)獄建設因之在創(chuàng)新工作中釋放了監(jiān)獄內部管理的理性活力，監(jiān)獄改革發(fā)展因之在創(chuàng)新發(fā)展中獲得了廣闊空間和光明前景。

二、監(jiān)獄管理學的研究對象和研究方法

（一）監(jiān)獄管理學的研究對象

作為一門獨立的監(jiān)獄學學科，監(jiān)獄管理學有其特定的研究對象，研究對象的特定性標識了監(jiān)獄管理學與其他監(jiān)獄學學科之間的區(qū)別，體現了監(jiān)獄管理學的學科獨立性。通過對于監(jiān)獄管理概念和特征的分析，結合學科構建的客觀規(guī)律，可以得出如下結論：監(jiān)獄管理學的研究對象是監(jiān)獄管理關系。監(jiān)獄管理關系是監(jiān)獄社會關系中一種，是監(jiān)獄為實現管理目標，通過管理活動及具體管理職能，在管理主體、管理相對人之間圍繞管理客體所產生的社會關系。監(jiān)獄管理學研究的即是監(jiān)獄管理關系的具體樣態(tài)和體現，尤其是導致監(jiān)獄管理關系形成的管理主體與管理相對人的管理過程和管理方法。

在監(jiān)獄中，監(jiān)獄管理的主體是監(jiān)獄本身，監(jiān)獄自身享有在職權范圍內行使計劃、組織、領導、控制等職能的法定地位，其對于人、財、物的配置具有一定的裁量權。監(jiān)獄人民警察是監(jiān)獄管理的直接主體，其在監(jiān)獄內從事圍繞懲罰和改造罪犯的各種管理活動，是監(jiān)獄管理權的具體行使者。罪犯是監(jiān)獄管理的相對人，其作為人員要素，是罪犯管理關系中的參與者。而作為監(jiān)獄事業(yè)的人力資源和監(jiān)獄工作的具體承擔者，監(jiān)獄人民警察又是監(jiān)獄內部行政管理的對象。因此，從現象上看，監(jiān)獄人民警察既是監(jiān)獄人事管理的對象，又是罪犯管理中的具體管理者。這取決于監(jiān)獄人民警察在不同監(jiān)獄管理關系中的地位不同，其管理者與被管理者的雙重身份緣自其所參加的監(jiān)獄管理關系的不同。因此，將監(jiān)獄管理關系設定為監(jiān)獄管理學的研究對象，有助于理清監(jiān)獄管理研究的邏輯結構，不同的管理活動和管理內容因其所屬管理關系的不同，能夠得到多維度的解讀。在監(jiān)獄管理各個層面的研究中，界定具體的管理關系，分清該類管理關系的性質以及主體和對象，有助于把握監(jiān)獄管理現象、認識監(jiān)獄管理活動和掌握監(jiān)獄管理方法。監(jiān)獄管理關系是分析監(jiān)獄管理的中心概念，一方面將抽象的監(jiān)獄管理權與具體的監(jiān)獄管理活動銜接了起來，另一方面又將監(jiān)獄管理涉及的人與物固定在具體的關系范疇中，體現了監(jiān)獄管理學研究的理論價值。

（二）監(jiān)獄管理學的研究方法

1.調查研究法。作為研究監(jiān)獄管理關系的學科，對于具體管理行為、管理活動和管理后果的了解離不開調查研究。調查研究法的基本特點是研究者提出具體問題，擬定出研究方案，通過觀察和實驗采集資料和數據，并在此基礎上提出知識性的命題。在這個過程中，研究者提出的具體問題只能是事實判斷意義上的實然問題，而不能是價值判斷上的應然問題。同時，研究者擬定的研究方案必須能夠被他人理解和重復實施，其研究得出的結論也允許他人通過同樣的研究予以證實或證偽。因而，此處所說的調查研究方法并不是一種單一的研究方法，而是多種研究方法的集合，比如觀察法、訪談法、問卷法、抽樣調查法、個案調查法、田野調查法，都屬于此類研究方法。

2.歷史研究法。一切社會現象都有其產生、發(fā)展的歷史過程，監(jiān)獄管理現象、管理活動和管理理論的成型也有一個歷史發(fā)展的過程。成熟的、合理的監(jiān)獄管理方法和管理理論無不是經過歷史發(fā)展積淀下來的智慧結晶。透過監(jiān)獄管理現象認識監(jiān)獄管理活動的規(guī)律和方法，需要充分把握監(jiān)獄管理的歷史和監(jiān)獄管理理論的歷史，由此才能在前接后續(xù)的時間維度上發(fā)展監(jiān)獄管理理論，升華監(jiān)獄管理原理。

3.比較研究法。比較法是通過橫向參照與研究對象有關的研究結論、研究過程和研究內容促進本身研究的一種研究方法。比較的目的是形成更為寬廣的研究視野，從而能夠在借鑒學習中充實自己的研究，提高自己的研究層次，同時增強自己研究的普適性。監(jiān)獄管理是存在于監(jiān)獄領域的一個普遍現象和普遍活動，通過比較不同國家、不同文化背景下監(jiān)獄管理活動和監(jiān)獄管理理論，可以深刻認識監(jiān)獄管理的本質，找出符合我國監(jiān)獄管理工作的理論參照和實踐參考，進而提升監(jiān)獄管理研究的學術性和規(guī)律性。比較研究要求研究者充分了解其他國家和地區(qū)的監(jiān)獄管理經驗和管理思想，也需要研究者具有敏銳的甄別能力，能夠去偽存真，找到適合我國監(jiān)獄管理發(fā)展的理論和方法。

4.規(guī)范研究法。監(jiān)獄管理學的學科性和學術屬性決定了研究方法的規(guī)范性。規(guī)范研究法要求監(jiān)獄研究從概念、原則、原理的構建既要符合一般學術研究的嚴謹性和邏輯性，更要符合管理學和行政管理學的基本原理。規(guī)范研究法對應于實證研究法，著眼于監(jiān)獄管理研究的抽象和理論層面，側重于從概念到理論的邏輯推理過程，基本概念的演繹和基本原理的架構應具有一致性和融洽性，因此此種方法也可稱為“邏輯演繹法”。

三、監(jiān)獄管理學的學科地位和學科范圍

（一）監(jiān)獄管理學的學科地位

監(jiān)獄管理學是監(jiān)獄學的下一級學科，屬于監(jiān)獄學的子學科，其學科地位的精準認定必須借助于監(jiān)獄學學科地位的厘定。而監(jiān)獄學的學科定位在我國經歷了較為漫長的理論爭鳴和實踐探索過程?？梢哉f，從1994年我國《監(jiān)獄法》頒行后，“監(jiān)獄學”取代“勞改學或勞改法學”的稱謂后，監(jiān)獄學的學科定位一直處在爭論中。學科定位的不明晰直接制約了監(jiān)獄學專業(yè)的發(fā)展空間和監(jiān)獄學人才培養(yǎng)的質量。當然這種學科地位的不明確與監(jiān)獄研究人員范圍較窄、研究層次相對不高、監(jiān)獄工作社會認同不夠、監(jiān)獄機關行政級別有限等諸多因素有關。當前，關于監(jiān)獄學的學科定位主要有三種較為有影響的觀點。

第一種觀點認為監(jiān)獄學屬于獨立的法學學科，隸屬于刑事法學。此種觀點著眼于監(jiān)獄是國家的刑罰執(zhí)行機關，其刑事司法屬性較為明顯。監(jiān)獄作為國家暴力機器和司法制度的重要組成，根據從制刑、求刑、量刑到行刑的刑事司法流程，監(jiān)獄理應在刑事法學領域占有一席之地，并且應當與作為刑事實體法的刑法學、作為刑事程序法的刑事訴訟法學形成“三足鼎立”的局面。此種觀點基本符合監(jiān)獄工作的實踐性質，在實務領域影響較大，當前涉足監(jiān)獄研究的刑法學研究人員也大都持有該觀點。另外，此種觀點還有一種兼顧現實的折中版本，即根據國家頒布的《學位授予和人才培養(yǎng)學科目錄（2011）》，將監(jiān)獄學定位為刑法學二級學科下的三級子學科。該種觀點的有力佐證是，現在國務院博士學科專業(yè)分類中，將監(jiān)獄學與中國刑法學、外國刑法學和犯罪學并列為刑法學博士的四個研究方向之一。

第二種觀點則主張監(jiān)獄學的學科獨立性，認為監(jiān)獄學是一門獨立的綜合性社會科學。較早的如民國監(jiān)獄學家孫雄，認為“監(jiān)獄乃社會縮影，故監(jiān)獄學，對于社會之各種科學，皆包含一部分，學者稱之為集合學信然?！盵2]當代監(jiān)獄學者吳宗憲教授也認為“從監(jiān)獄學目前的研究狀況和未來的發(fā)展前景來看，監(jiān)獄學應當是一門以監(jiān)獄法學研究為主的綜合性社會科學”[3]此種觀點盛行于以監(jiān)獄研究為主的研究人員以及監(jiān)獄實務部門的研究者，其大都著眼于監(jiān)獄場域的獨特性，認為需要綜合運用政治學、法學、社會學、心理學、管理學等多種學科的理論研究監(jiān)獄，方能全方位認識監(jiān)獄現象和實現監(jiān)獄科學改造罪犯的目標。

第三種觀點認為監(jiān)獄學屬于刑事執(zhí)行法學的一部分，應當作為刑事執(zhí)行法學的主干部分而存在。此種觀點實質上在取消了“監(jiān)獄學”稱謂的同時取消了監(jiān)獄學學科的獨立性。從歷史角度看，這種觀點其實從1994年“監(jiān)獄學”稱謂產生前后起就一直存在于學界，而且老一輩監(jiān)獄學家力康泰、邵名正等也支持這種觀點。他們認為，“監(jiān)獄學研究只限于監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行，不包括非監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行，更不能涵蓋非刑罰執(zhí)行。從國際刑事執(zhí)行的發(fā)展趨勢來看，非監(jiān)禁性刑罰和非刑罰執(zhí)行方式是刑事執(zhí)行發(fā)展的主要趨向，所以監(jiān)獄學研究必須放在廣義的刑事執(zhí)行領域當中加以考查?！^為全面、系統(tǒng)的理論和實踐基礎，我們完全可以把已經創(chuàng)立的監(jiān)獄學學科體系結構所蘊含的特殊規(guī)律上升為刑事執(zhí)行的一般規(guī)律?！盵4]我國社區(qū)矯正實踐的深入開展和《社區(qū)矯正法》的頒布實施，在非監(jiān)禁刑刑罰執(zhí)行法治化取得重大進展的當下，不少研究者也重新提出了用刑事執(zhí)行法統(tǒng)合監(jiān)獄法和社區(qū)矯正法的觀點。

客觀地說，以上關于監(jiān)獄學學科地位的三種觀點都有一定的合理性，其他各種觀點也大都能夠歸入這三種觀點名下。本文主張監(jiān)獄學學科的獨立性。不過，主張監(jiān)獄學的學科獨立性需要更進一步在學科體系中對其進行定位，即作為獨立學科的監(jiān)獄學在我國現行學科體系中到底處于哪個具體位置。因為從教育學的研究來看，“所謂學科就是指人們在認識客體的過程中形成的一套系統(tǒng)有序的知識體系。當這套知識體系被完整地繼承、傳授并創(chuàng)新發(fā)展以后，學科就表現為一種學術制度、學術組織教學科目，或表現為一種活動形態(tài)?！盵5]一門知識成為學科必須同時具備學術標準、實踐標準和制度標準三個標準。學術標準是衡量學科成立的知識體系化和專門化要求，實踐標準要求學科必須能夠滿足社會需求，制度標準則是學科成立的外在制度條件和教育建制?？梢哉f，監(jiān)獄學成為一門學科，以上三種觀點都能夠滿足學術標準和實踐標準，但對于制度標準則都不那么符合。在我國高等教育學科體系已經比較完備的當下，不充分考慮當前學科體系現狀的定位，無論理論闡述多么嚴謹，對于監(jiān)獄學的發(fā)展其實未必有多大的現實作用?；诖耍瑓⒄战逃俊镀胀ǜ叩葘W校本科專業(yè)目錄（2012年）》，應將監(jiān)獄學定位為：我國監(jiān)獄學是一門屬于法學類法學一級學科下的二級學科，其學科地位與法學理論、民法學、刑法學等其他現有十個二級學科相同?？梢哉f，此種觀點綜合了以上歸納的前兩種觀點，但落腳點有所不同。理由如下：

根據學科定位的三個標準，從監(jiān)獄學對于監(jiān)獄實踐的積極影響和監(jiān)獄專業(yè)人才的有效提供以及對于犯罪和重新犯罪防控的諸多貢獻來說，監(jiān)獄學學科獨立應當完全符合了學科成立的實踐標準。對于制度標準，從《普通高等學校本科專業(yè)目錄（2012年）》這一部門規(guī)章來看，“監(jiān)獄學”被設置為法學門類法學一級學科的特設專業(yè)，專業(yè)代碼為“030103T”，與 “法 學 （030101K）”、“知 識 產 權（030102T）”三個專業(yè)并列于法學類一級學科下。不過根據相關教育文件和教育政策，該規(guī)范性文件中的這種安排主要是根據教育需求來考慮的，即特設專業(yè)是針對不同高校辦學特色，或適應近年來人才培養(yǎng)特殊需求設置的專業(yè)。至于屬于“K”類的法學（030101K）則僅僅表明該專業(yè)是國家控制布點專業(yè)。鑒于該文件針對的是普通高校本科專業(yè)的目錄設定，也就說明在本科專業(yè)層次為監(jiān)獄學發(fā)展留下了一個自我發(fā)展的空間，如果發(fā)展順暢，則可以去掉特設之名“T”，進而成為一個普通專業(yè)或國家控制布點專業(yè)。由此可見，特設專業(yè)僅僅是個權宜之計的制度安排，從良性發(fā)展角度預測，當專業(yè)建設成熟和趨于穩(wěn)定后，監(jiān)獄學存在上升、平移和下降等三種發(fā)展路徑。應當說明的是，監(jiān)獄學作為專業(yè)和學科雖然不同，但此處交叉論述并無太大不妥，因為目前還沒有關于專業(yè)和學科的分析定義。“它們都是針對同一問題展開工作的科學家的松散組織，它們認同于、同時也被其他人認為是致力于某一社會認知所界定和標記的專業(yè)。專業(yè)相對更小并且具有流動性，而學科則更為穩(wěn)定，同時在大學和正規(guī)職業(yè)團體結構中被制度化。專業(yè)成員之間了解彼此工作的程度要高于他們整體學科的研究程度……，相關領域的研究叢構成了專業(yè)，其成員對某一特定的現象或方法有著共同的興趣。而學科就是由專業(yè)叢所構成?！盵6]監(jiān)獄學如果發(fā)展壯大，形成由諸多子學科構成的一個知識體系，它就是一門學科。而在發(fā)展不完善，知識體系內部分支獨立性不夠之時，其就只能作為一門專業(yè)存在。

根據上文闡述，監(jiān)獄學的上升發(fā)展指的是監(jiān)獄學從法學類中獨立出來，成為法科下面與法學、政治學、社會學、民族學、馬克思主義理論和公安學并列的一級學科，其一級學科代碼可接續(xù)公安學為“030107”。這當然是監(jiān)獄學學科發(fā)展的理想圖景，也是監(jiān)獄理論研究者和實務工作者應當為之奮斗的目標，但確實與現實差距過大，目前不宜依此認定監(jiān)獄學的學科地位。而監(jiān)獄學的下降路徑指的是監(jiān)獄專業(yè)發(fā)展達不到相應標準和社會期待，進而將其降低為?？颇夸泴用妫簿褪羌夹g型的職業(yè)教育層面。根據教育部《普通高等學校高等職業(yè)教育（專科）專業(yè)目錄》（2015年），監(jiān)獄學屬于公安與司法大類中法律執(zhí)行類下的刑事執(zhí)行專業(yè)（680601K），并且屬于國家控制專業(yè)的“K”類專業(yè)。此種發(fā)展路徑從形式上雖然符合了監(jiān)獄學定位的第三種觀點，但其實不然，該種觀點直接取消了“監(jiān)獄學”的“學”之屬性，將其降為一門針對刑罰執(zhí)行實務的職業(yè)之“術”的教育，監(jiān)獄學的獨立性蕩然無存，實質上也不是監(jiān)獄學地位第三種觀點主張者的本意所在。因此，應當贊同的是監(jiān)獄學發(fā)展成熟、去掉“特設”之名后的平移之路，即仍保留在普通高校本科專業(yè)目錄中，直接移入法學二級學科中，可接續(xù)“軍事法學（030110）”，作為“監(jiān)獄學（030111）”存在于法學二級學科中。該種定位既尊重了現有學科目錄體系，保證了監(jiān)獄學的學科獨立地位，同時也符合監(jiān)獄學學科研究的現有水平，并能夠給監(jiān)獄學發(fā)展提供足夠的學術空間和學科資源。此處已經能夠邏輯地得出結論，監(jiān)獄管理學是作為法學二級學科監(jiān)獄學的子學科，即在我國當前學科體系中應作為法科下的法學三級學科而存在。

（二）監(jiān)獄管理學的學科范圍

圍繞監(jiān)獄管理關系，應當研究監(jiān)獄管理中的哪些內容，并在理論上予以邏輯地架構，即是監(jiān)獄管理學學科范圍解決的問題。監(jiān)獄管理涉及的人員眾多、事項諸多、內容繁雜，過于微觀的視角難以把握監(jiān)獄管理的全局面貌，因此可以采取一種較為宏觀的邏輯架構，以實現監(jiān)獄優(yōu)化人、財、物資源優(yōu)化配置、內部秩序正常運行、行刑目標順利完成為管理目標，用十個部分闡述監(jiān)獄管理的一般問題。具體如下：

一是緒論。從監(jiān)獄管理的界定和特征入手，可將“監(jiān)獄管理關系”確定為監(jiān)獄管理學的研究對象，闡明“監(jiān)獄管理學”屬于監(jiān)獄學子學科和法學三級學科的學科地位，設定監(jiān)獄管理學的學科范圍和學科界限，為監(jiān)獄管理活動的展開做好理論基礎和鋪墊。

二是監(jiān)獄。論述作為監(jiān)獄管理主體的監(jiān)獄的內涵、職能、特征以及監(jiān)獄管理體制、監(jiān)獄管理制度、監(jiān)獄管理的環(huán)境等內容，明晰監(jiān)獄管理活動中主體的性質、屬性和制度性背景。

三是監(jiān)獄管理原則。將依法管理、科學管理、文明管理和效能管理等四原則作為監(jiān)獄管理活動中需要遵循的基本準則。四項原則既是監(jiān)獄各級管理者管理行為的依據和要求，也是提高監(jiān)獄現代化管理水平應遵循的基本路徑和方法。

四是監(jiān)獄人民警察管理。監(jiān)獄人民警察作為監(jiān)獄管理的直接主體，具體行使監(jiān)獄管理職能，是形成各種監(jiān)獄關系中重要的參與者或者行動者。主要論述監(jiān)獄人民警察的內涵、特征、監(jiān)獄人民警察管理的特征、要求以及監(jiān)獄人民警察從錄用、培訓到考核、獎懲等人事管理各個環(huán)節(jié)的內容，同時闡述包括警銜管理、警用裝備管理、警服管理、警務督查等警務管理的內容。

五是罪犯管理。罪犯管理是監(jiān)獄履行法定職能、懲罰和改造罪犯的重要載體和途徑。作為監(jiān)獄管理對象的罪犯，監(jiān)獄對其的管理方法、管理流程、管理模式構成監(jiān)獄管理活動的主要部分。本部分內容應當包括罪犯的概念、特征和罪犯日常管理、罪犯教育改造管理、罪犯勞動生產管理、罪犯生活衛(wèi)生管理等涵蓋罪犯行刑過程重要管理活動的內容。

六是監(jiān)獄物態(tài)管理。物態(tài)管理是監(jiān)獄場所管理和活動管理的基礎，也構成了其他類型和層次管理活動進行的條件和約束。本部分可涉及從監(jiān)獄物態(tài)分類，監(jiān)獄物態(tài)管理的內涵、特征和基本要求到監(jiān)管警戒設施管理、生活衛(wèi)生設施管理、教育矯正設施管理等方面的內容，闡述監(jiān)獄對于運行中的“物”的要素的管理。

七是監(jiān)獄財務管理。作為監(jiān)獄運行的經濟保障和財政基礎，財務管理制度的規(guī)范化是現代監(jiān)獄管理制度構建的重要組成。本部分應當從監(jiān)獄財務管理的內涵特征、監(jiān)獄預算管理、監(jiān)獄收入管理、監(jiān)獄支出管理、監(jiān)獄資產管理、監(jiān)獄負債管理、監(jiān)獄財務報告、監(jiān)獄財務監(jiān)督和監(jiān)獄財務管理方法等方面全面論述監(jiān)獄運行中對于“財”的要素的管理。

八是監(jiān)獄信息化管理。現代信息技術在監(jiān)獄管理中廣泛應用，為監(jiān)獄管理水平的提升提供了理論和技術雙重保障。本部分應當從監(jiān)獄信息化建設管理、監(jiān)獄信息化平臺管理和監(jiān)獄信息安全管理等三方面論述現代信息技術條件下監(jiān)獄對于信息化建設、平臺和信息內容的管理。

九是監(jiān)獄危機管理。加強監(jiān)獄危機管理是防控和處置監(jiān)獄危機事件，確保安全的根本措施。本部分應從監(jiān)獄危機管理的內涵特征、監(jiān)獄危機識別與響應管理、監(jiān)獄危機的預防管理和監(jiān)獄輿情管理等方面闡述監(jiān)獄危機管理的相關內容。

十是監(jiān)獄管理的監(jiān)督。監(jiān)獄的封閉屬性決定了行刑權力和管理活動監(jiān)督的必要性。本部分可以從監(jiān)獄管理法律監(jiān)督、監(jiān)獄管理監(jiān)察監(jiān)督、監(jiān)獄管理審計監(jiān)督和監(jiān)獄管理社會監(jiān)督等四方面，闡述現代監(jiān)獄管理活動中對于監(jiān)獄權力和管理行為的監(jiān)督。

四、監(jiān)獄管理學與相關學科的關系

（一）監(jiān)獄管理學與獄政管理學的關系

獄政管理學是以獄政管理為主要對象和研究范圍的監(jiān)獄學學科。在我國，獄政管理一般與教育改造、勞動改造并稱為“罪犯改造的三大手段”，同時獄政管理在我國《監(jiān)獄法》中與刑罰執(zhí)行、教育改造共同組成監(jiān)獄工作的主體部分，這就為獄政管理學科存在的獨立性和合法性提供了法理正當性。從實質上看，監(jiān)獄圍繞正在服刑罪犯直接實施的生活管理、衛(wèi)生管理、分類管理、處遇管理、紀律約束等活動，是確保刑罰執(zhí)行順利進行和全面改造罪犯的基礎和重要載體。

獄政管理學自身的獨立性并沒有解決其學科定位的全部問題。從結構上講，獄政管理學是監(jiān)獄學的子學科，這一點應該沒有疑問。但是，與獄政管理學并列的學科有哪些，以及獄政管理學的上位學科應該是什么，確實有待探討。從學理上看，獄政管理學應當是屬于監(jiān)獄管理學的子學科，是監(jiān)獄學學科下的二級學科。理由如下：

1.管理是監(jiān)獄領域各個層面和各個環(huán)節(jié)都必然存在的活動。監(jiān)獄領域的人、財、物以及特定事項，都涉及到通過管理達成目的的問題。獄政管理僅僅涉及監(jiān)獄領域對人管理的一部分，雖然是相對重要的對于罪犯的管理，但是對于監(jiān)獄民警的管理、對于監(jiān)獄專業(yè)人員的管理并不在其范圍內。監(jiān)獄財務事項的管理、監(jiān)獄設施的管理以及監(jiān)獄信息化管理等方面的管理同樣需要上升到學術和學科的層次予以研究。因此，監(jiān)獄領域應當存在一類以管理為主的學科群或子學科群，以此來提升監(jiān)獄管理的整體層次和研究地位。監(jiān)獄管理學即是涵蓋針對罪犯的獄政管理、監(jiān)獄人民警察管理、監(jiān)獄財務管理、監(jiān)獄信息化管理等諸多管理領域的監(jiān)獄管理類一般學科和總論型學科。以此出發(fā)，獄政管理學是監(jiān)獄管理學的下位學科和子學科。

2.監(jiān)獄學學科結構的劃分要兼顧學術性和邏輯性，也要在實踐基礎上有所理論升華。過于拘泥監(jiān)獄實踐工作條塊劃分，會導致監(jiān)獄學學科體系的過于龐大和雜亂無章，也并非一切監(jiān)獄工作中存在的部分都可以上升為監(jiān)獄學的學科構成。比如過去有的觀點將獄政管理學、監(jiān)獄法學、罪犯勞動組織學、罪犯心理矯治學、監(jiān)獄法律文書、中國監(jiān)獄史等并列為監(jiān)獄學的子學科，不僅雜亂，而且不利于監(jiān)獄學學科自身的邏輯化和專業(yè)化發(fā)展。應當借鑒主流法學或者其他學科按照類別劃分學科的觀點，既要尊重實踐，又要具有一定的理論凝聚度的學科分類。比如講監(jiān)獄學分為矯正類、管理類、刑罰執(zhí)行類、基礎理論類等類似的學科叢的劃分，首先在監(jiān)獄學一級子學科的構建上取得最大程度的理論共識和行業(yè)共識，然后再考慮二級子學科的設立和發(fā)展問題。從這個角度，存在一門在獄政管理學及其他諸如監(jiān)獄人民警察管理學、監(jiān)獄信息管理學的上位學科的監(jiān)獄管理學，具有一定示范意義和理論整合價值。

根據以上觀點，監(jiān)獄管理學的一般原理既是指導獄政管理學的理論基礎，在某種程度上也需要整合和吸收獄政管理學的相關內容。監(jiān)獄管理學學科設立的探索和成型，為獄政管理學的科學發(fā)展和理論化層次提高提供了更為直接和可資利用的學科平臺和學術資源。

（二）監(jiān)獄管理學與監(jiān)獄法學的關系

監(jiān)獄法學是以《監(jiān)獄法》為基本框架，以監(jiān)獄法律現象和監(jiān)獄法律規(guī)范為研究對象，具體包括監(jiān)獄法律的制定、法律淵源、法律關系、刑罰執(zhí)行等內容的監(jiān)獄學學科。過去有觀點曾將監(jiān)獄法學等同于監(jiān)獄學，目前隨著監(jiān)獄工作的發(fā)展和監(jiān)獄研究的深入，這種觀點基本上不被主流研究接納。因為監(jiān)獄作為國家的刑罰執(zhí)行機關，圍繞監(jiān)獄法律的研究雖然是監(jiān)獄研究的“骨干”部分，但監(jiān)獄研究還包括監(jiān)獄關系、監(jiān)獄文化、罪犯矯正、監(jiān)獄管理等無法納入到監(jiān)獄法研究范圍的部分。監(jiān)獄法學在學科定位上應當與監(jiān)獄管理學一樣，屬于監(jiān)獄學的子學科。

處于同一學科位階的監(jiān)獄管理學和監(jiān)獄法學之間具有密切的聯系。監(jiān)獄法學和監(jiān)獄管理學分別從法的角度和管理的角度研究監(jiān)獄，二者理論視角不同，但研究所指向的現實空間和場域基本相同。在透過現象認識監(jiān)獄本質，發(fā)現監(jiān)獄運行規(guī)律方面，必然具有很多方面可以互相借鑒的地方。監(jiān)獄法學以法的思維認識和研究監(jiān)獄，可以為監(jiān)獄管理學的研究提供規(guī)范的、制度的依據和管理空間，監(jiān)獄行為主體的權利、義務和職責界定更是監(jiān)獄管理運行的前提和內容來源。監(jiān)獄管理學從人、財、物、職責事項等監(jiān)獄事務方面著手研究監(jiān)獄的計劃、組織、控制、協調等活動，既是法治維度監(jiān)獄認識的事實基礎，客觀上也是法律層面監(jiān)獄懲罰和改造罪犯目標實現的重要途徑和手段。同時，在國家治理體系和治理能力現代化建設背景下，監(jiān)獄管理學關注的監(jiān)獄運行效率化系統(tǒng)化和監(jiān)獄法學關注的監(jiān)獄運行法治化規(guī)范化，都可以統(tǒng)一到監(jiān)獄治理體系和治理能力建設的宏觀結構中。