基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理問題研究

劉凱 馬忠民（教授）曹曉芳（副教授）（徐州工程學院江蘇徐州221000）

一、引言

數(shù)字市場經(jīng)濟對全球市場經(jīng)濟的貢獻能力持續(xù)提升，已成為全球經(jīng)濟發(fā)展的新的主要驅(qū)動力。隨著我國“新基建”“新要素”的提出，加快培育數(shù)據(jù)要素市場，數(shù)據(jù)資產(chǎn)是重要的生產(chǎn)要素，可以發(fā)揮驅(qū)動作用、協(xié)同作用和乘數(shù)作用。加快發(fā)展以數(shù)據(jù)為核心的數(shù)字經(jīng)濟，促進數(shù)據(jù)要素的流通和交易已成為未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大趨勢。如何對數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理也逐漸成為國內(nèi)外學者的研究熱門。目前，數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易的難點首先在于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的所有權(quán)定義不明確，數(shù)據(jù)較易被重新復制，信息的流動交換和共享變得困難，企業(yè)的數(shù)據(jù)孤島由此而生。其次，數(shù)據(jù)的安全性如何保證，如何做到在數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易過程中，有效預防對數(shù)據(jù)交易安全帶來的威脅。最后，數(shù)據(jù)如何做到真實可靠，如何防范各數(shù)據(jù)的所有者非法利用數(shù)據(jù)的支配權(quán)優(yōu)勢，提供虛假數(shù)據(jù)，篡改所有數(shù)據(jù)內(nèi)容而他人對數(shù)據(jù)內(nèi)容無法驗證等［1］。上述問題的存在，極大地制約也嚴重阻礙了數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理交易進程，進一步影響數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展，因此，必須加大數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理，促進數(shù)據(jù)資產(chǎn)為數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展提供堅實支撐。

二、區(qū)塊鏈與數(shù)據(jù)資產(chǎn)的內(nèi)涵

（一）區(qū)塊鏈

區(qū)塊鏈由時序鏈接，在記賬技術方面實現(xiàn)了重大創(chuàng)新，其基本記賬單位就是區(qū)塊，通過加密算法等手段，能以可核查與永久性的方式有效記錄交易區(qū)，構(gòu)造了可靠的安全機制，從基本上保證了開放、匿名、跟蹤、中心化、防止篡改等功能。區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的一個重要基本特性是由所有節(jié)點進行共同維護，這使每個參與維護的節(jié)點都能夠復制并獲得一份完整拷貝記錄，區(qū)塊鏈上的所有信息都可追溯，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)的“可信度”與實時性，由此奠定了堅實的底層信任基礎。借助于區(qū)塊鏈上私鑰和公鑰的雙認證技術，實現(xiàn)有效驗證數(shù)據(jù)交易方的身份，從而確認交易環(huán)節(jié)是否如約進行，并且通過區(qū)塊鏈生成的數(shù)字時間戳有效地記錄交易的時序，與此同時，每個數(shù)據(jù)資產(chǎn)可以擁有獨特的哈希值（hash value）以及時間戳（time stamp）有效實現(xiàn)了對數(shù)據(jù)資產(chǎn)的界權(quán)。因而，區(qū)塊鏈通過重新界定數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)益，推動了數(shù)據(jù)資產(chǎn)核算向更廣泛領域拓展［2］，也無疑為解決數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理問題提供了新思路。

（二）數(shù)據(jù)資產(chǎn)

在數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)據(jù)取代了勞動力和工業(yè)，逐漸成為人類社會的基礎生產(chǎn)要素。2020年4月中共中央、國務院發(fā)布的《關于建立更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》將數(shù)據(jù)與土地、勞動力、資本、技術等傳統(tǒng)因素并列，進一步指明了數(shù)據(jù)對經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎作用，企業(yè)更加重視數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理和數(shù)據(jù)元素價值的釋放作用。數(shù)據(jù)資產(chǎn)化是實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值的核心環(huán)節(jié)，目前的數(shù)據(jù)資產(chǎn)還沒有權(quán)威的定義。數(shù)據(jù)資產(chǎn)可以稱之為數(shù)據(jù)的所有權(quán)，包含勘探權(quán)、使用權(quán)、所有權(quán)，且具有價值能夠計量，并可實現(xiàn)讀取的網(wǎng)絡空間數(shù)據(jù)集［3］。中國信通院大數(shù)據(jù)團隊發(fā)布的《數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理實踐白皮書》（4.0版）中認為，數(shù)據(jù)資產(chǎn)是由企業(yè)所有或控制的、能夠產(chǎn)生企業(yè)價值的數(shù)據(jù)資源。關于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的概念有三組：第一組信息資源、信息資本和信息經(jīng)濟，第二組數(shù)字資源、數(shù)字資本和數(shù)字經(jīng)濟以及第三組數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)資本和數(shù)據(jù)經(jīng)濟。在企業(yè)里，不是所有的數(shù)據(jù)構(gòu)成數(shù)據(jù)資產(chǎn)、數(shù)據(jù)資本和數(shù)據(jù)經(jīng)濟。在企業(yè)里，數(shù)據(jù)資產(chǎn)是產(chǎn)生企業(yè)價值的數(shù)據(jù)資源［4］。數(shù)據(jù)資產(chǎn)具有事前不確定性、協(xié)調(diào)性、自生性和網(wǎng)絡外部性，具有非競爭性且邊際成本接近于零，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的使用價值隨使用者增多而降低［5］。數(shù)據(jù)資產(chǎn)的市場化面臨安全風險、侵權(quán)風險、法律風險等［6］。

三、基于區(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理認知

數(shù)據(jù)是企業(yè)必不可少的戰(zhàn)略資源，企業(yè)的發(fā)展也很依賴數(shù)據(jù)的計量與分析，因而數(shù)據(jù)管理優(yōu)化在企業(yè)的發(fā)展中也顯得尤為重要。數(shù)據(jù)資產(chǎn)和實物資產(chǎn)的本質(zhì)區(qū)別在于所有權(quán)的歸屬、使用權(quán)的歸屬問題。也就是說，數(shù)據(jù)資產(chǎn)面臨的最大挑戰(zhàn)是所有權(quán)不清晰，具有“見過、復制即被擁有”等特征。因此，數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的最基本要求是確定數(shù)據(jù)資產(chǎn)所有權(quán)的歸屬、使用權(quán)的歸屬。區(qū)塊鏈技術最重要的本質(zhì)特征是去中心化、開放性、獨立性，借助于區(qū)塊鏈技術能實現(xiàn)對數(shù)據(jù)資產(chǎn)的所有權(quán)保護，并保護信息不被濫用。區(qū)塊鏈技術提供了數(shù)據(jù)的規(guī)范化管理基礎，因此，區(qū)塊鏈技術可以助力實現(xiàn)資產(chǎn)確權(quán)，通過密碼學算法，參與塊鏈的節(jié)點的合法性可以得到認可，區(qū)塊鏈將數(shù)據(jù)資產(chǎn)封裝為可上鏈的數(shù)據(jù)對象，通過唯一的賦碼機制確保資產(chǎn)的唯一性，對于在數(shù)據(jù)資產(chǎn)流通過程中可能發(fā)生的合并、拆分，區(qū)塊鏈技術實現(xiàn)了權(quán)屬的連續(xù)性和可追溯性，保證數(shù)據(jù)資產(chǎn)的唯一性不會被復制和篡改，其價值也被保障。

基于區(qū)塊鏈技術，可以建立一個數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理體系，充分發(fā)揮區(qū)塊鏈的特性，促進更好地進行數(shù)據(jù)資產(chǎn)的管理。通過優(yōu)化數(shù)據(jù)資產(chǎn)的管理從而優(yōu)化企業(yè)的運行管理模式，有利于進一步提高企業(yè)競爭力，決策者做出更正確的決策，是企業(yè)蓬勃壯大的有力保障。為此，建立基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理系統(tǒng)，在保證數(shù)據(jù)安全性和隱私的前提下，可使數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價值得到高效使用。

四、基于區(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理體系設計

（一）基于區(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理原則

1.數(shù)據(jù)提供方權(quán)益的保護?；趨^(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)化體系中，數(shù)據(jù)的提供方可以自由支配本身所有的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，提供方的私人信息應受保護，不被惡意泄露。達成交易前，能夠直接看到數(shù)據(jù)需求方對數(shù)據(jù)的要求；交易過程中所屬數(shù)據(jù)資產(chǎn)不得被中間方任意讀取、視圖轉(zhuǎn)存，保護數(shù)據(jù)的私密性，交易的數(shù)據(jù)僅有需求方可以查看；交易后所有的交易明細，均被記錄，并且可被查詢，供求雙方存在異議時，可以在數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易平臺查詢、提起申訴。

2.數(shù)據(jù)需求方權(quán)益的保護。基于區(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)化體系中，需求方所得到的數(shù)據(jù)應當不可篡改、可溯源，數(shù)據(jù)源自提供方的直接供給；需求方的隱私應該得到合理保護，不被惡意泄露；達成交易前，能夠直接對需求方提出對數(shù)據(jù)的要求；交易過程中所屬數(shù)據(jù)資產(chǎn)不得為中間方任意讀取、查看、轉(zhuǎn)存，交易的數(shù)據(jù)僅需求方自身可以查看；交易后，所有的交易明細，均可被記錄、可查詢，供求雙方存在異議可在數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易平臺查詢，提起申訴。

3.數(shù)據(jù)交易管理應是全流程、全生命周期管理。數(shù)據(jù)交易管理貫穿數(shù)據(jù)交易的全流程、全生命周期，包括：數(shù)據(jù)的采集與轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)的存儲與分發(fā)、數(shù)據(jù)的使用與交易、數(shù)據(jù)的歸檔與銷毀等。從元數(shù)據(jù)的收集開始，根據(jù)各應用場景的需要進行標準化的處理，將由各處理流程生成的數(shù)據(jù)信息上載到塊鏈網(wǎng)絡?；趨^(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)化體系，確保數(shù)據(jù)的可靠性安全性，中間方應當發(fā)揮橋梁的連接作用，不得私自篡改供求雙方的要求；保護供求雙方隱私以及信息的私密性；不得任意讀取、查看、轉(zhuǎn)存，交易的數(shù)據(jù)，應如實記錄交易信息；為雙方提供交易查詢，處理申訴。

（二）基于區(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理參與者

1.數(shù)據(jù)資產(chǎn)的供給方。數(shù)據(jù)資產(chǎn)的供給方是指數(shù)據(jù)的持有者或者數(shù)據(jù)的所屬人員在數(shù)據(jù)資產(chǎn)化系統(tǒng)中，可以將自身持有的數(shù)據(jù)資產(chǎn)賣給數(shù)據(jù)的需要者，實現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的變賣。

2.數(shù)據(jù)資產(chǎn)的需求方。數(shù)據(jù)資產(chǎn)的需求方是指數(shù)據(jù)的獲取方，用資產(chǎn)去購買有價值并且可利用的數(shù)據(jù)，進而獲取更多的利益，滿足自身的需求。

3.數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易機構(gòu)。數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易機構(gòu)是指數(shù)據(jù)資產(chǎn)化交易平臺的運行和管理者，連接并溝通供求雙方，為供求雙方提供一個渠道，為雙方提供高效、穩(wěn)定、安全、公正合理的交易媒介。

（三）基于區(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理體系的組成

1.參與者引入。數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易雙方均需通過唯一的身份代碼注冊平臺賬號，經(jīng)平臺初步審核身份信息通過后，取得數(shù)據(jù)交易權(quán)限。

2.數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易的公共區(qū)、個體區(qū)。數(shù)據(jù)交易的參與者進入交易管理平臺后，供給方將所持有的原始數(shù)據(jù)加密并建立目錄索引。加密的數(shù)據(jù)存放在供給方個體區(qū)，原始數(shù)據(jù)的索引在生成后，共享在公共區(qū)，索引包括原始數(shù)據(jù)的提供機構(gòu)、價格以及詳細描述等信息，方便需求方選擇購買，但不包含具體的數(shù)據(jù)，并且索引不得被篡改。

3.數(shù)據(jù)資產(chǎn)所有權(quán)的確認。基于區(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理體系應當依法保護數(shù)據(jù)供給方的權(quán)益，通過區(qū)塊鏈技術，對數(shù)據(jù)進行確權(quán)和溯源。當交易發(fā)生，被交易的數(shù)據(jù)資產(chǎn)需要被標記原始所有權(quán)聲明，也就是說，通過對交易的數(shù)據(jù)資產(chǎn)加上唯一不可變的數(shù)字簽名標簽（SM2），以確定最初所有者，當數(shù)據(jù)被他方使用或二次交易，其增值仍然可為初始供給者所分享。如此，便解決了傳統(tǒng)模式下數(shù)據(jù)資產(chǎn)初始所有者在數(shù)據(jù)沉淀后難以判定的問題困境。

4.數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易的查詢、申請。只有對所有權(quán)確認的數(shù)據(jù)，才能允許數(shù)據(jù)提供者向平臺申請其所有數(shù)據(jù)資產(chǎn)的交易要求，并將數(shù)據(jù)摘要信息公示在平臺公共區(qū)。數(shù)據(jù)的需求方可以通過數(shù)據(jù)篩選查詢，選擇自身所需數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理平臺向供給方提出交易申請，查詢數(shù)據(jù)地址。

5.數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易的確認。供求雙方達成交易協(xié)議后，數(shù)據(jù)需求方需要首先訪問通過數(shù)據(jù)資產(chǎn)查詢獲取的數(shù)據(jù)資產(chǎn)地址并進行身份確認；其次，數(shù)據(jù)供給方包含公開密鑰、機密密鑰以及主體ID值等的信息包需要對不同的數(shù)據(jù)發(fā)送。信息購買者需要提取相關數(shù)據(jù)信息。通過私鑰、公鑰簽名，將數(shù)據(jù)加密和保存；數(shù)據(jù)需求方在獲取數(shù)據(jù)信息后，應核實來源，然后，對數(shù)據(jù)包進行解碼處理，提取數(shù)據(jù)。

6.數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易的監(jiān)管。數(shù)據(jù)資產(chǎn)供應方在區(qū)塊鏈交易平臺進行數(shù)據(jù)資產(chǎn)的發(fā)布，并創(chuàng)建智能合約，通過求購方觸發(fā)智能合約購買支付完成交易。在數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易過程中，數(shù)據(jù)資產(chǎn)信息上的鏈、數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易用戶上的鏈、數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易信息上的鏈、分布式存儲，實時同步到各個端點，實現(xiàn)了可監(jiān)管性，減少了數(shù)據(jù)交易的欺詐可能性，保障各節(jié)點利益與維護數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量。

（四）基于區(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理運行保障機制

1.數(shù)據(jù)造假防控機制。一般而言，根據(jù)技術手段和途徑的差異，造假數(shù)據(jù)的控制主要包括三種方式：資格確定機制、監(jiān)督機制、投訴和懲罰機制。參與者進入平臺首先需要面臨的是資格認證，該機制主要解決參與者的資質(zhì)認定一級生成公鑰私鑰問題，通過對新申請的參與者的合法性、真實性、實名認證信息的審核，并生成與之對應的公鑰私鑰，達到設置進入壁壘，提升參與者的總體質(zhì)量，優(yōu)化數(shù)據(jù)資產(chǎn)的質(zhì)量，將造假數(shù)據(jù)攔截在進入前；監(jiān)管機制旨在保障交易過程中供求雙方的基本權(quán)益，主要通過不定期抽查參與方的數(shù)據(jù)真實性、質(zhì)量，及時核實參與方的評價、反饋投訴意見、及時甄別造假數(shù)據(jù)；投訴機制則用于解決數(shù)據(jù)交易后雙方的爭議問題，主要包括提出投訴申請、確認投訴以及核查投訴真實性，在交易后篩選可能的造假數(shù)據(jù)并甄別；處罰機制的主要目標是對造假數(shù)據(jù)及其所有者進行強制退出，保障參與方的合理、合法權(quán)益。基于投訴與監(jiān)督機制，通過收集造假數(shù)據(jù)資產(chǎn)的信息以及與之相對應的造假數(shù)據(jù)資產(chǎn)供給者，根據(jù)其后果的嚴重性與影響的惡性程度，對偽造者進行相應的信用扣分，最大限度降低參與數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易的概率。對于信用低于一定水平的參加者，可以取消其交易資格。

2.數(shù)據(jù)安保機制?；趨^(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)安保機制，相關方只有在獲得一一對應的密鑰的情況下才能查看加密并儲存在參與方個體區(qū)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，而且在完成該項數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易后，需求方的權(quán)限也僅限于對部分數(shù)據(jù)進行瀏覽，無權(quán)查看全部數(shù)據(jù)。與此同時，數(shù)據(jù)安保機制還設置防范數(shù)據(jù)的泄露，除數(shù)據(jù)供給方外不允許任何個體對對數(shù)據(jù)進行備份和復制等操作。實現(xiàn)系統(tǒng)安全和應用級安全的數(shù)據(jù)信息安全管理機構(gòu)不僅要有效保障原始數(shù)據(jù)的安全，還必須切實保護原始數(shù)據(jù)資產(chǎn)所有者的合法權(quán)益。遵循數(shù)據(jù)資產(chǎn)的全生命周期原則，做到為數(shù)據(jù)資產(chǎn)內(nèi)容安全有效護航。

3.雙向匿名機制?；趨^(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)資產(chǎn)公開的考慮是，交易系統(tǒng)采用的雙向匿名機構(gòu)是基于塊鏈上的共同記錄而設計的。通過雙向匿名機制這一設計實現(xiàn)了徹底的對交易對象與買家的隱私保護，第三方無法查詢數(shù)據(jù)資產(chǎn)的所有者交易了何數(shù)據(jù)以及誰是數(shù)據(jù)資產(chǎn)的購買者。雖然交易記錄的信息構(gòu)成包含了主體標志ID信息、主體內(nèi)容描述信息、交易數(shù)據(jù)哈希信息以及交易雙發(fā)公鑰信息，但通過有效的匿名化處理之后，可以進一步實現(xiàn)防止第三方通過交易記錄逆向推出所交易購買數(shù)據(jù)的目的和用途。

4.去中心化機制?；趨^(qū)塊鏈的新式數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易系統(tǒng)采用去中心化機制可以有效杜絕數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易過程中數(shù)據(jù)沉淀與數(shù)據(jù)泄露等現(xiàn)象的發(fā)生。采用非對稱加密技術，點對點的數(shù)據(jù)傳輸，使得保存的數(shù)據(jù)索引僅包含了私鑰簽名、數(shù)據(jù)價格、公鑰數(shù)據(jù)、哈希值與主體數(shù)據(jù)明細等信息，而交易數(shù)據(jù)本身并不直接被公共接觸和獲取。通過引入的SM2算法，只提供了數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易通道，而公共區(qū)也僅保存經(jīng)過加密后的數(shù)據(jù)索引，從而徹底保證了交易的數(shù)據(jù)資產(chǎn)信息安全性，促進交易點信息傳輸?shù)膶崿F(xiàn)，有效防止大量的數(shù)據(jù)沉淀，同時還能夠提供交易渠道、查詢和結(jié)算服務。

五、結(jié)語

數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素，已成為數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的基礎以及創(chuàng)新引擎。數(shù)據(jù)資產(chǎn)的交易管理影響了很多產(chǎn)業(yè)的變革和發(fā)展。區(qū)塊鏈技術具有去中心、交易透明等特征，基于區(qū)塊鏈技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理實現(xiàn)了全流程和全周期管理，解決了數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易管理過程中的難題，應高度重視區(qū)塊鏈在數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易中的應用?；趨^(qū)塊鏈技術構(gòu)建的數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理體系，可以通過清晰明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)所有權(quán)，保障數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)沉淀，打破數(shù)據(jù)孤島，提高數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易的真實性和可靠性，從而提高數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值。