西方“作者問(wèn)題”困境與反思

內(nèi)容摘要：20世紀(jì)以來(lái)，西方哲學(xué)發(fā)生了語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向。受此影響，從新批評(píng)到結(jié)構(gòu)主義再到解構(gòu)主義的文學(xué)理論，“作者”的權(quán)威不斷受到挑戰(zhàn)，主體性地位不斷被邊緣化，甚至面臨“死亡”窘境。現(xiàn)有的作者問(wèn)題研究主要停留在文本闡釋層面，囿于作者與文本的關(guān)系。本文回到西方文明源頭，分析希伯來(lái)傳統(tǒng)與希臘傳統(tǒng)對(duì)語(yǔ)言功能與真理關(guān)系認(rèn)知模式，反思后現(xiàn)代西方“作者問(wèn)題”困境的實(shí)質(zhì)。

關(guān)鍵詞 ：作者問(wèn)題;困境;反思;希伯來(lái);希臘

作者簡(jiǎn)介：蔡志全，五邑大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院副教授，主要從事現(xiàn)當(dāng)代英美文學(xué)研究。

Title： The Dilemma and Reflection of the “Authorship” in the West

Abstract： Since the 20th century， Western philosophy has undergone a linguistic turn. In the wake of this， new criticism， structuralism， and deconstructionism have challenged and undermined the authority of the “author”， and the authorial subjectivity has been continuously marginalized， even facing the dilemma of “the death of the author”. Existing research on the issue of authors mainly stays at the level of text interpretation， confined to the relationship between the author and the text. This article returns to the source of Western civilization， analyzes the cognitive models of the relationship between language function and truth in the Hebraist tradition and the Hellenist tradition， and reflects on the essence of the predicament of the “authorship” in the post-modern West.

Key words： author problem; dilemma; reflection; Hebraism; Hellenism

Author： Cai Zhiquan， Ph. D.， is associate professor at the School of Foreign Languages in Wuyi University （Jiangmen 529020， China）. His research mainly focuses on Anglo-American literature. E-mail： czqzsu@126.com

古希臘時(shí)期是西方“作者問(wèn)題”的濫觴，“許多現(xiàn)代作者范疇內(nèi)的基本區(qū)別和范式都是在古希臘出現(xiàn)的，用這種方式或許可以引發(fā)我們對(duì)作者觀(guān)念的不同思考”（Bennett 31-32）。不過(guò)，古希臘時(shí)期尚無(wú)現(xiàn)代意義的“作者”概念，與之相應(yīng)的是“詩(shī)人”①概念，所以“詩(shī)人問(wèn)題”是古希臘時(shí)期詩(shī)學(xué)理論的核心問(wèn)題?，F(xiàn)代英文詞“author”源于中世紀(jì)的“auctor”（創(chuàng)制者、作者）②，“auctor”是塵世的權(quán)威，他們奠定了中世紀(jì)各個(gè)門(mén)類(lèi)知識(shí)的規(guī)則和原理，并為整個(gè)中世紀(jì)的道德、政治權(quán)威等提供了許可。隨著美洲新大陸的“發(fā)現(xiàn)”、文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)及歐洲封建制度的解體，作者功能也發(fā)生了根本性的變化?！皠?chuàng)制者”開(kāi)始轉(zhuǎn)變?yōu)榱桉{于整個(gè)文化領(lǐng)域之上的“天才”。他們從政治生活中解放出來(lái)，成為完全自律的“Republic of Letters”③的主宰。伴隨著從“創(chuàng)制者”到“天才”的轉(zhuǎn)變，作者功能從生產(chǎn)一種替代性的政治秩序，轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)政治世界之外的文化替代物④。受到這種天才觀(guān)念的影響，英國(guó)詩(shī)人雪萊（Percey Shelley）曾驕傲地宣稱(chēng)：詩(shī)人是世上沒(méi)有得到承認(rèn)的立法者（Poets are the unacknowledged legislators of the world）。米勒（J. Hillis Miller）指出，“詩(shī)人之所以是立法者，因?yàn)樗麄儞碛猩耢`賜予的塑造社會(huì)的力量，因?yàn)樗麄兪巧裰紓魉偷那阑蛎浇椋环N新的塑造社會(huì)的力量，來(lái)自神源，途經(jīng)詩(shī)人，然后散播開(kāi)來(lái)改變世界”（88）。

在中西文學(xué)史上，“作者問(wèn)題”歷來(lái)是文學(xué)創(chuàng)作與研究的核心問(wèn)題?！拔膶W(xué)理論的相關(guān)研究在很大程度上都是以‘作者這個(gè)軸心而具體展開(kāi)的，我們理解作者的方式不僅決定了我們構(gòu)想、寫(xiě)作、閱讀、評(píng)判文學(xué)作品的方式，同時(shí)也決定了我們構(gòu)建、理解文學(xué)理論的方式”（張永清 104）;“對(duì)作者作為文本來(lái)源和中心觀(guān)念的挑戰(zhàn)……在當(dāng)代批評(píng)和美學(xué)理論中一直占據(jù)著決定性的地位”（Caughie 1）;“一切新的文學(xué)理論都是對(duì)傳統(tǒng)作者權(quán)利的爭(zhēng)奪和作者理論的變體”（刁克利 10）;“作者問(wèn)題”是文學(xué)界“時(shí)代的格言，是表現(xiàn)時(shí)代自己內(nèi)心狀態(tài)的最實(shí)際的呼聲”（馬克思、恩格斯 203），“每一個(gè)批評(píng)家都把作者問(wèn)題視為批評(píng)實(shí)踐中需要解釋并且的確需要爭(zhēng)論的理論話(huà)題：因?yàn)闊o(wú)論是批評(píng)問(wèn)題，還是閱讀問(wèn)題，最終都可歸結(jié)為作者問(wèn)題”（本尼特 54）?？v觀(guān)西方文學(xué)史，“作者”在面臨理論熱情的同時(shí)也面臨理論困境。隨著現(xiàn)代西方“語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向”，“文本中心論”挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的“作者中心論”，“作者”的處境愈發(fā)艱難，面臨不斷被邊緣化的窘境，甚至有人宣稱(chēng)“作者已死”，引發(fā)了“古典作者中心論徹底覆滅”（刁克利 87）。西方現(xiàn)代以降“作者問(wèn)題”的實(shí)質(zhì)是什么？“作者”為何被邊緣化、被“解構(gòu)”、甚至宣告“死亡”？這與西方對(duì)語(yǔ)言/文本的認(rèn)知傳統(tǒng)有何淵源？本文在回顧西方“作者”內(nèi)涵演進(jìn)的基礎(chǔ)上，解析反思“作者問(wèn)題”的本質(zhì)。

一、走向“死亡”的現(xiàn)代“作者”

從某種意義上講，現(xiàn)代批評(píng)理論的一個(gè)重要任務(wù)或目標(biāo)，就是向古典“作者”發(fā)難，或者說(shuō)重新厘定“作者”的內(nèi)涵及與文本關(guān)系。20世紀(jì)以來(lái)，西方詩(shī)學(xué)重新審視作家形象與名字、作家在文本內(nèi)外及經(jīng)驗(yàn)世界的功能等，這引發(fā)了關(guān)于文學(xué)作品中權(quán)力席位的廣泛討論，也相應(yīng)地豐富了關(guān)于解釋與意義的闡釋學(xué)辯論。

美國(guó)新批評(píng)率先向作者中心論的傳記式文學(xué)批評(píng)研究發(fā)難。法國(guó)詩(shī)人馬拉美（Stephane Mallarmé）與瓦雷里（Paul Valéry）預(yù)言了新批評(píng)的到來(lái)，他們提出詩(shī)歌的自治論，承認(rèn)與T. S.艾略特批評(píng)理論與實(shí)踐的“父子關(guān)系”。艾略特（T. S. Eliot）認(rèn)為，藝術(shù)家越熟練，則創(chuàng)作之人與創(chuàng)作心靈的分離就越徹底。詩(shī)人剪斷了與個(gè)人歷史的聯(lián)系，成為詩(shī)歌傳統(tǒng)與語(yǔ)言的一部分，詩(shī)人只是一種特殊媒介，并無(wú)個(gè)性要表現(xiàn)（18-20）。新批評(píng)把歷史上的作者以及其它一切外部因素棄之不顧，轉(zhuǎn)而將其批評(píng)視角聚焦“書(shū)頁(yè)上的文字”（the words on the page），或其所宣稱(chēng)的文本所固有的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與關(guān)系。詩(shī)是一種語(yǔ)言的創(chuàng)造物，因此屬于公眾、語(yǔ)言群體，詩(shī)人（作者）并不是詩(shī)的專(zhuān)享解釋者、創(chuàng)造者。根據(jù)文本的功用，將作品的某種意圖歸于作者，造成了“意圖謬誤”（intentional fallacy）。新批評(píng)認(rèn)為浪漫主義作者觀(guān)已是明日黃花，應(yīng)該讓位于書(shū)面文本的自治觀(guān)。作者不再是解釋意義的權(quán)威，如果文本中沒(méi)有體現(xiàn)，文本內(nèi)涵與作者意圖或解釋就毫無(wú)關(guān)聯(lián)。文學(xué)研究與批評(píng)不能依靠“詢(xún)問(wèn)神諭，文本細(xì)讀才是唯一通途（Critical inquires are not settled by consulting the oracle）”（Wimsatt and Beardsley 18）。就意義問(wèn)題而言，文本成為獨(dú)立完整“自治”體系，意義呈現(xiàn)不再需要作者的“權(quán)威”解讀。不過(guò)，值得注意的是，新批評(píng)仍然需要（保留）一個(gè)統(tǒng)一的聲音、一個(gè)權(quán)威來(lái)源，只是不再將其存在歸于任何外部呈現(xiàn)，而是書(shū)頁(yè)上的文字本身。比如“人物角色”（persona），或者韋恩·布斯（Wayne Booth）所謂的“隱含作者”（implied author），即提出了一個(gè)權(quán)威的“第二自我”（second self），或是一個(gè)作者形象，不過(guò)它并非文本的創(chuàng)造者，這是新批評(píng)的戛戛獨(dú)造?！叭宋锝巧本佑谡鎸?shí)作者與敘述者之間，不過(guò)在本體論上，“人物角色”與真實(shí)作者和敘述者又是分離的。不同于歷史上的真實(shí)作者，“人物角色”是一個(gè)虛構(gòu)人物，與眾多敘述者或虛構(gòu)人物并不在同一層面。在這些限制之下，當(dāng)它與真實(shí)的及虛構(gòu)的相似角色認(rèn)同或者區(qū)分時(shí)，“人物角色”享有相當(dāng)大的自由。

新批評(píng)之后的理論似乎認(rèn)可“人物角色”在處理文本中的實(shí)用性，不過(guò)也指出了引入該概念帶來(lái)的一些問(wèn)題。首先，“人物角色”與“隱含作者”等表達(dá)方式十分個(gè)性化，其內(nèi)涵容易令人誤解。沃爾夫?qū)P澤（Wolfgang Kayser）指出，敘事文本的生產(chǎn)者不能被任何個(gè)人同化;事實(shí)上，人類(lèi)并不具有他/她所具備的特點(diǎn)（59）。其次，“人物角色”概念本身有缺陷，不期淪為為典型的新批評(píng)謬誤：建立一個(gè)體現(xiàn)在文本中的統(tǒng)一幻象的愿望，斷絕了同一文本中出現(xiàn)幾種不同的、甚至對(duì)立的聲音的可能。最后，“人物角色”實(shí)乃一個(gè)游離于文本之外的“強(qiáng)加”角色，某種特例閱讀的產(chǎn)物，而非蘊(yùn)含在文本之中，依然是文學(xué)的“外部研究”范疇。

結(jié)構(gòu)主義與新批評(píng)的研究路徑不同，不過(guò)就作者的角色而言，二者卻得出了相似的結(jié)論。事實(shí)上，法國(guó)的結(jié)構(gòu)主義與英美新批評(píng)并無(wú)學(xué)派關(guān)聯(lián)，研究方法迥異，歐洲大陸學(xué)者一貫固執(zhí)地忠實(shí)于傳記——?dú)v史方法。結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，文學(xué)是一種受語(yǔ)言規(guī)則與結(jié)構(gòu)支配的語(yǔ)言建構(gòu)，與非語(yǔ)言現(xiàn)實(shí)中的任何元素都沒(méi)有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系。文學(xué)的源頭孕于語(yǔ)言之中，因?yàn)檠哉f(shuō)或?qū)懽髦黧w自身也在語(yǔ)言之中，也是語(yǔ)言建構(gòu)的產(chǎn)物。羅蘭·巴特（Roland Barthes）認(rèn)為，語(yǔ)言是自治的，不需要媒介而發(fā)揮作用，“最近，語(yǔ)言學(xué)以一種珍貴的分析工具解構(gòu)了作者，指出整個(gè)闡釋是一個(gè)空洞的過(guò)程，不需要加入任何言說(shuō)者就可以完美地發(fā)揮作用”（“The Death of the Author” 145）。海德格爾（Martin Heidegger）所謂的“語(yǔ)言說(shuō)話(huà)”（die sprache spricht）或可視為獨(dú)立宣言：當(dāng)文本從其作者之源中獲得解放時(shí)，意義就被視為蘊(yùn)藏于語(yǔ)言之中，不能從外界施加。傳統(tǒng)批評(píng)中的“作品”（work）被“文本”（text）取代，文本被描述為“組織”（tissue）或“網(wǎng)絡(luò)”（network），語(yǔ)言在結(jié)構(gòu)搭配的多樣性中嬉戲，“作品陷入了父子關(guān)系尋覓過(guò)程中，……就文本而言，不需要父輩的題詞便可閱讀”（Barthes，“The Death of the Author” 160-161）。文本通過(guò)與話(huà)語(yǔ)交流功能的分離而體現(xiàn)語(yǔ)言的自治。書(shū)寫(xiě)（to write）成了一個(gè)無(wú)賓語(yǔ)的不及物動(dòng)詞，可以不需要主語(yǔ)，書(shū)寫(xiě)或文本性因言說(shuō)聲音的不在場(chǎng)而獲得自由。

就言說(shuō)（speech）與書(shū)寫(xiě)（writing）的地位與關(guān)系而言，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為言說(shuō)乃語(yǔ)言的真正表現(xiàn)，書(shū)寫(xiě)只不過(guò)是該表現(xiàn)模式的衍生物。雅克·德里達(dá)（Jacques Derrida）在著作中顛倒了言說(shuō)與書(shū)寫(xiě)的關(guān)系，賦予書(shū)寫(xiě)特權(quán)，觸發(fā)了作者理論的后結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向。受到后結(jié)構(gòu)主義理論啟發(fā)的批評(píng)實(shí)踐極大地邊緣化、甚至消解了作者，這在理論上與實(shí)踐上都是新批評(píng)無(wú)法企及的。作者不再為“人物形象”，或“隱含作者”等不同類(lèi)型的敘述者所取代，作者隱退到完全無(wú)名，徹底不在場(chǎng)，隱退的不只是寫(xiě)作文本的歷史人物，還包括任何言說(shuō)主體或文本中可辨識(shí)的人類(lèi)聲音。至此，書(shū)寫(xiě)中的詞語(yǔ)與本源毫無(wú)關(guān)聯(lián)。文本的敘述來(lái)源變得無(wú)關(guān)緊要：“誰(shuí)在言說(shuō)有何區(qū)別，有人說(shuō)，有何區(qū)別？”（Foucault 604）

繼海德格爾與巴特后塵，大多數(shù)批評(píng)家把語(yǔ)言抬上了權(quán)威的交椅，以此來(lái)解決意義與本源問(wèn)題。在文學(xué)背景下，語(yǔ)言意味著更多文本，文本不過(guò)是一個(gè)“引語(yǔ)組織”（tissue of quotations），換言之，文本不過(guò)是書(shū)寫(xiě)的或互文性的、永無(wú)無(wú)止境的回歸。全部文學(xué)文本都會(huì)參與個(gè)體文本的生產(chǎn)，因此不存在本源問(wèn)題。如果非要設(shè)想出一個(gè)概念上的“作者”，也只能是近似于豪爾赫·博爾赫斯（Jorge L. Borges）描繪的“作者”：“一切作品都是某位作者創(chuàng)作的，該作者是永恒的，無(wú)名的”（282）。新文本成了舊有文本的產(chǎn)物，我們?cè)诒孀R(shí)文本時(shí)，與其說(shuō)根據(jù)文本的獨(dú)有特色，不如說(shuō)根據(jù)它與母文本或已有文本建立的某種特殊關(guān)系。文本的無(wú)限回歸或曰互文性，是解構(gòu)主義的關(guān)鍵概念，不過(guò)這并非解構(gòu)主義的創(chuàng)新發(fā)明。早在1939年，解構(gòu)主義的先鋒教義（avant le mot）就已形成，并且已被拙劣模仿：

現(xiàn)代小說(shuō)應(yīng)該主要是一種引文作品（a work of reference）。絕大部分作家都把時(shí)間花在重復(fù)先前作品中已言說(shuō)過(guò)的內(nèi)容上了——通常說(shuō)得更好。已有作品數(shù)量巨大，可供參考，會(huì)使讀者瞬間即可了解每個(gè)人物的本質(zhì)，避免令人厭倦的解說(shuō)，籍此，那些江湖郎中、暴發(fā)戶(hù)、騙子、還有教育程度不高的人，就從當(dāng)代文學(xué)理解中排除了。（OBrien 25）

結(jié)構(gòu)主義、解構(gòu)主義都傾向于賦予語(yǔ)言與互文性特權(quán)，不過(guò)讀者反應(yīng)理論（接受美學(xué)）卻有完全不同的立場(chǎng)。他們認(rèn)為語(yǔ)言本身在文本展示中僅僅是書(shū)頁(yè)上一系列的標(biāo)記，意義并非內(nèi)在于其中，而是由閱讀行為或文本的具體化生成的。接受美學(xué)十分強(qiáng)調(diào)讀者在文本閱讀活動(dòng)中的積極作用?！半S著浪漫主義的興起形成了積極讀者的構(gòu)想：讀者被看作是作者的繼承者和續(xù)寫(xiě)者，成為交流的伙伴，讀者自己也成為藝術(shù)家”（周啟超 114）。讀者自然而然地成了解讀文本的權(quán)威候選人、繼承人，他們從視覺(jué)標(biāo)記中創(chuàng)造出具有意義的結(jié)構(gòu)。然而，把文本意義解讀權(quán)交給“讀者”似乎并不可行，因?yàn)槿绻@樣，“讀者”成了與“作者”同樣難以捉摸的概念⑤，成了文本創(chuàng)造的另一個(gè)虛構(gòu)人物。每個(gè)文本都會(huì)設(shè)定特定的讀者類(lèi)型，一個(gè)邀請(qǐng)真實(shí)讀者識(shí)別的“人物形象”，也就是伊瑟爾（Wolfgang Iser）所謂的“隱含讀者”（implied reader）。

對(duì)于真實(shí)讀者而言，他們僅僅在閱讀某個(gè)文本時(shí)才會(huì)扮演一個(gè)獨(dú)屬角色。不過(guò)進(jìn)入該角色的行動(dòng)者并非一個(gè)空洞的軀殼，也存在于語(yǔ)言中，事實(shí)上已包含了將其界定為閱讀主體的互文性要素。接受美學(xué)讀者觀(guān)的問(wèn)題癥結(jié)在于：存在意義解讀權(quán)威嗎？還是只有個(gè)體解讀實(shí)踐產(chǎn)生的閱讀的多義性？費(fèi)什（Stanley Fish）建議求助于一個(gè)“理想讀者”（ideal reader）：他/她具有每種文本或某種特定文化遺產(chǎn)中所有文本所需的合適的互文性背景。不過(guò)費(fèi)什后來(lái)放棄了這個(gè)概念，因?yàn)樗姓J(rèn)這樣的理想讀者并不存在——或許只是存在于他的自我概念中，這實(shí)際上不過(guò)是他作為讀者的一種自我投射。在后續(xù)研究中，費(fèi)什又嘗試創(chuàng)造出一個(gè)意義公分母，提出了“解釋共同體權(quán)威”（the authority of interpretive communities）⑥概念。不過(guò)，事實(shí)證明，“解釋共同體”概念的提出，與其說(shuō)解決了一些問(wèn)題，倒不如說(shuō)引出了更多問(wèn)題。

羅蘭·巴特將“作者”送上斷頭臺(tái)，宣告“作者之死”。巴特指出，傳統(tǒng)的“作者”概念暗含“作者即為神”，其“原創(chuàng)地位”即為文本的所指或意義。按照這個(gè)邏輯，批評(píng)家如同牧師，其任務(wù)是“解釋神的文字”（S/Z 174）。對(duì)巴特而言，“作者”概念是一種“暴政”，需要用一種半神學(xué)的方式去閱讀和闡釋?zhuān)谋镜奈ㄒ?、穩(wěn)定且可界定的意義被認(rèn)為獲得了作者的認(rèn)可，作者成了審判之神，作者幾乎與上帝等同。巴特反對(duì)給文本附上作者，因?yàn)椤百x予文本一位神一樣的作者，就給文本施加了限制，賦予了最終所指，終結(jié)了書(shū)寫(xiě)”（“The Death of the Author” 128-129）。

巴特所批判的傳統(tǒng)作者概念包含一種特殊的閱讀策略，暗含文本源于特定作者，并因而被作者的主體性、精神、意識(shí)、意圖以及生平所定義、限制。這樣的作者享有、擔(dān)保、創(chuàng)造文本意義與解釋的權(quán)威。作家具有神一樣的權(quán)力，凌駕于文本意義之上，無(wú)處不在，無(wú)所不能。巴特認(rèn)為現(xiàn)代文本是一個(gè)“多種非原創(chuàng)性寫(xiě)作混合與交鋒的多維空間”，不再是只有唯一來(lái)源、唯一解讀的文獻(xiàn)，而是由“引自無(wú)數(shù)文化中心的引語(yǔ)組織”（“The Death of the Author” 128），“文本是過(guò)去引文的新組織”（Barthes， “Theory of the Text” 39）。這樣的文本認(rèn)知模式消解了作者意識(shí)的核心掌控力。作者被一個(gè)去中心的語(yǔ)言系統(tǒng)取代。

二、 后現(xiàn)代“作者”困境

1975年，羅蘭·巴特發(fā)表了碎片化的“自傳”——《羅蘭·巴特自述》⑦。這是一個(gè)非傳統(tǒng)意義上的自傳體文本?！八麨樽约旱臅?shū)定名為《羅蘭·巴爾特談羅蘭·巴爾特》，這等于明確宣布了‘人物=作者，而書(shū)的內(nèi)容（尤其是正文前的多幅圖片）更加確立了自傳的性質(zhì)?？墒亲髡咴跁?shū)中宣稱(chēng)：所有這一切應(yīng)被視為出自一個(gè)小說(shuō)人物之口”（楊國(guó)政 299）。因此，在這部作品中作者即評(píng)論者本人。“在這種跨范疇的寫(xiě)作實(shí)踐中，不僅自傳與小說(shuō)之間的界限模糊了，散文與小說(shuō)之間的界限亦是如此……寫(xiě)作變成了寫(xiě)作沖動(dòng)和制約的記錄（依此觀(guān)點(diǎn)延伸看來(lái)，寫(xiě)作本身成了作家的主題）”（桑塔格 88）。羅蘭·巴特本人的解釋讓這部作品變得更加“撲朔迷離”：

這是一本小說(shuō)，而不是一本傳記。其手法是不同的。它屬于知識(shí)的戲說(shuō)，說(shuō)它是戲說(shuō)有兩點(diǎn)理由。首先，許多片段涉及的是生活的這種小說(shuō)表面，另一方面，這些片段中所扮演的，是一種想象，即小說(shuō)的話(huà)語(yǔ)。我把自己當(dāng)做一個(gè)小說(shuō)人物來(lái)展現(xiàn)，但是從某種意義上說(shuō)，這個(gè)人物沒(méi)有名字，他也不會(huì)發(fā)生嚴(yán)格意義上的小說(shuō)奇遇。（《妙語(yǔ)連珠，1962-1980年訪(fǎng)談錄》 211）

羅蘭·巴特宣告了“作者之死”，然而他在晚年卻又扮演了傳統(tǒng)意義上的文人角色，創(chuàng)作了一部碎片化自傳，這似乎昭示了現(xiàn)代“作者問(wèn)題”的矛盾與困境。在談到巴特后期的作品時(shí)，茨維坦·托多洛夫（Tzvetan Todorov）認(rèn)為：“他在作品中呈現(xiàn)的不再是一篇純粹的話(huà)語(yǔ)而是表現(xiàn)一個(gè)人，他本人”（71）。這部“自傳”以片段的書(shū)寫(xiě)方式，形式上按片段題名的字母順序進(jìn)行排列，為讀者組織了一部時(shí)間錯(cuò)位、事件凌亂、內(nèi)在邏輯無(wú)序的“奇書(shū)”，凸顯了作者問(wèn)題顯而易見(jiàn)的矛盾。他以第三人稱(chēng)寫(xiě)作，通過(guò)指出作者形象的文本本質(zhì)證明這一行為的矛盾性。這部自傳似乎要證明：即使作者被簡(jiǎn)化為小說(shuō)中的一個(gè)人物功能，作者似乎依然作為某種在場(chǎng)、權(quán)威或力量來(lái)施加其影響⑧。不在場(chǎng)的概念似乎不能吸納這些見(jiàn)解，也不能將閱讀行為從某種聲音、意志抑或某種述說(shuō)主體中解放出來(lái)?！白髡叩挠^(guān)念在思想、知識(shí)與文學(xué)的歷史，以及哲學(xué)與科學(xué)的歷史中包含一股強(qiáng)勁的個(gè)體化力量”（Foucault 604）。這似乎表明即使在羅蘭·巴特看來(lái)，“作者之死”根本無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)，因?yàn)檫@樣會(huì)“陷入了拒絕以真理為前提的普遍相對(duì)論”（郝桂蓮 57）。因此《羅蘭·巴特自述》可以視為巴特對(duì)“作者之死”危險(xiǎn)傾向的反思與改變，作者并未因“作者之死”的宣告而死去。

伴隨女權(quán)運(yùn)動(dòng)而興起的女性主義文學(xué)對(duì)“作者之死”不以為然?！白髡邌?wèn)題”是女性文學(xué)批評(píng)的中心，“幾乎可以毫不夸張地說(shuō)，女性主義的斗爭(zhēng)基本上就是為作者身份而進(jìn)行的斗爭(zhēng)”（Burke， The Death and Return 145）。與作者之死的觀(guān)點(diǎn)截然不同，女性主義著力發(fā)掘女性文學(xué)傳統(tǒng)，揭示女性作者的身份特征和身份焦慮。她們從整理女性文學(xué)傳統(tǒng)出發(fā)，建構(gòu)女性作者身份，有力地反擊作者之死。南希·米勒（Nancy K. Miller）認(rèn)為，宣告“作者之死”的實(shí)質(zhì)是對(duì)作者身份的壓抑和禁止，因而也是對(duì)女性作者身份的壓抑和禁止（104）。刁克利指出，“作者之死不但對(duì)女性主義、對(duì)作者理論不起作用，反而激發(fā)其向相反的方向，即作者建構(gòu)的方向義無(wú)反顧地挺進(jìn)”（114）。

頗具反諷的是，以“作者之死”為代表后結(jié)構(gòu)主義/解構(gòu)主義理論，表面上宣告了“作者已亡”，實(shí)際上卻把“作者”推向文學(xué)研究與文學(xué)批評(píng)的風(fēng)口浪尖。在這種語(yǔ)境下，“作者”反而更受關(guān)注，完成了一次從古典到現(xiàn)代的“涅槃”：根據(jù)與其它文本成分的關(guān)系，甚至諸如經(jīng)驗(yàn)讀者與作者等文本外的元素，各式各樣的作者名字，聲音及角色被重新檢視，重新定義。“作者通過(guò)一系列的巧妙辦法在作品中呈現(xiàn)自我;作品中的作者實(shí)際上是一種欺騙”（Martz and Williams XIII）。不過(guò)這種欺騙十分復(fù)雜，融合了多種批評(píng)概念與功能。斯帕克斯（Patricia M. Spacks）區(qū)分了“作為詩(shī)歌創(chuàng)作者的詩(shī)人（the poet-as-creator-of-the-poem）”與“作為詩(shī)中虛構(gòu)性存在的作者 （the poet-as-imagined-presence-in-the-poem）”兩種中作者形象，提出“考慮到‘真正的詩(shī)人的不可知性，這兩種形象都是虛構(gòu)的”（qtd. in Martz and Williams X）。

在《什么是作者》一文中，米歇爾·?？拢∕ichel Foucault）拓展了作者的概念范疇。作者或許已作古，不過(guò)其名字已獲得新的功能形式，需要重新界定。如果“真實(shí)”作者無(wú)足輕重，那么應(yīng)該給被稱(chēng)為作品的文本集何種地位？此外，難道“不在場(chǎng)”概念的確立不是為了替代作者的在場(chǎng)，不是一個(gè)為了隱藏尚未解決的作者問(wèn)題而想出來(lái)的騙人把戲嗎？（603-614）在論述實(shí)踐中，博爾赫斯（Jorge Luis Borges）指出作者依然發(fā)揮著重要作用，從未“隱退”或“死亡”，哪怕只是作為一個(gè)名字或被同化目標(biāo)，作為讀者創(chuàng)造的不同特色在文本中的投射，比如作家豪爾赫·博爾赫斯是一個(gè)與同名歷史人物完全分離的人，“我從郵件中了解博爾赫斯，并且在教授名單或傳記字典里見(jiàn)過(guò)他的名字”（282）。

“作者之死”是一個(gè)悖論：“當(dāng)我們談?wù)摗髡咧赖臅r(shí)候，不可避免地要引用巴爾特、?？?、德里達(dá)”（周小儀 82）。布拉德伯里（Malcolm Bradbury）指出，在后現(xiàn)代文學(xué)批評(píng)語(yǔ)境下，“作者”面臨尷尬而矛盾的處境：一方面，作者僅僅被視為無(wú)盡的文化互文性之網(wǎng)中的一個(gè)交叉點(diǎn)，因而作者的地位陡降;另一方面，當(dāng)代生命寫(xiě)作凸顯了文學(xué)藝術(shù)與作者個(gè)性之間的密切關(guān)系，作者的地位得到了捍衛(wèi)（311）。格非認(rèn)為，“對(duì)于某一個(gè)單獨(dú)的文本而言，作者沒(méi)有、也不會(huì)死亡。他也從來(lái)沒(méi)有消失過(guò)。不管我們?cè)覆辉敢饪吹?，事?shí)上‘他一直在那兒，不管這個(gè)作者有無(wú)名姓，是一個(gè)還是無(wú)數(shù)個(gè)，當(dāng)我們?cè)诿鎸?duì)一部作品時(shí)，這個(gè)文本背后的作者一直在試圖影響我們，作者的幽靈時(shí)隱時(shí)現(xiàn)，不管文本采取何種敘事手段”（71）。郝桂蓮認(rèn)為，“作者對(duì)于作品的絕對(duì)擁有權(quán)和支配權(quán)是毋庸置疑的。說(shuō)作者‘死了是從讀者的，從闡釋的角度來(lái)說(shuō)的。如果從作者的層面說(shuō)，作者就是作品的一部分，作品也是作者的一部分”（65）。

三、西方“作者問(wèn)題”反思

“作者之死”觸發(fā)了學(xué)界對(duì)“作者問(wèn)題”的反思?！白髡摺膶W(xué)的絕對(duì)主體——之死，意味著文本的解放，從它背后的一個(gè)在場(chǎng)的、賦予它意義的權(quán)威中獲得自由”（Belsey 134）?！鞍吞乇救酥\求廢黜作者，結(jié)果反而把作者神化了，大大地超過(guò)了他拿起武器所反對(duì)的批評(píng)史中的一切”（Burke， The Death and Return 26）。當(dāng)代文學(xué)中的“反作者”傾向，源生于形式論學(xué)派的觀(guān)念，該學(xué)派僅僅把作者看成是文本的生產(chǎn)者、“手法運(yùn)用者”、有一定技能的工匠（哈利澤夫 85）。沒(méi)有“作者形象”（不論這一形象被多么深深地隱藏），文本就會(huì)成為“徹頭徹尾機(jī)械性的”，或是被降格為“偶然性的游戲”，而那種游戲在本質(zhì)上同藝術(shù)是格格不入的。巴特式的拋棄讀者同作者對(duì)話(huà)的做法，實(shí)際上順應(yīng)了“教條的相對(duì)主義”，不認(rèn)可作者意圖（意象）的價(jià)值是造成“一系列荒謬”的源頭，他建議“應(yīng)當(dāng)去超越‘要么是文本要么是作者這種錯(cuò)誤的二者必居其一”（哈利澤夫 86）。

針對(duì)“作者之死”的理論困境，愛(ài)爾蘭小說(shuō)家兼文學(xué)理論家桑·博克（Seán Burke）給出了走出困境的辦法：重新探索“事實(shí)上”的作者，而非“原則上”的作者是克服“作者之死”說(shuō)抽象和簡(jiǎn)單化傾向的有效途徑（The Death and Return 154）。這正好契合了?？聫目脊艑W(xué)向譜系學(xué)的轉(zhuǎn)變，也是新歷史主義、文化唯物主義和后殖民主義批評(píng)家對(duì)作者的理解。后來(lái)，博克進(jìn)一步指出，解決“作者問(wèn)題”矛盾的有效途徑，就是把“作者”重新置于具體的社會(huì)歷史情景中考察（Authorship xxvii）。羅杰·富勒（Roger Fowler）提出重新構(gòu)建歷史人物與虛構(gòu)創(chuàng)作之間的關(guān)聯(lián)，“在某種程度上，作品必須具有作家的印記，并且如果可以獲得的話(huà)，作家的生平或許可以闡明其作品。我們需要自治法則來(lái)提醒我們個(gè)人化批評(píng)的潛在愚蠢，不過(guò)如果據(jù)此而拋開(kāi)了有益的傳記信息則是愚蠢的”（16）?？梢?jiàn)，“作者”、文本、歷史情境之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，如果“不尊重文本產(chǎn)生的歷史環(huán)境和作家的創(chuàng)作意圖，其結(jié)果便是在標(biāo)新立異和打倒權(quán)威的熱鬧中，你否定他，然后你再被后來(lái)者否定，最終呈現(xiàn)的就是文學(xué)批評(píng)的無(wú)政府狀態(tài)”（劉意青 249）?！白髡邌?wèn)題”研究陷入了難以自拔的歷史循環(huán)，究其原因“對(duì)作者問(wèn)題的研究主要停留在文本闡釋層面，即使對(duì)作者之死的觀(guān)點(diǎn)有過(guò)反思與批判，但仍然受制約于巴特所框定的作者與文本的關(guān)系”（刁克利 10）。

探討“作者問(wèn)題”必須另辟蹊徑，突破作者與文本的關(guān)系框架，跳出就事論事的封閉圈，回望西方文學(xué)文化的源頭，回顧西方的解讀經(jīng)典傳統(tǒng)。希伯來(lái)文化（Hebraism）與希臘文化（Hellenism）傳統(tǒng)是西方文明的兩大源頭，但是在對(duì)語(yǔ)言功能及語(yǔ)言與真理的關(guān)系認(rèn)識(shí)上，兩希認(rèn)知傳統(tǒng)卻迥然對(duì)立。希臘語(yǔ)“onma”（相當(dāng)于英語(yǔ)的word）與“名字”同義，這說(shuō)明希臘哲學(xué)認(rèn)為語(yǔ)言不過(guò)是一種符號(hào)，用來(lái)指代事物的名稱(chēng)，語(yǔ)言不等于存在。希臘哲學(xué)的核心思想就是羅格斯中心主義，強(qiáng)調(diào)本體的重要性，并要超越語(yǔ)言去觸及本體。由此形成了文藝的模仿說(shuō)：語(yǔ)言是表達(dá)意圖的工具，語(yǔ)言所表達(dá)的文學(xué)是對(duì)現(xiàn)實(shí)的模仿，不能與現(xiàn)實(shí)相提并論，因此文學(xué)是“模仿的模仿、影子的影子”，“和真實(shí)隔了兩層”。與希臘語(yǔ)“onma”對(duì)應(yīng)的希伯來(lái)文是“davar”，它與“事物/東西（thing）” 同義。在以猶太教為代表的希伯來(lái)傳統(tǒng)中，語(yǔ)言等同于存在，上帝的話(huà)語(yǔ)（the Word）/經(jīng)文完全等同與無(wú)形的上帝⑨。

在《創(chuàng)世紀(jì)》中，上帝用語(yǔ)言開(kāi)天辟地，創(chuàng)造世界萬(wàn)物，事實(shí)上把語(yǔ)言抬到了高于存在的地位。這樣的認(rèn)知傳統(tǒng)與希臘哲學(xué)的存在先于話(huà)語(yǔ)的認(rèn)識(shí)相悖。拉比們（Rabbis）在解讀經(jīng)文時(shí)，并不強(qiáng)調(diào)對(duì)錯(cuò)之分，即不存在終極意義本體，他們主要根據(jù)個(gè)人的理解與實(shí)際需要解讀經(jīng)文，所有解讀都是合理合法的，都是對(duì)上帝指示的認(rèn)識(shí)。所以，道成肉身是基督教與猶太教的重要區(qū)別。基督教的耶穌即為上帝的有形代表，是個(gè)本體存在，而上帝在猶太教中只是虛無(wú)不定、變化多端的話(huà)語(yǔ)。與此相應(yīng)，希伯來(lái)認(rèn)知傳統(tǒng)認(rèn)為意義寓于語(yǔ)匯之中，希臘認(rèn)知傳統(tǒng)則認(rèn)為意義寓于上帝/作者之中。

劉意青指出，“兩希傳統(tǒng)的認(rèn)知對(duì)立一直存在，但西方通常都以希臘一元化哲學(xué)理念為主流意識(shí)形態(tài)。但是20世紀(jì)發(fā)生了巨大變化……出現(xiàn)了認(rèn)知的多元化。語(yǔ)言、文化和文學(xué)在理論上的多元現(xiàn)象被許多學(xué)者稱(chēng)之為希伯來(lái)認(rèn)知傳統(tǒng)對(duì)希臘哲學(xué)和羅格斯中心主義的反叛”（267）。為這種說(shuō)法提供理?yè)?jù)佐證似乎并不難：提出或擁護(hù)“語(yǔ)言之外別無(wú)他物”的學(xué)者，如德里達(dá)（Jacques Derrida）、拉康（Jacques Lacan）、利科（Paul Ricoeur）、哈羅德·布魯姆（Harold Bloom）、弗洛伊德（Sigmund Freud）等都是猶太人，他們繼承了希伯來(lái)傳統(tǒng)，并以此挑戰(zhàn)、解構(gòu)居于主流的希臘一元哲學(xué)理念。正因如此，巴特才會(huì)宣告“作者之死”，因?yàn)椤百x予文本一位神一樣的作者，就給文本施加了限制，賦予了最終所指，終結(jié)了書(shū)寫(xiě)”（128-129）。

值得玩味的是，猶太學(xué)者們信誓旦旦地要用希伯來(lái)傳統(tǒng)反叛希臘傳統(tǒng)，用反羅格斯的多元理論去挑戰(zhàn)希臘的一元化思想。不過(guò)，現(xiàn)代多元文論家們并不能徹底拋棄希臘傳統(tǒng)與文化影響，因?yàn)樗麄儚男【褪艿较ＥD傳統(tǒng)的熏陶與同化，教育中滲透著希臘的形而上學(xué)思想與思維模式，他們一直掙扎于兩希傳統(tǒng)與文化之間。他們對(duì)希臘傳統(tǒng)的反叛并不徹底，也做不到徹底決裂，因?yàn)閮上鹘y(tǒng)早已成為現(xiàn)代學(xué)者思維模式的一體兩面，現(xiàn)實(shí)中，他們可以偏向一方，但無(wú)法完全放棄另一方⑩。這樣看來(lái)，曾經(jīng)宣告“作者之死”的羅蘭·巴特，卻在晚年創(chuàng)作了碎片化自傳《羅蘭·巴特自述》，這或許正是他掙扎在兩希文化傳統(tǒng)之間的真實(shí)寫(xiě)照。

四、結(jié)語(yǔ)

“作者問(wèn)題”是文學(xué)創(chuàng)作與研究的核心問(wèn)題?，F(xiàn)代以降的各家文論流派向“作者”發(fā)難，旨在否定作者與作品的關(guān)聯(lián)，解除作者對(duì)作品的控制權(quán)和解讀權(quán)，其實(shí)質(zhì)是希伯來(lái)認(rèn)知傳統(tǒng)對(duì)希臘哲學(xué)和羅格斯中心主義的反叛。語(yǔ)言等同于存在，如果用這種希伯來(lái)解經(jīng)傳統(tǒng)解讀文學(xué)作品，“作者”必死無(wú)疑。不過(guò)希伯來(lái)解經(jīng)傳統(tǒng)并不完全適用于解讀文學(xué)作品，文學(xué)作品需要“作者”，或者說(shuō)文學(xué)解讀不能放棄對(duì)“終極真理”的追求?！白髡咧馈逼瞥恕拔ㄒ徽_解讀”，為文本的多義性解讀掃清了障礙，但其結(jié)果是災(zāi)難性的，因?yàn)椤拔谋鹃喿x是需要負(fù)責(zé)任的一種道德行為，只有具備對(duì)終極真理的追求，文本研究和解讀才有意義”（劉意青 244-245）。

注釋【Notes】

① 在古希臘時(shí)期，“詩(shī)人”有兩個(gè)內(nèi)涵：其一，詩(shī)人即從事某種特殊制作活動(dòng)的制作者;其二，詩(shī)人即傳說(shuō)中的“信使”赫爾墨斯。詩(shī)人因而被構(gòu)建成為兩種迥異形象，被賦予了兩種截然不同的“身份”：一個(gè)是自身“內(nèi)在”擁有某種技能的制作者，一個(gè)則是自身被某種“外在”神力所左右的代言者或預(yù)言者。在文學(xué)歷史進(jìn)程中，“制作者”與“預(yù)言者”這兩種原初作者形象經(jīng)歷了不同的轉(zhuǎn)換與變形，對(duì)后世作者理論的發(fā)展產(chǎn)生了極為深遠(yuǎn)的影響。詳見(jiàn)張永清，歷史進(jìn)程中的作者（上）——西方作者理論的四種主導(dǎo)范式，《學(xué)術(shù)月刊》11（2015）：103。

② auctor（作者）這個(gè)術(shù)語(yǔ)在中世紀(jì)被認(rèn)為與拉丁動(dòng)詞 agere（表演），augere（發(fā)展），auieo（關(guān)聯(lián)）以及希臘名詞 autentim（權(quán)威）相關(guān)，被賦予“可信賴(lài)”或者“有權(quán)威”之義;換言之，auctor本身有四個(gè)詞源，其中三個(gè)是拉丁語(yǔ)動(dòng)詞，分別為agere（行動(dòng)和表演），auieo（聯(lián)系，束縛）以及augere（增加、生長(zhǎng)）;還有一個(gè)詞源是希臘語(yǔ)名詞autentim（權(quán)威）?，F(xiàn)代“作者”（author）一詞由中世紀(jì)的 auctor 發(fā)展而來(lái)，意指“圖書(shū)制作者”，它在此基礎(chǔ)上還可細(xì)分為抄寫(xiě)員、輯者、評(píng)論者和作家四大類(lèi)，其中只有最后一類(lèi)與現(xiàn)代的作者觀(guān)念相關(guān)。詳見(jiàn)Donald E. Pease， “Author，” Critical Terms for Literary Study， Second Edition， eds. Frank Lentricchia and Thomas McLaughlin （Chicago： University of Chicago Press， 1995）： 105-120;Andrew Bennett， The Author （London and New York： Routledge， 2005）。

③ “the Republic of Letters”指從文藝復(fù)興到啟蒙運(yùn)動(dòng)之間歐洲文人之間通過(guò)書(shū)信、出版物以及在大學(xué)、博物館所建立起來(lái)的社交圈。Republic這個(gè)名稱(chēng)除了跟希臘古典知識(shí)分子的理想有關(guān)以外，同時(shí)也是文藝復(fù)興之后知識(shí)分子心中的一個(gè)社群，在這個(gè)社群中各人都能自由表達(dá)不同意見(jiàn)，無(wú)論是政治、社會(huì)或是藝術(shù)。

④ See Donald E. Pease， “Author，” Critical Terms for Literary Study， Second Edition， eds. Frank Lentricchia and Thomas McLaughlin （Chicago： University of Chicago Press， 1995）： 105-120.

⑤ 西方語(yǔ)言中的“讀者”源于拉丁語(yǔ)legere，該詞主要有閱讀、挑選、撿拾等基本含義。與“作者”“文本”一樣，“讀者”也是一個(gè)歷史悠久、歷經(jīng)語(yǔ)義變化、充滿(mǎn)爭(zhēng)議的文學(xué)概念，并不具有絕對(duì)的含義。詳見(jiàn)Peter Childs and Roger Fowler， The Routledge Dictionary of Literary Terms （London： Routledge， 2006）： 196-198。

⑥ 關(guān)于此概念，詳見(jiàn)Stanley Fish， Is There a Text in This Class？ The Authority of Interpretive Communities （Cambridge， Mass.： Harvard UP， 1980）.

⑦ 即Roland Barthes par Roland Barthes. Editions du Seuil， 1975。中文譯本詳見(jiàn)羅蘭·巴特，《羅蘭·巴特自述》，懷宇譯（天津：百花文藝出版社，2006）。另有學(xué)者譯為《羅蘭·巴爾特談羅蘭·巴爾特》;英文譯本詳見(jiàn)Roland Barthes， Roland Barthes by Roland Barthes， Trans. Richard Howard （London： Macmillan， 1977）。

⑧ 關(guān)于巴特對(duì)其看似矛盾的立場(chǎng)的論述，詳見(jiàn) Christopher Norris， Deconstruction （London and New York： Methuen， 1982）。

⑨ 關(guān)于希臘、希伯來(lái)認(rèn)知傳統(tǒng)中語(yǔ)言功能及語(yǔ)言與真理的關(guān)系，詳見(jiàn)Susan Handelman， The Slayers of Moses： The Emergence of Rabbinic Interpretation in Modern Literary Theory （Albany： State University of New York Press， 1982）。

⑩ 關(guān)于希臘、希伯來(lái)傳統(tǒng)與當(dāng)代多元文論的關(guān)系，希伯來(lái)傳統(tǒng)的現(xiàn)當(dāng)代影響與意義等問(wèn)題的分析闡釋?zhuān)斠?jiàn)劉意青，《徜徉書(shū)間：劉意青英語(yǔ)教育自選集》（北京：外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社，2017）。

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