新修訂《檔案法》檔案安全內(nèi)容解讀*

趙躍 楊鑫

（1.四川大學(xué)公共管理學(xué)院 成都 610065；2.中山大學(xué)信息管理學(xué)院 廣州 510006）

自21世紀(jì)以來，隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，檔案工作所處的內(nèi)外部環(huán)境日趨復(fù)雜，危及檔案安全的傳統(tǒng)風(fēng)險與非傳統(tǒng)風(fēng)險日益增多，確保檔案安全成為我國檔案事業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容。2020年6月20日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議修訂發(fā)布的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱“新修訂《檔案法》”）[1]，根據(jù)面臨的新形勢、新情況、新任務(wù)對檔案安全保障進行了全方位部署，突出了檔案安全的核心地位，對健全我國檔案安全體系意義重大。本文將從宏觀、中觀和微觀三個層次解讀新修訂《檔案法》關(guān)于保障檔案安全的內(nèi)容，以助于業(yè)界和學(xué)界全面理解新檔案法檔案安全立法意涵。

1 宏觀層次的檔案安全：符合總體國家安全的要求

檔案安全關(guān)乎國家各領(lǐng)域、各方面的安全，無論是損毀、滅失檔案實體還是泄露檔案所記載的特定信息，都將造成難以估量且無法彌補的損失。因此，檔案安全應(yīng)當(dāng)符合總體國家安全的要求，即確保政治安全、國土安全、軍事安全、科技安全、文化安全等，嚴(yán)防國外勢力通過檔案渠道損害國家各方面的安全。新修訂《檔案法》堅決貫徹總體國家安全觀，繼續(xù)堅持安全這一檔案工作底線，致力于培育覆蓋全社會的檔案安全文化，打造檔案安全保密體系。

1.1 基于總體國家安全觀培育檔案安全文化

在宏觀層面，檔案安全已經(jīng)被提升到國家安全的高度，其目的是培育面向全社會、各領(lǐng)域的檔案安全文化。這種檔案安全文化是一種跨越國家、組織和個人的安全文化，換言之，保障檔案安全不僅是國家和組織的責(zé)任，也是每一個中國公民的義務(wù)。新修訂《檔案法》中基于總體國家安全觀的檔案安全文化培育體現(xiàn)在檔案安全意識、檔案安全認知、檔案安全能力等方面。

在檔案安全意識方面，新修訂《檔案法》第六條規(guī)定：“國家采取措施，加強檔案宣傳教育，增強全社會檔案意識?！睓n案安全意識是社會檔案意識的題中之義。同時，第五條強調(diào)“一切國家機關(guān)、武裝力量、政黨、團體、企業(yè)事業(yè)單位和公民具有保護檔案的義務(wù)”，突顯了檔案安全的社會性，將廣泛的社會主體作為檔案安全的發(fā)起者，而非局限于檔案部門或機構(gòu)，營造出全社會共同保障檔案安全的環(huán)境。

在檔案安全認知方面，新修訂《檔案法》充實了“法律責(zé)任”一章內(nèi)容。首先，對檔案違法行為的枚舉更加全面，新增“檔案安全事故發(fā)生后，不及時組織搶救的”等多項檔案安全違法行為；其次，除對檔案利用、移交、轉(zhuǎn)讓、買賣、攜運過程的規(guī)定，還將相關(guān)企業(yè)的服務(wù)過程納入法律監(jiān)管，拓寬檔案違法行為處罰范疇；最后，處罰方式上，新增追究民事責(zé)任，一改以往只追究刑事責(zé)任的作法。總之，在檔案安全形勢更加嚴(yán)峻、檔案安全危機發(fā)生形式更加多樣的當(dāng)下，新檔案法進一步明確了檔案違法行為的范疇、執(zhí)法主體與處罰方式，既有助于構(gòu)建起全社會基本的檔案安全認知，威懾檔案違法行為，又是適應(yīng)新時期檔案安全新形勢的體現(xiàn)。

在檔案安全能力方面，新修訂《檔案法》強調(diào)檔案安全管理工作的重要性，第十九條明確規(guī)定檔案形成機構(gòu)要“建立健全檔案安全工作機制，加強檔案安全風(fēng)險管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力”并在“監(jiān)督檢查”一章中做出詳細規(guī)定，一是對檔案工作的監(jiān)督檢查，識別潛在的、可能發(fā)生的檔案安全風(fēng)險，防范檔案形成機構(gòu)及其工作人員的風(fēng)險性行為；二是對檔案安全風(fēng)險的控制、處理，及時消除檔案安全隱患，彌補或減少損失。被動防范和抵御檔案安全風(fēng)險，同時主動化解各種潛在檔案安全風(fēng)險。

1.2 總體國家安全觀下的檔案安全保密體系

檔案安全保密體系的建構(gòu)邏輯可以從兩個層面進行解構(gòu)：

第一個層面落腳點在“安全”二字，強調(diào)檔案的長久安全保存，是一種架構(gòu)在檔案資源觀、資產(chǎn)觀和遺產(chǎn)觀等多種觀念之上的檔案安全觀，其目標(biāo)是要確保檔案能夠在未來特定需求出現(xiàn)的某個時刻能夠順利發(fā)揮出價值。這個層面的檔案安全，強調(diào)的是檔案的記錄載體和記錄符號的完好無損。在檔案工作當(dāng)中體現(xiàn)為，檔案的安全保管、檔案保護與修復(fù)以及以安全保存為目的的檔案縮微、數(shù)字化、仿真、遷移、備份等，保障檔案安全是為了防止檔案損毀、篡改、丟失等潛在風(fēng)險發(fā)生。新修訂《檔案法》為檔案長久安全保存提供了保存條件、制度與機制等方面的法律保障。

首先，新修訂《檔案法》第十六條指出，企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機構(gòu)應(yīng)“按照國家有關(guān)規(guī)定配置適宜檔案保存的庫房和必要的設(shè)施、設(shè)備，確保檔案的安全”，這為從根本上確保檔案安全奠定了基礎(chǔ)。其次，新修訂《檔案法》指出檔案機構(gòu)“應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)的管理制度”，科學(xué)的制度構(gòu)建，尤其是安全管理制度建設(shè)是確保檔案安全的重要手段。新修訂《檔案法》也提出建立“檔案安全工作機制”，要求相關(guān)機構(gòu)“加強檔案風(fēng)險管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力”。此外，第三十五條規(guī)定“各級人民政府應(yīng)當(dāng)將檔案信息化納入信息化發(fā)展規(guī)劃，保障電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的安全保存和有效利用?！睌U展了檔案安全的范疇，囊括了電子檔案與數(shù)字化檔案成果，與當(dāng)前檔案工作環(huán)境相契合。新修訂《檔案法》還厘清了數(shù)字化前后檔案的保存問題，第三十九條規(guī)定“已經(jīng)實現(xiàn)數(shù)字化的，應(yīng)當(dāng)對檔案原件妥善保管?！笨傊?，新修訂《檔案法》對2010年以來我國檔案安全體系建設(shè)成果進行了法律層面的升華，對于確保檔案實體與信息安全具有重要意義。

第二個層面的落腳點在“保密”二字，強調(diào)涉密檔案的依法管控，是一種架構(gòu)在保密觀和國家安全觀的要求之下的檔案保密觀，其目標(biāo)是要確保涉密檔案能夠保存在國家和組織機構(gòu)的安全環(huán)境當(dāng)中。這個層面的檔案安全，強調(diào)的是檔案記錄的數(shù)據(jù)和信息內(nèi)容不失密不泄密。在檔案工作中主要需要處理好檔案開放與檔案保密的關(guān)系，涉密檔案的保密管理問題，當(dāng)下尤其要做好電子檔案的信息安全與網(wǎng)絡(luò)安全的保障工作，防止從檔案口造成的失泄密事件，嚴(yán)防國外勢力通過網(wǎng)絡(luò)竊取國家秘密，損害國家各方面的安全。

首先，檔案開放方面，新修訂《檔案法》明確向檔案館移交前后檔案開放審核的主體，明晰了各方主體的法定職責(zé)，對檔案開放鑒定工作具有極為重要的意義。新增檔案開放原則“公布檔案應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益”，并規(guī)定“涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案，可以多于二十五年向社會開放”。其次，檔案保密與涉密管理方面，第二十條規(guī)定，“涉及國家秘密的檔案的管理和利用，密級的變更和解密，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)保守國家秘密的法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理?！泵鞔_了檔案秘密管理的法律依據(jù)，即保守國家秘密相關(guān)的法律法規(guī)，凸顯該項工作對維護國家安全的重要意義。第二十四條對檔案服務(wù)中的保密進行了規(guī)定，“受托方應(yīng)當(dāng)建立檔案服務(wù)管理制度，遵守有關(guān)安全保密規(guī)定，確保檔案的安全。遵守有關(guān)安全保密規(guī)定，確保檔案的安全?！蓖瑫r，新修訂《檔案法》對檔案出境進行了嚴(yán)格規(guī)定，第二十二條規(guī)定“非國有企業(yè)、社會服務(wù)機構(gòu)等單位和個人形成的檔案，對國家和社會具有重要保存價值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案嚴(yán)禁出賣、贈送給外國人或者外國組織”。第二十五條規(guī)定“屬于國家所有的檔案和本法第二十二條規(guī)定的檔案及其復(fù)制件，禁止擅自運送、郵寄、攜帶出境或者通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸出境。確需出境的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)?！笨傊?，新修訂《檔案法》對“保密”問題的拿捏更具科學(xué)性與準(zhǔn)確性，將檔案開放與保密工作有機統(tǒng)一起來，擴大檔案開放與嚴(yán)格把關(guān)檔案開放工作并行，加強檔案保密涉密管理與放寬相關(guān)規(guī)定并行，將著眼點更多置于矛盾雙方的同一性，實現(xiàn)檔案工作人民性與檔案安全的統(tǒng)一，這無疑是具有開創(chuàng)性與進步性的措施。

2 中觀層次的檔案安全：確保檔案事業(yè)的持續(xù)發(fā)展

實踐證明，政治、經(jīng)濟和社會的不穩(wěn)定往往會影響檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，戰(zhàn)爭、動亂、經(jīng)濟持續(xù)衰退等都是公認的造成檔案安全的潛在風(fēng)險要素。換言之，若連檔案事業(yè)的持續(xù)發(fā)展都無法保障，更不用說能夠保障檔案安全了。因此，筆者認為中觀層面的檔案安全，主要是確保檔案事業(yè)的持續(xù)發(fā)展。近年來，我國檔案事業(yè)發(fā)展當(dāng)中出現(xiàn)一些不利的趨勢，例如：高校檔案教育中，檔案學(xué)專業(yè)面臨被撤銷或整合的風(fēng)險；檔案工作中，企業(yè)檔案部門面臨進一步邊緣化的風(fēng)險。新修訂《檔案法》總則明確規(guī)定“各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強檔案工作，把檔案事業(yè)納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，將檔案事業(yè)發(fā)展經(jīng)費列入政府預(yù)算，確保檔案事業(yè)發(fā)展與國民經(jīng)濟和社會發(fā)展水平相適應(yīng)?！边@無疑為我國檔案事業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供了充足的物質(zhì)基礎(chǔ)與法制保障。

2.1 明確檔案事業(yè)的組織管理

針對檔案事業(yè)的組織管理，新修訂《檔案法》擴大了檔案事業(yè)的對象，明確了檔案事業(yè)的政治定位與人民立場。

首先，在檔案工作對象方面，新修訂《檔案法》在界定檔案概念時，將產(chǎn)生檔案的活動范圍由“經(jīng)濟、政治、文化、社會活動”修改為“經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明、軍事、外事、科技活動”。我國進入社會主義發(fā)展發(fā)展新時期，社會主義事業(yè)在多方面取得重大成就，黨和國家工作重心不再僅僅強調(diào)經(jīng)濟、政治和文化建設(shè)，還涵蓋民主法制、社會民生、外交國防、生態(tài)環(huán)境等各個方面。檔案事業(yè)服務(wù)于社會主義事業(yè)，其對象的擴展是必然。檔案作為社會記憶的工具和社會活動的原始記錄，新時期需要通過檔案記錄和記憶的范圍更加寬闊，這一定程度上體現(xiàn)了鞏固發(fā)展檔案事業(yè)的必要性。

其次，在檔案工作屬性方面，新修訂《檔案法》堅持檔案工作的政治定位，明確指出“堅持中國共產(chǎn)黨對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)”，首次將我黨對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)以行業(yè)最高法的形式確定下來，從根本上回答了“為誰而管”的問題[2]。將黨的領(lǐng)導(dǎo)落實到檔案工作全過程、全方位中，體現(xiàn)了機構(gòu)改革后充分發(fā)揮黨管檔案工作的體制優(yōu)勢，確保檔案工作上下貫通、執(zhí)行有力，從法治層面保證了檔案事業(yè)沿著正確的方向前進。

同時，在檔案服務(wù)屬性方面，新修訂《檔案法》堅持檔案工作的人民立場，首次明確提出相關(guān)社會主體“都享有依法利用檔案的權(quán)利”，并在檔案開放方面邁出了重大步伐，包括縮短開放期限、明確開放主體、創(chuàng)新拓寬開放渠道。新檔案法完成了從注重社會各界對檔案工作的義務(wù)到強調(diào)檔案工作的服務(wù)性的轉(zhuǎn)變，一系列規(guī)定都反應(yīng)了新檔案法的人民性，從根本上回答了“為誰所用”的問題。

2.2 明確檔案機構(gòu)的法定職責(zé)

檔案機構(gòu)是檔案事業(yè)發(fā)展的依托，是檔案事業(yè)開展的主要行動主體和核心。我國檔案事業(yè)堅持“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理”的原則，對檔案工作開展起到了建設(shè)性作用，但實際工作中，檔案工作體制仍暴露出亟待解決的問題。根據(jù)地方機構(gòu)改革的實際情況，新修訂《檔案法》對檔案機構(gòu)進行了重新定位，規(guī)定“各級各類檔案館是集中管理檔案的文化事業(yè)機構(gòu)”，負責(zé)收集、整理、保管和提供利用各自分管范圍內(nèi)的檔案。同時立法機構(gòu)按照立法技術(shù)規(guī)范要求，將原法中的“檔案行政管理部門”統(tǒng)一修改為“檔案主管部門”，既明確了國家和地方各級檔案主管部門的行政管理職責(zé)，又有效適應(yīng)地方機構(gòu)改革的實際情況，有助于將黨管檔案工作的體制優(yōu)勢發(fā)揮出來[3]。新修訂《檔案法》對檔案機構(gòu)的定位，本質(zhì)上是為其地位提供法律保障，增強檔案機構(gòu)信心，為檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展打下一針強心劑。

新修訂《檔案法》繼續(xù)鞏固“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理”的原則，強調(diào)由國家檔案主管部門主管全國檔案工作，縣級以上地方檔案主管部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府應(yīng)當(dāng)指定人員負責(zé)管理本機關(guān)檔案，各級檔案部門或相關(guān)機構(gòu)各自對所管范圍內(nèi)的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。在這一原則下，新修訂《檔案法》要求中央國家機關(guān)根據(jù)檔案管理需要，在職責(zé)范圍內(nèi)指導(dǎo)本系統(tǒng)的檔案業(yè)務(wù)工作，有效兼顧各行業(yè)檔案工作的特殊性，體現(xiàn)檔案管理的科學(xué)化、專業(yè)化。新形勢下檔案機構(gòu)職責(zé)的明確，實質(zhì)是理順檔案工作體制機制，為全國檔案工作開展聚集新優(yōu)勢，促進檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展。

2.3 重視檔案教育與人才培養(yǎng)

檔案事業(yè)健康發(fā)展的根本動力是檔案教育與人才培養(yǎng)，需要大量具有不同層次教育背景的專業(yè)人才。當(dāng)前，我國檔案教育與人才培養(yǎng)正面臨困境，一是檔案專業(yè)教育規(guī)模仍較小，且部分高校檔案專業(yè)面臨被整合風(fēng)險，使得檔案專業(yè)教育在我國高等教育體系中處于邊緣地位；二是檔案從業(yè)人員和干部隊伍的專業(yè)素養(yǎng)有待整體提升，檔案機構(gòu)尤其是基層檔案部門對復(fù)合型檔案人才需求缺口較大，在數(shù)字轉(zhuǎn)型的當(dāng)下檔案人才隊伍建設(shè)面臨極大的困境。

針對這一困境，新修訂《檔案法》增寫“國家加強檔案工作人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)，提高檔案工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)”，彰顯對檔案教育與人才培養(yǎng)的重視，為檔案教育與人才培養(yǎng)指明方向。當(dāng)然，新修訂《檔案法》也強調(diào)提高職業(yè)道德，“檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵紀(jì)守法”；提升工作技能，“具備相應(yīng)的專業(yè)知識與技能”，幫助解決檔案從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊的問題；提高檔案工作人員待遇，明確“檔案專業(yè)人員可以按照國家有關(guān)規(guī)定評定專業(yè)技術(shù)職稱”，從經(jīng)濟地位與社會地位方面增加檔案人員的獲得感，激發(fā)其積極性。這些新規(guī)定有助于打開當(dāng)前檔案教育與人才培養(yǎng)困局，促進檔案教育事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和壯大。

3 微觀層次的檔案安全：保障檔案實體與信息安全

在長期的檔案安全實踐與檔案安全研究中，學(xué)界與業(yè)界對于微觀層次檔案安全的理解基本一致，即將其劃分為檔案實體安全和檔案信息安全，其中實體安全主要是最大限度避免檔案實體遭受自然和人為因素的損壞；信息安全主要是盡可能確保檔案信息完整持續(xù)地存取且不被泄露、更改和破壞。新修訂《檔案法》中微觀層次的檔案安全保障主要包括檔案安全機制與制度、檔案安全軟硬件環(huán)境、檔案安全監(jiān)督與檢查、檔案安全責(zé)任與處罰等方面的措施。

3.1 檔案安全機制與制度

新修訂《檔案法》尤為強調(diào)檔案安全工作機制和檔案安全管理制度的建設(shè)。從檔案安全工作機制來看，當(dāng)前我國已經(jīng)建成黨委領(lǐng)導(dǎo)、檔案主管部門依法監(jiān)管、各部門各單位全面負責(zé)的檔案安全工作機制。具體到落實層面，增寫了檔案管理相關(guān)組織機構(gòu)“應(yīng)當(dāng)建立健全檔案安全工作機制，加強檔案安全風(fēng)險管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力?！睆臋n案安全管理制度來看，目前我國已廣泛建立涉及庫房安全管理、檔案保密、檔案信息安全的檔案安全管理制度。新修訂《檔案法》還規(guī)定檔案管理相關(guān)組織機構(gòu)“應(yīng)當(dāng)建立檔案工作責(zé)任制，依法健全檔案管理制度”。該項規(guī)定以行業(yè)最高法形式提出檔案管理制度化要求，這也可看作是檔案安全管理制度化建設(shè)的總體要求，為確保檔案安全，服務(wù)國家改革發(fā)展穩(wěn)定的大局提供了更為系統(tǒng)性的制度安排[4]。此外，新修訂《檔案法》還強調(diào)檔案外包服務(wù)中的安全問題以及檔案信息安全，規(guī)定“受托方應(yīng)當(dāng)建立檔案服務(wù)管理制度，遵守有關(guān)安全保密規(guī)定，確保檔案的安全”。提出檔案館和機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織應(yīng)當(dāng)“采取措施保障檔案信息安全”的總體要求，規(guī)定“保障電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的安全保存和有效利用”，彰顯檔案安全的時代性，為充分保障檔案實體安全和信息安全提供法律保障。

3.2 檔案安全軟硬件環(huán)境

要保障檔案安全，必須大幅改善檔案安全基本條件[5]，也就是要創(chuàng)建良好的檔案安全環(huán)境。檔案安全環(huán)境的建設(shè)主要涉及軟件和硬件兩個方面。硬件方面，新修訂《檔案法》第十九條，明確規(guī)定檔案管理相關(guān)組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)“按照國家有關(guān)規(guī)定配置適宜檔案保存的庫房和必要的設(shè)施、設(shè)備，確保檔案的安全”。第二十二條規(guī)定對國家和社會具有重要價值的檔案應(yīng)妥善保存、檔案主管部門可向保管條件不符合要求或存在其他風(fēng)險因素的機構(gòu)提供幫助。同時新修訂《檔案法》規(guī)定，電子檔案應(yīng)通過安全的儲存介質(zhì)移交，妥善保存已實現(xiàn)數(shù)字化的檔案原件?；镜奈镔|(zhì)保存條件是檔案安全保存的基礎(chǔ)，缺乏必要的檔案保存條件，檔案安全無從談起，對傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案尤其如此。

軟件方面，新修訂《檔案法》針對電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的移交、管理與保存做了統(tǒng)一規(guī)定，總體上要求“有條件的檔案館應(yīng)當(dāng)建設(shè)數(shù)字檔案館”收集、保存數(shù)字檔案資源，相關(guān)檔案形成機構(gòu)“積極推進電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)”。局部上強調(diào)通過對軟件環(huán)境的控制保障電子形式檔案產(chǎn)生、移交、接收、保存、管理全流程的安全，首先電子檔案應(yīng)當(dāng)“來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”，其次電子檔案移交應(yīng)該使用“符合安全管理要求的網(wǎng)絡(luò)”，最后“檔案館應(yīng)當(dāng)對接收的電子檔案進行檢測”，以此確保電子檔案或數(shù)字化檔案資源完整、安全、可用。檔案作為國家信息資源的重要組成部分，檔案信息安全問題成為影響國家信息安全的重要因素之一。不同于紙質(zhì)檔案載體與內(nèi)容的不可分割性，電子檔案載體信息內(nèi)容不再依附于載體存在，檔案信息安全問題日益突出。新檔案法首次提出“保障檔案信息安全”，順應(yīng)了信息時代檔案安全保護工作重心的轉(zhuǎn)移。

3.3 檔案安全監(jiān)督與檢查

當(dāng)前，我國形成以各級檔案主管部門為主導(dǎo)的檔案安全工作機制，負責(zé)對檔案館和機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織的檔案安全工作進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，對違法行為進行處罰，檔案安全監(jiān)督檢查既可以規(guī)范相關(guān)主體行為，又可以為保障檔案安全創(chuàng)造軟性管理環(huán)境。新修訂《檔案法》新增“監(jiān)督檢查”一章，明確了監(jiān)督檢查主客體及監(jiān)督檢查事項，規(guī)定了監(jiān)督檢查措施，也明確了安全隱患整改責(zé)任與措施。對檔案工作的監(jiān)督檢查有利于加大檔案行政監(jiān)管力度，確保國家檔案資源的安全和完整[6]，為維護國家安全提供了有利的管理環(huán)境。檔案主管部門所管機構(gòu)的檔案安全工作中有兩種檢查措施，接受檔案主管部門檢查或機構(gòu)自查，機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)“存在安全隱患的，應(yīng)當(dāng)及時采取補救措施，消除檔案安全隱患；發(fā)生檔案損毀、信息泄露等情形的，應(yīng)當(dāng)及時向檔案主管部門報告”，檔案主管部門發(fā)現(xiàn)所管機構(gòu)存在安全風(fēng)險，“應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，消除檔案安全隱患”。從新修訂《檔案法》對檔案安全監(jiān)督與檢查的規(guī)定來看，機構(gòu)層面已經(jīng)形成一個比較完整的安全工作管理邏輯，即：檔案主管部門指導(dǎo)檔案安全工作——監(jiān)督檢查或自查檔案安全隱患——責(zé)令消除檔案安全隱患——提高檔案安全工作水平。機構(gòu)層面的制度設(shè)計是對檔案安全工作機制的具體落實，以螺旋式的工作邏輯，逐步提高機構(gòu)檔案安全工作水平。

3.4 檔案安全責(zé)任與處罰

行政處罰手段是維護檔案安全的最后防線，并非保障檔案安全的常用手段，常作為保障檔案安全“必不得已”而采取的止損措施，其作用有二，一是威懾，減少可能發(fā)生的檔案違法行為，防范于未然，二是止損，將檔案違法行為的損失降到最低，防止檔案安全危機擴大化。新修訂《檔案法》關(guān)于行政處罰的規(guī)定集中于“法律責(zé)任”一章，由執(zhí)法主體與處罰形式兩部分內(nèi)容構(gòu)成，第四十八條針對檔案違法犯罪行為明確列舉了十種情形，規(guī)定了行政責(zé)任、民事責(zé)任與刑事責(zé)任。同時，新檔案法對檔案相關(guān)執(zhí)法主體進行了界定，執(zhí)法主體包括檔案主管部門與相關(guān)機構(gòu)（公安機管、人民法院、檢察院、海關(guān)等）。其中檔案主管部門負責(zé)行政案件處理，處罰內(nèi)容包括處以罰金并給予行政警告。民事案件與刑事案件則由有關(guān)機構(gòu)處理，對“造成財產(chǎn)損失或者其他損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任”，“構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。

4 結(jié)語

新修訂《檔案法》強調(diào)了檔案安全在檔案事業(yè)發(fā)展當(dāng)中的核心地位，對于從國家總體安全的角度出發(fā)，健全檔案安全體系，多層次保障檔案安全具有重要的現(xiàn)實意義。筆者認為，檔案安全問題不僅僅涉及微觀層面的檔案實體與信息安全，還涉及中觀層面的檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展以及宏觀層面的總體國家安全等層面的內(nèi)容。新修訂《檔案法》作為檔案領(lǐng)域的最高法，對宏觀、中觀和微觀層面的檔案安全問題均進行了總體設(shè)計，隨著新修訂《檔案法》的實施，相關(guān)配套法律法規(guī)、政策辦法也需要進行更新與完善，將其關(guān)于檔案安全的新規(guī)定落到實處。