合同約定違約金過(guò)高的調(diào)整

劉翕然

（天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院，天津 300171）

一、案件基本情況

一審法院認(rèn)定事實(shí)：2005年，開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司與付某簽訂《廠房租賃契約》，約定開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司將一處廠房出租給付某，年租金450000元；租賃期限自2005年7月1日至2015年7月1日，租期為十年；付款方式為第一年在簽訂契約之日起5日之內(nèi)交付租金250000元，另200000元在2005年12月20日前交清，其后幾年每年7月1日前交付250000元，12月20日前交付200000元；付某逾期交付房租，每逾期一日由開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司按月租金額1.5%向付某加收違約金。合同簽訂后，開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司依約將涉訴廠房交付付某使用。履行中，付某自2010年3月3日至2012年2月27日分八次向開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司支付租金650000元。履行期限屆滿后，付某拖欠開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司租金3850000元未付，且未將其所租賃的廠房返還開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司。

一審法院認(rèn)為，開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司依據(jù)合同約定履行了向付某交付租賃物之義務(wù)，現(xiàn)該租賃合同履行期限已經(jīng)屆滿，開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司要求付某騰房的訴請(qǐng)、要求付某給付尚欠租金3850000元及支付至騰房之日止使用費(fèi)的主張，有事實(shí)和法律依據(jù)，對(duì)此主張予以支持。開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)公司主張支付逾期付款違約金2050312.50元的主張，其計(jì)算依據(jù)是按合同約定的逾期一天按月租金的1.5%計(jì)算，自2005年7月6日開(kāi)始計(jì)算至合同履行期限屆滿。付某當(dāng)庭提出合同約定的違約條款標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高，認(rèn)為應(yīng)按銀行同期貸款利率計(jì)算。根據(jù)合同法及最高人民法院司法解釋之規(guī)定，付某的此抗辯理由成立，判決“……二、被告付某于本判決生效之日起三十日內(nèi)給付原告開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)工程公司租金3850000元，以此為基數(shù)自2012年2月28日始至2015年7月1日止按中國(guó)人民銀行同期貸款逾期罰息利率（逾期罰息利率為中國(guó)人民銀行同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率上浮30%）上浮30%計(jì)付；……。”二審認(rèn)定事實(shí)與理由與一審基本一致，維持了一審判決。①案例來(lái)自中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng).

二、違約金的數(shù)額認(rèn)定及調(diào)整

首先通過(guò)案情并結(jié)合本文討論的主題可以總結(jié)出本案有兩個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)：一是為何認(rèn)定約定違約金數(shù)額過(guò)高；二是如何對(duì)違約金的數(shù)額進(jìn)行調(diào)整。下文筆者就將對(duì)這兩個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)逐一進(jìn)行分析：

（一）為何認(rèn)定約定的違約金數(shù)額過(guò)高

本案中雙方當(dāng)事人簽訂了房屋租賃合同，并在合同中明確約定了若違約則每逾期一日按月租金額1.5%向違約方加收違約金，后一方違約訴至法庭，違約方辯稱違約條款標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高，從判決中可以看出法院確實(shí)認(rèn)定了違約金數(shù)額過(guò)高，但并沒(méi)有在判決書(shū)中詳細(xì)闡述認(rèn)定約定違約金數(shù)額過(guò)高的依據(jù)和理由，而只是以“根據(jù)合同法及最高人民法院司法解釋之規(guī)定，付某的此抗辯理由成立”一句話草草帶過(guò)，這樣的判決顯然并不具有充分的說(shuō)服力。

筆者認(rèn)為此處認(rèn)定違約金數(shù)額過(guò)高應(yīng)該是根據(jù)當(dāng)事人約定的利率判斷的。本案中雙方約定按照月租金額的1.5%向違約方加收日違約金，那么違約金的年利率計(jì)算下來(lái)就應(yīng)該是1.5%×30×12=540%，我國(guó)法律中對(duì)于利率最高的保護(hù)限度為民間借貸合同中規(guī)定的年利率，而此處規(guī)定的范圍也僅為24%（以修改前的法律規(guī)定為基準(zhǔn)）。雙方當(dāng)事人約定的違約金年利率高于該法律規(guī)定的幾百倍，顯然超出了一般人對(duì)年利率的認(rèn)知范圍和接受能力，可以認(rèn)定為明顯過(guò)高，因此法院需要對(duì)此進(jìn)行調(diào)整。

（二）如何進(jìn)行調(diào)整

1.法院的調(diào)整方式

本案中法院最終以違約方所拖欠的租金為基數(shù)，按照銀行按中國(guó)人民銀行同期貸款逾期罰息利率上浮30%的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整。對(duì)于這種違約金的調(diào)整方式，筆者不能認(rèn)同，其中存在幾個(gè)明顯的錯(cuò)誤：

（1）關(guān)于違約金基數(shù)的確定有誤。根據(jù)我國(guó)《合同法》第一百一十四條第二款和《合同法司法解釋二》第二十九條的規(guī)定可以看出，確定違約金應(yīng)當(dāng)以“實(shí)際損失”為基礎(chǔ)，那么實(shí)際損失又如何界定呢？從我國(guó)合同法第一百一十三條的規(guī)定看來(lái)，本案中守約方開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)工程公司所遭受的損失似乎就是違約方付某所拖欠的租金。但是根據(jù)我國(guó)《合同法》第一百一十二條規(guī)定，明確了這里的“損失”應(yīng)該是指違約方履行義務(wù)或者采取補(bǔ)救措施后守約方的其他損失，在本案中也即違約方付某給付給守約方開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)工程公司拖欠的租金后，守約方還具有的其他損失。筆者認(rèn)為根據(jù)法條的文義解釋，確定違約金的基準(zhǔn)應(yīng)該是違約方履行給付租金義務(wù)后守約方遭受的其他損失，而不應(yīng)直接認(rèn)定為違約方拖欠的租金，因此本案中一審法院和二審法院對(duì)確定違約金基數(shù)的認(rèn)定是不準(zhǔn)確的。

（2）舉證責(zé)任分配不合理。本案中由違約方付某提出違約金約定標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高，根據(jù)我國(guó)民事訴訟舉證規(guī)則，應(yīng)該由提出該主張的違約方承擔(dān)舉證責(zé)任，提供證據(jù)證明違約金過(guò)高的事實(shí)。［1］判斷違約金是否過(guò)高以實(shí)際損失作為基礎(chǔ)參照因素，所以違約方應(yīng)當(dāng)舉證證明實(shí)際損失，即違約方與守約方締約時(shí)，雙方預(yù)見(jiàn)到的或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因履行而能獲得的利益。而在本案中，違約一方只是提出了違約金約定標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高的主張，并沒(méi)有提供相應(yīng)的證據(jù)進(jìn)行證明，此種情況下法院就直接對(duì)雙方約定的違約金進(jìn)行了調(diào)整，實(shí)際上是將舉證責(zé)任分配給了守約方，這是非常不合理的。違約方不能舉證證明自己提出的主張，那么就應(yīng)該為此承擔(dān)相應(yīng)的不利后果，而不應(yīng)由守約方承擔(dān)這種不利后果。［2］

此外，我國(guó)針對(duì)違約金的調(diào)整應(yīng)遵循“謹(jǐn)慎干預(yù)”的原則，如若但凡涉及約定違約金的案件都像本案一樣，只要違約方大喊一聲：“違約金太高了!”而無(wú)需提供任何證據(jù)，法院就將違約金下調(diào)的話，恐怕會(huì)導(dǎo)致我國(guó)整體的違約金調(diào)整適用體系崩塌，這也是對(duì)契約自由原則的違背。

（3）違約金比例適用不恰當(dāng)。法院的這種調(diào)整方式是與我國(guó)《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十四條的規(guī)定相違背的。依據(jù)該司法解釋第二十四條第四款的規(guī)定，能夠發(fā)現(xiàn)本案中有關(guān)違約金比例的調(diào)整顯然是參照了該條關(guān)于買賣合同違約金計(jì)算方法的規(guī)定，但從法條可以看出，法院以此為基準(zhǔn)調(diào)整違約金的前提是“買賣合同沒(méi)有約定付款違約金或者該違約金的計(jì)算方法”，但本案中的當(dāng)事人已經(jīng)事先在合同中明確約定了逾期付款違約金及違約金的計(jì)算方法，因此筆者認(rèn)為在本案中對(duì)于違約金比例的調(diào)整不能類比適用該條規(guī)定。此外，即便法院類比適用該條規(guī)定，逾期罰息利率的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)該是中國(guó)人民銀行同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率上浮30%，而本案中法院又在逾期罰息利率標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上擅自判定上浮30%，相當(dāng)于以中國(guó)人民銀行同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率為基礎(chǔ)上浮了兩個(gè)30%，這是毫無(wú)法律依據(jù)的，可以視為法院在此處適用法律錯(cuò)誤。

2.筆者堅(jiān)持的調(diào)整方式

對(duì)于本案，違約方提出了違約金約定標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高要求進(jìn)行調(diào)整的主張，那么首先必須由違約方舉出證據(jù)證明守約方除違約方履行義務(wù)或采取補(bǔ)救措施后的其他損失，并以充分的證據(jù)說(shuō)服法官有關(guān)違約金的約定高于損失的30%，法院才能對(duì)違約金進(jìn)行調(diào)整，否則法院應(yīng)該充分尊重當(dāng)事人的意志，不能一味犧牲守約方的利益；其次，關(guān)于違約金的調(diào)整比例，筆者設(shè)想是不是可以將違約金拖欠的貨款類比為民間借貸中的借款逾期未還，從而參照《最高人民法院關(guān)于修改〈關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定〉的決定》第二十六條的規(guī)定對(duì)守約方進(jìn)行保護(hù)，如此既能夠使違約方避免支付天價(jià)的數(shù)額，又能夠最大限度的保護(hù)守約方的利益；既能夠很好地平衡當(dāng)事人雙方的利益，也能夠很好地平衡契約自由和契約正義的關(guān)系。