國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控探析

文/中國(guó)鐵建昆侖投資集團(tuán)有限公司 張勇波

國(guó)有企業(yè)作為黨執(zhí)政興國(guó)的重要支柱和依靠力量，政治生態(tài)是否風(fēng)清氣正，干部職工是否廉潔自律，直接關(guān)乎企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的成色和質(zhì)量。黨的十九屆四中全會(huì)提出，要強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控將全面從嚴(yán)治黨要求融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過程，著眼標(biāo)本兼治，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，有效壓減權(quán)力設(shè)租尋租空間，為高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)概念

（一）風(fēng)險(xiǎn)與廉潔風(fēng)險(xiǎn)的概念?！帮L(fēng)險(xiǎn)”指的是由于不確定的因素，導(dǎo)致實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)出現(xiàn)偏差，進(jìn)而引發(fā)損失的可能性。廉潔風(fēng)險(xiǎn)與權(quán)力密切相關(guān)，指的是權(quán)力的擁有者或分享者，由于不正確履行職責(zé)，利用權(quán)力或影響力謀取私利，導(dǎo)致偏離預(yù)期目標(biāo)，給組織帶來(lái)?yè)p失的可能性。

（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)的特性。1.客觀性。權(quán)力作為具有支配性力量的社會(huì)資源，能夠幫助人們實(shí)現(xiàn)自己的意志和愿望，但權(quán)力又往往具有公有屬性，當(dāng)社會(huì)目標(biāo)與個(gè)人目標(biāo)相沖突時(shí)，由于人趨利避害的本性，為公還是為私的天平很容易傾斜，存在權(quán)力濫用的可能性。而且，經(jīng)過實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)雖然可以通過諸多手段被控制、被轉(zhuǎn)移，但不能被消滅，防控些許放松，廉潔風(fēng)險(xiǎn)就可能轉(zhuǎn)變?yōu)楦瘮⌒袨椤?.隱蔽性。廉潔風(fēng)險(xiǎn)不是已經(jīng)發(fā)生的客觀事實(shí)，而是尚未發(fā)生的可能性，處于潛在狀態(tài)，代表著未知，猶如未打開的黑匣子，有很大的想象空間和不確定性。同時(shí)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)廣泛分布在權(quán)力運(yùn)行的全流程、各節(jié)點(diǎn)，涉及所有崗位人員，一般職工認(rèn)為自己沒有權(quán)力，更不會(huì)有廉潔風(fēng)險(xiǎn)。并且，當(dāng)權(quán)力擁有者或分享者濫用權(quán)力的時(shí)候，為逃避法律和黨紀(jì)的懲罰，會(huì)竭盡所能對(duì)其行為進(jìn)行“包裝”“粉飾”，使得識(shí)別愈發(fā)困難。3.危害性。由于權(quán)力的支配性特點(diǎn)，一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)失去控制，向?qū)嵸|(zhì)意義上的腐敗行為轉(zhuǎn)變，就很容易造成社會(huì)資源的不合理配置和損耗，產(chǎn)生強(qiáng)大的負(fù)外部性，給社會(huì)和組織帶來(lái)?yè)p失。同時(shí)，不僅法律和黨紀(jì)對(duì)腐敗行為制定了非常嚴(yán)厲的懲治條款，社會(huì)同樣對(duì)其多加譴責(zé)，違紀(jì)違規(guī)者的家庭和家人不僅要承受精神創(chuàng)傷和物質(zhì)損失，還要背負(fù)沉重的社會(huì)壓力。4.可控性。廉潔風(fēng)險(xiǎn)只是權(quán)力失控的可能性，那就意味著可以通過對(duì)權(quán)力運(yùn)行的全流程監(jiān)督和制約，將發(fā)生的概率和造成的損失降至最低。權(quán)力運(yùn)行有著嚴(yán)密規(guī)范的制度體系約束，運(yùn)行規(guī)則和運(yùn)行流程也是明確清晰的；通過梳理權(quán)力流程圖，以及剖析違法違紀(jì)案件，進(jìn)而對(duì)權(quán)力運(yùn)行流程進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，強(qiáng)化監(jiān)督制約，實(shí)現(xiàn)權(quán)力不越軌。

（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的概念?；诹疂嶏L(fēng)險(xiǎn)的特性，以及客觀實(shí)踐，我們可以看出，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是指運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)理論，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查、分析、評(píng)估、控制，從而將發(fā)生概率和損失程度降至最低的管理過程。

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控推進(jìn)中的問題

（一）思想不統(tǒng)一。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控雖然涉及各部門和全體干部職工，但有的干部職工認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是個(gè)別部門的業(yè)務(wù)工作，與自身關(guān)系不大；有的干部職工認(rèn)為工作對(duì)象是領(lǐng)導(dǎo)干部，以及有實(shí)際權(quán)力的部門，自己作為一般干部，或在所謂的“清水衙門”，平時(shí)照章辦事，沒有權(quán)力，也就沒有廉潔風(fēng)險(xiǎn)；有的干部職工認(rèn)為，承認(rèn)有廉潔風(fēng)險(xiǎn)就意味著腐敗，容易引起大家的關(guān)注，產(chǎn)生負(fù)面影響，故存在抵觸心理；有的干部職工認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控形式大于內(nèi)容，沒有或不能發(fā)揮作用，導(dǎo)致在落實(shí)上存在層層阻力。

（二）銜接不緊湊。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為一項(xiàng)流程長(zhǎng)、節(jié)點(diǎn)多、涉及面廣的工作，雖然有統(tǒng)籌推進(jìn)的牽頭部門，但由于涉及各個(gè)部門和所有崗位，具體工作需要各個(gè)部門配合開展，而各個(gè)部門的認(rèn)識(shí)和能力不一致，導(dǎo)致排查、分析、評(píng)估、控制等環(huán)節(jié)反反復(fù)復(fù)；同時(shí)，各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人員未能保持一致，導(dǎo)致出現(xiàn)“鐵路警察各管一段”的情況，甚至有的時(shí)候?yàn)榱藦男问缴贤七M(jìn)工作，牽頭部門與業(yè)務(wù)部門溝通不暢，出現(xiàn)“越俎代庖”，直接包辦的情況。而且，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控多在紙面上體現(xiàn)，在如何運(yùn)用上缺乏行之有效的辦法，業(yè)務(wù)部門由于人員更迭、人員素質(zhì)等多方面因素?zé)o法落實(shí)，導(dǎo)致束之高閣。

（三）防控不精準(zhǔn)。唯有在源頭上精準(zhǔn)排查，才能有效防控。但是實(shí)際工作中，有的干部職工認(rèn)為查找風(fēng)險(xiǎn)就是自揭其丑，承認(rèn)工作做得不到位，從而擔(dān)心受到不良影響；故在廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查過程中，有意識(shí)地調(diào)低廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不愿意承認(rèn)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，多般推阻，人為減少高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；而且多從客觀角度來(lái)談風(fēng)險(xiǎn)，從主觀角度談的少，或者干脆不談。防控措施以按規(guī)章制度執(zhí)行、開展廉潔教育為主，缺乏權(quán)力制約方面的實(shí)質(zhì)性措施。并且，由于專業(yè)壁壘和信息溝壑的存在，牽頭部門難以判斷上述措施的有效性，從而出現(xiàn)生搬硬套的問題，工作趨于表面化和形式化。

（四）追責(zé)不及時(shí)。雖對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行了考核，但由于其與廉潔教育、建章立制等工作同步推進(jìn)，缺乏可量化的指標(biāo)，導(dǎo)致工作成效難以進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估；而且考核分?jǐn)?shù)占比較小，難以對(duì)結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響；導(dǎo)致考核的“風(fēng)向標(biāo)”作用失效。同時(shí)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控涉及的部門多、人員廣，即使出現(xiàn)了違紀(jì)違規(guī)案件，如何來(lái)確定是否屬于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控不力，如何判斷具體責(zé)任部門和具體責(zé)任人，都成為難題。

三、建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系

（一）持續(xù)強(qiáng)化宣傳教育。通過輔導(dǎo)報(bào)告會(huì)、座談交流會(huì)、專題研討會(huì)等形式對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行全方位多角度的解讀剖析，引導(dǎo)干部職工既深刻認(rèn)識(shí)到其必要性和重要性，又熟悉掌握其工作流程和操作方法，讓其“知其然知其所以然”，做到自覺主動(dòng)投身廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控。同時(shí)，提高日常教育的針對(duì)性和實(shí)效性，就不同等級(jí)、不同崗位的干部職工量身打造教育模式，重點(diǎn)圍繞關(guān)鍵少數(shù)、高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員開展分層分類警示教育和法紀(jì)教育，加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，筑牢拒腐防變思想防線。尤其注重發(fā)揮黨員干部，尤其是主要負(fù)責(zé)人的“頭雁效應(yīng)”，督促主要負(fù)責(zé)人率先垂范，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為“一把手工程”來(lái)抓。

（二）科學(xué)設(shè)置權(quán)力結(jié)構(gòu)?；诹疂嶏L(fēng)險(xiǎn)與權(quán)力的伴生關(guān)系，必須從權(quán)力的源頭上著手，在權(quán)力配置上注重科學(xué)性和牽制性，合理進(jìn)行分權(quán)和授權(quán)，構(gòu)建科學(xué)合理的權(quán)力結(jié)構(gòu)，使得權(quán)力既相互制約，又分工負(fù)責(zé)，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)等權(quán)力由不同部門行使，形成權(quán)力的良性閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)，防止任性妄為。充分運(yùn)用黨內(nèi)監(jiān)督、行政監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督和部門監(jiān)督等力量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置隨意減免程序、改變程序，有程序不遵守等問題，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂和補(bǔ)充完善，加強(qiáng)與其他各項(xiàng)制度的協(xié)調(diào)配合，動(dòng)態(tài)完善防控體系，使得權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣。

（三）實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理。建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，把各崗位涉及的權(quán)力流程節(jié)點(diǎn)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)以及防控措施進(jìn)行整合，并科學(xué)合理設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，做到“一表清”；同時(shí)，根據(jù)職務(wù)變動(dòng)和崗位變動(dòng)情況，運(yùn)用任前談話、簽訂承諾書等方式將廉潔風(fēng)險(xiǎn)全盤告知。堅(jiān)持分級(jí)管理，在科學(xué)合理劃分廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施有針對(duì)性的防控措施，加強(qiáng)過程管控，做到高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防范，一般等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)注重日常監(jiān)督。堅(jiān)持抓早抓小、防微杜漸，對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題通過發(fā)放預(yù)警提示函、開展提醒談話等方式進(jìn)行遏制。

（四）從嚴(yán)從速追責(zé)問責(zé)。對(duì)發(fā)生的違紀(jì)違規(guī)案件，既查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控存在的漏洞和問題，認(rèn)真剖析深層次原因，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題，又倒查廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控不力的責(zé)任，根據(jù)權(quán)力運(yùn)行流程過程中的失責(zé)行為，科學(xué)界定責(zé)任部門和責(zé)任人，進(jìn)行問責(zé)處理，破除“以習(xí)慣替代制度，以情感替代原則”。同時(shí)，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控納入年度考核內(nèi)容，細(xì)化具體化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控考核指標(biāo)，適當(dāng)提高考核分?jǐn)?shù)占比，對(duì)考核情況不理想的，進(jìn)行組織處理或提醒談話；并加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控開展不力的，充分運(yùn)用“四種形態(tài)”倒逼落實(shí)。

（五）構(gòu)建動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。隨著外部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)、內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)務(wù)流程等方面的變化，部分廉潔風(fēng)險(xiǎn)消亡，部分廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)升高或降低；新的廉潔風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，而原有的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施可能失效，這就要求必須以動(dòng)態(tài)的思維方式構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提高對(duì)內(nèi)外部環(huán)境多變性的適應(yīng)能力。而且在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，每個(gè)環(huán)節(jié)是密切相關(guān)、先后銜接的，必須以系統(tǒng)的思維來(lái)處理過程中遇到的各類情況，通過體系的動(dòng)態(tài)調(diào)整實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)整體可控。