國際關系理論中均勢思想研究

摘 要：均勢理論作為國際關系理論中古典且極具爭議的思想理論受到現(xiàn)實主義學派的青睞。均勢思想的流行基于國際體系自身的結構特征，在國際實踐維度深刻詮釋了國際行為體之間的力量對比，并影響了國家對外政策的走向，對于國際均衡狀態(tài)的維持具有積極作用。均勢在維持國際體系的穩(wěn)定方面發(fā)揮著關鍵作用，本文從均勢的發(fā)展歷程出發(fā)，對國際關系中的均勢實踐進行了梳理，以各歷史時期國際體系中對均勢進行實踐的國家為研究主線并對國際均勢進行客觀的分析。通過對歷史上實踐均勢的行為體所產(chǎn)生的實力分配的結果進行總結，深刻剖析了當前國際形勢下的大國關系發(fā)展的現(xiàn)狀。

關鍵詞：均勢;范式;國際體系;力量對比;大國關系

中圖分類號：D81? ?文獻標志碼：A? ?文章編號：1002-2589（2021）10-0046-03

均勢理論是國際關系理論中最古典且備受業(yè)內學者爭議的思想體系，一方面均勢理論在國際關系領域所產(chǎn)生的影響是深遠的，尤其是現(xiàn)實主義學派將均勢理論作為本學派的核心概念加以推崇;另一方面均勢理論在很大程度上能夠解釋國際體系中各國際行為體間穩(wěn)定的狀態(tài)，無論是對兩極體系還是對多極體系，均勢都有很好的解釋力，同時也從國際體系的結構視角出發(fā)解釋了均勢何以在最大程度維護國際體系的穩(wěn)定以及促進國際社會的和平。

一、均勢思想的起源

均勢（Balance of power）是一種古典的國際關系理論，作為一種成熟的系統(tǒng)化的國際關系思想理論則源于國際關系這一學科誕生之后的1919年英國威爾士大學成立的第一個國際關系講席，意味著國際關系作為一門新興的學科出現(xiàn)在世界舞臺。但均勢實踐起源可以追溯到古希臘時期，修昔底德（Thucydides）是敏銳運用均勢來思考國際關系問題的歷史學家，他的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》就以均勢對伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭進行深度剖析，從本質上對斯巴達與雅典之間的戰(zhàn)爭內因進行分析并得出真正導致斯巴達與雅典之間發(fā)生戰(zhàn)爭的根本原因：雅典實力的日益增長引起了斯巴達人的恐懼，從而使戰(zhàn)爭不可避免。這也是近年來國際關系領域出現(xiàn)修昔底德陷阱的來源，實質就是一個大國實力的快速增長引起了另一個大國的恐懼從而使得沖突甚至戰(zhàn)爭不可避免。

（一）伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭

伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭是老牌霸主斯巴達與新興崛起的雅典之間所發(fā)生的戰(zhàn)爭，斯巴達與雅典的矛盾由來已久且錯綜復雜，斯巴達憑借其強大的常備軍不斷地向外擴張并組成了“伯羅奔尼撒同盟”。斯巴達對雅典實力的快速增長感覺到了恐懼，霸權國對崛起國的戰(zhàn)爭無法避免。根據(jù)修昔底德的記載，導致伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭發(fā)生的直接原因是：第一，科基拉事件;第二，波提狄亞爭端;第三，麥加拉事件。從國際體系視角來看，當時的斯巴達與雅典并不能構成穩(wěn)定的兩極體系，因為還存在波斯帝國等其他帝國，因此當時的國際體系是處于分散的多極體系，當時的國際形勢是屬于多極均勢體系。在實際形勢下，雅典通過支持較弱的一方底比斯來對抗實力強大的斯巴達，換言之就是通過支持實力弱的一方來抗衡實力強大的霸權國，實質上就是通過實力的均衡來確保整個國際體系的穩(wěn)定。一般而言，次霸權國會選擇支持實力比較弱的國家來達到抗衡霸權國的目的，次霸權國憑借當時的環(huán)境難以靠自身的實力來直接與霸權國對抗，需要借助其他次一等級的國家的實力共同挑戰(zhàn)霸權國。這就是均勢的實踐運用，即實力薄弱的一方通過支持或者聯(lián)合其他實力排序遠低于霸權國的國家以達到勢均的狀態(tài)。

伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭的發(fā)生是均勢臨界點的一種失衡狀態(tài)，即因均勢的平衡失控而導致戰(zhàn)爭的發(fā)生，均勢體系難以在力量對比非常接近的狀態(tài)下維持運行，均勢失效的結果則是以戰(zhàn)爭的形式表現(xiàn)出來，斯巴達與雅典之間實力競爭導致以戰(zhàn)爭形式解決爭端，在資源分配的有限環(huán)境下霸權國和崛起國之間為競爭有限的資源而采取相互對抗。伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭對于國際關系領域的研究起著舉足輕重的作用，修昔底德陷阱是針對均勢所引申而來的一種描述國際關系中霸權國與崛起國之間力量對比接近的狀態(tài)。盡管伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭是一場非正義的戰(zhàn)爭，但它為研究均勢理論提供了一個真實范例，為國際關系領域均勢理論研究奠定了堅實基礎。

（二）威斯特伐利亞體系的形成

三十年戰(zhàn)爭（1618—1648年）是傳統(tǒng)宗教戰(zhàn)爭的終結和現(xiàn)代民族國家戰(zhàn)爭的開端，三十年戰(zhàn)爭結束后形成了威斯特伐利亞體系，破除了中世紀以來形成的以羅馬教皇為中心的神權政治體制，在歐洲建立了相對均衡的政治格局，并形成力量相對均衡的威斯特伐利亞體系，它的形成對歐洲均勢的發(fā)展提供了良好契機，實現(xiàn)了歐洲各國之間勢力均衡，建構了相對穩(wěn)定的歐洲體系。隨后維也納體系也是從均勢維度對歐洲相當長時期和平的維持，維也納體系是在威斯特伐利亞體系思想基礎上的豐富和發(fā)展，兩者的本質都是通過均勢來維持歐洲國家的勢力平衡。雖然威斯特伐利亞體系建立的均勢并不鞏固，但和約確定了以平等、主權為基礎的國際關系準則，并在《威斯特伐利亞和約》簽訂后長達幾百年的時間里依然是解決各國間矛盾、沖突的基本方法。

《威斯特伐利亞和約》的簽訂是在新教勢力取得相對優(yōu)勢情形下進行的，此和約導致法國、荷蘭和瑞典這三大歐洲新霸主的崛起。這些戰(zhàn)爭都是在民族國家之間為各自國家的利益而戰(zhàn)，不再有中世紀般為了某一所謂神圣原則而發(fā)生的戰(zhàn)爭。自《威斯特伐利亞和約》以來至20世紀的大多數(shù)戰(zhàn)爭中，《威斯特伐利亞和約》所確定的國際關系原則對戰(zhàn)爭的進程及結果均產(chǎn)生了不可忽視的影響。三十年戰(zhàn)爭結束后開啟了新的現(xiàn)代化的國際關系交往原則，確定了現(xiàn)代意義上主權國家的原則，民族國家成為國際關系中的主要國際行為體。在歐洲主要大國參與下的均勢體系，是大部分歐洲國家共同參與并形成的均勢體系，對后來國際關系理論的發(fā)展提供重要的研究視角，同時也為大國均勢研究奠定了實踐基礎。

二、國際體系下均勢理論的實踐

（一）歐洲均勢的特征

17世紀末，英、荷、奧聯(lián)合起來共同對抗法國，并于1713年通過《烏德勒支和約》遏制了法國對外擴張勢頭，歐洲均勢便開始初現(xiàn)雛形并以各種形式長期維持下去。

18世紀俄法奧和普魯士群雄割據(jù)，歐洲大陸相互交戰(zhàn)，而獨立于歐洲大陸的英國則隔岸觀火并趁機渾水摸魚，從中漁利。英國的特殊地理位置以及當時英國的整體實力決定著英國對于歐洲大陸起著平衡者的角色。英國對歐洲均勢的維持發(fā)揮著重要作用，同時也由于英國的存在使歐洲大國誰也無法完全獲得絕對優(yōu)勢，確保了歐洲均勢的平衡與穩(wěn)定，奠定了那一時期歐洲長期的和平與穩(wěn)定。歐洲均勢的特征是具有絕對實力的大國充當平衡者（仲裁者）的角色，但其本身并不參與到其余大國之間的權力和利益的爭奪中去，而是維持對立雙方的勢力平衡。當平衡出現(xiàn)傾斜時，英國就選擇加入實力較弱一方;當達到重新平衡時，英國就會選擇退出。如此循環(huán)往復，確保了歐洲均勢能夠長期維持。英國雖然能夠在歐洲均勢背景下充當平衡者的角色，但它沒有擁有比其他歐洲大國更多的絕對實力。如果當時英國擁有絕對的綜合實力，那么出現(xiàn)的局面將會是歐洲其他大國聯(lián)合起來共同抵抗它，那么英國就不存在扮演著平衡者的角色，歐洲均勢可能面臨不同形式的力量分配。

至19世紀初，憑借著法國大革命威勢的拿破侖率領大軍橫掃歐洲大陸時，歐洲均勢面臨著崩潰解體的危險。隨著反法同盟在滑鐵盧取得了決定性的勝利和1814年維也納會議的召開，歐洲均勢得以在神圣同盟的基礎上得以重新建立。

到19世紀末，資本主義向更高的階段過渡，不確定性因素在歐洲均勢發(fā)揮著重要影響，力量進行了新的分配，形成了新的歐洲格局，最終形成了兩大對立的軍事集團并呈現(xiàn)出不穩(wěn)定的均勢體系。20世紀初，由兩大軍事集團所形成的均勢體系正在發(fā)揮它最后的作用，兩大軍事集團的對抗已然趨于白熱化的態(tài)勢，威斯特伐利亞體系以來建立起來的歐洲均勢已經(jīng)搖搖欲墜，兩大軍事集團之間矛盾沖突已經(jīng)到無法調和的地步，最終1914年爆發(fā)由協(xié)約國與同盟國兩大軍事集團作為敵對雙方的一戰(zhàn)，戰(zhàn)爭已經(jīng)無法避免。從威斯特伐利亞體系以來到一戰(zhàn)期間，歐洲均勢所呈現(xiàn)出來的特征是較強的均勢體系——一般的均勢體系——弱化的均勢體系——均勢體系坍塌——戰(zhàn)爭。這一因果機制其實也不難理解，威斯特伐利亞體系建立之初各國際行為體通過戰(zhàn)爭形式建立起和平并簽訂了《威斯特伐利亞和約》以確保歐洲各國之間勢力的均衡，戰(zhàn)后的力量對比明顯是有利于大國方向的，因此在大國占有絕對優(yōu)勢的情況下，均勢就會更加穩(wěn)定。到了中期，各國之間的實力差距會越來越小，也就意味著均勢所能發(fā)揮的作用也越來越小，均勢的影響就會被弱化，隨著時間的推移，均勢到了難以維持的境地，并最終爆發(fā)沖突甚至戰(zhàn)爭。

（二）均勢理論的發(fā)展

20世紀以來國際形勢發(fā)生重大變化，歐洲國家的力量對比出現(xiàn)了短期內的快速改變。一戰(zhàn)后歐洲國家的權力分配并沒有達到一個平衡點，由于沒有實現(xiàn)權力分配的平衡，已然為二戰(zhàn)的爆發(fā)埋下了種子。從一戰(zhàn)結束到二戰(zhàn)爆發(fā)這二十年迫使人們對戰(zhàn)爭與和平進行認真思考，即如何才能避免戰(zhàn)爭。正是基于對這個問題的思考，產(chǎn)生專門研究戰(zhàn)爭與和平發(fā)生機制的科學——國際關系學科。1919年在英國威爾士大學設置了第一個國際關系課程講席，標志著國際關系學成為一門新興的以研究戰(zhàn)爭與和平、沖突與合作為主要內容的學科。愛德華·卡爾的《二十年危機（1919—1939）》標志著現(xiàn)實主義學派登上國際關系舞臺，以現(xiàn)實主義批判理想主義為基礎形成的國際關系學派，與自由主義、建構主義共同構成國際關系理論主流理論范式。均勢作為國際關系理論的核心概念終于找到其歸屬的依靠，均勢理論成為現(xiàn)實主義者的青睞對象，現(xiàn)實主義大師漢斯·摩根索（Hans J. Morgenthau）、肯尼思·華爾茲（Kenneth N. Waltz）都對均勢有著特殊的熱衷，均勢理論也正式形成系統(tǒng)化的理論體系。

1939年德國入侵波蘭標志著二戰(zhàn)爆發(fā)，同盟國與軸心國之間成為對抗雙方，均勢理論在影響戰(zhàn)爭與和平方面是比較明顯的，當均勢的強度能夠控制大國之間因權力分配而出現(xiàn)的力量對比的修復程度，那么戰(zhàn)爭發(fā)生的可能性就會大大降低，反之戰(zhàn)爭發(fā)生的可能性就會大幅度上升。顯然，二戰(zhàn)的發(fā)生就說明均勢對大國因權力分配而出現(xiàn)的力量對比修復的能力已被嚴重弱化。從同盟國的成員國來看明顯是具有絕對的優(yōu)勢，但在軍力方面卻同軸心國不相伯仲。從某些角度來說軸心國在戰(zhàn)爭初期還具有一定優(yōu)勢，德國在一戰(zhàn)后為一雪前恥而積極備戰(zhàn)，全力發(fā)展軍備。在美國參戰(zhàn)之前，雙方的交戰(zhàn)處于膠著狀態(tài)，美國加入同盟國使同盟國的力量對比遠超過軸心國，通過諾曼底登陸開辟的歐洲第二戰(zhàn)場加速了同盟國的勝利進程。雖然這一階段均勢沒能夠在實踐方面發(fā)揮作用，但是在理論發(fā)展方面還是取得了進步。

三、均勢理論影響下的大國關系發(fā)展

（一）平衡大國關系的利益沖突

冷戰(zhàn)期間，兩大陣營為爭奪領導地位（霸權）而展開一系列軍備競賽以增強各自軍事實力。丘吉爾在美國富爾頓發(fā)表的“鐵幕演說”拉開了美蘇冷戰(zhàn)序幕，1947年3月美國杜魯門主義的出臺標志著冷戰(zhàn)正式開始，1955年華沙條約組織成立標志著國際兩極格局體系形成。兩極格局下美國和蘇聯(lián)在各個領域展開激烈競爭，雙方通過科技、軍備競賽、太空競賽以及局部代理人戰(zhàn)爭等形式進行激烈對抗。由于雙方實力旗鼓相當，盡管兩大陣營為攫取更多利益而相互博弈，但雙方始終沒有逾越戰(zhàn)爭的紅線，使競爭和對抗維持在可控的范疇之內而不至于使建立起來的均勢體系毀于一旦。冷戰(zhàn)時期所建立起來的新均勢是一種平衡穩(wěn)定系數(shù)比較高的均勢實踐。

兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)生讓人們對戰(zhàn)爭與和平有了更加深入的思考，均勢理論受到眾多國際關系學者的重視，均勢的研究對于維護世界和平具有重要影響。1979年，肯尼思·華爾茲所著的《國際政治理論》一經(jīng)出版就掀起一股現(xiàn)實主義浪潮，是現(xiàn)實主義陣營里程碑式的著作。其在國際關系領域的影響力不亞于漢斯·摩根索的《國家間政治》，同時也實現(xiàn)了從人性現(xiàn)實主義到結構現(xiàn)實主義的跨越，強調了國際無政府狀態(tài)的根本性質?！秶H政治理論》對均勢進行更加深入的研究分析，均勢理論有了更加系統(tǒng)化的體系支撐。冷戰(zhàn)時期，均勢對國際利益尤其是大國之間利益沖突的平衡發(fā)揮了關鍵作用，均勢的存在使得各國際行為體對利益的追求持謹慎態(tài)度，避免了各國之間的利益沖突。

（二）核均勢理論的運用

核均勢的運用是基于核武器使用的均勢理論。1945年7月，美國成功爆炸了第一顆原子彈，從此人類進入到有核世界的新紀元，核武的出現(xiàn)標志著人類擁有毀滅自身的能力。1945年8月，美國在日本的廣島、長崎投下兩顆原子彈促使日本投降。1949年，蘇聯(lián)也成功爆炸了原子彈，意味著兩大陣營都擁有屬于自己的原子彈。原子彈的出現(xiàn)使冷戰(zhàn)的均勢變得更穩(wěn)定，均勢體系的參與者將對競爭與沖突更謹慎，在兩大陣營博弈的過程中也盡量避免由于競爭而導致沖突甚至是戰(zhàn)爭。在筆者看來，核武的重要性并不在于它的實用性而在于它的威懾性，因為在大國都擁有核武的前提下發(fā)動核戰(zhàn)爭只能是兩敗俱傷。只要一方擁有核報復的能力，那么雙方使用核武就是人類的相互毀滅。在單一擁核國家條件下可以根據(jù)需要使用核武，因為不存在擁有核報復能力的對象;但在兩大陣營之間的雙方都擁有核武的前提下，誰也不敢先使用核武。威懾機制的存在使得核武器在國際世界的實際使用趨近于極低的概率，相互確保摧毀戰(zhàn)略就是核威懾戰(zhàn)略的實際運用，旨在維護核均勢的平衡與穩(wěn)定。

核威懾戰(zhàn)略是維持核均勢的重要手段。核威懾能夠在均勢體系中確保各國際行為體避免實際使用核武器。核武器使得傳統(tǒng)的均勢擁有新的內涵，是對傳統(tǒng)國際均勢的繼承和發(fā)展。冷戰(zhàn)后期核均勢進入激烈變化之中，尤其是古巴導彈危機使核均勢面臨坍塌的風險，達到均勢的臨界點。由于美蘇雙方采取冷處理的方式才使核均勢得以繼續(xù)，避免了戰(zhàn)爭的危險。冷戰(zhàn)均勢是均勢實踐的重要歷史時期，使均勢的內涵得到深刻詮釋。同時冷戰(zhàn)時期的均勢是兩大集團之間的力量對比，所涉及的成員國數(shù)量之多、實力之強大是其他時期所不能比擬的，冷戰(zhàn)核均勢是均勢理論實踐化的典型范例。

四、結論

均勢思想作為國際關系核心思想，在歷史各時期發(fā)揮了非常重要的影響，從古希臘的城邦戰(zhàn)爭到中世紀后期的歐洲大陸，15—20世紀的國際體系，均勢思想深刻反映在一系列的歷史事件當中。威斯特伐利亞體系成為國際體系發(fā)展的分水嶺，均勢的表現(xiàn)形式也日益趨于多元化方向發(fā)展，從依賴傳統(tǒng)物質型均勢到科技型均勢的轉變是均勢理論發(fā)展的歷史性選擇。隨著國際關系理論的日益成熟，系統(tǒng)化均勢理論也正在迅速發(fā)展，作為現(xiàn)實主義國際關系理論的主流理論，均勢對維持世界的和平與發(fā)展做出了重要貢獻，均勢的實踐有效避免了大國之間的戰(zhàn)爭，捍衛(wèi)了國際體系的穩(wěn)定。

均勢實踐通過制衡保障不同歷史背景下各國的力量對比的動態(tài)均衡，避免一方實力的絕對優(yōu)勢而造成的體系失序。均勢思想實質就是維持臨界點的一個動態(tài)的平衡機制，均勢并不意味著絕對的勢均而是相對動態(tài)的平衡范圍，也不意味著均勢是靜態(tài)的平衡機制。國際體系中的國際行為體之間的實力相差越接近，那么均勢的穩(wěn)定性就會越強，保持體系穩(wěn)定的周期也就越長。對于未來國際關系理論的發(fā)展均勢理論將會發(fā)揮更加重要的影響力，均勢體系問題的研究會為國際關系理論的發(fā)展注入更加強大的動力。

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（責任編輯：許廣東）

收稿日期：2021-08-01

作者簡介：顏青，碩士研究生，從事政治學國際關系方向的基本理論研究。