河南省科技創(chuàng)新政策評估的現(xiàn)狀、問題與對策研究

程金鳳

摘要：科技創(chuàng)新政策有助于產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展已形成共識，而科技創(chuàng)新政策評估未受到足夠重視、評估體系不完善。河南省科技創(chuàng)新政策數(shù)量不斷規(guī)范、日趨完善，但仍然存在評估手段不靈活、缺乏常態(tài)機(jī)制、人才匱乏等諸多問題。針對河南省科技創(chuàng)新評估現(xiàn)狀和存在問題，河南省亟需在評估體系構(gòu)建、人才培養(yǎng)等方面進(jìn)一步加強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;政策評估;對策

一、引言

目前，我國新一輪科技和產(chǎn)業(yè)變革正在進(jìn)行。黨的十八大將創(chuàng)新驅(qū)動上升為國家戰(zhàn)略以來先后出臺一系列科技創(chuàng)新政策。河南省正積極參與到新一輪科技和產(chǎn)業(yè)變革過程中，六大國家戰(zhàn)略相繼落戶。通過自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)融合、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、結(jié)構(gòu)調(diào)整將成為河南省未來一個時期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù)。同時，河南省先后出臺了一系列科技創(chuàng)新政策和文件。如2016年發(fā)布了“十三五”規(guī)劃綱要，明確了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動、民生福祉、生態(tài)文明4個方面27項(xiàng)發(fā)展指標(biāo);2019年頒布了《高新技術(shù)企業(yè)倍增計劃實(shí)施方案》。然而，學(xué)術(shù)界對科技創(chuàng)新政策評估的內(nèi)涵尚未達(dá)成共識，科技政策評估體系與框架基本處于空白狀態(tài)，研究方法較少。而且就目前來看，河南省科技成果轉(zhuǎn)化率相對較低，存在科技人才外流、創(chuàng)新動力不足等問題;科技創(chuàng)新政策的有效性仍需要進(jìn)一步檢驗(yàn)和評估。因此，進(jìn)一步梳理河南省科技政策評估現(xiàn)狀和存在問題就具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

二、河南省科技創(chuàng)新政策現(xiàn)狀

（一）政策數(shù)量及分布

2010年1月至2019年12月，河南省相關(guān)政府機(jī)構(gòu)共出臺158項(xiàng)科技創(chuàng)新相關(guān)政策，其中，國家指導(dǎo)性政策70項(xiàng)、省級部門37項(xiàng)、科技廳51項(xiàng)（表1）。

從類別結(jié)構(gòu)看，科技創(chuàng)新供給及需求政策數(shù)量比例相對較高，占比44.3%，環(huán)境政策比例相對較少，其次是環(huán)境政策占比32.28%，需求政策占比23.42%?？萍紕?chuàng)新政策具有兩個特點(diǎn)：一是由宏觀向微觀轉(zhuǎn)變，針對性越來越明晰、細(xì)化;二是科技創(chuàng)新政策體系由不完備逐漸向體系化轉(zhuǎn)變，注重政策的遞進(jìn)性、深入性和互補(bǔ)性。

科技創(chuàng)新供給政策中，國家政策占比50%，河南省委、省政府政策占21.43%，科技廳發(fā)布政策占28.57%;科技創(chuàng)新需求政策中，國家政策占比54.05%，河南省委、省政府政策占37.84%，科技廳發(fā)布政策占8.11%;科技創(chuàng)新環(huán)境政策中，國家政策占比43.14%，河南省委、省政府政策占27.45%，科技廳發(fā)布政策占29.41%（圖1）。雖然各部門出臺了各種政策文件和實(shí)施方案，但是還不夠全面，應(yīng)加大需求和環(huán)境政策供給。

（二）政策成效

一是政策體制逐步建立。市場需求和供給導(dǎo)向明顯，科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的活力有所提高。二是政策體系逐步完善。河南省近幾年制定的政策涵蓋了科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作的全過程，形成了生態(tài)體系鏈，完善了制度保障。三是法治思維日益增強(qiáng)。創(chuàng)新驅(qū)動和法治建設(shè)有機(jī)融合;重大決策部署遵照法定程序。

三、科技創(chuàng)新政策評估存在問題

（一）缺乏常態(tài)化機(jī)制

科技政策評估工作處于一種被動評估的狀態(tài)。評估機(jī)制在科技創(chuàng)新政策文件中沒有得以足夠的體現(xiàn)和規(guī)定，缺少明確的評估標(biāo)準(zhǔn)、計劃和制度保障。政策的制定側(cè)重于彌補(bǔ)政策空白點(diǎn)、改進(jìn)政策缺陷、和實(shí)施細(xì)則，而如何評估科技政策的實(shí)施效果則沒有或者很少體現(xiàn)。

（二）評估環(huán)節(jié)力度失衡

河南省嚴(yán)格按照科技創(chuàng)新的規(guī)律和相應(yīng)程序進(jìn)行，但是事前評估并沒有從根本上解決問題。事中評估方面，河南省已經(jīng)出臺相應(yīng)的評估方案并進(jìn)行了貫徹實(shí)踐，為此做出了有益的創(chuàng)新嘗試，但是依然缺少實(shí)質(zhì)意義上的落實(shí)，主要靠政策收益單位自行評估，結(jié)果有失客觀。事后評估方面，相關(guān)措施和手段較多，具有一定可操作性，但是，通常采用工作總結(jié)和上級檢查為主，缺乏第三方的客觀評價。

（三）專業(yè)評估機(jī)構(gòu)和人才欠缺

科技創(chuàng)新評估工作沒有成為一項(xiàng)常規(guī)性工作;從事科技創(chuàng)新政策評估的人員多數(shù)并不是內(nèi)行和專家，主要是社會科學(xué)領(lǐng)域的專家，注重定性分析而不善于量化研究。政府部門重視科技創(chuàng)新政策的制定，但是并沒有認(rèn)識到科技創(chuàng)新政策評估的重要意義。比如，認(rèn)為科技創(chuàng)新政策比政策評估重要;認(rèn)為政策評估只是一種獲取政績的必要手段。

四、完善河南省科技創(chuàng)新政策評估體系的對策建議

（一）構(gòu)建完善的科技創(chuàng)新政策支持體系

政府在創(chuàng)新政策體系的設(shè)計中既要糾正“市場失靈”、引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新又要以維護(hù)市場機(jī)制、避免政府失靈。創(chuàng)新政策要針對河南省經(jīng)濟(jì)整體績效提升方面入手，從產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)、研發(fā)投入、環(huán)境管制、消費(fèi)者保護(hù)、集群提升等方面系統(tǒng)地開展，逐漸形成直接或間接資助、需求激勵、促進(jìn)合作、創(chuàng)新服務(wù)在內(nèi)的政策體系。一是體制創(chuàng)新，即放開市場，鼓勵和扶持創(chuàng)新需求大、創(chuàng)新能力強(qiáng)的民營企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化制造業(yè)企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化。二是實(shí)施“引進(jìn)來”政策，促進(jìn)消化吸收，提升自主創(chuàng)新能力;規(guī)范風(fēng)險投資機(jī)制，營造良好的風(fēng)險投資環(huán)境。第三，完善財政金融稅制政策，包括設(shè)立專項(xiàng)技術(shù)改造費(fèi)用、設(shè)計創(chuàng)業(yè)基金以及建立技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場等。第四是完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

（二）優(yōu)化科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)政策

一是加強(qiáng)財政經(jīng)費(fèi)的投入。提高財政科技投入比重，保證資金充足;確保財政資金的投入精準(zhǔn)高效。二是調(diào)整稅收政策，要體現(xiàn)普惠性質(zhì)。比如，由給予生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)優(yōu)惠向創(chuàng)新過程中間環(huán)節(jié)優(yōu)惠轉(zhuǎn)變、加速折舊、支持孵化器等。三是優(yōu)化政府采購政策。建立自主創(chuàng)新優(yōu)先采購、優(yōu)惠采購和政府首購制度;建立監(jiān)督檢查機(jī)制，設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)對政府采購的全過程進(jìn)行監(jiān)督;進(jìn)行政府采購的反饋及調(diào)整。

（三）優(yōu)化科技創(chuàng)新的市場環(huán)境政策

1. 金融環(huán)境政策方面

一是優(yōu)化商業(yè)銀行融資政策，為企業(yè)提供資金便利。二是政府設(shè)立科技型企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金，開辟市場化融資的渠道。三是鼓勵設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司，但要以民間資本為市場主體。四是增加直接融資比重，提升科技型企業(yè)直接融資能力，并鼓勵科技創(chuàng)新企業(yè)利用國際資本市場籌集發(fā)展資金。