探索區(qū)域創(chuàng)新政策對中小企業(yè)創(chuàng)新行為的激勵(lì)機(jī)制

許慧

（山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院管理學(xué)院，山西 太原 030031）

中小企業(yè)經(jīng)營存續(xù)及發(fā)展需應(yīng)對諸多限制因素，創(chuàng)新活力較弱。創(chuàng)新政策是區(qū)域政府為推動(dòng)此類企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的宏觀手段，也是實(shí)現(xiàn)有效扶持的直觀舉措。目前，各地政府的有關(guān)政策在持續(xù)完善中，并已經(jīng)取得一定成效。

一、區(qū)域創(chuàng)新政策對中小企業(yè)創(chuàng)新行為的激勵(lì)影響分析

（一）創(chuàng)新動(dòng)機(jī)影響

區(qū)域政府下達(dá)的創(chuàng)新政策可以提升中小型規(guī)模的市場主體，在技術(shù)創(chuàng)新方面的動(dòng)機(jī)，而政策類型差異會(huì)帶來不同的影響程度，其中環(huán)境政策相對影響更高。簡單來說，供給政策對于創(chuàng)新動(dòng)力的激勵(lì)程度在環(huán)境與需求相關(guān)政策之后，三者均能產(chǎn)生激勵(lì)效果。所以，創(chuàng)新政策在市場主體的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)上有較大的推動(dòng)作用。從總體上來說，區(qū)域政府在制定的創(chuàng)新政策對市場發(fā)展是利大于弊的，供需政策所帶來的影響一般體現(xiàn)在技術(shù)及人力、資源等發(fā)展所需的資助上，通?？蓪κ袌鲋黧w自主創(chuàng)新成果的運(yùn)用及宣傳推廣具備明顯的推動(dòng)作用。而環(huán)境政策通常是稅收及經(jīng)濟(jì)管制、基礎(chǔ)設(shè)施與專利等方面，作用于市場主體所處的經(jīng)營大環(huán)境，通過優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，帶動(dòng)其創(chuàng)新意識(shí)。

（二）創(chuàng)新行為影響

通過制定恰當(dāng)?shù)膮^(qū)域政策，在執(zhí)行落實(shí)中，能帶動(dòng)中小型市場主體在創(chuàng)新方面的資源增多行為，繼而有效激勵(lì)其的創(chuàng)新決策。供需政策與環(huán)境政策，三者均在研發(fā)及非研發(fā)的資本投入上存在積極的影響力，并且供給政策是其中相對偏高的一類，而供給政策對研發(fā)及非研發(fā)兩個(gè)方面的影響相差不明顯。反觀環(huán)境政策，雖然整體影響力無供給政策明顯，但對研發(fā)與非研發(fā)兩種企業(yè)行為的影響有較大差異，且對前者的作用力高于后者。需求政策方面，對研發(fā)與非研發(fā)影響上也有區(qū)別，但與環(huán)境政策相比偏小，但同樣對研發(fā)方面的激勵(lì)程度略大?？傊话ü┙o政策，區(qū)域政策對于中小型市場主體的研發(fā)方面激勵(lì)效果均超過非研發(fā)方面，環(huán)境政策起到重要積極作用[1]。

（三）動(dòng)機(jī)中介作用

在政策影響行為的過程中，動(dòng)機(jī)扮演中介角色，區(qū)域政府制定并實(shí)施的政策在實(shí)際影響維度上，部分激勵(lì)機(jī)制是借助強(qiáng)化創(chuàng)新動(dòng)機(jī)達(dá)到的。而創(chuàng)新動(dòng)機(jī)在不同政策類型上表現(xiàn)的中介影響力存在差異。動(dòng)機(jī)起到的中介程度可以反映出政府政策對市場主體的創(chuàng)新行為起到間接作用力，但該種作用力在研發(fā)與非研發(fā)方面，更加傾向于后者。而形成此種現(xiàn)象的原因，筆者認(rèn)為，中小規(guī)模的市場主體把創(chuàng)新動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)變成行為，會(huì)被多種因素干擾，包括所處的生存環(huán)境以及企業(yè)本身的客觀現(xiàn)狀，換言之，政策激勵(lì)出的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，難以完全發(fā)展成創(chuàng)新行為，因此，區(qū)域政策所產(chǎn)生影響力，大部分體現(xiàn)在直接激勵(lì)機(jī)制，并非間接作用力。

（四）動(dòng)機(jī)與控制變量

綜上所述，創(chuàng)新動(dòng)機(jī)是影響創(chuàng)新行為的重要因素，而由于動(dòng)機(jī)無法完全變成落在實(shí)處的行為，會(huì)被其他方面所干擾。通過分析潛在的關(guān)聯(lián)性，創(chuàng)新動(dòng)機(jī)在研發(fā)及非研發(fā)方面都存在正面作用，呈正相關(guān)，但實(shí)際影響力較弱。由此說明，激勵(lì)機(jī)制在組織整體上的適用性明顯，而個(gè)體維度的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，通常是需要借助外部刺激才能向創(chuàng)新行為方面轉(zhuǎn)化，組織整體上的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)依舊需借力于外界條件實(shí)現(xiàn)合理化轉(zhuǎn)變。從其他角度考量，不考慮政策，單就中小企業(yè)有直接關(guān)系的行業(yè)類型、職工規(guī)模、經(jīng)營周期等因素。具體的關(guān)聯(lián)影響力為：創(chuàng)新行為來自行業(yè)及創(chuàng)新方式、職工規(guī)模等方面的激勵(lì)性不明顯；競爭戰(zhàn)略與研發(fā)能力、組織成長階段在研發(fā)投入上的作用力較大；而在非研發(fā)方面，經(jīng)營周期、成長階段、技術(shù)情況、創(chuàng)新側(cè)重點(diǎn)及競爭戰(zhàn)略對其的激勵(lì)機(jī)制相對明顯?？梢哉f，此類控制變量對于組織的創(chuàng)新行為均有所影響。

（五）激勵(lì)機(jī)制總結(jié)

通過對區(qū)域創(chuàng)新政策在市場主體創(chuàng)新行為與其他關(guān)聯(lián)性上的影響，大體上可總結(jié)出以下幾點(diǎn)。首先，從供給及需求、環(huán)境三類區(qū)域政策上，探討對中小型市場主體的激勵(lì)機(jī)制在當(dāng)前的市場背景下依舊適用?；谡哳愋蛯?shí)行進(jìn)一步細(xì)分，供給政策體現(xiàn)在財(cái)務(wù)和人力、技術(shù)三個(gè)維度的幫助；環(huán)境政策則突出在專利及稅收、管制、創(chuàng)新服務(wù)方面；需求政策則涉及采購與上市、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、市場拓展、貿(mào)易方面。單從政策包含的內(nèi)容而言，供需兩類政策的有關(guān)條款，總量更多。其次，區(qū)域創(chuàng)新政策所發(fā)揮出的激勵(lì)作用力，只有少部分是借助推動(dòng)市場主體的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)達(dá)到的。在區(qū)域政策實(shí)際制定期間，對創(chuàng)新行為起到的激勵(lì)作用，能借助政府推出的強(qiáng)制性舉措產(chǎn)生直接影響，同時(shí)也能借助各類存在誘導(dǎo)意味的政策，形成間接效果，刺激創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，以帶動(dòng)創(chuàng)新投入規(guī)模擴(kuò)大。再次，區(qū)域政府制定的創(chuàng)新政策，合理推進(jìn)執(zhí)行能增強(qiáng)中小型市場主體的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，但具體可以落實(shí)到行為上的效果相對偏弱，轉(zhuǎn)化程度不高。究其原因，一方面來自企業(yè)生存環(huán)境下的各類因素與組織本身難以在短期內(nèi)改變的特征也會(huì)引起創(chuàng)新行為變化。再加上，此類企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模偏小，在創(chuàng)新項(xiàng)目的投入上可能存在力不從心的情況，整體技術(shù)水平不高等，此類現(xiàn)狀因素?zé)o法會(huì)制約創(chuàng)新行為落實(shí)，導(dǎo)致區(qū)域政策的激勵(lì)程度會(huì)有所折扣。另一方面則體現(xiàn)在區(qū)域政策本身確實(shí)增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，但把此種動(dòng)機(jī)發(fā)展成行為的程度有限，缺少重視度與支持力。最后，三類區(qū)域政策產(chǎn)生的影響力存在差異。其一是環(huán)境政策，由此產(chǎn)生的激勵(lì)機(jī)制作用在創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和研發(fā)方面，對其他維度的影響力偏弱；其二相較于環(huán)境政策，供給與需求政策激勵(lì)作用偏小。由此說明，區(qū)域政府下達(dá)的環(huán)境政策是極具激勵(lì)效果的，而若要更好推動(dòng)本地中小型企業(yè)在創(chuàng)新技術(shù)維度的發(fā)展，需增加對環(huán)境政策的關(guān)注度[2]。

二、區(qū)域創(chuàng)新政策制定方向建議

（一）強(qiáng)調(diào)政策間的協(xié)調(diào)性

區(qū)域的創(chuàng)新政策考量應(yīng)具備戰(zhàn)略性及可執(zhí)行性、系統(tǒng)化，其本身是服務(wù)于本地總體發(fā)展，符合區(qū)域乃至國家整體的戰(zhàn)略走向。新時(shí)代下，創(chuàng)新政策的復(fù)雜化特征愈發(fā)明顯，制定及執(zhí)行會(huì)牽扯到數(shù)個(gè)部門，所以協(xié)調(diào)性極為關(guān)鍵，需規(guī)避政出多門的情況，不應(yīng)出現(xiàn)條款類似或有沖突的問題。此外無論從何角度而言，均應(yīng)保證執(zhí)行政策條款的便利性。通過優(yōu)化政策間的協(xié)調(diào)性，可達(dá)到推動(dòng)中小型市場主體創(chuàng)新行為產(chǎn)生的目的，另外應(yīng)注意強(qiáng)制性與誘導(dǎo)性的條款合理搭配，基于本地市場形勢，科學(xué)設(shè)定二者占比。

（二）完善現(xiàn)有的環(huán)境政策

根據(jù)對三類政策的整體分析，環(huán)境政策無疑是最具作用力的一類，所以完善此類政策具備戰(zhàn)略性價(jià)值。近幾年，環(huán)境政策在區(qū)域政府制定的條款中，總量有所增加，但占比依舊偏低，供給政策相對更多。同時(shí)，在中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展中，其對于基礎(chǔ)設(shè)施的需求及標(biāo)準(zhǔn)有所提升，特別是高科技設(shè)施，因此在今后的建設(shè)中，需將網(wǎng)絡(luò)及通訊等方面作為工作的側(cè)重點(diǎn)。而稅收及專利等維度上的法律法規(guī)，通常是中央政府下達(dá)，區(qū)域政府僅需落實(shí)及推廣即可，基于此制定相關(guān)性的措施推動(dòng)政策落實(shí)。如今，技術(shù)的研發(fā)及運(yùn)行難度較大，部分項(xiàng)目無法依靠某個(gè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)，為此，區(qū)域政府需借助自身的特性，推動(dòng)企業(yè)協(xié)作發(fā)展，構(gòu)建公共服務(wù)的在線平臺(tái)。

（三）保障供給政策的可行性

中小型企業(yè)在生存發(fā)展上會(huì)受到經(jīng)營規(guī)模制約，提升創(chuàng)新投入量方面可能是有心無力。面對此種情景，區(qū)域政府一般會(huì)制定供給政策，反映出對此類政策的重視度。而為增強(qiáng)政策可行性，政府需注意條款的全面性。首先，落實(shí)技術(shù)支持，能借助推動(dòng)企業(yè)間、各類機(jī)構(gòu)的技術(shù)交流，或建立技術(shù)平臺(tái)；其次，保證資金支持，科學(xué)運(yùn)用財(cái)政資助與社會(huì)融資，并構(gòu)建多樣性風(fēng)險(xiǎn)體系，使企業(yè)可以獲得風(fēng)險(xiǎn)投資；再次，信息支持，區(qū)域政府可開設(shè)專項(xiàng)部門或機(jī)構(gòu)，將現(xiàn)行的政策及區(qū)域發(fā)展計(jì)劃及時(shí)傳達(dá)給中小企業(yè)；最后，人力資源支持，區(qū)域政府應(yīng)構(gòu)建比較寬松的人才成長條件[3]。

（四）合理增加需求政策總量

區(qū)域政策中的需求一類，面向中小企業(yè)的占比偏少，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加。一是采購，區(qū)域政府借助采購舉措，以拓展市場需求規(guī)模，實(shí)現(xiàn)有效的創(chuàng)新拉動(dòng)，能達(dá)到穩(wěn)定市場的效果。同時(shí)政府采購相較于企業(yè)間的商業(yè)交易，風(fēng)險(xiǎn)更低，區(qū)域政府需把采購計(jì)劃中的部分預(yù)留給小規(guī)模主體。二是拓展市場，此處可利用補(bǔ)貼等方式，落實(shí)政府官方服務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)專業(yè)性指導(dǎo)。

三、結(jié)束語

綜上所述，區(qū)域創(chuàng)新政策的激勵(lì)效力存在直接與間接兩種情況，部分影響結(jié)果是依托于對創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的刺激。筆者認(rèn)為，區(qū)域政府需強(qiáng)調(diào)對激勵(lì)程度最大的環(huán)境政策，并適當(dāng)提高需求政策的制定實(shí)施比例，穩(wěn)定供給政策的落實(shí)效果，科學(xué)運(yùn)用宏觀手段，幫助中小企業(yè)形成發(fā)展動(dòng)力。