淺談河西地區(qū)鮮卑吐谷渾部與黨項(xiàng)拓跋部的族群融合

竇知遠(yuǎn)

摘? ?要： 十六國(guó)及南北朝時(shí)期大量北方民族的南下，不僅對(duì)漢族政權(quán)和漢族族群造成了沖擊和洗禮，各少數(shù)民族之間的交流與融合也是不可忽視的歷史潮流。河西地區(qū)因地處險(xiǎn)遠(yuǎn)，自古便是胡漢雜居之地，民族交流與融合的現(xiàn)象更顯著和突出，尤以占據(jù)今青海東部、甘肅西南部的鮮卑吐谷渾部和生活于今青海東部、四川西部的黨項(xiàng)羌兩支族群之間的來(lái)往尤為密切。這兩支族群的交流與融合，不僅深刻改變了鮮卑與黨項(xiàng)民族，還對(duì)以后中國(guó)歷史的發(fā)展造成了重要影響。

關(guān)鍵詞： 吐谷渾? ?黨項(xiàng)羌? ?民族遷徙? ?地域分布? ?民族融合

2019年9月底，考古工作者在甘肅武威天祝藏族自治縣境內(nèi)發(fā)現(xiàn)一處古代墓葬，后經(jīng)確認(rèn)，該墓為武周時(shí)期吐谷渾王族成員喜王慕容智墓。該墓的發(fā)現(xiàn)，對(duì)完善吐谷渾后期王族譜系及相關(guān)歷史問(wèn)題起到了重要的補(bǔ)充作用[1]。2013年，陜西延安吳起縣出土過(guò)一方《拓跋馱布墓志》，有“有蒿頭川王是稱黨項(xiàng)，徙湟中故地，與渾部雜居。種落蕃殖，控弦十萬(wàn)，代修職貢，納款王庭”[2]（49-55）一語(yǔ)，“渾部”指吐谷渾。由此可見(jiàn)吐谷渾與黨項(xiàng)兩個(gè)民族雜居融合的歷史事實(shí)。近幾年來(lái)，史學(xué)界關(guān)于鮮卑族與黨項(xiàng)族的研究，大部分集中在對(duì)北魏史、五燕史及西夏史的探討，對(duì)這兩個(gè)民族之間的交流與融合卻較少提及。目前涉及這一問(wèn)題的有周偉洲《吐谷渾史》《唐代黨項(xiàng)》、湯開(kāi)建《黨項(xiàng)西夏史探微》、吳天墀《西夏史稿》等，其書(shū)對(duì)鮮卑與黨項(xiàng)的關(guān)系問(wèn)題有所論述，但關(guān)注點(diǎn)基本限于“黨項(xiàng)拓跋氏的族源問(wèn)題”。湯開(kāi)建、吳天墀等學(xué)者認(rèn)為黨項(xiàng)拓跋氏源出于建立北魏的鮮卑拓跋氏，而李范文、周偉洲等學(xué)者則持黨項(xiàng)拓跋氏出自西羌一說(shuō)。這一問(wèn)題在史學(xué)界一直沒(méi)有最終定論。誠(chéng)然，爭(zhēng)論和辯駁是學(xué)術(shù)界不可或缺的優(yōu)良作風(fēng)，這對(duì)于研究鮮卑史或黨項(xiàng)史的工作都是大有裨益的。然而，進(jìn)一步研讀史書(shū)及其他前人研究成果后，筆者逐漸認(rèn)識(shí)到，單純地將黨項(xiàng)拓跋氏劃歸于鮮卑或西羌的做法，都是有所欠缺的。民族間的交流與融合是一個(gè)不曾間斷的歷史進(jìn)程，每一個(gè)民族在發(fā)展過(guò)程中都必定會(huì)與其他民族發(fā)生關(guān)系。在這種情況下，過(guò)于強(qiáng)調(diào)某一民族的個(gè)性色彩是不利于民族間的交往和借鑒的。民族共同體的形成，靠的是各民族的取長(zhǎng)補(bǔ)短和開(kāi)放交融，而不是故步自封和唯我獨(dú)尊。鑒于此，筆者嘗試以“淺談河西地區(qū)鮮卑吐谷渾部與黨項(xiàng)拓跋部的族群融合——以兩族的遷徙與地域分布為中心”為題，談些看法，斗膽獻(xiàn)丑于方家同好。

一、鮮卑吐谷渾部進(jìn)入河湟及其統(tǒng)治

吐谷渾部是遼東鮮卑慕容部的一支，其先祖慕容吐谷渾是西晉時(shí)期鮮卑慕容部的首領(lǐng)慕容廆的庶長(zhǎng)兄，因與族弟不和，吐谷渾率部遠(yuǎn)走河西。《晉書(shū)·吐谷渾傳》載：（慕容）廆嗣位，而二部馬斗。廆怒曰：“先公分建有別，奈何不相遠(yuǎn)離，而令馬斗！”吐谷渾曰：“馬為畜耳，斗其常性，何怒于人！乖別甚易，當(dāng)去汝于萬(wàn)里之外矣?！庇谑撬煨小瓕儆兰沃畞y，始度隴而西，其后子孫據(jù)有西零已西甘松之界，極乎白蘭數(shù)千里[3]（2537）。

吐谷渾與慕容廆因?yàn)椤榜R斗”這一件小事便分道揚(yáng)鑣，乘西晉末年永嘉之亂之機(jī)，度過(guò)隴山（今六盤山）進(jìn)入河西地區(qū)。后世子孫占據(jù)著“西零”“甘松之界”，直到“白蘭”一帶。《宋書(shū)·鮮卑吐谷渾傳》載：渾既上隴，出罕幵、西零。西零，今之西平郡，罕幵，今枹罕縣。自枹罕以東千余里，暨甘松，西至河南，南界昴城、龍涸。自洮水西南，極白蘭[4]（2370）。

西平郡，即今青海西寧;枹罕，即今甘肅臨夏回族自治州。甘松因其地有甘松山而得名，地當(dāng)在今白龍江上游，洮河之南。隋于此地設(shè)甘松郡，唐時(shí)改為芳州。河南，即黃河以南之地，約為今黃河源頭扎陵湖、鄂陵湖一帶。昴城（《魏書(shū)》《北史》中《吐谷渾傳》作“昂城”），地在今四川西北的阿壩藏族羌族自治州一帶。龍涸，即今四川松潘。由此可見(jiàn)，至遲在東晉時(shí)期，吐谷渾部已占據(jù)了從青海東北部、甘肅西南部直到四川西部的廣大地區(qū)。又據(jù)《魏書(shū)·吐谷渾傳》載：

阿豺兼并氐、羌，地方數(shù)千里，號(hào)為強(qiáng)國(guó)[5]（2237）。

阿豺是吐谷渾政權(quán)的第九位統(tǒng)治者，在他統(tǒng)治時(shí)期（417―424）征服了鄰近的氐、羌諸部落，使吐谷渾的勢(shì)力范圍大為擴(kuò)張，統(tǒng)治著氐、羌等部族。也就是說(shuō)，到南北朝時(shí)期，吐谷渾已從一個(gè)單純的鮮卑部落發(fā)展成一個(gè)集鮮卑、氐、羌等多個(gè)民族的政權(quán)。

南朝宋元嘉九年（432年），宋文帝劉義隆加封吐谷渾王慕璝為“使持節(jié)，散騎常侍，都督西秦、河、沙三州諸軍事，征西大將軍，西秦、河二州刺史，領(lǐng)護(hù)羌校尉，進(jìn)爵隴西王”[4]（2372），吐谷渾第一次得到漢族王朝的承認(rèn)和封爵。另一方面，吐谷渾積極地與占據(jù)北方、同為鮮卑族建立的北魏通好。《北史·吐谷渾傳》載：

太武時(shí)，慕璝始遣其侍郎謝大寧奉表歸魏。尋討擒赫連定，送之京師。太武嘉之，遣使者策拜慕璝為大將軍、西秦王[6]（3181）。

北魏太武帝拓跋燾在位時(shí)期（424—452）是北魏前期最強(qiáng)盛的時(shí)代，同屬鮮卑族的吐谷渾自然希望得到北魏的承認(rèn)和封賞。吐谷渾王慕璝先是“奉表歸魏”，承認(rèn)北魏的統(tǒng)治，接著攻滅盤踞在今陜北、隴東一帶的赫連夏國(guó)，作為得到北魏認(rèn)可的資本，終得償所愿受封王爵。至此，吐谷渾在河西、河湟地區(qū)的統(tǒng)治基本得以確立和鞏固，直到六世紀(jì)末七世紀(jì)初，受吐蕃和隋唐王朝的打壓和征討，方才亡國(guó)。

二、黨項(xiàng)的興起和拓跋部的內(nèi)附

黨項(xiàng)，一般認(rèn)為是羌族的一支，起初分布在今青海東部到甘肅西南部一帶。《隋書(shū)·黨項(xiàng)傳》載：黨項(xiàng)羌者，三苗之后也……東接臨洮、西平，西拒葉護(hù)，南北數(shù)千里，處山谷間。每姓別為部落，大者五千余騎，小者千余騎[7]（1845）。

相對(duì)于其他羌族族群，黨項(xiàng)羌是較晚興起的一支，直到南北朝末期才初露頭角，其活動(dòng)范圍也有所擴(kuò)大。《舊唐書(shū)·西戎傳》載：自周氏滅宕昌、鄧至之后，黨項(xiàng)始強(qiáng)。其界東至松州，西接葉護(hù)，南雜舂桑、迷桑等羌，北連吐谷渾，處山谷間，互三千里[8]（5290）。

北周攻滅宕昌、鄧至兩支部落后，黨項(xiàng)羌獲得了難得的發(fā)展機(jī)遇和發(fā)展空間，開(kāi)始大力擴(kuò)展。在這期間出現(xiàn)了八個(gè)比較強(qiáng)大的部落，即細(xì)封氏、費(fèi)聽(tīng)氏、往利氏、頗超氏、野辭氏、房當(dāng)氏、米擒氏、拓拔（跋）氏，其中以拓跋氏為最強(qiáng)。關(guān)于黨項(xiàng)拓跋部與鮮卑拓跋部之間的關(guān)系，以及黨項(xiàng)拓跋氏的族源問(wèn)題，史學(xué)界歷來(lái)存有爭(zhēng)議，這并不是本文要著重討論的問(wèn)題，故在此從略。

黨項(xiàng)拓跋部在南北朝以前的歷史，因?yàn)槿狈χ苯拥氖妨嫌涊d，無(wú)以確知。史書(shū)中對(duì)黨項(xiàng)拓跋部的最早記載，見(jiàn)于《隋書(shū)·黨項(xiàng)傳》：

（開(kāi)皇）五年（585年），拓拔寧叢等各率眾詣旭州內(nèi)附，授大將軍，其部下各有差。十六年（596年），復(fù)寇會(huì)州，詔發(fā)隴西兵以討之，大破其眾。又相率請(qǐng)降，愿為臣妾，遣子弟入朝謝罪。高祖謂之曰：“還語(yǔ)爾父兄，人生須有定居，養(yǎng)老長(zhǎng)幼。而乃乍還乍走，不羞鄉(xiāng)里邪！”自是朝貢不絕[7]（1846）。

黨項(xiàng)拓跋部起初曾內(nèi)附于隋，繼而叛之，隋文帝發(fā)兵討平，自此朝貢不絕?？梢韵胍?jiàn)，彼時(shí)的黨項(xiàng)拓跋部仍處在氏族部落的階段，除游牧外，還以劫掠中原邊州為業(yè)，后懾于隋朝威嚴(yán)“相率請(qǐng)降”。大業(yè)五年（609年），隋煬帝出巡至狄道（今甘肅臨洮），有黨項(xiàng)羌來(lái)獻(xiàn)方物，作為黨項(xiàng)八部之首的拓跋部應(yīng)該有參加。隋末天下大亂，隋王朝無(wú)暇遠(yuǎn)故，拓跋部乘機(jī)與其他黨項(xiàng)各部一起迅速發(fā)展起來(lái)。

唐朝建立后，黨項(xiàng)族生存的四川西部、甘肅西南部和青海東部地區(qū)受到了青藏高原的新興政權(quán)吐蕃的威脅。吐蕃不斷出兵攻擊黨項(xiàng)各部，從貞觀八年（634年）吐蕃攻破白蘭諸羌開(kāi)始，到儀鳳三年（678年），已經(jīng)“盡收羊同、黨項(xiàng)及諸羌之地”[8]（5224）。作為黨項(xiàng)八部中實(shí)力最強(qiáng)的拓跋部，雖經(jīng)頑強(qiáng)抵抗，但終恐為吐蕃所并，上表唐廷請(qǐng)求內(nèi)附。玄宗下詔于慶州（今甘肅慶陽(yáng)）設(shè)置僑州安置黨項(xiàng)拓跋部。黨項(xiàng)拓跋部的勢(shì)力自此深入河隴一帶。

安史之亂后，隨著唐廷衰微，周邊各少數(shù)民族乘機(jī)擴(kuò)展勢(shì)力，尤以吐蕃為最，在短短數(shù)年間就吞并唐朝的河西隴右之地，以致“自鳳翔以西，邠州以北，皆為左衽矣”[9]（10126）。一些留在吐蕃治下的黨項(xiàng)族也為吐蕃所逼，參與了幾次吐蕃對(duì)唐朝的進(jìn)攻。唐將郭子儀認(rèn)為，黨項(xiàng)諸部和吐谷渾諸部散居于鹽州（今陜西定邊）、慶州等地，離吐蕃勢(shì)力范圍太近，一則容易受到吐蕃襲擾，各部不得安寧;二則恐其與吐蕃聯(lián)手攻唐，造成更大的邊患，因此上表請(qǐng)將靜邊州（寄治慶州）、樂(lè)容州（寄治靈州，今寧夏靈武）等六府黨項(xiàng)（以拓跋部為主）遷往銀州（今陜西米脂）以北、夏州（今陜西靖邊白城子）以東地區(qū)。自此，黨項(xiàng)拓跋部一分為二，留居慶州的稱為東山部，遷往銀夏的稱為平夏部，后來(lái)的西夏王朝即是在平夏部的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的。

三、從地域分布看鮮卑吐谷渾部與黨項(xiàng)拓跋部的交流融合

由前述可知，吐谷渾入據(jù)河湟一帶，其地恰與黨項(xiàng)羌的世居之地相重疊，都在甘、青、川三省的交界之地。值得注意的是，《晉書(shū)》《宋書(shū)》《魏書(shū)》及《北史》都記載吐谷渾其地“極白蘭”，即吐谷渾與一個(gè)叫“白蘭”的族群相接壤。在《隋書(shū)·黨項(xiàng)傳》里，有這樣一段記載：

（黨項(xiàng)）其種有宕昌、白狼，皆自稱獼猴種[7]（1845）。

據(jù)《魏書(shū)》和《北史》的記載，其中有以下兩段文字：宕昌羌者，其先蓋三苗之胤[5]（2241）。

白蘭者，羌之別種也。其地東北接吐谷渾，西北利摸徒，南界那鄂。風(fēng)俗物產(chǎn)，與宕昌略同[6]（3191）。

在這里，史家雖然將黨項(xiàng)、宕昌、白蘭（狼）分開(kāi)列傳，但無(wú)論從民族源流還是分布地域上看，宕昌、白蘭均屬于黨項(xiàng)羌的分支，與黨項(xiàng)羌應(yīng)屬于同一族系。

另?yè)?jù)《魏書(shū)·宕昌傳》（《周書(shū)》《北史》文同）載：（宕昌）其地東接中華，西通西域，南北數(shù)千里，姓別自為部落，酋帥皆有地分，不相統(tǒng)攝，宕昌即其一也[5]（2241）。

這與《隋書(shū)》《北史》的《黨項(xiàng)傳》中“（黨項(xiàng)其地）東接臨洮、西平，西拒葉護(hù)，南北數(shù)千里，處山谷間。每姓別為部落”的記載相一致。即黨項(xiàng)、宕昌、白蘭從本質(zhì)來(lái)說(shuō)并無(wú)區(qū)別，屬于同一種族。那么與吐谷渾接壤的白蘭自是屬于黨項(xiàng)羌，此時(shí)的黨項(xiàng)羌尚處在氏族部落階段，各部“不相統(tǒng)攝”，與周圍部族不存在明確的界限。在吐谷渾稱霸河湟之時(shí)，必定有相當(dāng)數(shù)量的黨項(xiàng)羌為吐谷渾所役使。

關(guān)于這一點(diǎn)，在陜西吳起縣出土的《拓拔馱布墓志》中，對(duì)墓主人拓拔馱布的先祖有這樣的記載：有蒿頭川王是稱黨項(xiàng)，徙湟中故地，與渾部雜居。種落蕃殖，控弦十萬(wàn)，代修職貢，納款王庭。屬隋室分崩，吐蕃承爨，伺我無(wú)援，大見(jiàn)侵伐。曾祖兀思，恢簡(jiǎn)多智，沉靖有謀，為渾人所懷，所居成聚，因共立為渾項(xiàng)王焉[2]（49-55）。

這段墓志表明拓拔馱布的曾祖父拓拔兀思在隋朝末年因“恢簡(jiǎn)多智，沉靖有謀”“所居成聚”而被吐谷渾立為“項(xiàng)王”的史事，可以窺見(jiàn)黨項(xiàng)拓跋部與吐谷渾的密切關(guān)系。除此以外，史書(shū)中也記載了不少黨項(xiàng)羌與吐谷渾共同行動(dòng)的例子?！端鍟?shū)·元諧傳》載：

時(shí)吐谷渾寇涼州……賊將定城王鐘利房率騎三千渡河，連結(jié)黨項(xiàng)[7]（1171）。

《舊唐書(shū)·竇威傳》載：（武德）三年（620年）……黨項(xiàng)寇松州……時(shí)黨項(xiàng)引吐谷渾之眾，其鋒甚銳[8]（2365-2366）。

《新唐書(shū)·柴紹傳》載：（武德四年，621年）吐谷渾、黨項(xiàng)寇邊[10]（3774）。

《新唐書(shū)·高祖紀(jì)》載：（武德六年，623年）五月庚寅，吐谷渾、黨項(xiàng)寇河州，刺史盧士良敗之[10]（16）。

《資治通鑒·唐紀(jì)七》載：（武德七年，624年）七月……辛巳，吐谷渾、黨項(xiàng)寇松州。

（武德九年，626年）三月……癸巳，吐谷渾、黨項(xiàng)寇岷州[9]（10113）。

從以上記載可以看出，在隋朝及唐前期，吐谷渾與黨項(xiàng)曾長(zhǎng)期共同行動(dòng)，侵?jǐn)_隋唐邊境。盡管戰(zhàn)爭(zhēng)的規(guī)模并不大，而且吐谷渾與黨項(xiàng)的這些行動(dòng)均以失敗告終，但由于當(dāng)時(shí)唐朝初建，內(nèi)有李軌、薛舉等割據(jù)勢(shì)力，外有東突厥大舉進(jìn)犯，唐朝在高祖時(shí)期始終沒(méi)有對(duì)吐谷渾和黨項(xiàng)采取進(jìn)一步的軍事打擊。太宗即位后，漸次掃平內(nèi)外威脅，社會(huì)經(jīng)濟(jì)得到休養(yǎng)生息，唐朝的實(shí)力大幅提高。此后，在唐軍的打擊下，吐谷渾遭到多次失敗，并逐漸被削弱。這就使黨項(xiàng)部落逐漸擺脫被吐谷渾役使的地位而歸附唐王朝。

貞觀三年（629年）十二月，“黨項(xiàng)酋長(zhǎng)細(xì)封步賴來(lái)降，以其地為軌州，各以其酋長(zhǎng)為刺史”[9]（10131）。有了黨項(xiàng)大姓細(xì)封氏的歸附，其他的黨項(xiàng)各部如費(fèi)聽(tīng)氏、往利氏、頗超氏、野辭氏、房當(dāng)氏、米擒氏等，也引“余部相繼來(lái)降”[9]（10131），唐政府以其地設(shè)立崌、奉、巖、遠(yuǎn)四州。

黨項(xiàng)八部中最強(qiáng)的拓跋氏，與吐谷渾的關(guān)系最密切，也是最后才脫離吐谷渾歸附唐朝的。關(guān)于黨項(xiàng)拓跋氏在吐谷渾政權(quán)中的地位，《隋書(shū)·吐谷渾傳》有記載“（開(kāi)皇）八年（588年），其（吐谷渾）名王拓拔木彌請(qǐng)以千余家歸化”之語(yǔ)。按周偉洲《早期黨項(xiàng)拓跋氏世系考辨》一文，拓跋木彌為唐靜邊州都督、西平公、容州刺史、天柱軍使拓跋守寂之遠(yuǎn)祖，拓跋守寂的后裔子孫在北宋時(shí)期建立了西夏王朝，可以認(rèn)定拓跋木彌確屬黨項(xiàng)拓跋氏之首領(lǐng)。能成為吐谷渾的“名王”，可見(jiàn)黨項(xiàng)拓跋氏與吐谷渾統(tǒng)治者之間的密切關(guān)系。另外，更加有力的證據(jù)是有關(guān)唐初黨項(xiàng)拓跋部的首領(lǐng)拓跋赤辭，《舊唐書(shū)·西戎傳》記載道：

有羌酋拓拔赤辭者，初臣屬吐谷渾，甚為渾主伏允所暱，與之結(jié)婚。及貞觀初，諸羌?xì)w附，而赤辭不至。李靖之擊吐谷渾，赤辭屯狼道坡以抗官軍。廓州刺史久且洛生遣使諭以禍福，赤辭曰：“我被渾主親戚之恩，腹心相寄，生死不貳，焉知其他。汝可速去，無(wú)令污我刀也?！盵8]（5291）

在這段記載中，明確表示了拓跋赤辭與當(dāng)時(shí)的吐谷渾統(tǒng)治者結(jié)成了姻親關(guān)系，拓跋赤辭所說(shuō)的“渾主”即為當(dāng)時(shí)的吐谷渾王慕容伏允（597—635年在位）。吐谷渾作為外來(lái)的鮮卑族，統(tǒng)治著以西羌為主體民族的河湟地區(qū)，為了鞏固統(tǒng)治，自然要對(duì)羌人采取一定的懷柔拉攏策略，其中就包括與諸羌酋聯(lián)姻，黨項(xiàng)拓跋部在這種情況下與吐谷渾統(tǒng)治者結(jié)成婚姻是順理成章之事。雖然關(guān)于黨項(xiàng)拓跋部的族屬問(wèn)題一直存在爭(zhēng)議①，但不論黨項(xiàng)拓跋部是出于鮮卑還是出于西羌，都是黨項(xiàng)羌內(nèi)具有重大影響力的一支部族，即使單純從穩(wěn)定統(tǒng)治這一層面來(lái)說(shuō)，吐谷渾選擇與黨項(xiàng)拓跋部聯(lián)姻也是正確且必然的決定。

在吐谷渾政權(quán)滅亡后，內(nèi)附唐朝的吐谷渾部被安置于安樂(lè)州（今寧夏同心）。安史之亂后，吐蕃攻占河西，吐谷渾諸部散入朔方（今寧夏北部到陜西北部）、河?xùn)|（今山西西部）等地，這片區(qū)域恰是黨項(xiàng)平夏部的聚居地，進(jìn)一步加深了兩個(gè)族群的交流與融合?！缎挛宕贰に囊母戒浫酚涊d道：

當(dāng)唐至德中，（吐谷渾）為吐蕃所攻，部族分散，其內(nèi)附者，唐處之河西②。其大姓有慕容、拓拔、赫連③等族[11]（910）。

可以想見(jiàn)，鮮卑吐谷渾慕容氏和黨項(xiàng)拓跋氏這兩個(gè)族群至遲在隋末唐初之時(shí)，就結(jié)成了穩(wěn)固的姻親關(guān)系。在其后的將近300年里，兩個(gè)族群始終保持著你中有我、我中有你的密切往來(lái)。在這個(gè)過(guò)程中，黨項(xiàng)拓跋氏不斷吸收吐谷渾中的鮮卑元素，又與黨項(xiàng)羌其他各部共同相處，形成了新的黨項(xiàng)族部族聯(lián)盟，拓跋氏成為部族聯(lián)盟的核心④。在此基礎(chǔ)上，黨項(xiàng)族不斷發(fā)展壯大，最終建立了西夏王朝。

筆者認(rèn)為，鮮卑吐谷渾部和黨項(xiàng)拓跋部的交流與融合，并沒(méi)有使其中的哪一個(gè)民族消失湮滅或獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，而是改變了這兩個(gè)族群原有的單一民族性質(zhì)，形成了全新的民族共同體，共同創(chuàng)造了輝煌燦爛的文明，也在中國(guó)歷史上留下了無(wú)法磨滅的民族印記。

注釋：

①吳天墀、湯開(kāi)建等持“黨項(xiàng)拓跋氏為鮮卑拓跋氏之后”觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，吐谷渾王室之所以與黨項(xiàng)拓跋氏聯(lián)姻，是因?yàn)檫@兩支部族同屬鮮卑，同族聯(lián)姻是為了更好地控制西羌諸部，況且他們與羌人始終存在對(duì)立（如《宋史·夏國(guó)傳上》記載北宋時(shí)定難軍節(jié)度使李繼捧所言“羌人鷙悍，但羈縻而已，非能制也”）。本文受篇幅所限，無(wú)法就此展開(kāi)詳細(xì)論述，特置此論說(shuō)，以備參考。

②唐至德年間（756—758）正當(dāng)安史之亂最盛之時(shí)，河西地區(qū)為吐蕃侵占，此處疑為“河?xùn)|”之誤。一說(shuō)“河西”指黃河流經(jīng)山、陜間的西岸地區(qū)，即今陜西北部一帶。

③慕容氏為吐谷渾王族姓氏;拓拔（跋）氏即為黨項(xiàng)拓跋氏;赫連氏原為十六國(guó)時(shí)夏國(guó)皇帝赫連勃勃一族，吐谷渾擊滅赫連夏國(guó)時(shí)有不少赫連族人并入吐谷渾，故其后吐谷渾大姓中有赫連氏。

④西夏開(kāi)國(guó)皇帝李元昊在給宋仁宗的致書(shū)中宣稱“臣祖宗本出帝胄，當(dāng)東晉之末運(yùn)，創(chuàng)后魏之初基”（《宋史·夏國(guó)傳上》），認(rèn)建立北魏的鮮卑拓跋氏為先祖，他仿效鮮卑人的發(fā)式，行“禿發(fā)令”等行為，雖不免有夸大攀附之意，但此時(shí)的黨項(xiàng)拓跋部已與鮮卑吐谷渾部雜處至少三百余年，不能否認(rèn)黨項(xiàng)拓跋氏完全沒(méi)有鮮卑印記。另外，李元昊創(chuàng)制的西夏文屬于漢藏語(yǔ)系藏緬語(yǔ)族，又與羌人的語(yǔ)言習(xí)慣相匹配，從而可看出身為統(tǒng)治者的黨項(xiàng)拓跋氏也在尋求一個(gè)能讓黨項(xiàng)羌認(rèn)可的平衡點(diǎn)。

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