創(chuàng)新事中事后監(jiān)管 完善市場監(jiān)管體制
——以杭州市余杭區(qū)為例

文/上海零點(diǎn)市場調(diào)查有限公司 楊立娜 羅喆慧

一、研究背景與意義

2020年，新冠疫情在全球爆發(fā)，全球經(jīng)濟(jì)形勢緊張，中小企業(yè)發(fā)展面臨巨大危機(jī)，企業(yè)經(jīng)營困難。面對(duì)嚴(yán)峻形勢，進(jìn)一步加大改革力度放活市場，深化“放管服”增強(qiáng)市場主體自身活力與創(chuàng)造力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速恢復(fù)與健康發(fā)展。放活市場就意味著“寬進(jìn)嚴(yán)出”，因此要嚴(yán)格加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，維護(hù)市場秩序。

在市場監(jiān)管體制改革方面，杭州市余杭區(qū)始終在路上。余杭區(qū)從市場監(jiān)管理念、市場監(jiān)管工具和市場監(jiān)管組織現(xiàn)代化多個(gè)方面推動(dòng)了監(jiān)管機(jī)制現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)了市場監(jiān)管體制改革和市場監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新相互補(bǔ)充和相互促進(jìn)。但是市場監(jiān)管體制改革不能止步于眼前的成果，應(yīng)進(jìn)一步深化改革，創(chuàng)新改革模式，不斷適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。

從改革全局來講，市場監(jiān)管體制改革意義重大。推動(dòng)市場監(jiān)管改革創(chuàng)新，既是推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變的重要方向，也是適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的迫切要求。余杭區(qū)不斷轉(zhuǎn)變政府職能，改革行政管理體制，適應(yīng)大監(jiān)管的時(shí)代要求。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管是轉(zhuǎn)變政府職能的重要組成部分。政府在簡政放權(quán)的同時(shí)，要在監(jiān)管方面加強(qiáng)，因此創(chuàng)新事中事后監(jiān)管是緊迫且必要的。

二、事中事后監(jiān)管的改革創(chuàng)新方向

（一）全面推行和完善“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督。市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府的調(diào)控和監(jiān)管作為一只“有形的手”，在運(yùn)行過程中可能存在一些過度監(jiān)管、無效監(jiān)管和權(quán)力尋租等風(fēng)險(xiǎn)問題。因此，“雙隨機(jī)、一公開”的監(jiān)管方式應(yīng)運(yùn)而生。浙江省政府深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管重大決策部署。余杭區(qū)保質(zhì)保量完成推行“雙隨機(jī)、一公開”工作是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的有效途徑。

（二）創(chuàng)新信用監(jiān)管，建立“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”模式。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，建立健全社會(huì)信用體系是完善社會(huì)主義市場體制的迫切要求。國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見中指出深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”運(yùn)用大數(shù)據(jù)等技術(shù)的重要性。

在推進(jìn)“信用余杭”建設(shè)工作中，余杭區(qū)2020信用建設(shè)工作要點(diǎn)主要包含三個(gè)方面：1.夯實(shí)應(yīng)用基礎(chǔ)，構(gòu)建以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管機(jī)制；2.提升政府公信力，全面加強(qiáng)政務(wù)誠信建設(shè)；3.深化信用應(yīng)用，提升信用惠民便企獲得感。在打造“互聯(lián)網(wǎng)+信用監(jiān)管”模式過程中，初步形成了監(jiān)管部門、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、入網(wǎng)商戶、消費(fèi)者四方參與的格局。

三、事中事后監(jiān)管的難點(diǎn)與重點(diǎn)

（一）“寬進(jìn)嚴(yán)出”加大了事中事后監(jiān)管壓力。隨著“放管服”改革的不斷深化，市場監(jiān)管領(lǐng)域改革逐步推進(jìn)?！肮堋敝饕侵该嫦蚴袌鲋黧w的政府監(jiān)管，改革目標(biāo)是將政府監(jiān)管行為方式由事前審批轉(zhuǎn)至事中事后監(jiān)管，從重視對(duì)政府審批事項(xiàng)“量”的控制，轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暺髽I(yè)經(jīng)營活動(dòng)軟環(huán)境“質(zhì)”的提升?！皩掃M(jìn)嚴(yán)出”加大了事中事后監(jiān)管的力度，這過程要加快轉(zhuǎn)變政府監(jiān)管理念和監(jiān)管方式，將工作重心由規(guī)范市場主體準(zhǔn)入資格為主向規(guī)范市場主體行為轉(zhuǎn)變，由事前審批為主向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變。

（二）職能多、任務(wù)重，基層監(jiān)管力量不足。體制改革后，市場監(jiān)管局綜合行使原來幾個(gè)局的職能，這面臨著監(jiān)管對(duì)象量大面廣、業(yè)務(wù)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)程度高等新挑戰(zhàn)，基層執(zhí)法力量與監(jiān)管任務(wù)量之間的“人機(jī)不匹配”矛盾極為突出?；鶎硬块T，面臨的主要問題是艱巨的監(jiān)管任務(wù)、繁雜的監(jiān)管信息、分散的監(jiān)管資源與精準(zhǔn)高效監(jiān)管需求之間存在較大矛盾。基層監(jiān)管人員力量嚴(yán)重不足，專業(yè)素質(zhì)也有待提升。對(duì)于綜合監(jiān)管的形勢，要求人員既是專業(yè)、又是綜合的。面對(duì)這一矛盾，解決辦法就是提高執(zhí)法效能，創(chuàng)新體制機(jī)制方式方法。要?jiǎng)?chuàng)新機(jī)制，轉(zhuǎn)變方式，探索新型監(jiān)管模式。

（三）轉(zhuǎn)變監(jiān)管思想，創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制與模式。在“放管服”改革中，政府需要改變其固有的思想，從“嚴(yán)管”的位置走下來，要把工作重點(diǎn)放在事中事后監(jiān)管上，加強(qiáng)事中監(jiān)督，要懂得適當(dāng)放權(quán)，強(qiáng)化事后監(jiān)管，增加監(jiān)管透明度。按照精簡、統(tǒng)一、效能的原則和決策、執(zhí)行、監(jiān)督相協(xié)調(diào)的要求，優(yōu)化政府組織結(jié)構(gòu)，減少行政層級(jí)，理順職責(zé)分工，提高行政效率，降低行政成本，深化政府機(jī)構(gòu)改革。核心是建立“決策科學(xué)、分工合理、執(zhí)行順暢、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、監(jiān)督有力”的行政管理體制。

四、完善市場監(jiān)管改革的建議

（一）創(chuàng)新機(jī)制，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。大監(jiān)管形式下的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管推進(jìn)過程中面臨監(jiān)管流程不規(guī)范、責(zé)任劃分不明、人員素質(zhì)等問題。要全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管可以從幾個(gè)方面入手：1.做好整合后的部門間協(xié)同配合和上下級(jí)銜接工作；2.注重開發(fā)平臺(tái)功能模塊。在事中事后監(jiān)管平臺(tái)下，形成雙隨機(jī)功能平臺(tái)，要實(shí)現(xiàn)跨部門和雙隨機(jī)兩大功能；3.在大監(jiān)管的環(huán)境下，應(yīng)該在檢查機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，注意人員組成“綜合性”與“專業(yè)性”的統(tǒng)一。在監(jiān)管模式上，要注重內(nèi)容的專業(yè)性和方式的綜合性；在能力培養(yǎng)上面，注重專才與通才的培養(yǎng)。堅(jiān)持“綜合性、專業(yè)性的有機(jī)結(jié)合”，構(gòu)建起專業(yè)化的綜合執(zhí)法機(jī)制。

（二）不斷完善大數(shù)據(jù)化市場監(jiān)管。近年來，大數(shù)據(jù)技術(shù)已經(jīng)成為重要的戰(zhàn)略資源和社會(huì)生產(chǎn)力。隨著對(duì)市場主體監(jiān)管和服務(wù)的專業(yè)化、全程化、精細(xì)化進(jìn)程加快，運(yùn)用大數(shù)據(jù)實(shí)施監(jiān)管與服務(wù)已是互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代市場監(jiān)管工作的必然趨勢和發(fā)展方向，市場監(jiān)管不斷將大數(shù)據(jù)應(yīng)用到市場監(jiān)管工作中，不斷提升市場監(jiān)管效能。在綜合監(jiān)管的改革背景下，對(duì)數(shù)據(jù)資源收集、分析、共享提出了新的要求。利用大數(shù)據(jù)新技術(shù)的信息歸集、整合、驗(yàn)證和分析等能力，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管的實(shí)時(shí)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等功能，使得監(jiān)管從線下走到了線上，借助技術(shù)力量，大大提高了監(jiān)管效能。

余杭區(qū)有很好的科技技術(shù)基礎(chǔ)。2019年區(qū)數(shù)據(jù)管理局搭建了一個(gè)城市大腦平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了區(qū)域管理“便利化即時(shí)感知、精細(xì)化超前預(yù)防、智能化高效處置、共建共享”的巨大轉(zhuǎn)變，成功推進(jìn)了余杭和杭州城市大腦的對(duì)接。在此基礎(chǔ)上，還要充分與第三方機(jī)構(gòu)合作，大數(shù)據(jù)平臺(tái)需要大數(shù)據(jù)作支撐，充分利用一切可利用數(shù)據(jù)。因此，引入第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)力量，通過政府信息和市場、第三方數(shù)據(jù)共享，互聯(lián)共通，將有利于信用監(jiān)管工作的建設(shè)，從而進(jìn)一步提高市場主體信息的透明度，提高了信用監(jiān)管等方面的精確度，從而達(dá)到監(jiān)管和聯(lián)合整治的目的，實(shí)現(xiàn)了應(yīng)用新技術(shù)打造“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的模式。

（三）同步推進(jìn)改革中的法治保障。法治保障是改革中的重要一環(huán)，直接決定了機(jī)構(gòu)合并后相關(guān)行政執(zhí)法工作的效力和效率，只有不斷加強(qiáng)法制保障，才能確保各項(xiàng)改革工作的開展。在改革推進(jìn)中，法治保障問題需要注意。一方面是改革仍然缺乏法治的保障。如征信法規(guī)制度不健全、信用信息的征集、征集內(nèi)容、征信數(shù)據(jù)的開放等方面無法律依據(jù)，一定程度上影響了社會(huì)信用體系建設(shè)的進(jìn)程。另一方面是由審批項(xiàng)目備案制引發(fā)的問題。企業(yè)的備案信息存在虛假成分，政府部門在材料審核時(shí)不一定能發(fā)現(xiàn)這些虛假信息，對(duì)政府部門來說，面臨很大的監(jiān)管壓力。所以在監(jiān)管方面需要有更強(qiáng)力的法律支撐，否則的話，事中事后監(jiān)管會(huì)流于形式，問題越積越多。

余杭區(qū)的法制建設(shè)可以重視兩個(gè)方面的深化：一是建立法制工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，法制隊(duì)伍更加充實(shí)。全局要高度重視法制工作建設(shè)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全了依法行政工作的組織協(xié)調(diào)機(jī)制。同時(shí)，從調(diào)動(dòng)法制員的積極性角度出發(fā)，明確考評(píng)制度。二是以問題為導(dǎo)向，強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作。建立常態(tài)化的復(fù)議訴訟和執(zhí)法監(jiān)督分析制度，定期分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，查找問題，積極落實(shí)相關(guān)整改措施，并在全局進(jìn)行通報(bào)。

五、結(jié)語

改革創(chuàng)新事中事后監(jiān)管，本質(zhì)是為了更好地完善市場監(jiān)管體制改革。改革要適應(yīng)現(xiàn)代市場發(fā)展的需求，要執(zhí)行更為有效的監(jiān)管模式，探索現(xiàn)代化監(jiān)管體系。政府對(duì)市場的監(jiān)管改革，要激發(fā)市場主體的作用，政府的主導(dǎo)作用，群眾的參與作用，全社會(huì)要共同參與到監(jiān)管中。