高校招生自主權(quán)的監(jiān)督路徑探析

王曦

（吉林大學(xué)研究生院，吉林長春130012）

招生自主權(quán)是高校在國家統(tǒng)一招生制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)教育主管部門規(guī)定、自身辦學(xué)定位和培養(yǎng)要求，在一定范圍內(nèi)自主確定招生政策的權(quán)力［1］。多年以來，對招生自主權(quán)的實(shí)踐與探索問題，一直受到政府、學(xué)界與社會公眾的密切關(guān)注。

一、高校招生自主權(quán)政策的發(fā)展歷程

高考制度恢復(fù)以來，教育主管部門一直對落實(shí)高校招生自主權(quán)進(jìn)行著積極探索。《一九八〇年高等學(xué)校招生工作的規(guī)定》提出在一個分?jǐn)?shù)段內(nèi)要給學(xué)校一定的選擇余地，標(biāo)志著招生自主權(quán)首次從國家政策角度得到確認(rèn)。隨著高等教育招生考試改革的不斷深化，高校的招生自主權(quán)也逐步擴(kuò)大?！兑痪虐巳耆罩聘叩葘W(xué)校招考新生的規(guī)定》要求按多于錄取數(shù)百分之二十的比例提供考生的檔案材料，這表明在高考錄取過程中，高?？梢愿鶕?jù)錄取規(guī)則對省級招生辦公室投檔進(jìn)來的考生進(jìn)行選擇，并將未被錄取的20%考生退回。但是退回的20%并不等于后20%，高校可以選擇排名在100%—120%之間的考生，而放棄排在前100%的學(xué)生。這一做法在當(dāng)時被認(rèn)為是高校招生自主權(quán)最直觀的體現(xiàn)，120%的投檔比例沿用多年，直到平行志愿開始在全國范圍內(nèi)推廣才逐漸淡化，但在一些省份的藝術(shù)類批次、提前批次、國家專項(xiàng)批次等采用順序志愿投檔的批次至今仍在使用。1998年，《中華人民共和國高等教育法》規(guī)定“高等學(xué)校根據(jù)社會需求、辦學(xué)條件和國家核定的辦學(xué)規(guī)模，制定招生方案”，從法律層面對高校的招生自主權(quán)予以確認(rèn)［2］。后來，無論是2003年自主招生政策啟動，還是2010年28 所“985”高校組織聯(lián)考，或是將學(xué)業(yè)水平測試和高中學(xué)生綜合素質(zhì)評價納入錄取依據(jù)的綜合評價錄取，都是對擴(kuò)大高校招生自主權(quán)做出的頗有價值的實(shí)踐探索。直到2014年國務(wù)院頒布《關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見》（以下簡稱《意見》），對選考科目、考核方式、錄取辦法等做出全新調(diào)整。在這輪改革中，最搶眼的一點(diǎn)，在于《意見》打破了傳統(tǒng)意義上的文理分科、固定科目的考試模式，而是規(guī)定招生院校可以根據(jù)專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)自主提出考試科目要求。譬如一所高校既有物理學(xué)專業(yè)又有化學(xué)專業(yè)，雖然這兩個專業(yè)在本科階段開設(shè)的課程完全不同，但是按照傳統(tǒng)高考模式，考生在高考中的考試科目是完全相同的：除“語數(shù)外”三門主課外，還都需要考“物理+化學(xué)+生物”。新一輪高考改革之后，高?？梢砸筮x擇物理學(xué)專業(yè)的考生必考“物理”，選擇化學(xué)專業(yè)的考生必考“化學(xué)”，其他兩門課程任選?，F(xiàn)代學(xué)校制度呼吁辦學(xué)自主權(quán)，出發(fā)點(diǎn)是為了讓學(xué)校能根據(jù)辦學(xué)定位和培養(yǎng)目標(biāo)選拔適合的生源，從而達(dá)到提升培養(yǎng)質(zhì)量的目的，是讓學(xué)校錄取到適合的學(xué)生，讓學(xué)生接受適切的教育的有效途徑，所以“新高考”讓高校能夠更加精準(zhǔn)地根據(jù)專業(yè)培養(yǎng)要求選擇考生，是招生自主權(quán)探索歷程中的又一次重大突破，也是落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)的應(yīng)有之義。

二、招生自主權(quán)運(yùn)用中存在的問題

“招生自主權(quán)”并不是缺乏制約的“自由裁量權(quán)”，一旦脫離規(guī)則任意操作，極容易違背高等教育招生考試公平公正的初衷，落實(shí)高校招生自主權(quán)不能任意為之，必須接受相應(yīng)監(jiān)督。

（一）招生自主權(quán)不能違背公平性原則

高考關(guān)系千家萬戶，也關(guān)乎萬千考生的前途命運(yùn)，因此，高校招生工作備受社會關(guān)注，投檔與錄取過程中一個細(xì)微的改變都可能導(dǎo)致考生的命運(yùn)發(fā)生天翻地覆的變化。唯有程序公正、結(jié)果公平才能保障每一位考生的切身利益，進(jìn)而維護(hù)教育的公平公正。教育的終極目標(biāo)是發(fā)展學(xué)生、成就學(xué)生，每一位考生都有享受優(yōu)質(zhì)教育的需求。從本質(zhì)上來說，高考其實(shí)是一次社會公共資源分配的過程，分配的依據(jù)是考生的高考成績。雖然高考成績具有很大的偶然性，也并不能完全準(zhǔn)確地反映考生的綜合素質(zhì)和發(fā)展?jié)撡|(zhì)，但就目前高校招生實(shí)際而言，沒有更好的人才選拔方式可以取代高考，“按分取才”雖有不足，卻最大可能地保障了選拔結(jié)果的公平性，讓優(yōu)秀的學(xué)生能通過高考這一渠道獲得優(yōu)質(zhì)的高等教育資源，從而接受高質(zhì)量的教育，實(shí)現(xiàn)高水平就業(yè)，得到更進(jìn)一步晉升與發(fā)展的機(jī)會。所以，在現(xiàn)行高考制度下，依靠高考分?jǐn)?shù)這把尺子衡量考生水平的制度設(shè)計(jì)，是相對來說最優(yōu)的選擇。招生自主是在制度正義與公平下的自主，高校行使招生自主權(quán)時要嚴(yán)格遵守招生錄取程序和規(guī)則，保證教育公平是社會的責(zé)任，也是高校的職責(zé)，不容許隨意違背。

（二）高校招生自主權(quán)不可漫無邊際隨意發(fā)揮

首先，高校招生自主權(quán)應(yīng)在授權(quán)規(guī)范的范圍內(nèi)做出調(diào)整與安排。招生自主權(quán)是教育主管部門賦予高校的權(quán)利。雖然在每年教育部發(fā)布的《普通高等學(xué)校招生工作規(guī)定》中都會明確有“對投檔成績達(dá)到同批錄取控制分?jǐn)?shù)線并符合學(xué)校調(diào)檔要求的考生，是否錄取以及所錄取的專業(yè)由高校自行確定”的表述，但同時也反向規(guī)定“高校負(fù)責(zé)對已投檔但未被錄取考生的退檔原因作出解釋”［3］。這就要求高校對退檔考生所給出的理由必須是合理有效的，“北大退檔河南考生”事件中，高校給出的成績過低，可能因完不成學(xué)業(yè)被退學(xué)的解釋，本質(zhì)上是用潛在的學(xué)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)決考生錄取與否。一方面，這種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生取決于多種因素，是否會轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)不可預(yù)知；另一方面，由成績低推斷出能力差進(jìn)而判斷出無法完成學(xué)業(yè)，這三者沒有必然的邏輯關(guān)系，也違反了塑造可能性等常識性教育理論，所以高校通過潛在風(fēng)險(xiǎn)推論給出的退檔理由并不合理。這說明高校行使招生自主權(quán)要遵循基本的規(guī)則和習(xí)慣，在合理范圍內(nèi)做出調(diào)整與安排，應(yīng)恪守程序正義的要求。

三、招生自主權(quán)監(jiān)督與制約的政策建議

早在20世紀(jì)90年代，就有學(xué)者指出，擴(kuò)大高校招生自主權(quán)必須建立相應(yīng)的監(jiān)督和制約機(jī)制。

（一）以制度規(guī)范權(quán)力是基礎(chǔ)

完善的制度對權(quán)力的監(jiān)督與制約來說具有根本性。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制。對高校來說，招生自主權(quán)包含的內(nèi)容很多，涉及招生規(guī)模、招生專業(yè)、招考方式、考試科目、考核內(nèi)容、錄取標(biāo)準(zhǔn)等，但是核心點(diǎn)在于錄取標(biāo)準(zhǔn)。以120%投檔為例，如若沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，高校濫用錄取裁量權(quán)，舍棄前100%的學(xué)生，選擇排在120%的學(xué)生，也很難說明排名在后的考生比排名在前的考生優(yōu)秀。

所以，以制度規(guī)范權(quán)力是監(jiān)督與制約招生自主權(quán)的基礎(chǔ)，必須把錄取標(biāo)準(zhǔn)直觀地體現(xiàn)在招生制度中。對高校來說，最為核心的招生制度是招生章程，招生章程既是社會公眾獲取招生信息的渠道，更是規(guī)范招生行為的制度。曾經(jīng)有學(xué)者指出：“高校招生自主權(quán)是高校根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及高校招生章程所確定的權(quán)限。”［4］為了保證招生章程的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性，高校在制定招生章程時，首先要參照當(dāng)年的《普通高等學(xué)校招生工作規(guī)定》對招生章程內(nèi)容所做出的要求，尤其在涉及錄取規(guī)則方面，如進(jìn)檔考生的專業(yè)分配辦法、投檔成績相同考生的處理方法等。其次，高校要充分發(fā)揮招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，招生章程要經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)小組集體討論，反復(fù)論證，必要時應(yīng)征求學(xué)術(shù)委員會意見，確保內(nèi)容準(zhǔn)確翔實(shí)、科學(xué)合理。第三，高校要提前向社會公布，保證考生對一些招生政策的調(diào)整有充足的準(zhǔn)備時間，通過制度規(guī)范招生工作，抵御其中暗藏的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

（二）以自我監(jiān)督約束權(quán)力是關(guān)鍵

提到監(jiān)督與制約，人們習(xí)慣性首先從上級主管部門和社會公眾等外部監(jiān)督主體著眼，但根本上的監(jiān)督與制約應(yīng)該是從作為招生自主權(quán)行使者的“招生單位”——高校入手，強(qiáng)化高校作為招生工作主體自我管理和自我約束的能力。近年來，濫用招生自主權(quán)的事件時有發(fā)生，根源在于高校內(nèi)部權(quán)力監(jiān)督存在缺失問題。由于高校招生工作在宏觀層面涉及高等教育資源分配的社會性問題，在微觀層面又關(guān)乎考生合法權(quán)益的保護(hù)問題，作為公權(quán)力的招生自主權(quán)必須建立起良好的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，才能保證公正性和公信力。

在招生工作中，尤其是強(qiáng)基計(jì)劃、藝術(shù)類、體育類和特長生等由招生院校組織考核的一些特殊類型招生中，高校應(yīng)成立由學(xué)校紀(jì)檢監(jiān)察部門作為主體的第三方招生監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)組織，必要時可聘請“社會監(jiān)督員”到場旁聽，全面參與考核工作；對于考核過程要全程錄音錄像，并做好考場記錄，形成音頻、視頻、文字檔案留存?zhèn)洳椋瑖?yán)防暗箱操作和徇私舞弊；對參與招生錄取的工作人員實(shí)行崗位責(zé)任制，一旦未能履行職責(zé)或者發(fā)生違規(guī)行為，要追究責(zé)任，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，使其做到“在其位，謀其政”，用權(quán)受監(jiān)督，違規(guī)必追究。

（三）以外部監(jiān)督制約權(quán)力是保證

黨的十八大報(bào)告指出，保障人民知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，是權(quán)力正確運(yùn)行的重要保證［5］。在招生工作中，高校要積極建立招生考試信息公開機(jī)制，避免權(quán)力尋租現(xiàn)象的發(fā)生。2005年，教育部開始全面推行高考“陽光工程”，提出了招生信息“六公開”制度，要求高校對招生政策、招生計(jì)劃、考生資格、錄取信息、咨詢申訴渠道、違規(guī)事件及處理結(jié)果全面公開。2010年，《高等學(xué)校信息公開辦法》進(jìn)一步明確了高校信息公開的原則、內(nèi)容、途徑要求以及配套的監(jiān)督保障措施。2013年，教育部在以往“六公開”基礎(chǔ)上，進(jìn)一步要求高校公開招生章程、錄取程序、錄取結(jié)果和錄取新生復(fù)查結(jié)果，將“六公開”升級為“十公開”。一系列的信息公開辦法與制度把招生自主權(quán)的行使納入法治化的軌道。高校應(yīng)該認(rèn)真貫徹落實(shí)相關(guān)規(guī)定，積極響應(yīng)并履行信息公開制度中提出的要求，在保障基本隱私的前提下，將招生錄取信息向社會詳細(xì)公開。因?yàn)楦咝Ｅc考生、家長、社會公眾乃至廣大媒體之間掌握的信息不均衡是客觀存在的，只有及時將招生信息公之于眾，主動接受社會輿論的監(jiān)督，才能提高招生透明度，有效遏制招生腐敗，維護(hù)招生考試公平公正。而且，強(qiáng)化外部監(jiān)督機(jī)制要形成包括大眾傳媒、社會公眾在內(nèi)的立體輿論監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。大眾傳媒直接面對公眾，影響力廣泛，通過客觀報(bào)道一些招生自主權(quán)的濫用現(xiàn)象，可以提高廣大民眾參與監(jiān)督的積極性，從而達(dá)到監(jiān)督的作用。

四、結(jié)語

高等教育事業(yè)涉及千家萬戶，關(guān)乎廣大群眾的切身利益。在當(dāng)前新高考改革的時代背景下，高校必須遵循公平公正原則，以完善的制度制約權(quán)力，把權(quán)力裝進(jìn)制度的“籠子”，建立以高校自我監(jiān)督和社會輿論監(jiān)督相結(jié)合的監(jiān)督制約體系，以保障招生自主權(quán)的正當(dāng)、科學(xué)運(yùn)用。只有有效避免在實(shí)踐中出現(xiàn)的權(quán)力濫用導(dǎo)致的不良影響，才能促進(jìn)招生自主權(quán)在人才選拔中發(fā)揮更大作用。