基于DIIS理論的科技智庫人才復(fù)合型知識需求分析
——以基礎(chǔ)研究政策分析為例

■ 周城雄 劉卓軍 洪志生

1.中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 100190

2.中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院 100190

0 引言

近年來我國關(guān)于智庫研究的成果不斷增加，但是智庫人才培養(yǎng)領(lǐng)域的成果并不多見，尚處于非常初步的階段，有部分學(xué)者研究涉及了智庫的人才建設(shè)問題，陳朝宗[1]從改革創(chuàng)新人才教育模式、創(chuàng)新智庫人才管理模式、加大智庫人力資本投入等方面提出智庫人才培養(yǎng)策略；夏宇等[2]指出建立智庫領(lǐng)軍型人才隊伍存在缺乏選拔領(lǐng)軍人才團(tuán)隊評價機(jī)制、缺乏聘用國外領(lǐng)軍人才吸引機(jī)制等問題，提出應(yīng)加快建立引進(jìn)培育領(lǐng)軍人才激勵機(jī)制、開放流動的競聘機(jī)制、高效的內(nèi)部治理機(jī)制、優(yōu)勝劣汰的督查機(jī)制及可持續(xù)的經(jīng)費(fèi)支持機(jī)制；周立[3]提出新型智庫人才隊伍支撐不足的原因主要包括科研考核評價機(jī)制重理論研究輕決策應(yīng)用、人才引進(jìn)機(jī)制不適應(yīng)智庫發(fā)展需要、人才雙向流動性欠缺、人才培育機(jī)制不健全等；伍嬋提等[4]提出地方智庫人才建設(shè)中存在的主要問題包括人才選拔困難、人才考核評價制度等。在科技智庫人才研究方面的，現(xiàn)有的文獻(xiàn)更是寥寥無幾，僅有邱丹逸[5]研究了我國科技決策智庫人才隊伍建設(shè)，梳理了國外科技決策智庫在引人、育人、用人、留人等方面經(jīng)驗做法，研究我國科技決策智庫人才隊伍建設(shè)總體情況及存在問題。呂旭寧[6]總結(jié)了我國科技智庫人才管理的現(xiàn)狀和不足,借鑒國外主要科技智庫在人才管理方面的經(jīng)驗和做法,從組織運(yùn)行、人力資源管理和智庫環(huán)境3 方面提出了促進(jìn)我國科技智庫人才引進(jìn)、培養(yǎng)、使用和管理的思路及建議?？傮w來說，我國對于科技智庫的人才研究非常缺乏，其中對于科技人才的知識背景要求研究，是科技智庫人才研究的根本，只有搞清楚科技智庫人才的知識背景需求，才能夠真正進(jìn)行有效的人才隊伍培養(yǎng)建設(shè)，才能夠出臺有效的科技智庫人才政策。因此，本文將基于科技智庫研究的DIIS理論框架，分析科技智庫人才的知識背景需求，為科技智庫人才隊伍建設(shè)提供有效的參考依據(jù)。

1 DIIS理論與智庫人才的知識背景

科技智庫知識與決策之間關(guān)系非常緊密，由于科技決策內(nèi)容的多元化，其對智庫研究型人才素質(zhì)的要求也日趨復(fù)合化?？傮w來看，科技智庫研究型人才素質(zhì)要求包括智能、閱歷、影響力，智能指智力與能力的統(tǒng)稱[7]。根據(jù)DIIS理論[8]，一個完整的智庫課題研究過程，首先要圍繞所研究的問題全面收集各類相關(guān)數(shù)據(jù)和相關(guān)現(xiàn)象（Data）；然后進(jìn)行專業(yè)化的挖掘、整理、分析，形成客觀的認(rèn)知和知識（Information）；再引入相關(guān)專家學(xué)者的智慧對這些認(rèn)知進(jìn)行研判（Intelligence），得到新認(rèn)識、新框架、新思路；最后在問題導(dǎo)向下提出解決方案或政策建議（Solution），最終為宏觀決策提供高質(zhì)量、有建設(shè)性的智庫研究報告。在DIIS研究的不同環(huán)節(jié)和全過程，也需要采用科學(xué)的研究工具和方法，以保證研究的科學(xué)性。

科技領(lǐng)域問題一般不僅僅是單純的科技問題，往往會跨越諸多領(lǐng)域，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、文化、教育等諸多方面知識，需要科技智庫人才具備扎實的各領(lǐng)域理論知識。由于各領(lǐng)域知識的快速更新和迭代，也需要科技智庫人才掌握高效的研究及學(xué)習(xí)方法，不斷學(xué)習(xí)了解最新科技及相關(guān)領(lǐng)域前沿知識。此外，科技智庫人才還需要具備敏感的經(jīng)濟(jì)、社會及科技變遷判斷力、洞察力和跟蹤能力，掌握科技發(fā)展最新態(tài)勢及國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢，能夠站在全局視角，謀劃下一步研究方向，做出戰(zhàn)略預(yù)判和開展技術(shù)預(yù)見等研究工作。在DIIS 理論方法的各個階段：收集數(shù)據(jù)（Data）—揭示信息（Information）—綜合研判（Intelligence）—形成方案（Solution），都需要具備相應(yīng)的知識，而且每一個階段的知識有可能并不相同，完成一項科技智庫的研究，需要研究人員具備多學(xué)科的知識，有時候是一個人具備，更多時候是多學(xué)科背景的研究人員共同協(xié)作，才能高質(zhì)量完成一項研究。

2 科技智庫人才需要更加復(fù)合的知識

復(fù)合型知識背景的智庫人才優(yōu)勢已經(jīng)在美國的眾多智庫得到證明，在全球最為成功和最著名的智庫——美國蘭德公司，其擁有的858 名政策專家中，有649 名政策專家具有多學(xué)科背景，占75．6%。，818 位政策專家擅長兩個及以上的研究主題，占95．3%。平均每位專家關(guān)注了5.9個研究主題。[9]

以下將根據(jù)我國《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄（2018年）》，結(jié)合DIIS理論方法，分析相關(guān)專業(yè)在各個階段所發(fā)揮作用。目錄中授予學(xué)位的學(xué)科門類共13個，即哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、軍事學(xué)、管理學(xué)、藝術(shù)學(xué)。

表1 各一級學(xué)科知識與DIIS需求關(guān)聯(lián)度分析

一級學(xué)科代碼及名稱0403 體育學(xué)05 文學(xué)0501 中國語言文學(xué)0502 外國語言文學(xué)0503 新聞傳播學(xué)06 歷史學(xué)0601 考古學(xué)0602 中國史0603 世界史07 理學(xué)0701 數(shù)學(xué)0702 物理學(xué)0703 化學(xué)0704 天文學(xué)0705 地理學(xué)0706 大氣科學(xué)0707 海洋科學(xué)0708 地球物理學(xué)0709 地質(zhì)學(xué)0710 生物學(xué)0711 系統(tǒng)科學(xué)0712 科學(xué)技術(shù)史0713 生態(tài)學(xué)0714 統(tǒng)計學(xué)08 工學(xué)0801 力學(xué)0802 機(jī)械工程0803 光學(xué)工程0804 儀器科學(xué)與技術(shù)0805 材料科學(xué)與工程0806 冶金工程0807 動力及工程熱物理0808 電氣工程0809 電子科學(xué)與技術(shù)0810 信息與通信工程0811 控制科學(xué)與工程0812 計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)0813 建筑學(xué)0814 土木工程0815 水利工程收集數(shù)據(jù)Data☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆續(xù)表1揭示信息Information☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆綜合研判Intelligence☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆（上接表1）形成方案Solution☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆（下接續(xù)表2）

一級學(xué)科代碼及名稱0816 測繪科學(xué)與技術(shù)0817 化學(xué)工程與技術(shù)0818 地質(zhì)資源與地質(zhì)工程0819 礦業(yè)工程0820 石油與天然氣工程0821 紡織科學(xué)與工程0822 輕工技術(shù)與工程0823 交通運(yùn)輸工程0824 船舶與海洋工程0825 航空宇航科學(xué)與技術(shù)0826 兵器科學(xué)與技術(shù)0827 核科學(xué)與技術(shù)0828 農(nóng)業(yè)工程0829 林業(yè)工程0830 環(huán)境科學(xué)與工程0831 生物醫(yī)學(xué)工程0832 食品科學(xué)與工程0833 城鄉(xiāng)規(guī)劃學(xué)0834 風(fēng)景園林學(xué)0835 軟件工程0836 生物工程0837 安全科學(xué)與工程0838 公安技術(shù)09 農(nóng)學(xué)0901 作物學(xué)0902 園藝學(xué)0903 農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境0904 植物保護(hù)0905 畜牧學(xué)0906 獸醫(yī)學(xué)0907 林學(xué)0908 水產(chǎn)0909 草學(xué)10 醫(yī)學(xué)1001 基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)1002 臨床醫(yī)學(xué)1003 口腔醫(yī)學(xué)1004 公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)1005 中醫(yī)學(xué)1006 中西醫(yī)結(jié)合收集數(shù)據(jù)Data☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆續(xù)表2揭示信息Information☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆綜合研判Intelligence☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆（上接續(xù)表1）形成方案Solution☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆（下接續(xù)表3）

注：☆為關(guān)聯(lián)度較弱，☆☆為關(guān)聯(lián)度較強(qiáng)，☆☆☆為關(guān)聯(lián)度很強(qiáng)。

以上分析表明，除了個別學(xué)科外，絕大部分一級學(xué)科都與科技智庫的DIIS方法有較強(qiáng)關(guān)聯(lián)度，其中有很多學(xué)科，在不同環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)度有所區(qū)別，有些學(xué)科在前端——收集數(shù)據(jù)（Data）和揭示信息（Information）環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)度更高，有些學(xué)科則在后端——綜合研判（Intelligence）和形成方案（Solution）環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)度更高。

3 案例分析——以基礎(chǔ)研究政策為例的知識背景需求分析

以下將以筆者對基礎(chǔ)研究政策的一篇論文為例，分析在此項研究中涉及的一級學(xué)科知識，以說明科技智庫對于知識背景需求的復(fù)合型。本文題目為《布什信條的謬誤——基礎(chǔ)研究概念與政策的歷史演變》[10]，主要從基礎(chǔ)研究概念的演變過程出發(fā)，結(jié)合相關(guān)政策變化，分析基礎(chǔ)研究政策方面存在的問題。

（1）哲學(xué)與哲學(xué)史：基礎(chǔ)研究的概念與純科學(xué)概念高度關(guān)聯(lián)，純科學(xué)的概念起源于近代歐洲，但是其根源可以追溯到古希臘。希臘科學(xué)是后來的歐洲科學(xué)的基礎(chǔ)，柏拉圖、亞里士多德等希臘科學(xué)名人的自然哲學(xué)著作，到中世紀(jì)后期（12～13 世紀(jì)）都被翻譯成為拉丁語。古希臘的科學(xué)思想體系，一直到17 世紀(jì)一直統(tǒng)治著歐洲，極大地影響了后來的自然哲學(xué)家，伽利略、牛頓等掀起的科學(xué)革命正是在消化吸收這些自然哲學(xué)思想基礎(chǔ)上進(jìn)行的。因此，必須了解一定的哲學(xué)和哲學(xué)史，才能理解這些概念之間的關(guān)聯(lián)性。

（2）科學(xué)技術(shù)史：在19世紀(jì)中葉，“科學(xué)”與“技術(shù)”之間的概念對立成為主流，科學(xué)中“純粹”和“應(yīng)用”邊界開始著重于科學(xué)與技術(shù)的區(qū)別。自然科學(xué)享有的高度社會尊重，主要來自于技術(shù)革命之后。當(dāng)時通常把技術(shù)定義為自然科學(xué)的應(yīng)用，這隱含著知識單向傳播的理念，假設(shè)了只有科學(xué)發(fā)現(xiàn)和理論才能為技術(shù)鋪平道路。理解科技史上重大科學(xué)技術(shù)成就之間的關(guān)系，才能理解“科學(xué)”與“技術(shù)”概念之間的沖突與依賴關(guān)系。

（3）世界史：“基礎(chǔ)研究”1919年第一次出現(xiàn)在美國國會農(nóng)業(yè)政策聽證會上，在二戰(zhàn)之前美國的科技政策主要集中在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。但是二戰(zhàn)中，以萬尼瓦爾.布什作為代表的物理學(xué)家，影響了美國的科學(xué)研究模式，政府對科學(xué)的介入程度非常深，由于擔(dān)心戰(zhàn)后依然需要從事政府指定的研究而不能恢復(fù)自由探索，萬尼瓦爾.布什的報告自然希望政府在科學(xué)領(lǐng)域減少干預(yù)，從而用基礎(chǔ)研究的新解釋作為政策的依據(jù)。只有了解世界史，才能理解美國科技政策話語權(quán)的轉(zhuǎn)移邏輯。

（4）經(jīng)濟(jì)學(xué)：基礎(chǔ)研究概念的流行也得益于經(jīng)濟(jì)學(xué)家。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究都支持知識積累是經(jīng)濟(jì)增長的原因，熊彼特提出了“創(chuàng)造性破壞”的概念，認(rèn)為創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)最重要的特征。而根據(jù)索羅提出的經(jīng)濟(jì)增長模型，技術(shù)變革能解釋一半以上勞動生產(chǎn)率和國民收入的增長。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)理論很快就被科技政策界所采用，以證明基礎(chǔ)研究在經(jīng)濟(jì)增長因素中的重要性。不了解經(jīng)濟(jì)學(xué)，就不能理解基礎(chǔ)研究概念為什么被眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家所推崇，并且成為一個經(jīng)濟(jì)政策領(lǐng)域的熱門詞匯。

（5）政治學(xué)：布什構(gòu)想的美好圖景雖然打動了很多國家，在戰(zhàn)后的科技政策領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大而廣泛的影響，各國在制定政策的過程中都會或多或少的參考布什信條，按照布什的理想去搭建科技政策體系。然而如果考察布什構(gòu)想策源地——美國的科技政策實踐，卻會發(fā)現(xiàn)與布什構(gòu)想相距甚遠(yuǎn)。杜魯門總統(tǒng)和國會一直在抵制布什的一些設(shè)想，布什希望政府給完錢以后待在一邊，讓科學(xué)家們自行其是的設(shè)想落空了。并且美國的基礎(chǔ)研究分散在政府不同部門，部門主導(dǎo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于科學(xué)家主導(dǎo)。只有理解了美國的政治格局和權(quán)力架構(gòu)，才能理解美國基礎(chǔ)研究政策投入的來源和分配結(jié)構(gòu)。

（6）中國歷史：21世紀(jì)以來，“基礎(chǔ)性研究”概念在科學(xué)政策中逐漸淡出，《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》（以下簡稱“中長期規(guī)劃”）中全部使用“基礎(chǔ)研究”概念。把“基礎(chǔ)研究”界定為以“深刻認(rèn)識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識、新原理、新方法和培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才”等為基本使命的研究。我國最近20年來論文至上風(fēng)氣盛行，爭取研究基金是很多科研人員生存的關(guān)鍵，這與我國逐步開放，不斷接受基于布什信條的基礎(chǔ)研究概念高度相關(guān)。只有理解中國發(fā)展的歷史，才能理解一些西方政策概念對我國產(chǎn)生影響的過程。

4 結(jié)論與建議

通過以上分析可以看出，科技智庫的人才培養(yǎng)難度非常高，其與各學(xué)科的關(guān)聯(lián)廣度超過一般智庫較多，尤其是一般智庫不需要關(guān)注的理工農(nóng)醫(yī)類學(xué)科，科技智庫都不能回避。對于每一個科技智庫研究人員來說，覆蓋所有學(xué)科的知識是不可能的。因此，科技智庫的人才培養(yǎng)，應(yīng)當(dāng)考慮科技智庫的特色，既要廣泛覆蓋，又要重點突出，建議主要做好以下方面：

（1）應(yīng)當(dāng)以自然科學(xué)的知識背景為主要基礎(chǔ)：科技智庫面對的研究問題絕大部分都和科學(xué)技術(shù)相關(guān)，必然會涉及一定的自然科學(xué)知識和相關(guān)概念?？萍贾菐煅芯咳藛T在具備一定的自然科學(xué)知識背景的情況下，對于一些不是特別專業(yè)和深奧的概念，可以通過查找相關(guān)資料或者請教相關(guān)人員，較快理解其內(nèi)涵。如果不具備自然科學(xué)的知識背景，在進(jìn)行相關(guān)政策研究時，學(xué)習(xí)難度會更大，而且更容易在基本概念上出現(xiàn)錯誤理解和判斷。

（2）人才應(yīng)當(dāng)集中在核心學(xué)科，同時覆蓋主要學(xué)科：科技智庫涉及的學(xué)科門類眾多，科技智庫培養(yǎng)人才不可能也不應(yīng)該平均發(fā)力，應(yīng)當(dāng)在一些主要的學(xué)科進(jìn)行重點布局。例如，應(yīng)當(dāng)大部分研究人員掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共管理學(xué)科的主要知識，同時每位研究人員深入學(xué)習(xí)過某一門理工科專業(yè)。對于學(xué)科背景為生態(tài)環(huán)境、計算機(jī)、系統(tǒng)工程方面的人員，由于政策需求較大，可以更多的引進(jìn)，同時在主要的理工農(nóng)醫(yī)類一級學(xué)科，應(yīng)當(dāng)爭取布局1～2 名具有相關(guān)專業(yè)背景的人員，以保證科技智庫知識覆蓋的廣度。

（3）加強(qiáng)科技智庫相關(guān)專業(yè)研究生培養(yǎng)，科學(xué)合理設(shè)計教學(xué)計劃：科技智庫的后備人才主要通過研究生教育進(jìn)行培養(yǎng)，主要應(yīng)當(dāng)招收具有理工科背景的本科畢業(yè)生，進(jìn)入研究生學(xué)習(xí)階段之后，必須在一定的公共基礎(chǔ)課統(tǒng)一的基礎(chǔ)上進(jìn)行培養(yǎng)。公共基礎(chǔ)課應(yīng)當(dāng)至少包括以下方面：經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理、科技史、科技哲學(xué)、民商法、金融學(xué)、教育學(xué)等專業(yè)的基礎(chǔ)知識課程，以保證科技智庫研究的基本水準(zhǔn)。在具有共同知識基礎(chǔ)的情況下，鼓勵進(jìn)行1～2 個學(xué)科核心課程的更深入學(xué)習(xí)，為復(fù)合型知識背景奠定堅實基礎(chǔ)。

（4）增加科技智庫人員與科研一線及政府決策部門接觸機(jī)會：對于從事科技智庫研究5年以內(nèi)的研究人員，應(yīng)當(dāng)每年保證一定時間，與科研一線及政府決策部門接觸，可以采取掛職、借調(diào)等方式，以提高科技智庫研究人員對現(xiàn)實問題的敏感度，避免在科技智庫研究過程中盲目的紙上談兵或者找不到現(xiàn)實中有意義的真問題。

總之，科技智庫人才培養(yǎng)是決定智庫工作水平和質(zhì)量的決定性因素，本文基于DIIS 方法，對我國一級學(xué)科與智庫研究各個環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)科技智庫人才對復(fù)合型知識背景需求非常強(qiáng)烈，要求高于一般智庫。因此，建設(shè)一流科技智庫，必須培養(yǎng)一流的復(fù)合型知識背景的人才，并且需要為人才成長創(chuàng)造學(xué)習(xí)環(huán)境和工作機(jī)會。