復(fù)雜性效應(yīng)：治理系統(tǒng)的邏輯界域

〔摘要〕國家治理現(xiàn)代化體現(xiàn)了社會(huì)主義現(xiàn)代化國家建構(gòu)過程，這個(gè)過程涉及國家治理的制度邏輯與治理的有效性邏輯，體現(xiàn)著不斷將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能過程。從系統(tǒng)角度來看，這個(gè)過程伴隨著治理系統(tǒng)運(yùn)行的動(dòng)態(tài)過程，不可避免涉及治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)。而治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)則歸因于：系統(tǒng)本身的突現(xiàn)屬性與相互聯(lián)系;治理系統(tǒng)運(yùn)作的互動(dòng)復(fù)雜性;行為結(jié)果復(fù)雜性及其所導(dǎo)致的治理系統(tǒng)無效性。復(fù)雜性效應(yīng)能夠揭示治理系統(tǒng)的內(nèi)在機(jī)理及其運(yùn)行規(guī)律。對(duì)此，為提升國家治理效能，有效應(yīng)對(duì)治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)，應(yīng)把握系統(tǒng)的行動(dòng)邏輯，對(duì)復(fù)雜性效應(yīng)進(jìn)行預(yù)判，并通過有效途徑，進(jìn)一步促進(jìn)治理系統(tǒng)中的有效行動(dòng)。

〔關(guān)鍵詞〕復(fù)雜性效應(yīng);治理系統(tǒng);治理效能;行動(dòng)邏輯

〔中圖分類號(hào)〕D035 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕2095-8048-（2021）05-0117-12

黨的十九屆五中全會(huì)將“國家治理效能得到新提升”作為“十四五”時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的六大主要目標(biāo)之一?？梢哉f，進(jìn)一步提升國家治理效能是新發(fā)展階段把握戰(zhàn)略機(jī)遇的迫切需要，也是充分彰顯國家制度重要優(yōu)勢(shì)的必然要求。從治理系統(tǒng)角度來看，治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)對(duì)治理效能釋放具有重要影響，能否有效應(yīng)對(duì)治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)，決定著國家治理效能的提升程度。

一、治理系統(tǒng)復(fù)雜性：突現(xiàn)屬性與相互聯(lián)系

在全球范圍內(nèi)，一場(chǎng)根本性的、多層面的變化正在發(fā)生。這些變化將使世界成為一個(gè)日益復(fù)雜的系統(tǒng)。在多種力量（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)的進(jìn)步、第四次工業(yè)革命啟動(dòng)以及氣候變化等大規(guī)模環(huán)境變化帶來的挑戰(zhàn)）的共同推動(dòng)下，一種新的全球秩序逐漸形成。隨著全球新秩序的發(fā)展，對(duì)治理的定義與范圍也將擴(kuò)展，治理逐漸被視為一種社會(huì)功能，其核心是引導(dǎo)社會(huì)走向眾望所歸的結(jié)果，這種社會(huì)功能致力于將社會(huì)導(dǎo)向世人共求的結(jié)果，以及避免眾所不欲的結(jié)果，這需要超越“百靈丹”或固化的處方，去發(fā)明一種機(jī)制性的診斷方法，努力創(chuàng)造并形成一系列專門用于應(yīng)對(duì)具體場(chǎng)景下的各類挑戰(zhàn)的治理系統(tǒng)?？梢哉f，“現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)具有內(nèi)生復(fù)雜性、測(cè)不準(zhǔn)性、脆弱性等特征的復(fù)雜系統(tǒng)，復(fù)雜性是全球風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)形成的根本機(jī)理，全球風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治理離不開復(fù)雜性范式”〔1〕。由此，系統(tǒng)研究全球風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)形成的復(fù)雜性機(jī)制，構(gòu)建面向全球風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治理的價(jià)值、文化與機(jī)制，形成可辨識(shí)、寫化解的風(fēng)險(xiǎn)治理系統(tǒng)，在理論和實(shí)踐上具有重要的價(jià)值。很顯然，在許多情況下，“成功地創(chuàng)建并啟動(dòng)治理系統(tǒng)是持續(xù)追求人類福祉重要的決定性因素”〔2〕。

治理是一項(xiàng)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，而治理系統(tǒng)本質(zhì)上是一個(gè)開放演化、具有耦合作用和適應(yīng)性的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。對(duì)一個(gè)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)治理的建構(gòu)過程，需要具有與以往治理與眾不同的特質(zhì)，體現(xiàn)為由單一系統(tǒng)轉(zhuǎn)向復(fù)合系統(tǒng)、由“單向治理”向“系統(tǒng)治理”的轉(zhuǎn)變?！爸卫硐到y(tǒng)”這一概念的提出將為解決人類一系列治理危機(jī)提供新方法和新途徑。尤其是當(dāng)前人類所面臨的治理危機(jī)已成為全球關(guān)注的核心問題。在全球化進(jìn)程不斷加深的背景下，政治系統(tǒng)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)等各領(lǐng)域之間的耦合作用愈加顯現(xiàn)，國家之間的聯(lián)系日益緊密，治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)也隨之產(chǎn)生。隨著治理系統(tǒng)變得更加復(fù)雜，全球治理的挑戰(zhàn)也迅速增大。在治理系統(tǒng)之中，環(huán)境治理系統(tǒng)與人類的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等領(lǐng)域的治理系統(tǒng)之間相互作用，決定了治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)。例如，隨著新冠肺炎疫情在全球范圍內(nèi)愈演愈烈，人類開始從疫病、災(zāi)難、國家治理、國家合作等層面展開對(duì)疫情的反思：人類是否有能力采取有效措施來切實(shí)維護(hù)“人類得以安全活動(dòng)的空間”〔3〕？對(duì)此，為實(shí)現(xiàn)人類的可持續(xù)發(fā)展，需要深入研究治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)。治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)首先歸因于系統(tǒng)本身的復(fù)雜性，這種復(fù)雜性是由系統(tǒng)本身所呈現(xiàn)的突現(xiàn)屬性與系統(tǒng)要素之間的相互聯(lián)系所決定的。

（一）治理系統(tǒng)的突現(xiàn)屬性

所謂系統(tǒng)，根據(jù)一般系統(tǒng)論創(chuàng)始人L.V.貝塔朗菲在其著作《一般系統(tǒng)論》中的定義，是指“處于相互關(guān)系中并與環(huán)境相互聯(lián)系（從而形成組織整體）的元素的集合”〔4〕。具體而言，按照顏澤賢等在《系統(tǒng)科學(xué)導(dǎo)論——復(fù)雜性探索》中所述，系統(tǒng)的定義至少包含三個(gè)特征：“系統(tǒng)中存在著能相互區(qū)別的實(shí)體叫做元素;元素之間存在著某種關(guān)系或關(guān)系的網(wǎng)絡(luò);這些關(guān)系對(duì)于產(chǎn)生出一個(gè)與周圍環(huán)境區(qū)別開來的新的組織整體、新的系統(tǒng)分析層次是充分的，它蘊(yùn)示著系統(tǒng)具有某種復(fù)雜的動(dòng)態(tài)整體性，即系統(tǒng)與它的元素相比，具有某種突現(xiàn)性質(zhì)”〔5〕。

系統(tǒng)具有不同于組成部分的屬性，即“突現(xiàn)屬性”。“突現(xiàn)屬性”是復(fù)雜系統(tǒng)表現(xiàn)出來的一種現(xiàn)象和性質(zhì)。它最基本的特征就是復(fù)雜系統(tǒng)具有其組成部分或行動(dòng)主體所不具有的一種整體性質(zhì)，簡稱整體性。這種整體性主要表現(xiàn)為系統(tǒng)所具有的一種全局性的新模式或行為，系統(tǒng)的一種宏觀的序?！罢w性可以說是所有突現(xiàn)概念所具有的最基本的特征和含義，是各種突現(xiàn)論都承認(rèn)的一種突現(xiàn)性質(zhì)”〔6〕。從系統(tǒng)組成部分的性質(zhì)里很難推論這種特性;“突現(xiàn)屬性”是僅僅產(chǎn)生于結(jié)構(gòu)組織的一種新特性，也可稱為“突現(xiàn)的”屬性。例如，知道每個(gè)鋼琴鍵的音量有多大，就能精確地判斷出新的曲調(diào)有怎樣的音量或響度，但是同時(shí)按下兩個(gè)琴健，這時(shí)鋼琴所發(fā)出的聲音就具有一種兩個(gè)琴健各自單獨(dú)演奏所不具有的特質(zhì)?！?〕從系統(tǒng)科學(xué)的角度來看，系統(tǒng)諸元素之間相互關(guān)系、相互作用的總和構(gòu)成了系統(tǒng)內(nèi)部相對(duì)穩(wěn)定的組織形式和結(jié)合方式，即我們所說的系統(tǒng)整體?！?〕一位社會(huì)心理學(xué)家解釋到：“盡管組成部分是非對(duì)稱的，但整體卻可能是對(duì)稱的;盡管組成部分是穩(wěn)定的，但整體卻可能是不穩(wěn)定的……一個(gè)社會(huì)群體的屬性，諸如它的構(gòu)成、它的穩(wěn)定性和它的目標(biāo)，是不同于這個(gè)群體中個(gè)人所具有的構(gòu)成、穩(wěn)定性和目標(biāo)的”〔9〕。因此，即使組成部分是非對(duì)稱的、非平和的和不穩(wěn)定的，整體也可能是對(duì)稱的、平和的和穩(wěn)定的。正如涂爾干（Emile Durkheim）所說：“無論何時(shí)，只要某些要素相互結(jié)合，并且基于結(jié)合的事實(shí)而產(chǎn)生出新現(xiàn)象，那么很清楚，這些新現(xiàn)象就不屬于原來的那些要素，而是屬于它們的結(jié)合或互動(dòng)所形成的整體?！薄?0〕活細(xì)胞包含的只不過是礦物微粒，就像社會(huì)所包含的只不過是單個(gè)的人。當(dāng)單元通過互動(dòng)構(gòu)成治理系統(tǒng)時(shí)，治理系統(tǒng)便會(huì)具有與單元明顯不同的特性。正如Klijn通過對(duì)行動(dòng)者進(jìn)行分析，認(rèn)為由于眾多持有不同世界觀的行動(dòng)者所構(gòu)成的復(fù)雜性，這些行動(dòng)者在不同競(jìng)技場(chǎng)（Arenas）中所持戰(zhàn)略的沖突，以及制度多樣性的原因，導(dǎo)致復(fù)雜性效應(yīng)產(chǎn)生?！?1〕具體而言，Klijn認(rèn)為導(dǎo)致這種復(fù)雜性的原因有三個(gè)方面：一是行動(dòng)者在選擇和改變戰(zhàn)略時(shí)，導(dǎo)致了突現(xiàn)屬性;二是在各種競(jìng)技場(chǎng)中無法預(yù)料的決定，導(dǎo)致了突然的和不可預(yù)料的因素出現(xiàn);三是復(fù)雜的制度設(shè)計(jì)導(dǎo)致了行動(dòng)者之間相互理解和交流溝通的困難性。進(jìn)而，Klijin強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)治理系統(tǒng)的復(fù)雜性是一個(gè)關(guān)鍵問題;關(guān)鍵是這一過程必須堅(jiān)決杜絕傳統(tǒng)的自上而下的控制過程導(dǎo)致的對(duì)復(fù)雜性與相互依賴性的忽略。Kim從行動(dòng)者的互動(dòng)性、動(dòng)態(tài)與非均衡世界中知識(shí)的獲得與相互學(xué)習(xí)、政策過程的涌現(xiàn)三個(gè)方面加深了我們對(duì)治理系統(tǒng)復(fù)雜性的理解。首先，系統(tǒng)中的多元行動(dòng)者和組織具有適應(yīng)性、自主性和目的性，這些行動(dòng)者相互聯(lián)系、相互依賴，從而系統(tǒng)的行為及其演進(jìn)難以預(yù)測(cè)，這是社會(huì)規(guī)律與自然規(guī)律的最大區(qū)別。其次，標(biāo)準(zhǔn)化的程序和知識(shí)無法應(yīng)對(duì)環(huán)境的復(fù)雜性。因此，當(dāng)環(huán)境急劇變動(dòng)、不確定性盛行的時(shí)候，行動(dòng)者必須能夠自由地反映混亂、困惑或質(zhì)疑。這需要通過某種機(jī)制，促進(jìn)行動(dòng)者不斷地相互學(xué)習(xí)，獲取創(chuàng)造性的知識(shí)，這是應(yīng)對(duì)復(fù)雜性的關(guān)鍵。再次，公共政策可以被看作是復(fù)雜系統(tǒng)的一種涌現(xiàn)（突現(xiàn)）現(xiàn)象，即它是一種解釋以及基于解釋的文本頒布，但不能被還原為創(chuàng)始者的初始意圖或者法律的文本?！?2〕因此，Kim建議采用基于行動(dòng)者的模型（Agent-Based Models）來豐富公共政策分析的手段。這是一種通過計(jì)算機(jī)的人為虛擬模型?！?3〕

（二）相互聯(lián)系的復(fù)雜性

治理系統(tǒng)還具有相互聯(lián)系的復(fù)雜性，這歸因于系統(tǒng)元素的復(fù)雜性。所謂系統(tǒng)的元素，是指系統(tǒng)的各個(gè)組成部分。若窮盡向下劃分，是可以根據(jù)層次不斷細(xì)化分解直到單個(gè)的“人”和具體的活動(dòng)的。系統(tǒng)元素之間相互聯(lián)系、彼此影響、相互約束或相互抑制的關(guān)系，即它們彼此改變對(duì)方的狀態(tài)或空間，改變對(duì)方的行為路線或行為方式;“元素之間的相互作用通常通過交換物質(zhì)、能量或信息來實(shí)現(xiàn)，通常表現(xiàn)為物質(zhì)、能量、信息的流。元素之間的相互關(guān)系和相互作用所造成的約束，在形成結(jié)構(gòu)中起著關(guān)鍵的作用，而結(jié)構(gòu)一旦形成，它又反過來對(duì)元素的行為起著關(guān)鍵的作用”〔14〕。例如，毛征兵等人曾對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)機(jī)理，以及開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各子系統(tǒng)元素之間的復(fù)雜關(guān)系進(jìn)行闡述，他們認(rèn)為，正是這些復(fù)雜關(guān)系之間的相互作用、相互影響、相互促進(jìn)或限制形成了各個(gè)時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)特有的投資結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、人力就業(yè)結(jié)構(gòu)等，造就了改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)總體上的持續(xù)增長;同時(shí)，隨著中國經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)入“新常態(tài)”，內(nèi)外環(huán)境發(fā)生變化，導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)的各個(gè)影響因素之間的關(guān)系發(fā)生了變化，進(jìn)而引起各種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生相應(yīng)變化，綜合作用下來，從而導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)增長率逐漸下降?！?5〕治理系統(tǒng)的這種復(fù)雜屬性并不意味著缺乏規(guī)律性。正如一位杰出的生物學(xué)家所說：“每當(dāng)我無意中發(fā)現(xiàn)正處于振動(dòng)變化之中的系統(tǒng)的時(shí)候……我都會(huì)探尋系統(tǒng)的滯后的反饋。通過這種研究，我認(rèn)為……行為決定于結(jié)構(gòu)，而不決定于構(gòu)成要素是電路、荷爾蒙還是動(dòng)物”〔16〕。在治理系統(tǒng)中，行動(dòng)者的行為選擇至關(guān)緊要，而且這種行為選擇會(huì)受到行動(dòng)者關(guān)于系統(tǒng)如何運(yùn)行的觀念所影響。在大多數(shù)情況下，人們傾向于從行動(dòng)者的選擇偏好或權(quán)力的角度去解釋行動(dòng)者的選擇偏好。實(shí)際上，選擇偏好的出發(fā)點(diǎn)往往是行動(dòng)者居于治理系統(tǒng)中的位置，以及受治理系統(tǒng)的影響程度。不僅行為選擇偏好受行動(dòng)者居于治理系統(tǒng)中位置所影響，而且行動(dòng)者的權(quán)力也會(huì)受到系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的影響。事實(shí)上，行動(dòng)者的行為動(dòng)機(jī)也是通過與治理系統(tǒng)互動(dòng)而形成的，并能夠根據(jù)其在治理系統(tǒng)中位置和狀況來解釋。

治理系統(tǒng)不僅能夠影響行動(dòng)者，而且還受行動(dòng)者的選擇傾向驅(qū)動(dòng)，而這些行為又是由行動(dòng)者各自的動(dòng)機(jī)、治理系統(tǒng)目標(biāo)所推動(dòng)。不過，如果行為的狀態(tài)是復(fù)雜的或具有不可預(yù)見性，其所導(dǎo)致的行為結(jié)果將具有高度的復(fù)雜性和不可預(yù)見性，這是因?yàn)樾袨榻Y(jié)果是通過互動(dòng)形成的。從行為意圖到行為結(jié)果是個(gè)復(fù)雜過程。治理系統(tǒng)中行為結(jié)果的鏈條具有延展性，會(huì)跨越時(shí)空，導(dǎo)致系統(tǒng)效應(yīng)呈現(xiàn)多元化。當(dāng)治理系統(tǒng)內(nèi)部行動(dòng)者的行為相互聯(lián)系的鏈條長而復(fù)雜時(shí)，行為結(jié)果更可能具有不可預(yù)見性。治理系統(tǒng)內(nèi)部相互聯(lián)系也帶來復(fù)雜性變化。最明顯的就是，治理系統(tǒng)的組成部分是結(jié)合在一起的，以至于任何一種變化都可能帶來其他變化，或者說會(huì)禁止乃至約束其他變化。

在現(xiàn)實(shí)中的確存在的各種相互聯(lián)系對(duì)于政策執(zhí)行偏好有著強(qiáng)有力的影響。某些聯(lián)系會(huì)使得治理系統(tǒng)對(duì)變化有抵抗力，而另一些聯(lián)系則容易造成治理系統(tǒng)的不穩(wěn)定。如果一種因素或關(guān)系只有在其他一些因素或關(guān)系變化時(shí)才發(fā)生改變，那么只進(jìn)行小而慢的調(diào)整是無意義的，因?yàn)槊恳粋€(gè)因素對(duì)所有其他因素都是一種“否決”〔17〕。一個(gè)要素控制另一個(gè)要素，而該要素又控制第三個(gè)要素，由此就造成了巨大的間接影響。在某種情況下，任何一個(gè)要素發(fā)生細(xì)微變化，都會(huì)引發(fā)一系列變化，從而導(dǎo)致治理系統(tǒng)及其要素的劇烈改變。例如，凈化港口水質(zhì)會(huì)導(dǎo)致軟體動(dòng)物增多，而這會(huì)破壞木質(zhì)碼頭和船艙壁。那么，面對(duì)治理系統(tǒng)產(chǎn)生的結(jié)果難以預(yù)見的復(fù)雜過程，如何有效地促進(jìn)預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)呢？由于治理系統(tǒng)內(nèi)部存在相互聯(lián)系，許多互動(dòng)是間接的、中介性的和滯后的。例如，那些反對(duì)用可以提高奶牛產(chǎn)奶量的人造激素的人認(rèn)為，更大量奶水的流動(dòng)會(huì)導(dǎo)致奶牛乳房感染，這就需要增加抗生素的使用，從而會(huì)加速抗藥性細(xì)菌的傳播。正如生態(tài)學(xué)研究者們所強(qiáng)調(diào)的，當(dāng)所發(fā)生的事情影響到在空間和時(shí)間上都較遠(yuǎn)的事件時(shí)，進(jìn)行預(yù)測(cè)甚至事后解釋都是極為困難。〔18〕然而，治理系統(tǒng)的這種復(fù)雜性效應(yīng)表明：在某些情況下，如果對(duì)治理系統(tǒng)具有足夠了解，就能夠根據(jù)預(yù)期的間接效應(yīng)去制定政策。例如，某些種類的混合肥料消除有害微生物對(duì)作物的影響，并不是通過殺死有害微生物的方式，而是通過促進(jìn)那些對(duì)有害微生物起抑制作用的其他多種微生物生長來實(shí)現(xiàn)的。

二、互動(dòng)復(fù)雜性：治理系統(tǒng)動(dòng)態(tài)分析

在治理系統(tǒng)中一個(gè)變量可能會(huì)通過非線性的功能起作用。更確切地說，這個(gè)變量可能對(duì)治理系統(tǒng)產(chǎn)生非對(duì)稱的影響。在某種情況下，某些變量會(huì)發(fā)揮很大作用，隨后依照收益遞減法則發(fā)揮效果。在其他情況下，影響效應(yīng)只有積累到臨界程度才能發(fā)生。此外，某些變量的作用可能取決于其他變量作用發(fā)揮程度。伴隨著促進(jìn)因素作用發(fā)揮，影響效應(yīng)的方向可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。也就是，曲線關(guān)系（curvilinear relations）是普遍存在的。曲線上升到某一點(diǎn)之前，壓力似乎能夠提高決策的質(zhì)量;在此之后，施加額外壓力則會(huì)降低決策質(zhì)量。

與相稱性（proportionality）的缺失相關(guān)，“次優(yōu)”（second best）的情況不會(huì)自動(dòng)地產(chǎn)生“次優(yōu)”的結(jié)果。說得確切些，如果變量A至Z的存在能夠產(chǎn)生出最優(yōu)結(jié)果，那么如果變量Z不存在，則變量A至Y的存在能夠產(chǎn)生次于最優(yōu)的結(jié)果。然而，在這些變量互動(dòng)的情況下，情形就未必如此了。由于所遵循的軌道并不是單線的（unilinear），因此向一個(gè)目標(biāo)的運(yùn)行有可能使之離目標(biāo)更遠(yuǎn)而不是更近。這就意味著，治理系統(tǒng)的運(yùn)作特征并不是平滑的發(fā)展而是跳躍，某些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也許只能經(jīng)由迅速而劇烈的變化。在治理系統(tǒng)中，一項(xiàng)政策或系統(tǒng)輸入的微小改變所引起的直接反響，可能幾乎無法預(yù)測(cè)滯后效應(yīng)會(huì)怎樣，甚至更無法預(yù)測(cè)隨之而來的連鎖效應(yīng)。相類似，事物并不是緩慢發(fā)展的，當(dāng)變量以非線性方式互動(dòng)時(shí)，變化可能并不是漸進(jìn)的。相反，在一個(gè)較長時(shí)期之內(nèi)，治理系統(tǒng)在突然崩潰或變遷之前可能并不存在明顯的惡化狀況。

更確切地說，治理系統(tǒng)內(nèi)行動(dòng)者常常是通過“互動(dòng)”產(chǎn)生行為結(jié)果，而這些行為結(jié)果不能通過線性模型（linear models）來理解。線性（linearity）涉及了兩個(gè)命題：治理系統(tǒng)輸出（output）的變化與輸入（input）的變化是成比例的;治理系統(tǒng)的兩個(gè)輸入之和所對(duì)應(yīng)的輸出等于單個(gè)輸入所產(chǎn)生之輸出的總和。這主要是因?yàn)橹卫硐到y(tǒng)中行動(dòng)者及其環(huán)境相互塑造，并存在以下互動(dòng)復(fù)雜性。

（一）第一種互動(dòng)復(fù)雜性：復(fù)雜性效應(yīng)無法從孤立的行動(dòng)者中預(yù)測(cè)出來

復(fù)雜性效應(yīng)并不是所有互動(dòng)行為偏好的簡單集合，而是取決于行動(dòng)者在戰(zhàn)略上是如何行動(dòng)的，以及其他互動(dòng)行為是如何構(gòu)建的。復(fù)雜的治理系統(tǒng)往往因?yàn)橐幌盗幸蛩毓餐l(fā)生作用而崩潰，但也可能每一個(gè)因素在其他因素不存在的情況下對(duì)治理系統(tǒng)毫無影響。

當(dāng)多個(gè)要素互動(dòng)時(shí)，確定每個(gè)要素的影響作用是困難的，因?yàn)槊總€(gè)要素對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生影響的范圍乃至方向都取決于其他要素的狀態(tài)。任何行為結(jié)果很難歸因于某個(gè)變量（比如，資源），或者歸因于另一個(gè)變量（比如，環(huán)境）：系統(tǒng)中行動(dòng)者不是“一個(gè)可以分割的混合物（比如拿兩副背面不同的牌進(jìn)行洗牌），而是一個(gè)……不可分實(shí)體?！薄?9〕從更大范圍來看，人們通常認(rèn)為生物的演化是通過高級(jí)特性的擴(kuò)展而進(jìn)行的，而沒有認(rèn)識(shí)到只有在特定范圍內(nèi)一種特性才有生存價(jià)值，正如在一種環(huán)境下賦予了某一植物或動(dòng)物以優(yōu)勢(shì)，在另一種環(huán)境下卻可能是劣勢(shì)。同樣，人們能夠組建起一個(gè)特別有效率的團(tuán)隊(duì)，盡管——或者甚至是因?yàn)椤獔F(tuán)隊(duì)中每一個(gè)人都極為普通，但處在其他環(huán)境中會(huì)有不同的甚至是更弱的影響?！?0〕在拼板游戲中，關(guān)鍵板塊比其他板塊重要得多，然而這種重要性的存在，更多地取決于其他板塊已經(jīng)被正確地拼在了一起。

當(dāng)談到治理系統(tǒng)時(shí)，為了試圖評(píng)估一項(xiàng)要素或者行為的復(fù)雜性效應(yīng)，不得不去理解系統(tǒng)內(nèi)復(fù)雜的互動(dòng)過程。在許多事例中，可能出現(xiàn)功能替代者（functional substitutes），也就是，如果扮演至關(guān)重要角色的一個(gè)要素不存在了，可能產(chǎn)生相同效應(yīng)的要素會(huì)生成。當(dāng)若干要素互動(dòng)產(chǎn)生效應(yīng)時(shí)，很難確定每一個(gè)要素分別所起的作用。由此，可以嘗試跟蹤一項(xiàng)行動(dòng)的衍生結(jié)果并探究治理系統(tǒng)動(dòng)態(tài)的運(yùn)作效應(yīng)。例如，改革開放40多年來，我國新的產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)和發(fā)展，老的產(chǎn)業(yè)不斷衰退或向國外轉(zhuǎn)移，正是產(chǎn)業(yè)所依賴的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的變化導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)的更替;中國國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)不斷在變化，背后的主要原因早期是中國廉價(jià)的勞動(dòng)力，現(xiàn)在則是電子、機(jī)電、新能源等后起產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與成熟;中國人力資源供給不僅出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)上的變化，更出現(xiàn)了驅(qū)動(dòng)力的變化，人口中高等教育水平人力資源供給的上升來自中國教育產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展;中國國際金融早期的發(fā)展得益于外貿(mào)規(guī)模的擴(kuò)大，近年來則直接得益于中國對(duì)外投資的快速發(fā)展及中國“走出去”和“一帶一路”國家戰(zhàn)略的實(shí)施。

（二）第二種互動(dòng)復(fù)雜性：行動(dòng)者之間行為結(jié)果相互影響

當(dāng)治理系統(tǒng)中行動(dòng)者有意識(shí)地對(duì)其他行動(dòng)者的行為作出反應(yīng)，并預(yù)測(cè)其他行動(dòng)者的行為時(shí)，行動(dòng)者之間的戰(zhàn)略互動(dòng)就發(fā)生了。行動(dòng)者能使其他行動(dòng)者的行為具有可行性，也能對(duì)之起阻礙作用。實(shí)際上，一個(gè)行動(dòng)者對(duì)他者行為的預(yù)期，部分來說是源于對(duì)他者的這樣一種評(píng)估，即他者對(duì)自己將做什么會(huì)怎樣想。在某些情況下，行動(dòng)者選擇與其他行動(dòng)者相同的戰(zhàn)略可以達(dá)到預(yù)期，但在另一些情況下則必須采納與他者不同的戰(zhàn)略才能實(shí)現(xiàn)預(yù)期。例如，只有其他絕大多數(shù)人都不收集瓶蓋或棒球卡時(shí)，一個(gè)人收集這類物品才能從中得益。實(shí)際上，行為的真正意義是可能受到他者行為的影響的。

反之，在協(xié)同博弈（games of coordination）中是不存在利益沖突的，因?yàn)樗行袆?dòng)者都選擇的行為對(duì)其他行動(dòng)者可以起到正向效果。當(dāng)大多數(shù)行動(dòng)者采取一種行為模式時(shí)，正反饋（positive feedback）就形成了。例如，只要大家都遵循同樣規(guī)則，那么無論一致遵循駕車行駛道路的左邊還是右邊都可以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。例如，中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要形成協(xié)同的局面，黨的十九大報(bào)告已經(jīng)精辟概括地給出這一目標(biāo)為“發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)，不斷壯大我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國力”〔21〕，這對(duì)中國開放經(jīng)濟(jì)的所有參與主體，包括涉外的企業(yè)、銀行、投資機(jī)構(gòu)和各級(jí)政府外經(jīng)管理部門都能形成一個(gè)明確的行為導(dǎo)向，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)主體自覺采取一致的行動(dòng)，提高系統(tǒng)元素之間和結(jié)構(gòu)之間的“和諧度”，從而降低系統(tǒng)的摩擦、沖突和風(fēng)險(xiǎn)。

（三）第三種互動(dòng)復(fù)雜性：行動(dòng)者改變環(huán)境

為了研究一個(gè)治理系統(tǒng)，必須研究治理系統(tǒng)環(huán)境的各種變量;然后固定某些環(huán)境變量的值，通過考察在特定的環(huán)境條件及其變化下，治理系統(tǒng)怎樣從一種狀態(tài)變化到另一種狀態(tài)，來發(fā)現(xiàn)治理系統(tǒng)狀態(tài)隨環(huán)境變量變化的規(guī)律性。例如，我國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的環(huán)境包括自然、經(jīng)濟(jì)、文化、政治和社會(huì)制度等諸多方面，而每一大類環(huán)境要素又可細(xì)分為很多層次。治理系統(tǒng)元素主動(dòng)或被動(dòng)地與充滿復(fù)雜性和不確定性的環(huán)境元素之間進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換和互動(dòng)，并隨著環(huán)境要素的變化而演化和適應(yīng)，因而環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性成為治理系統(tǒng)復(fù)雜性的最重要來源;而在這個(gè)過程中，個(gè)人行為是對(duì)環(huán)境的影響是關(guān)鍵因素。尤其是行動(dòng)者最初的行為或結(jié)果常常會(huì)影響到后來的行為或結(jié)果，這種情況所導(dǎo)致的強(qiáng)有力的動(dòng)態(tài)過程能夠解釋行動(dòng)者的選擇傾向隨時(shí)間推移而對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響。

人們通常認(rèn)為，行動(dòng)者在環(huán)境中是相互競(jìng)爭的，因此會(huì)通過自然選擇而推動(dòng)進(jìn)化。但是，實(shí)際上，存在一種共同進(jìn)化（coevolution）：植物和動(dòng)物不僅適應(yīng)環(huán)境，也在某種程度上改變環(huán)境。像自然系統(tǒng)一樣，政治系統(tǒng)也是如此。每一個(gè)政策或行動(dòng)都會(huì)影響到其他政策或行動(dòng)，并會(huì)重塑外部政策環(huán)境。在凱利（Kelley）和Stahelski所作的一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)中，抱信任態(tài)度的對(duì)象與抱不信任態(tài)度的對(duì)象進(jìn)行“囚徒困境”的博弈，前者傾向于作出合作性反應(yīng)，后者傾向于作出不合作反應(yīng)，并因而重塑了各自行為的不同環(huán)境?！?2〕對(duì)于博弈中將要失利的行動(dòng)者來說，一種常見策略就是增加參與者數(shù)量，這一策略可以在不改變資源的情況下改變博弈結(jié)果。

行動(dòng)者的能力、偏好和價(jià)值觀念也可能為互動(dòng)所改變?；?dòng)能夠重塑行動(dòng)者的能力、偏好和價(jià)值觀念，從而決定行動(dòng)者之后的行為選擇。由于行動(dòng)者傾向于將自我意象與其行為糾纏在一起并且進(jìn)行自我辯護(hù)，因此能力、偏好和價(jià)值觀念會(huì)隨互動(dòng)過程不斷生成，并且會(huì)促使行動(dòng)者采取行動(dòng)。通過這些過程，“慣習(xí)”會(huì)產(chǎn)生，即便沒有使之強(qiáng)化，也能導(dǎo)致行動(dòng)的連續(xù)性。很顯然，當(dāng)行動(dòng)者受到經(jīng)驗(yàn)——包括那些他們自己所選擇的經(jīng)驗(yàn)——的影響時(shí)，他們就會(huì)將環(huán)境向更好或者更壞的方向改變。由于行為所發(fā)生的環(huán)境已被改變，所以，行動(dòng)者之后所采取的同樣行動(dòng)，未必能產(chǎn)生同樣的行動(dòng)結(jié)果。正如一位心理學(xué)家所指出的，“互動(dòng)范式幾乎不涉及這樣的事情，即嚴(yán)格而迅速地區(qū)分出前提條件和行為后果。行為結(jié)果對(duì)于隨后的行為來說就是前提”〔23〕。行動(dòng)者可能在一定程度上重塑環(huán)境，但從互動(dòng)的角度來看，行動(dòng)者的偏好、特性和意向可能也是先前環(huán)境的產(chǎn)物。當(dāng)行動(dòng)者對(duì)自身行為所創(chuàng)造出的新環(huán)境作出反應(yīng)時(shí)，治理系統(tǒng)便會(huì)產(chǎn)生循環(huán)效應(yīng)（circular effects），在這個(gè)過程中，行動(dòng)者常常也會(huì)根據(jù)新環(huán)境改變自身行動(dòng)。

總而言之，治理系統(tǒng)內(nèi)存在三類互動(dòng)復(fù)雜性：兩個(gè)或更多要素所產(chǎn)生的互動(dòng)結(jié)果，是無法通過孤立地考察每一個(gè)要素來預(yù)測(cè)的;一項(xiàng)政策或者戰(zhàn)略的最終效果依賴于其他政策或戰(zhàn)略的復(fù)雜性效應(yīng);行動(dòng)者行為改變環(huán)境是通過影響行動(dòng)者的能力、偏好和價(jià)值觀念等，從而重塑環(huán)境軌跡的方式。以上三類互動(dòng)復(fù)雜性很好地解釋了行為意圖和行為結(jié)果常常大相徑庭，進(jìn)而揭示出治理系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)。

三、行為結(jié)果復(fù)雜性：治理系統(tǒng)無效性分析

社會(huì)生活領(lǐng)域是一個(gè)充滿了悖論與反饋的治理系統(tǒng)。雖然復(fù)雜性效應(yīng)可以伴隨無生命的物體發(fā)生，但人類可以將更多的復(fù)雜性引入治理系統(tǒng)。治理系統(tǒng)中行動(dòng)者行為會(huì)受到對(duì)于他者行為預(yù)期的影響，反之亦然。那么，博弈理論的發(fā)展是否改進(jìn)了人類的福祉或有利于那些理解該理論原則的人？至少在某些情況下，經(jīng)驗(yàn)可能使行動(dòng)者更難以達(dá)成目標(biāo)。在許多情況下，離開復(fù)雜性效應(yīng)是很難抽象地談?wù)撘豁?xiàng)戰(zhàn)略的好與壞的。社會(huì)生活領(lǐng)域充滿著復(fù)雜性效應(yīng)，大多復(fù)雜性效應(yīng)甚至是反思式的，也是行動(dòng)者對(duì)他者行為預(yù)期的產(chǎn)物。

在治理系統(tǒng)中，常常存在一種“感覺造就現(xiàn)實(shí)”〔24〕的信心博弈。由于行動(dòng)者都知道這是一場(chǎng)博弈，因此行為結(jié)果可能會(huì)適得其反。盡管行動(dòng)者會(huì)受到系統(tǒng)動(dòng)態(tài)反饋的影響，但是治理系統(tǒng)中行動(dòng)者可能并未意識(shí)到他者與自己都會(huì)對(duì)變化的環(huán)境作出反應(yīng)。例如，如果許多公司看好六年后某一領(lǐng)域的市場(chǎng)前景，那么它們就會(huì)采取行動(dòng)。但是，在采取行動(dòng)時(shí)一些公司似乎并沒有意識(shí)到其他公司很可能也會(huì)采取同樣行動(dòng)，而可能的結(jié)果則是六年后市場(chǎng)供過于求。

（一）檢驗(yàn)命題的無效性

檢驗(yàn)命題正確與否的通常做法，是將只有一個(gè)變量不同的兩種情形進(jìn)行比較。然而，在一個(gè)治理系統(tǒng)中，通過觀察單一行為或要素變化來預(yù)期這個(gè)復(fù)雜性效應(yīng)很可能產(chǎn)生誤導(dǎo)，因?yàn)檫@一做法忽視了系統(tǒng)的復(fù)雜性效應(yīng)。這種復(fù)雜性效應(yīng)歸因于系統(tǒng)的“突現(xiàn)屬性”和相互聯(lián)系的復(fù)雜性。復(fù)雜性效應(yīng)有助于解釋為什么行為結(jié)果常常是非預(yù)期的。這是因?yàn)橄到y(tǒng)內(nèi)部要素互動(dòng)具有復(fù)雜性。第一種互動(dòng)復(fù)雜性是，治理系統(tǒng)中各個(gè)要素互動(dòng)時(shí)，每個(gè)要素各自運(yùn)作所產(chǎn)生的影響加合，并不代表治理系統(tǒng)的互動(dòng)效應(yīng)。第二種互動(dòng)復(fù)雜性是，治理系統(tǒng)中行動(dòng)者不僅作出反應(yīng)，而且會(huì)評(píng)估他者對(duì)其行為會(huì)有怎樣的預(yù)期，從而預(yù)測(cè)他者可能采取的行為。第三種互動(dòng)復(fù)雜性是，在系統(tǒng)運(yùn)作的循環(huán)過程中，行動(dòng)者會(huì)對(duì)環(huán)境的變化作出反應(yīng)，而這種變化在一定程度上是行動(dòng)者與環(huán)境互動(dòng)的產(chǎn)物。一個(gè)行為變化所產(chǎn)生的效應(yīng)可能并不是可預(yù)期的。因此，如果治理系統(tǒng)中的一個(gè)要素發(fā)生變化，很難預(yù)測(cè)治理系統(tǒng)之后會(huì)發(fā)生的復(fù)雜性效應(yīng)。這是因?yàn)橐粋€(gè)變量的影響取決于其他變量，行為既塑造其環(huán)境，又為環(huán)境所塑造。正如博弈理論的基本原理表明，在某些情況下，行動(dòng)者動(dòng)機(jī)的改變將改變他者的行動(dòng)，而不僅僅是行動(dòng)者的行動(dòng)發(fā)生變化。這是因?yàn)閱栴}在于所有的因素都是互動(dòng)的，因?yàn)閮煞經(jīng)Q策者都知道對(duì)方的觀點(diǎn)，并且知道他們的部分利益是沖突的。例如，倘若加重對(duì)超速行駛的處罰力度，常識(shí)表明司機(jī)會(huì)減慢車速。然而，得出這一結(jié)論的前提條件是處罰的執(zhí)行方式保持不變，在短期內(nèi)情況可能確實(shí)如此。但是，事實(shí)情況則可能與之相反。由于極少有人超速，警察有可能把用于交通管理的資源轉(zhuǎn)用于履行其他職責(zé)，這樣超速者便有了更大的自由。

由于復(fù)雜性效應(yīng)是眾多因素互動(dòng)的產(chǎn)物，因此，在一個(gè)治理系統(tǒng)中，檢驗(yàn)命題正確與否是困難的。而且，當(dāng)所關(guān)注的變量影響其他變量時(shí)，更不容易讓其他所有因素保持不變。當(dāng)推測(cè)治理系統(tǒng)中變量的預(yù)期影響時(shí)，檢驗(yàn)命題會(huì)遇到障礙。例如，可以比較建有防洪堤的區(qū)域與未建防洪堤的區(qū)域發(fā)生水災(zāi)的概率，進(jìn)而評(píng)估防洪措施的有效性。然而，即使最終結(jié)果是兩者概率相同，也不能就此得出防洪堤無效的結(jié)論，因?yàn)檫@些堤壩可能建在了特別容易發(fā)生洪水的區(qū)域。此外，在一個(gè)區(qū)域限制河流流量，也會(huì)增加其他區(qū)域發(fā)生洪災(zāi)的機(jī)會(huì)。

如果每一個(gè)行為體都知道，人們相信他的行為所揭示的特征與他在后來互動(dòng)中的行為相聯(lián)系，那么檢驗(yàn)命題的標(biāo)準(zhǔn)方法就更有問題了。例如，常識(shí)表明，相比于矮小柔弱的女子，高大強(qiáng)壯的男子更可能選擇對(duì)劫匪進(jìn)行反擊。但是，實(shí)際情形與實(shí)驗(yàn)預(yù)測(cè)是不同的，各種不同類型的受害者進(jìn)行抵抗的概率大體一致。這不僅是歸因于劫匪不會(huì)隨機(jī)地選擇受害者，而且還歸因于受害者也可能會(huì)意識(shí)到只有特別強(qiáng)壯、兇惡或有強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)的劫匪才會(huì)攻擊他，選擇反擊將是不明智的做法?？梢?，行動(dòng)者的行為是建立在對(duì)他者行為預(yù)期的基礎(chǔ)之上。正如威懾理論的一個(gè)核心觀點(diǎn)認(rèn)為，在類似“比大膽”的博弈局勢(shì)中，一方能夠通過向另一方表明自己的堅(jiān)定立場(chǎng)而增加獲勝的機(jī)會(huì)。

（二）過度干預(yù)的無效性

治理系統(tǒng)存在非預(yù)期的復(fù)雜性效應(yīng)：在一些情況下，結(jié)果與意圖是相反的;在另一些情況下，結(jié)果可能與意圖不相關(guān)。即使增加行動(dòng)者的可支配的資源，非預(yù)期的行為結(jié)果仍會(huì)出現(xiàn)。這是因?yàn)樾袆?dòng)者并不存在在一個(gè)線性關(guān)系中，給予行動(dòng)者激勵(lì)或命令并不能削弱復(fù)雜性效應(yīng)。實(shí)際上，激勵(lì)或命令之所以達(dá)不到預(yù)期目的，并不是因?yàn)榧?lì)沒有效果或者行動(dòng)者忽視命令，而是恰好相反，正是因?yàn)樾袆?dòng)者遵循而導(dǎo)致非預(yù)期結(jié)果。例如，在加大生產(chǎn)量的激勵(lì)或命令下，工廠會(huì)以巨大的浪費(fèi)生產(chǎn)出大量劣質(zhì)產(chǎn)品;在以最低浪費(fèi)進(jìn)行生產(chǎn)的激勵(lì)或命令下，服裝廠生產(chǎn)出的則全是大號(hào)衣服。此外，當(dāng)激勵(lì)范圍超出目標(biāo)人群時(shí)，也會(huì)導(dǎo)致一系列問題出現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“道德風(fēng)險(xiǎn)”問題中，供給本身會(huì)創(chuàng)造需求。例如，改善社會(huì)中不幸者的悲慘處境，可能使更多人假裝不幸?！?5〕由于人們知道自己如果貧困就會(huì)得到幫助，因此可能便不會(huì)采取努力以避免貧困發(fā)生。為無家可歸者提供住所，甚至改善他們的避難場(chǎng)所環(huán)境，會(huì)導(dǎo)致很多居住條件一般的群體放棄原有的住房。為生活在不安全環(huán)境中的群體優(yōu)先提供住房，會(huì)促使很多人選擇暫時(shí)遷往不安全環(huán)境中居住。同樣地，救援那些在荒野迷路或者不理會(huì)颶風(fēng)警報(bào)的人，可能會(huì)鼓勵(lì)更多人選擇冒險(xiǎn)的行動(dòng)。給饑餓的難民提供食物，會(huì)導(dǎo)致更多人進(jìn)入難民營。這就是所謂的“歷史的諷刺”〔26〕，過度干預(yù)將行為引向有違意愿的預(yù)期。

盡管治理系統(tǒng)中的復(fù)雜互動(dòng)意味著某些行為結(jié)果將是非預(yù)期的。但是，直接效應(yīng)仍是在起作用的，否則，社會(huì)進(jìn)步就難以實(shí)現(xiàn)。事實(shí)上，盡管只有在治理系統(tǒng)中其他所有要素都受到控制的條件下才能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果，但是這并不意味著管理總是無用的或妨礙達(dá)到預(yù)期目的。例如，食物券極大地減少了饑餓現(xiàn)象，公共衛(wèi)生措施減少了疾病，高速公路極大地促進(jìn)了商務(wù)和旅游，盡管這個(gè)過程會(huì)產(chǎn)生非預(yù)期的“副作用”。正如艾伯特·赫希曼（Albert Hirschman）所強(qiáng)調(diào)的，直接效應(yīng)（straightforward effects）是常見的，并且往往支配著反常效應(yīng)（perverse effects）。盡管當(dāng)管理尋求通過規(guī)則來限制非預(yù)期行為時(shí)，結(jié)果常常是非預(yù)期的。與其說是規(guī)則執(zhí)行效果不理想，不如說是治理系統(tǒng)互動(dòng)復(fù)雜性的影響。例如，一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)：如果強(qiáng)制要求自行車安裝車尾燈，那么自行車手的死亡率就會(huì)立即大幅度上升。這是因?yàn)橐归g駕駛汽車者預(yù)期會(huì)更容易地觀察到騎車者，因而會(huì)開得更快而撞上更多的騎車者，特別是那些尾燈壞了的騎車者。研究還發(fā)現(xiàn)，在安裝坐椅安全帶、吸能式轉(zhuǎn)向柱等安全裝備之后，駕駛汽車者傷亡情況減少了，但是行人的傷亡情況卻增加了?！?7〕實(shí)際上，這是因?yàn)榘踩b備促使駕駛汽車者在安全限度下，保持更快車速并且更加疏忽大意?！?8〕這樣的抵消性行為（offsetting behavior）會(huì)導(dǎo)致所謂“泰坦尼克號(hào)效應(yīng)”：由于船長認(rèn)為安全系數(shù)如此之大，以致為了使船速更快，稍微降低安全系數(shù)是可以的，因而采取了較少的預(yù)防措施。杰拉爾德·懷爾德（Gerald Wilde）概述了上述邏輯：假定保護(hù)或預(yù)防措施導(dǎo)致行動(dòng)者們形成了一種具有內(nèi)在影響（intrinsic effect）的意識(shí)，即這些保護(hù)或預(yù)防措施對(duì)于事故發(fā)生率降低有影響。這就意味著實(shí)際影響需要在其他情況保持不變的條件下發(fā)生（即汽車流量或行駛方式不變）?！?9〕然而，風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)平衡理論（risk homeostasis theory）預(yù)言，其他情況保持不變的條件是無效的，實(shí)際上行動(dòng)者們會(huì)相應(yīng)調(diào)整他們的行為，這導(dǎo)致實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)（target risk）與感知風(fēng)險(xiǎn)（perceived risk）不一致。

治理系統(tǒng)內(nèi)部相互聯(lián)系的復(fù)雜性意味著：不能確保管理將會(huì)按照預(yù)期發(fā)揮作用。這是因?yàn)椴⒉荒軠?zhǔn)確預(yù)期行動(dòng)者將如何反應(yīng)、不同反應(yīng)行為將如何互動(dòng)、行動(dòng)者將如何根據(jù)不斷變化的環(huán)境調(diào)整行為。因此，并不存在一種簡單方式來預(yù)期管理效果，就復(fù)雜性效應(yīng)而言，甚至很難預(yù)期不確定性會(huì)隨著時(shí)間的推移而發(fā)生怎樣的變化，因?yàn)楦鞣N力量的運(yùn)作能夠使治理系統(tǒng)走向均衡。盡管管理目的是封鎖行為體的非預(yù)期性行為路徑，但行為體往往會(huì)另覓他路，甚至許多行為體的動(dòng)機(jī)或機(jī)遇也會(huì)發(fā)生變化，而導(dǎo)致行為很可能會(huì)朝意料之外的方向發(fā)展，而且會(huì)經(jīng)由相互聯(lián)系和復(fù)雜互動(dòng)而產(chǎn)生復(fù)雜性效應(yīng)。

四、應(yīng)對(duì)復(fù)雜性效應(yīng)的行動(dòng)邏輯

作為一種客觀存在，復(fù)雜性這一事實(shí)隨著社會(huì)發(fā)展進(jìn)程的加速，不但不可能減弱或消失，反而將越來越突出。這是因?yàn)?，在普遍?lián)系和相互作用的社會(huì)中，與社會(huì)的發(fā)展伴隨著的是各種社會(huì)組成要素的流動(dòng)和相互滲透。社會(huì)要素的流動(dòng)與滲透打破了要素之間的傳統(tǒng)邊界，使得各種要素混雜在一起。針對(duì)任一要素的治理，均可能由于導(dǎo)致其它要素的變化，并進(jìn)而導(dǎo)致預(yù)期治理結(jié)果出現(xiàn)偏差。例如，通過禁止電動(dòng)自行車或摩托車的上路來解決交通擁堵問題，便可能由于導(dǎo)致私人轎車需求的大量增加，而削弱了治理的效果。因此，對(duì)于治理理論研究而言，復(fù)雜性這一事實(shí)是無法回避和忽視的。復(fù)雜性視角的引入則可以彌補(bǔ)以往研究局限性，為傳統(tǒng)的治理研究提供有效的補(bǔ)充。而這正是復(fù)雜性效應(yīng)在治理系統(tǒng)研究中的重要價(jià)值所在。

（一）對(duì)復(fù)雜性效應(yīng)進(jìn)行預(yù)判

由于治理系統(tǒng)內(nèi)部眾多變量相互作用，因此非預(yù)期結(jié)果大量存在，而且達(dá)到某一目標(biāo)的直接路徑常常會(huì)通向不同的發(fā)展方向，復(fù)雜性效應(yīng)很難被準(zhǔn)確預(yù)估到。對(duì)于變革來說，這似乎是消極的結(jié)論。但是，值得慶幸的是，復(fù)雜性效應(yīng)的存在未必會(huì)削弱積極行動(dòng)。盡管達(dá)到目標(biāo)沒有直截了當(dāng)?shù)姆绞?，并不意味著完全沒有辦法達(dá)到目標(biāo)。社會(huì)生活領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)情況并非完全如此。雖然所有的事物都有聯(lián)系，但某些事物比其他事物有更多的聯(lián)系。實(shí)際上，沒有人類干預(yù)的治理系統(tǒng)是不存在的。沒有哪片森林不曾被人類行為所觸及;“未受干擾之生態(tài)”的概念沒有意義;甚至——或尤其是——最純粹的“自由市場(chǎng)”，也不過是人類持續(xù)操控的產(chǎn)物。即使人們有這樣的意愿，“讓自然界自行其是”而不受干擾，也是根本不可能的。

實(shí)際上，治理系統(tǒng)中許多行為是可以根據(jù)對(duì)復(fù)雜性效應(yīng)的預(yù)判作出調(diào)整的。正如卡爾·弗里德里希（Carl Friedrich）曾解釋到，“我們對(duì)權(quán)力的理解不得不包括‘有關(guān)預(yù)期反應(yīng)的法則——人們之所以看起來能夠得到他們所想要的東西，只是因?yàn)樗麄兏鶕?jù)對(duì)他者所予的預(yù)期調(diào)整了他們的訴求”〔30〕。

盡管治理系統(tǒng)總是處在運(yùn)動(dòng)之中，但是治理系統(tǒng)的自由度并不是無限的。排他的選擇可以限制（即便不能消除也要縮小）非預(yù)期結(jié)果產(chǎn)生的可能性。行動(dòng)者可以通過預(yù)測(cè)他者可能的反應(yīng)，在一定程度上限制非預(yù)期結(jié)果產(chǎn)生。盡管許多不理想的結(jié)果是無法預(yù)料的。但是，如果人們認(rèn)為決策者不采取特別措施就可能導(dǎo)致預(yù)期結(jié)果發(fā)生，那么這就會(huì)導(dǎo)致人們采取一系列措施來預(yù)防預(yù)期結(jié)果發(fā)生。這就是阿倫·利普哈特（Arend Lijphar）對(duì)于“許多國家盡管（或者說實(shí)際上是因?yàn)椋┐嬖谌菀讓?dǎo)致不穩(wěn)定的因素，卻能保持穩(wěn)定”所作出的相應(yīng)解釋。這里的基本動(dòng)態(tài)就是“困境激發(fā)斗志”〔31〕。如果人們相信只要勤奮努力就可以應(yīng)付危險(xiǎn)，那么這種預(yù)期就會(huì)導(dǎo)致人們?nèi)ヅ朔?。例如，為什么?duì)全球饑荒的種種恐怖預(yù)報(bào)迄今沒有變成現(xiàn)實(shí)，一項(xiàng)研究認(rèn)為原因就是這些預(yù)報(bào)“的結(jié)果是形成了增加食品產(chǎn)量的巨大努力”〔32〕?？梢?，“利普哈特效應(yīng)”有助于使危險(xiǎn)局勢(shì)轉(zhuǎn)變成安全局勢(shì)。無論何時(shí)，只要兩個(gè)行為體發(fā)現(xiàn)它們之間關(guān)系正變得異常緊張，并且想要避免這樣的結(jié)果，那么它們就會(huì)協(xié)力改變事態(tài)運(yùn)行的軌道。

利普哈特效應(yīng)表明：治理系統(tǒng)中行動(dòng)者不僅會(huì)根據(jù)反應(yīng)調(diào)整行動(dòng)，而且還謀求特定的關(guān)系或結(jié)果。當(dāng)一個(gè)或多個(gè)行為體力圖建立或維持一種理想的均衡狀態(tài)時(shí)，常見結(jié)果就是產(chǎn)生“準(zhǔn)動(dòng)態(tài)平衡”。盡管這一結(jié)果并不是恒定的或精確的，但負(fù)反饋仍會(huì)以各種形式出現(xiàn)并減少因行為體相互作出反應(yīng)而引發(fā)的變化。正如在社會(huì)變革進(jìn)程中，人們往往會(huì)以抵消性行為來適應(yīng)變革的環(huán)境。在國際關(guān)系中，“準(zhǔn)動(dòng)態(tài)平衡”〔33〕也會(huì)發(fā)生作用。如果A國試圖表明對(duì)B國的不滿，并且暗示如果B不改變其行為就有可能采取進(jìn)一步的行動(dòng)。那么，對(duì)B國來說，常見的對(duì)應(yīng)策略就是輕視或忽略A國發(fā)出的信號(hào)。隨后A國可能采取升級(jí)行動(dòng)。換言之，如果A國打算加劇緊張程度的話，那么B國試圖降低緊張程度的努力很難實(shí)現(xiàn)。如同權(quán)力平衡的運(yùn)作一樣，“準(zhǔn)動(dòng)態(tài)平衡”的作用是限制行為體能夠得到的以及可能尋求的利益。

（二）在治理系統(tǒng)中有效行動(dòng)

在某些情況下，唯有利用復(fù)雜性效應(yīng)，行動(dòng)者才能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)：如果直接途徑無效，那么可以利用間接效應(yīng)，采取反向行動(dòng)、通過多頭并舉等途徑來實(shí)現(xiàn)有效行動(dòng)。

間接效應(yīng)可以用來改變他者面對(duì)的激勵(lì)，因而能使他們轉(zhuǎn)向所期望的方向。例如，控制蟲害可以通過破壞害蟲的繁殖地、引進(jìn)與害蟲競(jìng)爭或捕食它們的其他物種。從更大范圍來看，間接效應(yīng)可以通過改善行動(dòng)者之間的互動(dòng)環(huán)境來促成所希望的行為結(jié)果。

此外，還可以通過采取反向行動(dòng)，并且利用人們的預(yù)期反應(yīng)來產(chǎn)生理想的行為結(jié)果。盡管實(shí)施這一方法的必備條件是十分苛刻的。但是，采取反向行動(dòng)的預(yù)期效果還是可以通過若干機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。這便解釋了為什么反向戰(zhàn)略會(huì)成功：在A點(diǎn)上的佯攻也許能夠使對(duì)B點(diǎn)的攻擊成功。這正如“故能而示之不能，用而示之不用，近而示之遠(yuǎn)……利而誘之，亂而取之，實(shí)而備之，強(qiáng)而避之，怒而撓之，卑而驕之……攻其無備，出其不意”?！?4〕對(duì)于非預(yù)期目標(biāo)，行動(dòng)者或許也能通過反向行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。例如，一家銀行否認(rèn)面臨困境，可能會(huì)加速擠兌行為。反之，更好的應(yīng)對(duì)辦法也許是告知儲(chǔ)戶們應(yīng)該毫不猶豫地取出儲(chǔ)蓄。

由于人們往往存在這一心理：傾向于認(rèn)為容易實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)缺少價(jià)值。因此，“難以實(shí)現(xiàn)”的反向策略就會(huì)增加事物的吸引力。與之類似，一個(gè)物品定價(jià)過低也許更難以售出，因?yàn)闈撛谫I主會(huì)擔(dān)心物品有瑕疵，或者對(duì)最初主觀上的高估價(jià)產(chǎn)生疑問。如果行動(dòng)者相信他人會(huì)對(duì)壓力作出反應(yīng)，那么這個(gè)反應(yīng)就可能會(huì)被避免。這便可以解釋為什么行動(dòng)者會(huì)對(duì)“反常的干預(yù)”（paradoxical intervention）作出回應(yīng)。

控制治理系統(tǒng)內(nèi)部同時(shí)起作用的多個(gè)要素，常?？梢允褂行袆?dòng)成為可能。例如，提升鄉(xiāng)村教育質(zhì)量必須與改善鄉(xiāng)村環(huán)境相結(jié)合，否則那些受過高質(zhì)量教育的人們就會(huì)離開鄉(xiāng)村。由此，為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，必須多頭并舉。加勒特·詹姆斯·哈?。℅arrett James Hardin）對(duì)此舉了一系列事例，“如果有很多孩子夭折，那么計(jì)劃生育就不會(huì)有成效，而保健結(jié)合計(jì)劃生育，就能夠產(chǎn)生健康、小型家庭和穩(wěn)定的社會(huì)”〔35〕。盡管在貧窮國家改善公共衛(wèi)生能增加人們的壽命，但這也增加了人口，并因此可能導(dǎo)致大規(guī)模的饑荒發(fā)生，并在某種程度上減少了人口。實(shí)際上，福利計(jì)劃會(huì)抑制人們工作積極性;為無家可歸者提供住房將會(huì)增加獲得救助者人數(shù);建造新的高速公路未必能夠減少交通擁堵。盡管政策制定者不斷嘗試預(yù)測(cè)他者行為會(huì)對(duì)環(huán)境造成怎樣的改變，但是問題幾乎不能一勞永逸地解決。無論政策設(shè)計(jì)得多么合理，非預(yù)期性效果仍不是完全可以避免。治理系統(tǒng)設(shè)計(jì)得越嚴(yán)密，斷裂所造成的衍生效應(yīng)也就越大。在許多情況下，行動(dòng)者只有有限的能力來對(duì)結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)。靈活與彈性是確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期所必備的。由此，必須保障政策被連續(xù)地調(diào)整，其目標(biāo)是揭示政策過程中不同影響因素與治理效果之間的所有可能的因果關(guān)系，從而積累必要的知識(shí)，使得政策結(jié)果可以被預(yù)測(cè)和控制。當(dāng)治理系統(tǒng)中一個(gè)因素表現(xiàn)不佳或失效時(shí)，就需要采取其他措施進(jìn)行改進(jìn);當(dāng)非預(yù)期互動(dòng)出現(xiàn)時(shí)，采取相應(yīng)調(diào)整也是必不可少的有效措施。

總之，在快速變化的世界中，治理系統(tǒng)構(gòu)成要素之間的相互聯(lián)系與相互作用日益加強(qiáng)，政策要素與治理效果之間的因果關(guān)系也日益呈現(xiàn)出不確定性的現(xiàn)象。而從復(fù)雜性的視角來研究治理系統(tǒng)，則將其研究目標(biāo)聚焦于對(duì)治理系統(tǒng)復(fù)雜性效應(yīng)的探索，增強(qiáng)對(duì)治理過程中由于聯(lián)系和互動(dòng)所導(dǎo)致的非線性現(xiàn)象的理解，則有效彌補(bǔ)傳統(tǒng)治理研究的局限性。

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【責(zé)任編輯：劉彥武】

〔基金項(xiàng)目〕國家社科基金項(xiàng)目“新時(shí)代我國基層干部治理能力提升研究”（20CDJ010）

〔作者簡介〕馬正立，中國社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究院助理研究員，博士，北京 1000732。