歐美警察職業(yè)化發(fā)展：歷史與現(xiàn)狀

甘士艷

（湖北警官學(xué)院，湖北 武漢 430000）

警察同醫(yī)生、教師一樣，是一種職業(yè)。警察作為一種專門的職業(yè)，有其獨(dú)特的職業(yè)化發(fā)展路徑。警察職業(yè)化是指警察作為一門職業(yè)所應(yīng)該具備的職業(yè)特點(diǎn)、職業(yè)規(guī)范、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)能力、職業(yè)精神、職業(yè)道德等。警察職業(yè)化是在警察現(xiàn)代化基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，與警察現(xiàn)代化是共生共長(zhǎng)的。韓德明認(rèn)為，警察職業(yè)化的理念可以歸結(jié)為兩個(gè)根本問(wèn)題：警察權(quán)的合法性問(wèn)題和警察職能的專業(yè)化問(wèn)題［1］。對(duì)于這兩個(gè)問(wèn)題的解讀不得不回歸到對(duì)于現(xiàn)代職業(yè)警察發(fā)展歷史的探析上。從時(shí)間維度上來(lái)看，歐美警察的職業(yè)化發(fā)展有著非常明晰的演變路徑。從1829年倫敦大都市警察的建立開(kāi)始，歐美警察職業(yè)化發(fā)展經(jīng)歷了職業(yè)化、專業(yè)化、現(xiàn)代化和社會(huì)化四個(gè)階段。

一、初始階段：警察職業(yè)化

歐美警察職業(yè)化的起點(diǎn)應(yīng)該要追溯到英國(guó)倫敦大都市警察的建立。在倫敦大都市警察建立之前，歐美國(guó)家很大程度上是通過(guò)自愿提供服務(wù)的治安官和法官來(lái)維持治安、維護(hù)法律，并沒(méi)有形成職業(yè)意義上警察。1829年，素有“現(xiàn)代警務(wù)之父”之稱的羅伯特· 皮爾（Robert Peel）建立了倫敦大都市警察。倫敦大都市警察的建立“標(biāo)志著世界警察進(jìn)入了現(xiàn)代專職制服警察的嶄新時(shí)期。”［2］皮爾還提出了著名的“警務(wù)9原則”（Peel’s Nine Principles of Policing）（有時(shí)也被稱為“警務(wù)12原則”）。其內(nèi)容包括：（1）通過(guò)警察而非軍隊(duì)鎮(zhèn)壓和嚴(yán)酷懲罰來(lái)預(yù)防犯罪、維持治安；（2）警察職責(zé)的履行取決于公眾對(duì)于他們的權(quán)力和行為的認(rèn)可以及他們自身贏得尊重的能力；（3）警察贏得公眾的尊重和認(rèn)可也意味著警察在要求公眾守法時(shí)獲得了公眾的合作意愿；（4）警察獲得公眾合作的程度一定程度上可以減少使用武力的必要性；（5）警察獲得支持的途徑不能是通過(guò)迎合公眾觀點(diǎn)，而應(yīng)通過(guò)對(duì)法律的絕對(duì)忠誠(chéng)、政治完全中立、執(zhí)法公正無(wú)私、舉止文明友好和敢于犧牲生命；（6）警察執(zhí)法時(shí)，只有當(dāng)勸說(shuō)、建議和警告無(wú)效時(shí)才能使用最低程度的武力；（7）警察必須時(shí)刻保持與公眾之間的聯(lián)系，因?yàn)榫旒创蟊姟⒋蟊娂淳?，警察是公眾的一分子，通過(guò)依靠大眾全心履職來(lái)獲取薪酬。（8）警察必需嚴(yán)格按照職權(quán)來(lái)履職；（9）判斷警察效率的標(biāo)準(zhǔn)在于犯罪的減少和治安的維護(hù)。在這些原則中，皮爾已經(jīng)開(kāi)始從警察的職責(zé)、職權(quán)、職業(yè)行為、職業(yè)目標(biāo)和職業(yè)能力等方面對(duì)警察這一職業(yè)加以闡述，強(qiáng)調(diào)“警察職業(yè)要以預(yù)防為主，注重與公眾的關(guān)系，強(qiáng)化服務(wù)職能，嚴(yán)格培訓(xùn)制度，警察職業(yè)的價(jià)值取向在于服務(wù)公眾，警察職業(yè)的目標(biāo)是預(yù)防和打擊犯罪。［3］”這使得他所提出的關(guān)于警察的理論和實(shí)踐成了歐美警察職業(yè)化發(fā)展最初的具有啟蒙意義的成果，也為后來(lái)的美國(guó)警察專業(yè)化運(yùn)動(dòng)和社區(qū)警務(wù)理論的產(chǎn)生奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、發(fā)展階段：警察專業(yè)化

美國(guó)警察職業(yè)化的步伐晚于歐洲。1838年，借鑒倫敦大都市警察的經(jīng)驗(yàn)，波士頓市建立了美國(guó)第一個(gè)警察局。1853年，紐約市警察局開(kāi)始正式配發(fā)警察制服。雖然美國(guó)警察在機(jī)構(gòu)設(shè)立和外在形象上逐步朝著職業(yè)化的方向前進(jìn)，然而，美國(guó)警察在當(dāng)時(shí)依然存在著許多問(wèn)題?！霸谶@個(gè)時(shí)期，職責(zé)混亂、工作效率低下、工作門檻低和政治附庸是警察的主要標(biāo)簽。”［4］作為一個(gè)分權(quán)制國(guó)家，美國(guó)并沒(méi)有統(tǒng)一的全國(guó)性的警察機(jī)構(gòu)，各地建立自己的警察機(jī)構(gòu)，警官也是由政治官僚直接任命。這就造成了警察與政治形成了緊密的聯(lián)系。警察與政治利益的相互關(guān)聯(lián)給美國(guó)警界帶來(lái)了各種各樣的問(wèn)題。一是警察職責(zé)不清。由于警察與政客聯(lián)系緊密，警察工作經(jīng)常會(huì)屈服于政客的命令和意志，需要從事許多職責(zé)范圍以外的工作。二是警察腐敗嚴(yán)重。由于警察與政治利益相互關(guān)聯(lián)，所以警察很難對(duì)法律負(fù)責(zé)，而是對(duì)任命自己的政客負(fù)責(zé)，為自身所屬的政治派別謀取利益。三是警察暴力橫行。為了獲取供認(rèn)或陳述，警察廣泛使用刑訊逼供迫使犯人遭受肉體或精神痛苦，包括連續(xù)訊問(wèn)、威脅、恐嚇、肉刑、非法拘禁和拒絕讓犯罪嫌疑人獲得律師幫助等［5］。四是警察能力低下。由于警察多有政客任命，警察隊(duì)長(zhǎng)也無(wú)權(quán)解除警察職務(wù)，很多警察都沒(méi)有接受過(guò)像樣的教育，導(dǎo)致美國(guó)警察領(lǐng)導(dǎo)人員管理能力缺失，普通警員缺乏培訓(xùn)，知識(shí)匱乏，能力不強(qiáng)，效率低下。五是警務(wù)科學(xué)性缺乏。由于警察素質(zhì)不高，過(guò)度依賴于傳統(tǒng)主觀的偵查方法，不重視科學(xué)知識(shí)的積累，更不能進(jìn)行警務(wù)技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致警務(wù)工作科學(xué)性不強(qiáng)，難以滿足日益發(fā)展的社會(huì)需要。

針對(duì)美國(guó)警界出現(xiàn)的種種問(wèn)題，改革的呼聲日益強(qiáng)勁。有“美國(guó)警務(wù)改革先驅(qū)”之稱的奧古斯特· 沃爾默（August Vollmer）及其追隨者威爾遜（O· W· Wilson）在改革中起了先鋒作用。在洛杉磯市警察局，他們主要圍繞著警察的專業(yè)化和去政治化的目標(biāo)實(shí)施一系列改革舉措。在警察專業(yè)化建設(shè)方面，他們提出警察須具備良好的教育背景，重視警務(wù)科技的應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)警察職能更加明晰化，朝向單一的打擊犯罪的方向轉(zhuǎn)化。在去政治化改革中，他們強(qiáng)調(diào)警察招募必須遵循合理的程序，以剝離警察與政客和政治利益之間的聯(lián)系，使警察獨(dú)立于政治，使警察職業(yè)能夠在法律框架內(nèi)得到發(fā)展。

三、強(qiáng)化階段：警察現(xiàn)代化

進(jìn)入20世紀(jì)30年代，歐美各國(guó)警察職業(yè)化發(fā)展到了新的階段，這一階段被稱為現(xiàn)代化階段。其現(xiàn)代化主要體現(xiàn)在四個(gè)方面的“現(xiàn)代化”：車巡代替步巡、通信手段現(xiàn)代化、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)現(xiàn)代化和個(gè)人裝備現(xiàn)代化。這一時(shí)期，警察成了專門的“犯罪斗士”（Crime Fighter）。警務(wù)裝備的現(xiàn)代化和警察職能的單一化雖然大大增強(qiáng)了警察打擊犯罪和維護(hù)治安的能力，但是卻讓警務(wù)工作變得機(jī)械，警察既無(wú)法接近大眾，也不再履行其服務(wù)職能，造成警民關(guān)系疏離。這一時(shí)期，雖然警察編制數(shù)不斷增加，但是犯罪率卻也居高不下，同時(shí)警用預(yù)算也逐漸水漲船高，逐漸達(dá)到無(wú)法負(fù)擔(dān)的地步。警察職業(yè)化發(fā)展的現(xiàn)代化階段“使警察職業(yè)形象走向極端”［6］，帶來(lái)的各種各樣的問(wèn)題逐漸推動(dòng)警察職業(yè)化走向下一個(gè)更為親民的階段。

四、完善階段：警察社會(huì)化

20世紀(jì)70年代，有“社區(qū)警務(wù)之父”之稱的約翰· 安德遜提出“無(wú)增長(zhǎng)改善論”。他認(rèn)為，強(qiáng)調(diào)超出社會(huì)經(jīng)濟(jì)能力所能允許的范圍，片面大幅度提高警察開(kāi)支、造成負(fù)擔(dān)龐大的警察隊(duì)伍是無(wú)益和危險(xiǎn)的，警察職業(yè)應(yīng)偏離強(qiáng)調(diào)提高警察比例、高裝備現(xiàn)代化的職業(yè)建設(shè)模式，探索在“警力無(wú)增長(zhǎng)”的前提下最大限度發(fā)揮警察的作用［7］。在歐美警察職業(yè)化發(fā)展的社會(huì)化階段，社區(qū)警務(wù)（Community Policing）的倡導(dǎo)者們強(qiáng)調(diào)要轉(zhuǎn)移警務(wù)工作的重心，從過(guò)去單純強(qiáng)調(diào)以打擊犯罪為主到犯罪打擊和犯罪預(yù)防相結(jié)合，預(yù)防為主；改車巡為步巡，拉近警民關(guān)系；引導(dǎo)警察恢復(fù)服務(wù)職能，提供社會(huì)服務(wù)，改善警察形象；多渠道吸收社會(huì)力量輔助警察工作。但是，社區(qū)警務(wù)發(fā)展50多年的歷史表明，社區(qū)警務(wù)并不是萬(wàn)應(yīng)靈藥，也存在一定的弊端。中國(guó)警務(wù)專家王大偉認(rèn)為，“社區(qū)警務(wù)更像是純粹的警察哲學(xué)，它也許并不能夠解決警力的不足，也不能解決經(jīng)費(fèi)的短缺，不能為警察所面臨的困難不斷激發(fā)改革的動(dòng)力”［8］。

五、發(fā)展現(xiàn)狀：警務(wù)新專業(yè)化

2011年，美國(guó)人克里斯托弗· 斯通和杰瑞米· 特拉維斯（Christopher Stone and Jeremy Travis）在論文《警務(wù)新專業(yè)化發(fā)展》（Toward a New Professionalism in Policing）中提出了美國(guó)警察職業(yè)化發(fā)展的新方向，即警察新專業(yè)化［9］。根據(jù)這篇論文，警察新專業(yè)化包含四個(gè)要素：擔(dān)責(zé)性（accountability）、合法性（legitimacy）、創(chuàng)新性（innovation）及一致性（coherence）。

所謂擔(dān)責(zé)性，是指從警察局內(nèi)部的指揮系統(tǒng)，到平民審查委員會(huì)、市議會(huì)、縣長(zhǎng)、州立法機(jī)構(gòu)、總檢察長(zhǎng)、政府審計(jì)員和法庭都要擔(dān)起責(zé)任，對(duì)警務(wù)行為負(fù)責(zé)，而且這一責(zé)任還要從政府部門直接延伸到社區(qū)性組織和普通民眾。警察新專業(yè)化理論認(rèn)為，在社區(qū)警務(wù)中，警察不認(rèn)為自己應(yīng)為犯罪水平的上升負(fù)責(zé)，但是這一現(xiàn)象已經(jīng)發(fā)生了很大的改變?，F(xiàn)在的警察不僅要負(fù)責(zé)減少犯罪，還要對(duì)警務(wù)開(kāi)支和警察行為負(fù)責(zé)，這就是所謂的“3C”理論。

所謂合法性，是指警察在贏得民眾和社區(qū)的同意、合作和支持的情況下對(duì)于警務(wù)管理的決心。也就是說(shuō)，“失去了民眾的信任和擁護(hù)，警務(wù)活動(dòng)也就失去了合法性的根基”［10］。20世紀(jì)20年代的警察專業(yè)化扭轉(zhuǎn)了政治時(shí)代警察腐敗的局面，認(rèn)為合法性來(lái)源于法律和警察的專業(yè)化。社區(qū)警務(wù)則認(rèn)為合法性來(lái)源于社區(qū)的同意和參與。而新警察專業(yè)化理論則認(rèn)為，合法性既是由法律和民主政治所賦予的，也是通過(guò)遵守專業(yè)準(zhǔn)則和贏得民眾信任所得來(lái)的。警察新專業(yè)化特別強(qiáng)調(diào)這種“贏得的合法性”的來(lái)源，即職業(yè)操守和民眾信任。

所謂創(chuàng)新性，是指在適應(yīng)那些在其他部門被證明有效的政策和實(shí)踐以及與其他部門合作試驗(yàn)新理念時(shí)對(duì)于工作人員要進(jìn)行積極的投資。警務(wù)新專業(yè)化理論認(rèn)為，過(guò)去的警察專業(yè)化阻礙了一線警察的創(chuàng)新，而在警務(wù)新專業(yè)化中，各警察部門都要加強(qiáng)對(duì)于創(chuàng)新的激勵(lì)措施，要設(shè)立部門鼓勵(lì)創(chuàng)新，將之作為警察和警局領(lǐng)導(dǎo)的常規(guī)工作。警察機(jī)構(gòu)不僅要鼓勵(lì)創(chuàng)新，還要衡量創(chuàng)新的收益、回報(bào)和可持續(xù)性。

所謂整體性，是指對(duì)于警員進(jìn)行理論和實(shí)踐的培訓(xùn)，使之在全國(guó)范圍內(nèi)都能行使警察權(quán)限。新警察專業(yè)化認(rèn)為，警察應(yīng)該像工程師、醫(yī)生和律師等職業(yè)一樣，在全國(guó)隨便哪個(gè)地方都能發(fā)揮他們的才智，運(yùn)用他們的技能，而不應(yīng)局限于某個(gè)地方的警察機(jī)構(gòu)，那么這就需要在全國(guó)范圍內(nèi)制定警察行為的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。新警察專業(yè)化理論認(rèn)為，警察專業(yè)化并不等同于對(duì)于技術(shù)的過(guò)度依賴、權(quán)力的集中或是疏遠(yuǎn)公眾，與社區(qū)警務(wù)類似，新警察專業(yè)化鼓勵(lì)市民和社區(qū)體面地參與到警察事務(wù)中來(lái)，并且對(duì)于未來(lái)有著明確的期待。

從現(xiàn)代警察制度的建立至今，歐美警察的職業(yè)化發(fā)展已經(jīng)歷經(jīng)了將近200年的發(fā)展。通過(guò)對(duì)其發(fā)展歷史的縱向梳理和對(duì)其發(fā)展現(xiàn)狀的橫向分析，可以發(fā)現(xiàn)，歐美警察的職業(yè)化發(fā)展經(jīng)歷了從非職業(yè)化到職業(yè)化；從最初的被動(dòng)防御犯罪到現(xiàn)在的主動(dòng)警務(wù)思考；從警察種類、警察裝備和警察素質(zhì)的單一化到借助于警察哲學(xué)的社會(huì)化、警察裝備的現(xiàn)代化，從而朝著綜合化的方向發(fā)展；從警察現(xiàn)代化時(shí)期警察規(guī)模和裝備無(wú)限擴(kuò)張的極端化到經(jīng)歷了社區(qū)警務(wù)階段后逐漸恢復(fù)理性，歐美警察的職業(yè)化正朝著更具有反思性、客觀性和創(chuàng)新性的方向繼續(xù)前進(jìn)。