企業(yè)對知識產(chǎn)權風險的識別與防范策略

李維真

（中國石化北京化工研究院，北京 100013）

一、引言

近年來，隨著科技的進步，越來越多企業(yè)開始關注知識產(chǎn)權相關問題。對知識產(chǎn)權風險的識別和管理貫穿在企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)至銷售的各環(huán)節(jié)。研究企業(yè)知識產(chǎn)權保護的策略，對于推進企業(yè)知識產(chǎn)權風險識別與防范工作以及增強員工創(chuàng)新意識都有著積極意義［1］。因此，企業(yè)應該采取多種方式增強員工的知識產(chǎn)權風險管理意識，實現(xiàn)技術創(chuàng)新全過程的良性循環(huán)，提高對知識產(chǎn)權風險的識別與防范能力，確保企業(yè)維持長久穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢。

二、知識產(chǎn)權風險管理的內(nèi)容

知識產(chǎn)權風險管理的成效對企業(yè)生產(chǎn)和管理的各個環(huán)節(jié)都會產(chǎn)生影響，因此，企業(yè)在日常的管理中應該增強對知識產(chǎn)權的認知。企業(yè)的知識產(chǎn)權風險管理包含了內(nèi)外兩個角度，從內(nèi)部風險來看，第一種情況是在新產(chǎn)品及新技術在沒有被頒布或者在申請專利期間，如果保密工作做得不當，就可能被其他企業(yè)盜用，面對這樣的狀況，即使采取訴訟措施，贏的概率也比較小，不僅拿不到賠償，還會給企業(yè)造成進一步的損失；第二種情況是競爭企業(yè)以更好的待遇挖走自身的人才，而人才的離開意味著技術的轉(zhuǎn)移，這在很大程度上阻礙了企業(yè)的進一步發(fā)展［2］。從外部風險來看，第一種情況是和其他企業(yè)或者跨國公司合作研究新技術，如果對保護知識成果沒有足夠的重視，很可能在后續(xù)出現(xiàn)知識產(chǎn)權糾紛；第二種情況是訴訟風險，隨著企業(yè)的發(fā)展規(guī)模逐漸擴大，涉及的知識產(chǎn)權案例也會增多，在這個過程中極有可能面臨被起訴的風險。

三、當前企業(yè)知識產(chǎn)權風險防范存在的問題

（一）知識產(chǎn)權研發(fā)

就目前的情況來看，我國大部分企業(yè)在自主研發(fā)能力方面還有較大的成長空間，所掌握的核心技術或者知識產(chǎn)權較少，因而在市場競爭中表現(xiàn)得比較疲軟，且受自身能力的限制，其技術革新進度也十分緩慢。在這樣的背景下，“貼牌生產(chǎn)”成為眾多企業(yè)的選擇，由于缺乏技術支撐，所以很難獲得可觀的經(jīng)濟收益，高度依賴其他掌握核心技術的企業(yè)。企業(yè)要想提升自主研發(fā)的能力，就必須及時了解和掌握行業(yè)內(nèi)關于知識產(chǎn)權發(fā)展的最新情況，避免出現(xiàn)信息重復的情況［3］。我國的大部分企業(yè)在自主研發(fā)和創(chuàng)新上的意識還比較薄弱，而且在研發(fā)過程中存在水平低、重復度高的情況，這不利于對企業(yè)資源的合理配置和利用，導致企業(yè)的自主創(chuàng)新工作遲遲無法得到突破性的進展。

（二）知識產(chǎn)權運營

我國的不少企業(yè)在進行科技合作時會存在知識產(chǎn)權不清晰的情況，難以界定新技術的歸屬，所以很難劃分知識產(chǎn)權，這其中產(chǎn)生的利益糾紛在很大程度上降低了企業(yè)知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化率。而且我國在知識產(chǎn)權方面的保護力度不足，雖然已經(jīng)出臺了相關的法律法規(guī)，但是這些法律法規(guī)在大眾心中的普及度不高，對知識產(chǎn)權的認知不夠，保護意識薄弱，導致知識產(chǎn)權維護沒有得到足夠的重視［4］。在實踐中，執(zhí)法人員針對侵犯知識產(chǎn)權的行為并沒有嚴格按照法律的規(guī)定進行處理，很難產(chǎn)生震懾的效果，不利于形成保護知識產(chǎn)權的良好氛圍。企業(yè)的注意力大多放在申請專利、注冊商標以及嚴守商業(yè)機密上，忽視了知識產(chǎn)權運營。

（三）知識產(chǎn)權保護

保護知識產(chǎn)權是運用知識產(chǎn)權的基礎，企業(yè)面臨知識產(chǎn)權風險，一方面，是因為日常的維護和管理不足，比如未定期繳納專利年費導致專利權終止或者在變更企業(yè)名稱、地址之后沒有變更相關信息進而影響知識產(chǎn)權的許可、轉(zhuǎn)讓等，導致所注冊的商標面臨被注銷的窘境。另一方面，是企業(yè)對知識產(chǎn)權風險的反應和處理能力不足，具體表現(xiàn)為企業(yè)沒有建立起監(jiān)測內(nèi)外部知識產(chǎn)權環(huán)境的動態(tài)機制以及應急處理預案，所以無法及時發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權侵權或者被侵權的情況。此外，知識產(chǎn)權往往會涉及管理、技術、法律等多個領域，如果企業(yè)內(nèi)部沒有組建相應的部門，那么在面臨知識產(chǎn)權侵權訴訟時就毫無還手之力，進而讓企業(yè)遭受重大損失。

四、企業(yè)防范知識產(chǎn)權風險的策略

（一）從企業(yè)實際情況出發(fā)，評估風險

企業(yè)要想做好知識產(chǎn)權的風險防范工作，就需要根據(jù)實際的生產(chǎn)經(jīng)營情況確定知識產(chǎn)權的評估防范，分析即將面臨的風險。企業(yè)評估知識產(chǎn)權的過程具有不確定性和時效性，而且不同的評估方法關注的重點不盡相同。因此，在選擇評估方法時，最好以全面的眼光對待，對知識產(chǎn)權可能面臨的風險進行綜合考慮，采用定量和定性分析相結(jié)合的方法，充分體現(xiàn)評估結(jié)果的科學性和精準性［5］。就目前來看，“收益法”是評估知識產(chǎn)權風險一種比較主流的方式，它主要利用市場的變化和收益計算方式確定評估成果，然后進一步確定知識產(chǎn)權的風險級別和類型。在實際操作的過程中，相關人員需要秉承保護企業(yè)利益最大化的原則，慎重選擇評估方式。

（二）建立和完善內(nèi)部管理機制

隨著我國經(jīng)濟的不斷進步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也得到了升級和優(yōu)化，社會提供了更多發(fā)展機會，同時各行業(yè)的人員流動量也在加大，這促使企業(yè)更加重視建立和完善知識產(chǎn)權內(nèi)部控制和保護機制，避免因為人員流動而出現(xiàn)泄漏商業(yè)機密，給企業(yè)造成損失。建立健全監(jiān)管和控制體系，要求有關的工作人員簽訂保密協(xié)議，領導要對專利技術保護存在的問題進行分析和探討，同時跟進人員的引入和培訓工作，不斷提升內(nèi)部管理質(zhì)量。構(gòu)建完善的職責分工制度，明確劃分每個崗位的工作內(nèi)容，同時還要有對應的激勵和懲罰制度，確保有效開展專利保護工作。

（三）完善知識產(chǎn)權保護機制

企業(yè)在發(fā)展的過程中，要增強產(chǎn)權風險意識，并根據(jù)自身的需求完善相關的知識產(chǎn)權保護制度，最大限度地避免出現(xiàn)侵權糾紛。企業(yè)的負責人也要定期組織員工了解和學習與知識產(chǎn)權風險識別與防范的有關內(nèi)容，在倡導科技創(chuàng)新的同時注重保護創(chuàng)新成果［6］。在申請了專利或注冊商標之后，要及時跟蹤該領域的最新發(fā)展動態(tài)，若發(fā)現(xiàn)侵權行為，在收集有效證據(jù)之后可先進行協(xié)商對話，無效則采取法律手段維護自身合法權益。由于申請專利需要繳納一定的管理和維護費用，所以務必按時繳納，避免未繳納費用導致知識產(chǎn)權流失。

（四）發(fā)揮合同的約束作用

在法治社會，合同是受法律保護的一種契約，在市場經(jīng)濟活動中合同是一項基本法律文件。要想做好對知識產(chǎn)權風險的識別與防范，就要學會利用合同的法律效力防范風險。在知識產(chǎn)權風險管理中，合同可以對合作方和企業(yè)人員雙方形成約束作用。在采購時，要求供貨商在合同中明確寫明所供應的產(chǎn)品不涉及侵權。在自主研發(fā)之后委托其他企業(yè)進行制造和生產(chǎn)時，需要在合同條款中對知識產(chǎn)權的歸屬進行明確界定，確保自身對研發(fā)成果享有所有權。

（五）運用法律規(guī)范相關檔案

我國法律保護知識產(chǎn)權，所以企業(yè)在有了新的研究成果之后，最好立即申請專利，但在目前的情況下，不少企業(yè)在這方面的意識比較薄弱［7］。為了改變這一現(xiàn)狀，企業(yè)應該做好對內(nèi)部知識產(chǎn)權檔案的整理工作，從技術試驗到修正過程到受理文件整理，盡量完整地將資料保存下來，同時還需要依據(jù)產(chǎn)品和技術的特點，按照相關的規(guī)則整理內(nèi)部檔案，確保其能產(chǎn)生法律效力。

五、結(jié)語

知識產(chǎn)權風險管理是現(xiàn)代企業(yè)在經(jīng)營和發(fā)展過程中需要面臨的重要課題，所以企業(yè)應該科學有序地推進知識產(chǎn)權風險識別與防范工作，增強員工的創(chuàng)新意識以及對技術創(chuàng)新成果的保護意識，促進企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，實現(xiàn)良性循環(huán)，從而在激烈的市場競爭中獲得更多的主動權，從長遠來看，也有助于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。