雙主體工程項目管理研究＊——以先進(jìn)光源技術(shù)研發(fā)與測試平臺項目為例

■ 董琳瑯

中國科學(xué)院高能物理研究所 北京 100049

0 引言

《現(xiàn)代項目管理學(xué)》中指出，“項目指的是在既定的空間和時間范圍內(nèi)，為了實現(xiàn)特定的任務(wù)和目標(biāo)所展開一系列與之相關(guān)聯(lián)的活動，大量整合資源、對資源進(jìn)行合理配置，來實現(xiàn)項目目標(biāo)”?？蒲许椖烤褪窃谝欢ǖ臅r間和空間內(nèi)，為實現(xiàn)科學(xué)研究目標(biāo)展開的一系列活動。大科學(xué)裝置建設(shè)工程，是面向國家科技發(fā)展或國防建設(shè)的戰(zhàn)略需求，具有明確的任務(wù)目標(biāo)與科學(xué)目標(biāo)，處于國際科學(xué)技術(shù)前沿，為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國防建設(shè)和社會發(fā)展做出戰(zhàn)略性貢獻(xiàn)，同時是國家在國際相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域占有重要地位的重大科學(xué)工程。大科學(xué)工程項目研制實施過程是對技術(shù)不斷進(jìn)行創(chuàng)新和改進(jìn)的過程，是不斷探索和研究的過程。

先進(jìn)光源技術(shù)研發(fā)與測試平臺（Platform of Advanced Photon Source Technology Research & Development,PAPS）項目是緊密圍繞我國“十三五”期間一系列高水平光源裝置的建設(shè)項目，開展前瞻性和系統(tǒng)性的研究工作，是促進(jìn)我國先進(jìn)光源應(yīng)用和發(fā)展的重要基礎(chǔ)，將為高能同步輻射光源建設(shè)任務(wù)的高質(zhì)量完成提供必要的技術(shù)支持和工程保證。。本項目運用標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化的科學(xué)思想，搭建先進(jìn)光源技術(shù)研發(fā)與測試公共平臺，服務(wù)于國家重大戰(zhàn)略需求、服務(wù)于科學(xué)前沿發(fā)展需要、服務(wù)于京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。先進(jìn)光源技術(shù)研發(fā)與測試平臺的建設(shè)，在發(fā)展光源核心技術(shù)的同時，也將有力推動X 射線技術(shù)這些重要技術(shù)成果轉(zhuǎn)化到更寬廣的應(yīng)用領(lǐng)域，在光源與各個交叉平臺以及各種應(yīng)用領(lǐng)域之間，架起交叉互通的紐帶與橋梁。先進(jìn)光源技術(shù)研發(fā)與測試平臺的定位是建設(shè)成為具有國際一流水平和國際影響力的、先進(jìn)光源核心技術(shù)的研發(fā)平臺，近5年的具體目標(biāo)是為高能同步輻射光源工程如期建成、實現(xiàn)預(yù)期設(shè)計指標(biāo)提供良好的研發(fā)及工程化測試與驗證的基礎(chǔ)和條件，為北京綜合性國家科學(xué)中心順利建設(shè)保駕護(hù)航。

PAPS 項目的建設(shè)單位為中國科學(xué)院高能物理研究所（以下簡稱“中科院高能所”）、北京懷柔科學(xué)城建設(shè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“懷柔科學(xué)城公司”），是雙主體項目。其中，中科院高能所承擔(dān)科研設(shè)備的研制、安裝、集成和調(diào)試的科學(xué)任務(wù)，懷柔科學(xué)城公司承擔(dān)建安工程（實驗廳建筑）任務(wù)。

PAPS項目包括加速器技術(shù)創(chuàng)新研究分平臺、X射線光學(xué)技術(shù)及應(yīng)用研究分平臺以及公輔系統(tǒng)。其中，加速器技術(shù)創(chuàng)新研究分平臺包括超導(dǎo)高頻系統(tǒng)、低溫系統(tǒng)、精密磁鐵系統(tǒng)、束流測試系統(tǒng)，X射線光學(xué)技術(shù)及應(yīng)用研究分平臺包括X 射線光學(xué)系統(tǒng)、X 射線探測系統(tǒng)、X 射線應(yīng)用系統(tǒng)，公輔系統(tǒng)包括水電風(fēng)子系統(tǒng)。

項目管理[1]是指“將知識、技能、工具與技術(shù)應(yīng)用于項目管理活動，以滿足項目的要求”。項目的管理者運用系統(tǒng)的知識、經(jīng)驗、方法，把各種資源、資金和工具進(jìn)行有效而合理的組合，從而達(dá)到既定目標(biāo)。項目目標(biāo)在實現(xiàn)的過程中，需要項目管理工作來輔助，它需要制定項目計劃、分配工作任務(wù)、控制成本、把控風(fēng)險等。項目管理是把各種資源科學(xué)合理的進(jìn)行整合，再進(jìn)行高效配置，最終完成項目目標(biāo)。項目管理工作主要包括在項目工程建設(shè)運行中，結(jié)合項目工程實際需求，進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)、進(jìn)度管理、制度建設(shè)等工作。大科學(xué)工程項目[2]的研究性、綜合性、系統(tǒng)性對人員、時間、進(jìn)度等提出了很高的要求，對項目管理工作提出了挑戰(zhàn)。PAPS 項目的建設(shè)地點在北京市懷柔區(qū)，中科院高能所本部的地點在北京市石景山區(qū)，懷柔科學(xué)城公司的地點在北京市懷柔區(qū)，因此，項目管理工作具有跨單位、跨地區(qū)的特點，項目管理工作顯得尤為重要。PAPS 項目管理工作貫穿項目立項、可行性研究、初步設(shè)計、系統(tǒng)設(shè)計、設(shè)備研制加工、分系統(tǒng)調(diào)試、集成安裝、各系統(tǒng)聯(lián)合調(diào)試、試運行、項目驗收等多個相對獨立又相互聯(lián)系的實施階段，每一個階段都有階段性目標(biāo)，這就對PAPS 項目管理工作提出了較高的要求。

1 溝通協(xié)調(diào)（對內(nèi)和對外）

1.1 雙主體間的溝通協(xié)調(diào)

美國項目管理學(xué)會（PMI）對溝通管理的定義為項目信息的及時、適當(dāng)?shù)囊?guī)劃、收集、生成、發(fā)布、存儲、檢索、管理、控制、監(jiān)督和最終處理。工程項目管理中的溝通協(xié)調(diào)工作對于提升工程項目管理工作科學(xué)化、高效化有著十分重要的作用?！皡f(xié)調(diào)”是建設(shè)項目管理的一項重要內(nèi)容，本質(zhì)內(nèi)容為界面管理，主要指主動調(diào)和相互作用的子系統(tǒng)之間的能量、物質(zhì)、信息交換，以確保管理的效率。溝通協(xié)調(diào)工作包括不同系統(tǒng)不同課題間的人際關(guān)系、單位內(nèi)及跨單位的組織關(guān)系、信息交換等方面的協(xié)調(diào)。

對于雙主體承擔(dān)單位，涉及到的接口問題非常多，懷柔科學(xué)城公司是建安工程（實驗廳建筑）的承擔(dān)單位，中科院高能所是基礎(chǔ)建設(shè)的使用單位，中科院高能所負(fù)責(zé)研制的設(shè)備要在實驗廳內(nèi)進(jìn)行安裝、集成、調(diào)試，因此，在前期建安工程建設(shè)期，中科院高能所與懷柔科學(xué)城公司的溝通協(xié)調(diào)十分重要。

標(biāo)準(zhǔn)化管理對于雙主體單位的接口問題的解決具有高效性，良好的標(biāo)準(zhǔn)化[3]的工程管理可以有效的協(xié)調(diào)施工現(xiàn)場的各個環(huán)節(jié)之間的矛盾，協(xié)調(diào)各個施工環(huán)節(jié)之間的銜接問題，促進(jìn)施工順利進(jìn)行，這對雙主體項目的順利進(jìn)行起著關(guān)鍵作用。統(tǒng)一規(guī)范的施工標(biāo)準(zhǔn)約束著雙主體單位，約束著施工參與人員，促使施工單位嚴(yán)格按照施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，確保施工質(zhì)量[4][5]。

實驗廳就是科研設(shè)備的家，實驗廳的層高、建筑結(jié)構(gòu)形式等等這些土建工程參數(shù)必須滿足科研設(shè)備的要求，才能投入使用。對于雙主體單位，要用標(biāo)準(zhǔn)化的思維進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，這就體現(xiàn)在建設(shè)初期，參數(shù)需求的提出就要統(tǒng)一規(guī)范，如表1和表2所示。

表1 工程概況參數(shù)一覽表（樣表）

表2 實驗廳室內(nèi)參數(shù)一覽表（樣表）

工程概況參數(shù)一覽表和實驗廳室內(nèi)參數(shù)一覽表是需要雙主體單位的相關(guān)人員同時審核簽字認(rèn)可，做到有據(jù)可依，明確接口問題，實驗廳建成后，將成為為科研設(shè)備“量身定做”的家。

同時，PAPS 項目建設(shè)地點在懷柔，溝通協(xié)調(diào)涉及到建設(shè)單位與外單位間的溝通協(xié)調(diào)。不同政府部門和上下級部門之間的良好的溝通協(xié)調(diào)工作對于PAPS 項目工程管理工作的實施起著關(guān)鍵作用。政府相關(guān)部門作為PAPS 項目的批復(fù)單位，需要定期了解并把控項目的進(jìn)展、經(jīng)費以及安全等多方面工作。不同的政府部門關(guān)心的重點有所區(qū)別，因此，對于項目建設(shè)單位與外單位的溝通工作中，信息化技術(shù)的優(yōu)勢就體現(xiàn)出來了。通過建立公共數(shù)據(jù)填報平臺，可以實時的進(jìn)行在線溝通和交流，不同的政府部門可以通過數(shù)據(jù)填報平臺提取重點關(guān)注的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)信息的調(diào)用。這樣，各個單位的人員無需面對面即可通過在線平臺進(jìn)行數(shù)據(jù)填報、提取、溝通和反饋。

1.2 高能所內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)

對于中科院高能所內(nèi)部的協(xié)調(diào)包括8個科研系統(tǒng)之間以及項目組與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)。系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)，對于簡單的技術(shù)參數(shù)的界面問題，可以用工作聯(lián)系單會簽等這種標(biāo)準(zhǔn)化的方式來解決接口問題，做到有據(jù)可依。對于復(fù)雜的接口問題，可以通過組織召開技術(shù)專題討論會并形成紀(jì)要的形式來解決。

中科院高能所PAPS 項目組每周召開一次項目例會，對各個系統(tǒng)的進(jìn)展情況進(jìn)行通報，對比計劃目標(biāo)，提出需要溝通討論的問題，并對下一周工作作出具體協(xié)調(diào)安排。通過不定期召開階段性總結(jié)會，對大的進(jìn)展進(jìn)行通報總結(jié)，及時高效的反饋各系統(tǒng)共性問題，在最短的時間內(nèi)解決，保證參與項目建設(shè)的人員對項目信息有全面的了解，對存在的問題有高度的重視，為項目順利進(jìn)行提供了保障。

2 進(jìn)度管理

項目進(jìn)度管理[6]，是指在項目實施過程中，對各階段的進(jìn)展和項目最終完成的期限進(jìn)行的管理。其目的是保證項目能在滿足時間約束的前提下實現(xiàn)項目的總體目標(biāo)。項目進(jìn)度管理是項目管理的一個重要方面，它與項目成本管理、項目質(zhì)量管理等同為項目管理的重要組成部分。它是保證項目如期完成或合理安排資源供應(yīng)，節(jié)約工程成本的重要措施之一。

對于大科學(xué)工程，只有具備完善的管理流程，強(qiáng)化過程管理，才能有效的避免工程延期導(dǎo)致的損失，保證項目的如期完成。項目建設(shè)初期，就要制定大節(jié)點計劃、年度計劃、月度計劃，對于重要復(fù)雜的關(guān)鍵人物制定周計劃，這些都能有效的對進(jìn)度進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和控制。

PAPS 項目的建設(shè)期的組織結(jié)構(gòu)如圖1PAPS 項目構(gòu)成圖所示，包括8個科研系統(tǒng)和基建，這些系統(tǒng)之間相互關(guān)聯(lián)。要保證在項目既定的驗收日期前完成任務(wù)，就要做好進(jìn)度管理。進(jìn)度管理涉及到最初的計劃制定與執(zhí)行過程中的進(jìn)度跟蹤。對于雙主體單位，建安工程的進(jìn)度對科研設(shè)備的進(jìn)場時間起著決定性作用。進(jìn)度計劃的制定，對于雙主體來說，要用統(tǒng)一的編制軟件，雙方都能夠及時跟蹤進(jìn)度，以安排相應(yīng)的后續(xù)工作。

圖1 PAPS項目建設(shè)期組織機(jī)構(gòu)圖

先進(jìn)光源技術(shù)研發(fā)與測試平臺項目的進(jìn)度管理采用的是關(guān)鍵路徑法（Critical Path Method,CPM）[2]進(jìn)行管理。首先以項目總完成時間為大節(jié)點，并按照項目系統(tǒng)構(gòu)成制定分支關(guān)鍵路徑計劃，實施動態(tài)管理，定期對項目計劃和實際進(jìn)展情況進(jìn)行比對分析，查找偏差原因，進(jìn)行科學(xué)的進(jìn)度管理，一旦出現(xiàn)延期等與計劃不一致的情況，必須及時的采取積極的措施進(jìn)行補(bǔ)救，保證進(jìn)度不會受到影響。同時，為關(guān)鍵路徑的任務(wù)提早制定備用方案，一旦風(fēng)險發(fā)生，及時應(yīng)對變化，對可能影響整個項目進(jìn)度的關(guān)鍵系統(tǒng)任務(wù)分別安排經(jīng)理部對應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)跟蹤，及時解決進(jìn)展過程中遇到的困難與問題，保證項目順利實施，能夠按最終完成時間節(jié)點收尾。

3 質(zhì)量管理

質(zhì)量管理是一項系統(tǒng)工程，涉及的環(huán)節(jié)多，覆蓋面廣，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)小的疏漏，都有可能造成大的損失，因此，有效的質(zhì)量管理工作至關(guān)重要。對于科研項目而言，系統(tǒng)多、繁雜性強(qiáng)、建設(shè)工期緊等多種因素都會影響到項目建設(shè)的進(jìn)度，因此，對于科研項目這種系統(tǒng)工程，應(yīng)該理清管理體系，確定質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，完善管理制度。對于雙主體項目，質(zhì)量管理非常重要，項目作為一個整體執(zhí)行一套標(biāo)準(zhǔn)的制度能夠為項目順利進(jìn)行提供保障。

3.1 宣傳材料統(tǒng)一規(guī)范

項目宣傳工作包括宣傳冊、展板、新聞稿、視頻等多種形式。因此，要統(tǒng)一規(guī)范項目的LOGO 的制定及使用，新聞稿的審核發(fā)布流程等。尤其是對于雙主體項目，要統(tǒng)一出口，做到宣傳路徑統(tǒng)一。

3.2 項目建設(shè)過程文件編號統(tǒng)一規(guī)范

PAPS 項目建設(shè)期的科研設(shè)備分為設(shè)計、加工制造、設(shè)備驗收、安裝調(diào)試運行、安裝驗收階段。過程文件包括采購審批單、合同審批單、工作聯(lián)系單、技術(shù)通知單、圖紙等。PAPS 項目部分過程文件的分類及代號如表3所示：

表3 PAPS項目部分過程文件代號表

PAPS 項目對設(shè)備的編號、圖紙編號以及銘牌設(shè)計統(tǒng)一進(jìn)行規(guī)范，如圖2所示。

圖2 PAPS項目圖紙代號編號規(guī)則

3.3 項目建設(shè)現(xiàn)場管理統(tǒng)一規(guī)范

安全管理是建筑工程項目現(xiàn)場管理[7]的重要工作，安全管理要根據(jù)施工的整體環(huán)境和設(shè)計進(jìn)行有針對性的進(jìn)行，優(yōu)化安全管理。PAPS 項目建設(shè)現(xiàn)場在懷柔，建設(shè)現(xiàn)場的管理涉及到雙主體單位。為保證現(xiàn)場安全，項目統(tǒng)一制定了《項目懷柔園區(qū)施工管理規(guī)定》、《項目施工現(xiàn)場動火作業(yè)管理規(guī)定》、《自流平地面管理制定》，對第三方進(jìn)場施工廠家進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范管理。

3.4 設(shè)備采購的管理統(tǒng)一

科研項目具有非常強(qiáng)的科學(xué)探索性，在建設(shè)過程中需要采購大量的非標(biāo)研制設(shè)備，因此，采購設(shè)備的質(zhì)量把控非常重要。首先，高能所有專門的采購辦公室，專業(yè)的技術(shù)人員。科研人員在政府采購法律法規(guī)以及政策規(guī)定等方面會有欠缺，采購辦的專業(yè)人員會充分發(fā)揮業(yè)務(wù)管理職能，組織專家評標(biāo)論證，審核采購合理性、編制招標(biāo)文件等，為采購的合理合法提供了保障。PAPS項目的設(shè)備采購參照中科院高能所統(tǒng)一的采購管理規(guī)定，在本質(zhì)上就杜絕了供應(yīng)商投機(jī)取巧的可能。對于需要公開招標(biāo)的設(shè)備，由評標(biāo)委員會投票決定，保證了公平公正。

在采購申請過程中，系統(tǒng)負(fù)責(zé)人（課題負(fù)責(zé)人）、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師、副經(jīng)理、經(jīng)理分別具有不同級別的采購審批權(quán)限，對于金額較大的采購支出采用多人把控的方式，保證經(jīng)費執(zhí)行的合理性。

4 經(jīng)費管理

科研項目經(jīng)費是推動科技創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略資源，建立起科學(xué)實用的科研經(jīng)費管理體系是重要的項目管理工作之一?？蒲许椖拷?jīng)費管理工作的目標(biāo)是保證預(yù)算的有效執(zhí)行，提高使用效率，使科研經(jīng)費在規(guī)定的時間和預(yù)算內(nèi)有效的支出，達(dá)到項目的科學(xué)目標(biāo)。

PAPS 項目的設(shè)備研制經(jīng)費采用的是課題制管理機(jī)制。課題制以北京市發(fā)改委批復(fù)的初步設(shè)計概算為依據(jù)，建立課題，科研人員以課題為中心、以課題為基本活動單位進(jìn)行研究。課題制與大科學(xué)裝置的經(jīng)理制是統(tǒng)一的，對一線技術(shù)人員適當(dāng)放權(quán)，實現(xiàn)課題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，與項目經(jīng)理部成員分層管理，實現(xiàn)人、財、權(quán)的權(quán)責(zé)統(tǒng)一。

PAPS 項目科研設(shè)備經(jīng)費在初步設(shè)計概算批復(fù)后，工程辦公室組織科研人員以課題為單位編制經(jīng)費執(zhí)行計劃，在項目建設(shè)過程中，每年年初制定詳細(xì)的年度經(jīng)費執(zhí)行計劃。高能所資產(chǎn)財務(wù)處負(fù)責(zé)根據(jù)財務(wù)單據(jù)對經(jīng)費支出進(jìn)行會計核算，從財務(wù)角度來審核經(jīng)費支出。項目總經(jīng)濟(jì)師負(fù)責(zé)定期審核經(jīng)費計劃與執(zhí)行，工程辦協(xié)助總經(jīng)濟(jì)師對計劃與實際執(zhí)行的差異進(jìn)行分析?？蒲性O(shè)備的經(jīng)費執(zhí)行情況一定程度上代表著項目的進(jìn)展，因此，經(jīng)費管理工作對項目的進(jìn)展起著督促的作用。

5 總結(jié)

先進(jìn)光源技術(shù)研發(fā)與測試平臺項目的建設(shè)對于保障我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，引領(lǐng)先進(jìn)光源學(xué)科發(fā)展的實現(xiàn)具有戰(zhàn)略意義，是貫徹落實國家及北京市有關(guān)政策文件精神的重要支撐載體，對填補(bǔ)國內(nèi)先進(jìn)光源技術(shù)研發(fā)與測試平臺應(yīng)用空白，具有重要作用。該雙主體工程的項目管理工作在具有普通科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作共性的同時，具有跨單位、跨地區(qū)的雙主體管理工作的特殊性。在溝通協(xié)調(diào)工作中，建立統(tǒng)一規(guī)范的溝通機(jī)制，借助信息化技術(shù)，實現(xiàn)高效溝通，解決界面問題。在進(jìn)度管理工作中，與科研人員充分溝通，結(jié)合項目目標(biāo)，制定切合實際的項目CPM計劃，實時跟進(jìn)進(jìn)展。在質(zhì)量管理工作中，明確質(zhì)量管理體系，建立項目管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行，把控質(zhì)量。在經(jīng)費管理工作中，在合法合理的前提下，督促經(jīng)費執(zhí)行，一定程度上把控支出，保證執(zhí)行率。因此，做好管理工作是要以做好溝通協(xié)調(diào)、進(jìn)度管理、制度建設(shè)等重點工作為前提，不斷深入執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化工作，來保證項目的順利實施。