創(chuàng)新空間溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

張冰瑤,江 靜,b

(南京大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)學(xué)院;b.長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心,江蘇 南京 210093)

一、引 言

推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展是中國(guó)“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要主題。要素驅(qū)動(dòng)和投資拉動(dòng)模式難以支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,需要變革和轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力,破題的關(guān)鍵在于把創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》強(qiáng)調(diào):“堅(jiān)持創(chuàng)新在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。

自熊彼特提出“創(chuàng)新”后,創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系備受關(guān)注。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論均認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力。Grossman和 Helpman、Aghion與Howitt以發(fā)達(dá)國(guó)家為研究對(duì)象,揭示了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制[1-2]。傅曉霞和吳利學(xué)則構(gòu)建了基于后發(fā)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)模型[3]。關(guān)于中國(guó)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng),一部分學(xué)者聚焦于創(chuàng)新自身的經(jīng)濟(jì)效益,另一部分學(xué)者則側(cè)重于考察創(chuàng)新空間溢出的增長(zhǎng)效應(yīng)。此外,張杰等還發(fā)現(xiàn)不同類型的專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用不同[4]。新時(shí)代下,研究逐漸聚焦于創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系。楊衛(wèi)麗等對(duì)城市創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的耦合關(guān)系進(jìn)行了時(shí)空分析,師博則通過(guò)分析數(shù)字經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新效應(yīng)認(rèn)為其可以促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[5-6]。

城市的創(chuàng)新水平不僅取決于自身的研發(fā)投入和創(chuàng)新環(huán)境等因素,還受到鄰近城市創(chuàng)新空間溢出的影響。王春楊和張超研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新具有顯著的空間依賴性,并且創(chuàng)新空間溢出對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新具有重要影響[7]。因此,在分析城市創(chuàng)新績(jī)效時(shí)有必要將創(chuàng)新及其空間溢出和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展納入統(tǒng)一的分析框架進(jìn)行深入分析,并且檢驗(yàn)創(chuàng)新空間溢出是否亦如創(chuàng)新本身會(huì)驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。本文的邊際貢獻(xiàn)在于:第一,在研究視角方面,創(chuàng)新活動(dòng)在地理空間上具有一定溢出性,從城市之間的創(chuàng)新互動(dòng)出發(fā)進(jìn)行研究,有助于清晰、深入和系統(tǒng)地了解創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用特征。第二,在研究數(shù)據(jù)方面,較大空間單元可能無(wú)法準(zhǔn)確反映區(qū)域創(chuàng)新的真實(shí)特征,因此本文利用python軟件從中國(guó)知網(wǎng)查詢各城市專利,聚焦于地理尺度更為精細(xì)的城市單元。第三,在研究意義方面,從空間溢出視角來(lái)全面審視創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展效應(yīng),可以考察區(qū)域之間的協(xié)同創(chuàng)新情況,為充分發(fā)揮創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用提供政策啟示。

二、作用機(jī)制與研究假說(shuō)

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展不僅注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的高低,還重視社會(huì)和生態(tài)的和諧發(fā)展。本文認(rèn)為高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步和生態(tài)優(yōu)化三者高度和諧的過(guò)程。創(chuàng)新作為高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力,不僅可以通過(guò)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、提高社會(huì)福祉以及改善生態(tài)環(huán)境來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,而且其空間溢出也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)產(chǎn)生積極影響。

從經(jīng)濟(jì)維度來(lái)說(shuō),無(wú)論是在宏觀、中觀還是微觀層面,創(chuàng)新都對(duì)高質(zhì)量發(fā)展有著重要的提升作用。第一,從宏觀層面看,創(chuàng)新可以提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)度和穩(wěn)定性,并提高對(duì)外開(kāi)放水平。從發(fā)展強(qiáng)度看,創(chuàng)新可以為經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率注入新動(dòng)力,通過(guò)對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行全新組合來(lái)推動(dòng)生產(chǎn)可能性邊界外擴(kuò)[8]。從發(fā)展穩(wěn)定性看,持續(xù)的創(chuàng)新能力可以提高經(jīng)濟(jì)韌性。在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇時(shí),創(chuàng)新通過(guò)提供新產(chǎn)品和服務(wù)來(lái)創(chuàng)造需求進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)繁榮;當(dāng)經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力時(shí),創(chuàng)新成果的商業(yè)應(yīng)用可以拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)投資從而提高抵御危機(jī)的能力。從開(kāi)放經(jīng)濟(jì)角度看,創(chuàng)新能力的提高可以使中國(guó)突破“卡脖子”技術(shù),提高出口附加值,形成新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第二,從中觀層面看,創(chuàng)新促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,不僅可以改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),還可以發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),有助于形成現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。創(chuàng)新空間溢出則可以通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)來(lái)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。不同產(chǎn)業(yè)間由于技術(shù)密集程度不同會(huì)產(chǎn)生知識(shí)勢(shì)差,創(chuàng)新成果會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)從知識(shí)密集程度高的產(chǎn)業(yè)溢出到其他產(chǎn)業(yè),進(jìn)而形成創(chuàng)新“收斂”態(tài)勢(shì),最終提升整個(gè)經(jīng)濟(jì)的效率[9]。第三,從微觀層面看,研發(fā)投入的增加必將推動(dòng)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新和專利存量的增加;企業(yè)之間的生產(chǎn)互動(dòng)可以產(chǎn)生“干中學(xué)”效應(yīng)來(lái)提高創(chuàng)新能力,直接推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,中國(guó)代工企業(yè)就是通過(guò)此方法充分學(xué)習(xí)了代工客戶的知識(shí)溢出[10]。

從社會(huì)維度來(lái)講,創(chuàng)新可以提高社會(huì)福祉。首先,創(chuàng)新所催生的各種技術(shù)可以使個(gè)人深度參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng),分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果,提升社會(huì)福利水平。從供給端看,個(gè)人可以通過(guò)共享經(jīng)濟(jì)平臺(tái)出讓閑置資源以增加經(jīng)濟(jì)收入;從需求端看,廠商可以通過(guò)個(gè)人消費(fèi)數(shù)據(jù)提供柔性化產(chǎn)品和服務(wù)。如,微信基于QQ的革新和蘇寧易購(gòu)基于線上購(gòu)物體驗(yàn)的創(chuàng)新,這些微創(chuàng)新很好地滿足了信息時(shí)代消費(fèi)者多樣化的需求。所謂“微創(chuàng)新”是基于微小的消費(fèi)者需求和消費(fèi)者需求的微小變化來(lái)不斷進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新[11]。其次,創(chuàng)新為建設(shè)成本低廉、范圍廣泛、質(zhì)量更高的公共服務(wù)體系提供了技術(shù)支撐,降低了交易成本,使發(fā)展成果可以更好地惠及全體人民。這就是說(shuō),創(chuàng)新空間溢出使“微創(chuàng)新”從互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)擴(kuò)散到傳統(tǒng)行業(yè),從私人產(chǎn)品擴(kuò)散到公共產(chǎn)品,提高了消費(fèi)者福利。

從生態(tài)維度而言,創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)向綠色集約有直接和間接兩方面作用。直接作用表現(xiàn)在:創(chuàng)新一方面可以促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)行低碳生產(chǎn),降低生產(chǎn)的外部環(huán)境成本;另一方面可以供給有關(guān)環(huán)境治理和生態(tài)修復(fù)的新技術(shù),增加環(huán)境容量。間接作用表現(xiàn)在:創(chuàng)新可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),通過(guò)資源再配置效應(yīng)淘汰落后產(chǎn)能,從而減少環(huán)境污染。綠色創(chuàng)新的空間溢出可以提高公眾對(duì)綠色技術(shù)的認(rèn)知程度,進(jìn)而將消費(fèi)者偏好轉(zhuǎn)向綠色創(chuàng)新產(chǎn)品,企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下將對(duì)非環(huán)保技術(shù)進(jìn)行綠色改造[12]。

綜上,本文認(rèn)為創(chuàng)新可以通過(guò)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、提高社會(huì)福祉以及改善生態(tài)環(huán)境來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,其空間溢出亦可以通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)產(chǎn)生積極作用來(lái)助力高質(zhì)量發(fā)展。

三、實(shí)證策略與數(shù)據(jù)說(shuō)明

為考察創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系,借鑒沈坤榮等的研究構(gòu)建如下基準(zhǔn)回歸模型[13]:

yit=α0+α1innovationit+α2Winnovationit+α3Xit+θi+εit

(1)

其中,下標(biāo)i和t分別表示城市和年份;yit是被解釋變量,代表城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)量。本文參考師博和張冰瑤的思路,從發(fā)展的基本面、發(fā)展的社會(huì)成果和發(fā)展的生態(tài)成果三個(gè)維度構(gòu)造了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)來(lái)衡量城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平[14]。其中,發(fā)展的基本面通過(guò)四個(gè)指標(biāo)即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)度、穩(wěn)定性、合理化和外向性來(lái)表征;發(fā)展的社會(huì)成果從教育和醫(yī)療兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行衡量;發(fā)展的生態(tài)成果則通過(guò)氣體、液體和固體三方面的污染產(chǎn)出來(lái)反映。為了避免人為因素的干擾,用熵值法來(lái)確定各指標(biāo)權(quán)重系數(shù),以期較客觀地反映各評(píng)價(jià)指標(biāo)在綜合指數(shù)中的作用。同時(shí)用城市GDP增長(zhǎng)率代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)量作為對(duì)照。innovationit和Winnovationit是核心解釋變量,分別表示本地創(chuàng)新和創(chuàng)新空間溢出。發(fā)展中國(guó)家專利在一定程度上可以衡量其創(chuàng)新水平[15]。鑒于專利資助政策可能誘發(fā)申請(qǐng)“泡沫”,本文采用剔除城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模影響后的每萬(wàn)人專利授權(quán)量作為城市創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)。城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展不僅受自身創(chuàng)新影響,也會(huì)受到其他城市創(chuàng)新外溢的影響。舒元和才國(guó)偉認(rèn)為中國(guó)創(chuàng)新溢出效應(yīng)與地理距離成相反關(guān)系[16]。本文基于地理距離權(quán)重矩陣來(lái)生成創(chuàng)新的空間滯后項(xiàng)Winnovation,以表征創(chuàng)新空間溢出,其中地理距離權(quán)重矩陣通過(guò)城市之間地理距離的倒數(shù)來(lái)構(gòu)建。Xit為控制變量集,分別是城市對(duì)外開(kāi)放水平、對(duì)內(nèi)開(kāi)放水平、金融發(fā)展程度和城市新型基礎(chǔ)實(shí)施發(fā)展程度。對(duì)外開(kāi)放水平用實(shí)際使用外資金額與GDP的比率表示;對(duì)內(nèi)開(kāi)放水平用社會(huì)消費(fèi)品零售額與GDP的比值表示;金融發(fā)展程度用金融機(jī)構(gòu)貸款余額與GDP的比值來(lái)度量;城市新型基礎(chǔ)實(shí)施發(fā)展程度采用人均互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量來(lái)衡量。θi為城市效應(yīng),εit為誤差項(xiàng)。

創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展效應(yīng)可能存在一定的內(nèi)生性。一方面,經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵豐富,測(cè)算指標(biāo)不可避免會(huì)遺漏某些變量;另一方面,創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展可能互為因果。因此,本文選用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)作為創(chuàng)新的工具變量,該變量滿足有效性和外生性要求。第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)滿足工具變量有效性假定。吳超鵬和唐菂認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于創(chuàng)新能力提升,后續(xù)研究分別從保證創(chuàng)新收益和提高創(chuàng)新效率驗(yàn)證了此說(shuō)法[17-19]。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)行的是司法保護(hù)和行政保護(hù)“雙軌制”,其中司法保護(hù)遵循“不告不理”原則,行政保護(hù)則具有“打擊造假”主動(dòng)出擊的特點(diǎn)。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用更強(qiáng)。第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)滿足工具變量外生性假定。首先,毛昊等研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要是通過(guò)影響專利權(quán)獲取來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響,對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展并沒(méi)有其他直接或間接作用[20]。其次,本文使用省際層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)作為工具變量,其他相關(guān)變量均為城市層面數(shù)據(jù),有助于緩解因反向因果而造成的內(nèi)生性問(wèn)題。這是因?yàn)橹袊?guó)上級(jí)政府的指示對(duì)下級(jí)政府的行為具有重要影響,但下級(jí)政府的行為很難直接影響上級(jí)政府的決策。本文利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的相關(guān)信息,手工搜集了地區(qū)專利行政執(zhí)法數(shù)據(jù),整理出歷年各省專利侵權(quán)糾紛及其他糾紛立案數(shù),為剔除經(jīng)濟(jì)規(guī)模的影響,以立案數(shù)與地區(qū)人口的比值表征知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)。本文將知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)作為工具變量,采用兩階段最小二乘法(2SLS)估計(jì)模型(1)。

本文所使用的2004—2017年283個(gè)城市的數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及CEIC數(shù)據(jù)庫(kù),缺失數(shù)據(jù)使用插值法進(jìn)行補(bǔ)充。模型中相關(guān)變量的統(tǒng)計(jì)描述詳見(jiàn)表1。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸分析

由于潛在的內(nèi)生性問(wèn)題,基準(zhǔn)回歸模型可能無(wú)法準(zhǔn)確估計(jì)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系,因此本文采用2SLS法進(jìn)行估計(jì),結(jié)果為表2所示。

表2 2SLS估計(jì)結(jié)果

表2報(bào)告了將知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)作為工具變量來(lái)估計(jì)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)和GDP增長(zhǎng)率的影響。第一階段F值表明不存在“弱工具變量”問(wèn)題,回歸結(jié)果顯示,知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)與三類專利均有顯著正相關(guān)性,說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)激發(fā)了創(chuàng)新產(chǎn)出增加。中國(guó)自1984年正式頒布《專利法》,并于1992年、2000年、2008年和2020年進(jìn)行了四次修正,不斷修訂和完善的專利法強(qiáng)化了專利行政執(zhí)法力度,有效地推動(dòng)創(chuàng)新的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn),是通過(guò)促進(jìn)專利發(fā)明數(shù)量和質(zhì)量的提升得以實(shí)現(xiàn)的。以發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利來(lái)表征創(chuàng)新,回歸結(jié)果顯示,當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)水平每提高1單位,發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利可使得城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展在現(xiàn)有平均水平上分別提高28.1%、45.80%和52.52%。這一結(jié)果說(shuō)明中國(guó)所實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造了良好的環(huán)境,能夠助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

表2第二階段的回歸結(jié)果顯示,創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有積極作用。從回歸結(jié)果看,分別以發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利來(lái)表征創(chuàng)新,可以發(fā)現(xiàn),其水平分別提高1單位,大致可使經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)的平均值提高5.04%、2.52%和7.56%。相反,三類專利對(duì)GDP增長(zhǎng)率的作用并不顯著,這種差異性表明高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵豐富,單純數(shù)量增長(zhǎng)指標(biāo)難以衡量。

表2的實(shí)證結(jié)果表明創(chuàng)新空間溢出并未對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生應(yīng)有的積極作用,其中以實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利所表征的創(chuàng)新溢出系數(shù)顯著為負(fù)?，F(xiàn)階段,創(chuàng)新惰性、能力限制以及渠道不暢等因素可能限制了創(chuàng)新空間溢出在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的循環(huán),形成國(guó)內(nèi)循環(huán)中的“堵點(diǎn)”和“痛點(diǎn)”。第一,技術(shù)迭代速度加快導(dǎo)致創(chuàng)新收益下降,而“追隨戰(zhàn)略”成本低且效率高,由此造成創(chuàng)新惰性。第二,從創(chuàng)新空間溢出的供給方看,目前中國(guó)還未形成大量的創(chuàng)新擴(kuò)散極,創(chuàng)新輻射作用有限;從需求方看,創(chuàng)新吸收方可能不具備良好的消化吸收能力。第三,現(xiàn)階段區(qū)域性的行政壁壘影響了溢出渠道的通暢性,一方面地方保護(hù)主義使物化于產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)難以廣泛傳播,另一方面戶籍制度使根植于個(gè)體之中的默會(huì)性知識(shí)難以有效傳播?？偟膩?lái)看,創(chuàng)新空間溢出“正反饋”效應(yīng)的缺失,間接表明中國(guó)國(guó)內(nèi)循環(huán)不暢,超大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?構(gòu)建新發(fā)展格局需要著力打通國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大循環(huán)。

以上通過(guò)工具變量分析表明,創(chuàng)新自身對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了積極影響,但其是否通過(guò)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、提高社會(huì)福祉以及改善生態(tài)環(huán)境這三個(gè)作用機(jī)制來(lái)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?創(chuàng)新空間溢出并未對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生應(yīng)有的積極作用,是否因?yàn)閯?chuàng)新空間溢出無(wú)法對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的三個(gè)維度即經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)產(chǎn)生應(yīng)有的推動(dòng)力?這些問(wèn)題的解答需要做進(jìn)一步的檢驗(yàn)分析。本文接下來(lái)就創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn),其估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 機(jī)制檢驗(yàn)

表3實(shí)證結(jié)果顯示,三類專利所代表的創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)的三個(gè)維度即發(fā)展的基本面(economic)、發(fā)展的社會(huì)成果(social)和發(fā)展的生態(tài)成果(environment)均有積極作用,說(shuō)明中國(guó)創(chuàng)新可以通過(guò)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、提高社會(huì)福祉以及改善生態(tài)環(huán)境來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。但遺憾的是,創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)仍未顯現(xiàn)。

表3的機(jī)制檢驗(yàn)表明現(xiàn)階段中國(guó)創(chuàng)新空間溢出并未對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)的三個(gè)維度產(chǎn)生積極作用。具體看,以發(fā)明專利和實(shí)用新型專利所表征的創(chuàng)新空間溢出對(duì)發(fā)展的基本面呈現(xiàn)出不顯著的正向作用,以外觀設(shè)計(jì)專利所表征的創(chuàng)新空間溢出則有消極影響;以三類專利所代表的創(chuàng)新空間溢出對(duì)發(fā)展的社會(huì)成果和生態(tài)成果表現(xiàn)出抑制作用。對(duì)于這一結(jié)果我們做出如下的解釋:第一,從發(fā)展的基本面看,在中觀層面中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速,與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之間存在明顯的知識(shí)勢(shì)差,其創(chuàng)新空間溢出強(qiáng)勢(shì)進(jìn)入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)轉(zhuǎn)型升級(jí)。由于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正處于適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程的振蕩期,現(xiàn)階段可能無(wú)法有效推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。在微觀層面,隨著中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距逐步縮小以及發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)封鎖,中國(guó)企業(yè)難以充分吸收外資企業(yè)的創(chuàng)新空間溢出,加之內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新空間溢出能力尚未充分展現(xiàn),導(dǎo)致現(xiàn)階段創(chuàng)新空間溢出的高質(zhì)量效應(yīng)不能有效釋放。第二,從發(fā)展的社會(huì)成果看,中國(guó)的共享經(jīng)濟(jì)還處于發(fā)展的初級(jí)階段,其創(chuàng)新主要是針對(duì)用戶體驗(yàn),缺乏溢出的“技術(shù)性”?，F(xiàn)階段的共享經(jīng)濟(jì)主要是追逐新興商業(yè)模式,通過(guò)巨額資金補(bǔ)貼來(lái)?yè)屨际袌?chǎng)份額以獲得市場(chǎng)規(guī)模,從而出現(xiàn)市場(chǎng)領(lǐng)先者過(guò)度壟斷的情況,導(dǎo)致差異化供給不足,難以有效滿足消費(fèi)者多樣化的需求,制約社會(huì)福祉的提高。第三,從發(fā)展的生態(tài)成果看,中國(guó)綠色創(chuàng)新仍處于成長(zhǎng)期,其市場(chǎng)推廣具有一定難度,導(dǎo)致其空間溢出具有一定的局限性。就需求角度講,由于綠色產(chǎn)品問(wèn)世時(shí)間不長(zhǎng),消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品性能不甚了解,加之一些負(fù)面報(bào)道,例如特斯拉事件,引發(fā)消費(fèi)者擔(dān)憂,抑制了創(chuàng)新空間溢出。就供給角度講,綠色技術(shù)的開(kāi)創(chuàng)者試圖通過(guò)創(chuàng)新空間溢出來(lái)強(qiáng)化其市場(chǎng)影響力。例如,特斯拉和豐田公司公開(kāi)了其部分有關(guān)新能源領(lǐng)域的專利,企圖主導(dǎo)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。如果其他公司接受了此種創(chuàng)新溢出,意味著認(rèn)同領(lǐng)跑者所主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),放棄自主研發(fā)技術(shù)參與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的角逐。由于上述原因,現(xiàn)階段中國(guó)創(chuàng)新空間溢出還不足以產(chǎn)生足夠的推動(dòng)力來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生積極影響。

(二)異質(zhì)性分析

內(nèi)生知識(shí)增長(zhǎng)模型認(rèn)為較多人口會(huì)提高技術(shù)進(jìn)步的可能性,因此不同規(guī)模的城市可能具有不同的創(chuàng)新能力,需要對(duì)樣本做進(jìn)一步的異質(zhì)性分析。本文依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕51號(hào)),將283個(gè)城市分為大城市和中小城市,以考察不同城市規(guī)模的創(chuàng)新及其空間溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的差異作用,估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù):區(qū)分城市規(guī)模

首先,由表4可看到創(chuàng)新對(duì)不同規(guī)模城市高質(zhì)量發(fā)展具有正向影響。從發(fā)明專利指標(biāo)看,與整體回歸結(jié)果不同,此類專利的創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展效應(yīng)在不同規(guī)模城市中均不顯著,這反映出單個(gè)城市的發(fā)明專利難以有效支撐本市的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,城市之間唯有加強(qiáng)創(chuàng)新合作交流才可以共同推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;從實(shí)用新型專利指標(biāo)看,此類專利對(duì)大城市高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了更顯著的影響;從外觀設(shè)計(jì)專利指標(biāo)看,此類專利對(duì)中小城市高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了更顯著的影響。其次,創(chuàng)新空間溢出對(duì)不同規(guī)模城市高質(zhì)量發(fā)展具有不同程度的負(fù)向影響。以發(fā)明專利所表征的創(chuàng)新空間溢出對(duì)不同規(guī)模城市均具有不顯著的負(fù)效應(yīng),以實(shí)用新型專利所表征的創(chuàng)新空間溢出在中小城市顯示出比大城市更為顯著的負(fù)向影響,以外觀設(shè)計(jì)專利所表征的創(chuàng)新空間溢出在中小城市也顯示出比大城市更為顯著的負(fù)向影響。因此說(shuō)明實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用具有差異性,不同類型的專利和不同規(guī)模城市具有適配性。導(dǎo)致此種不同是由于中小城市所集聚的創(chuàng)新資源有限,一方面導(dǎo)致其創(chuàng)新成果更多集中在知識(shí)含量較低的外觀設(shè)計(jì)方面,另一方面導(dǎo)致其不具備良好的創(chuàng)新空間溢出能力,進(jìn)而展示出與大城市不同的專利高質(zhì)量發(fā)展效應(yīng)。此外,第一階段的回歸結(jié)果顯示中小城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)對(duì)外觀設(shè)計(jì)的激勵(lì)力度大于大城市。相比較而言,中小城市更傾向于保護(hù)外觀設(shè)計(jì)專利,這在一定程度上使得外觀設(shè)計(jì)專利在中小城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮了作用,在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中需要充分發(fā)揮地方政府的主觀能動(dòng)性。

進(jìn)一步,2008年中國(guó)出臺(tái)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出了更高要求,在健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和管理體制方面指出“深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革,形成權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的改善會(huì)對(duì)中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生重要影響。為此,從時(shí)間異質(zhì)性角度考察不同時(shí)期的創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系十分必要。表5分時(shí)期考察了三類專利與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系?；貧w結(jié)果顯示,2009—2017年以三類專利表征的創(chuàng)新均與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有正向關(guān)系,特別是實(shí)用新型專利的系數(shù)顯著為正。而以發(fā)明專利和實(shí)用新型專利所代表的創(chuàng)新空間溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用則由2008年之前的抑制變?yōu)榇龠M(jìn),這在一定程度上表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的改善更有利于形成創(chuàng)新溢出的“正反饋”機(jī)制。此外,第一階段的回歸顯示,2008年之前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)并未對(duì)專利研發(fā)產(chǎn)生應(yīng)有的促進(jìn)作用,而經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的改善后才釋放出這種激勵(lì)效應(yīng)。上述結(jié)果說(shuō)明日益完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法體系對(duì)發(fā)揮創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展效應(yīng)形成有效支撐。

表5 創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù):分時(shí)期回歸

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步確保研究結(jié)論的可靠性,進(jìn)行一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)。第一,更換核心解釋變量。將核心的解釋變量由專利授權(quán)量變?yōu)閷＠暾?qǐng)量,同時(shí)按照嚴(yán)成樑等的方法用專利申請(qǐng)量計(jì)算知識(shí)存量以替代核心解釋變量[21]。第二,更換空間權(quán)重矩陣。分別以發(fā)明專利授權(quán)量和人均GDP的年均值來(lái)構(gòu)建技術(shù)距離權(quán)重矩陣和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。以上處理方法的估計(jì)結(jié)果與表2的結(jié)果基本一致,說(shuō)明了本文估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健。

五、結(jié)論與政策建議

本文基于2004—2017年中國(guó)283個(gè)城市的面板數(shù)據(jù),用測(cè)算的指數(shù)來(lái)衡量城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平,以專利數(shù)量來(lái)表征創(chuàng)新并用其空間滯后項(xiàng)來(lái)代表創(chuàng)新空間溢出,同時(shí)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)作為工具變量以減緩內(nèi)生性問(wèn)題,在2SLS的統(tǒng)一框架內(nèi)實(shí)證檢驗(yàn)了創(chuàng)新及其空間溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展三者之間的關(guān)系。結(jié)果表明:創(chuàng)新可以通過(guò)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、提高社會(huì)福祉以及改善生態(tài)環(huán)境來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;現(xiàn)階段創(chuàng)新空間溢出未能對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的三個(gè)維度即經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)產(chǎn)生足夠的推動(dòng)力,難以有效提升經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平;中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的激勵(lì)效應(yīng),有力地促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的提升;從分城市規(guī)模的估計(jì)結(jié)果來(lái)看,實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用具有異質(zhì)性,中小城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)表現(xiàn)出對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利的傾向性;從分時(shí)間段的估計(jì)結(jié)果來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的改善使得以發(fā)明專利和實(shí)用新型專利所代表的創(chuàng)新空間溢出表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的“正反饋”效應(yīng)。綜合前文的研究結(jié)果,為了更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用,本文提出如下政策啟示:

第一,在構(gòu)建新發(fā)展格局中,積極推動(dòng)各城市之間的創(chuàng)新合作,充分釋放創(chuàng)新空間溢出的“正反饋”效應(yīng)。現(xiàn)階段創(chuàng)新空間溢出并未對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生積極作用,說(shuō)明中國(guó)城市之間的創(chuàng)新協(xié)作能力還有待提高。一是著力打造“創(chuàng)新高地”,形成各具特色的國(guó)際科技創(chuàng)新中心、綜合性國(guó)家科學(xué)中心以及區(qū)域科技創(chuàng)新中心,充分發(fā)揮創(chuàng)新擴(kuò)散和輻射帶動(dòng)作用對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的支撐。二是著力提高創(chuàng)新能力薄弱城市的“消化吸收”能力。一方面通過(guò)加強(qiáng)科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來(lái)提高城市硬實(shí)力,另一方面通過(guò)外部引進(jìn)或自主培養(yǎng)等方式來(lái)激發(fā)人才活力以提高城市軟實(shí)力,從而為汲取創(chuàng)新空間溢出奠定良好基礎(chǔ)。三是通過(guò)建立和完善統(tǒng)一的技術(shù)市場(chǎng)來(lái)破除行政壁壘的桎梏,為城市創(chuàng)新空間溢出搭建良好的合作平臺(tái)。技術(shù)市場(chǎng)可以通過(guò)利益紐帶實(shí)現(xiàn)專利商品化和產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用,從而對(duì)創(chuàng)新空間溢出形成拉力和推力作用。在拉力方面,專利可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益,質(zhì)量越高的專利越有可能實(shí)現(xiàn)高市場(chǎng)價(jià)值,因此應(yīng)形成高效規(guī)范、公平競(jìng)爭(zhēng)的統(tǒng)一技術(shù)市場(chǎng),以激勵(lì)更多高質(zhì)量專利通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新溢出。在推力方面,后續(xù)創(chuàng)新往往需要借鑒在先專利,通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)后續(xù)發(fā)明者可以快速取得在先專利使用權(quán),從而提高創(chuàng)新溢出效率,因此應(yīng)積極發(fā)展市場(chǎng)化服務(wù),為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供中介服務(wù)。

第二,繼續(xù)實(shí)施創(chuàng)新激勵(lì)政策,加強(qiáng)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系。一是推動(dòng)專利質(zhì)量和專利數(shù)量協(xié)同發(fā)展。一方面,專利總量的不斷增加意味著區(qū)域創(chuàng)新空間溢出潛能的提高,因此要加大政府補(bǔ)貼力度促進(jìn)創(chuàng)新能力的持續(xù)提高;另一方面,相較于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利,發(fā)明專利所蘊(yùn)含的知識(shí)量較多,具有較強(qiáng)的創(chuàng)新空間溢出潛能,因此在專利考核指標(biāo)中需要增加有關(guān)專利質(zhì)量的考核,關(guān)注專利比例結(jié)構(gòu)的改善。二是積極鼓勵(lì)有關(guān)共享經(jīng)濟(jì)和綠色經(jīng)濟(jì)的專利申請(qǐng)。針對(duì)共享經(jīng)濟(jì),要重視相關(guān)技術(shù)的研發(fā)投入,提高企業(yè)專利申請(qǐng)的積極性,避免共享經(jīng)濟(jì)因過(guò)度關(guān)注新商業(yè)模式的應(yīng)用而出現(xiàn)創(chuàng)新空心化問(wèn)題。針對(duì)綠色經(jīng)濟(jì),要營(yíng)造出“百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”的發(fā)展氛圍,積極鼓勵(lì)各類綠色專利,為綠色創(chuàng)新空間溢出夯實(shí)基礎(chǔ)。三是在專利支持政策方面對(duì)各城市采取“分類引導(dǎo)”政策。實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用具有差異化,因此應(yīng)鼓勵(lì)各城市探索適合本地高質(zhì)量發(fā)展的專利結(jié)構(gòu),依據(jù)地方資源稟賦和差異化特征有選擇地鼓勵(lì)不同類型專利的申請(qǐng),以期充分發(fā)揮中國(guó)城市多樣性對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的積極作用。

第三,繼續(xù)加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù),助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)通過(guò)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,特別是日益完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境更有利于形成創(chuàng)新溢出的“正反饋”機(jī)制。因此,要不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)體系,強(qiáng)化行政執(zhí)法,改進(jìn)執(zhí)法方式,提高執(zhí)法效率,保證創(chuàng)新的預(yù)期收益,為創(chuàng)新提供良好的制度環(huán)境。