數(shù)智基層廉潔風(fēng)險(xiǎn)治理：價(jià)值重塑、框架構(gòu)建與現(xiàn)實(shí)反思

黃海章

摘要：在大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)治理是政府、企業(yè)和社會(huì)組織重要的治理方式。運(yùn)用大數(shù)據(jù)的基本原理和治理優(yōu)勢，結(jié)合我省煙草行業(yè)的發(fā)展實(shí)際，通過智慧化監(jiān)管的價(jià)值重塑與流程再造，構(gòu)建數(shù)字基層廉潔風(fēng)險(xiǎn)治理體系，并結(jié)合已有案例進(jìn)行論證分析，進(jìn)一步顯現(xiàn)智慧化監(jiān)管的應(yīng)用優(yōu)勢，并提出今后智慧化監(jiān)管還需在數(shù)據(jù)獲取、技術(shù)應(yīng)用與倫理關(guān)注等方面強(qiáng)化。

關(guān)鍵詞：基層治理;廉潔風(fēng)險(xiǎn);防線前移;數(shù)字監(jiān)督

黨的十九大報(bào)告提出，要“善于運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息化手段開展工作”。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)已然成為政府治理、企業(yè)管理和社會(huì)組織自治的重要媒介和載體。大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等信息技術(shù)的迅猛發(fā)展為推動(dòng)新時(shí)代各項(xiàng)改革事業(yè)提供必要的技術(shù)支撐。近年來，全省煙草系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨，取得顯著成效，管黨治黨進(jìn)一步向基層延伸。

1數(shù)智基層廉潔風(fēng)險(xiǎn)治理體系的價(jià)值重塑

1.1治理理念：從被動(dòng)呈現(xiàn)到主動(dòng)識(shí)別。通過制定各監(jiān)督主題、預(yù)警規(guī)則、開展數(shù)據(jù)挖掘，搭建分析模型，將各業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)督主要問題聚焦到事件，溯源到對(duì)象，理清監(jiān)督主題運(yùn)行過程中的責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的處置措施，對(duì)苗頭性傾向進(jìn)行主動(dòng)預(yù)警。

1.2治理方式：從人工操作到智能服務(wù)。通過構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督地圖、風(fēng)險(xiǎn)立體聚焦畫像、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)預(yù)警，“知識(shí)圖譜”防控風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)治理手段由人工操作型向智能預(yù)警服務(wù)型轉(zhuǎn)變，縮短監(jiān)督流程，節(jié)省監(jiān)督時(shí)間。

1.3治理重心：從事后監(jiān)管到事前預(yù)警。數(shù)字監(jiān)督將加強(qiáng)為各部門的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控提供“智慧保障”，將防控重心由重點(diǎn)解決外部線索移交、投訴舉報(bào)事件事后向事前預(yù)警行為，防線前移、抓早抓小，使企業(yè)資源得到優(yōu)化配置。

1.4治理效果：從短期閉環(huán)到長效治本。通過積極挖掘分析成果價(jià)值，將預(yù)警數(shù)據(jù)作為日常專業(yè)監(jiān)督的有力支撐，作為主動(dòng)發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，持續(xù)深化“監(jiān)督的再監(jiān)督”職能，將預(yù)警成果納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核，推動(dòng)“互聯(lián)網(wǎng)+ 數(shù)字監(jiān)督”在紀(jì)檢監(jiān)察工作中的有效應(yīng)用。

2數(shù)智基層廉潔風(fēng)險(xiǎn)治理體系的框架構(gòu)建

2.1數(shù)智基層廉潔風(fēng)險(xiǎn)治理體系的“監(jiān)督視角庫”。借助互聯(lián)網(wǎng)+技術(shù)，將監(jiān)督視角的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總集成，建立覆蓋全面、鏈條完整、內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、動(dòng)態(tài)更新的監(jiān)督數(shù)據(jù)資源庫，為智能監(jiān)督提供可信的數(shù)據(jù)源。按照大數(shù)據(jù)活躍度進(jìn)行分類，專業(yè)平臺(tái)數(shù)據(jù)可分為活躍數(shù)據(jù)、喚醒數(shù)據(jù)和沉睡數(shù)據(jù)。活躍數(shù)據(jù)指被有效標(biāo)識(shí)和使用的數(shù)據(jù)，主要有案件數(shù)據(jù)、客戶拜訪和送貨簽收數(shù)據(jù)、訂貨IP地址、終端層級(jí)管理數(shù)據(jù)等;喚醒數(shù)據(jù)指被標(biāo)識(shí)但沒有得到有效使用的數(shù)據(jù)，如歷史案件數(shù)據(jù)、巡察數(shù)據(jù)、審計(jì)數(shù)據(jù)、規(guī)范數(shù)據(jù)等。這部分?jǐn)?shù)據(jù)大部分以文檔的形式保存，難以系統(tǒng)的分析和有效的共享，需要通過數(shù)字化來進(jìn)一步發(fā)揮作用。沉睡數(shù)據(jù)指處于客觀存在狀態(tài)，但沒有被標(biāo)識(shí)也沒有得到有效使用的數(shù)據(jù)，主要是指外部關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)。

2.2數(shù)智基層廉潔風(fēng)險(xiǎn)治理體系的運(yùn)行架構(gòu)

數(shù)智基層廉潔風(fēng)險(xiǎn)治理體系構(gòu)建主要圍繞1211展開：“1”即全面查找一系列“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。目前，煙草行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要包括個(gè)人崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，部門職責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)與單位微權(quán)力廉潔風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)智基層廉潔風(fēng)險(xiǎn)治理體系將根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)制度和廉情風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合“八條禁令”、違法違紀(jì)處理規(guī)定、政治巡察問題庫和案例集，舉一反三查找基層一線日常工作中的規(guī)律性、常見性的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

“2”即系統(tǒng)梳理“兩微清單”。進(jìn)一步明確基層“微權(quán)力”和“微腐敗”兩張清單?！皟蓮埱鍐巍敝肝?quán)力清單和微腐敗清單。 “微權(quán)力”清單指根據(jù)部門和崗位職責(zé)“正面清單”梳理“規(guī)定要做的，而可能不做的”風(fēng)險(xiǎn)場景及預(yù)防措施;“微腐敗”清單指以人員、事項(xiàng)、流程為切入點(diǎn)，根據(jù)“負(fù)面清單”梳理“規(guī)定不該做的，而可能會(huì)做的”風(fēng)險(xiǎn)場景及預(yù)防措施。通過兩張清單梳理，告訴部門和人員該做什么以及不該做什么。

“1”即主題規(guī)劃一套“監(jiān)督規(guī)則”。在“兩微清單”梳理基礎(chǔ)上將制度要求轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫纫?guī)范、工作節(jié)點(diǎn)、應(yīng)用場景、監(jiān)督規(guī)則和預(yù)防措施，在梳理過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，將提請相關(guān)部門采取措施予以規(guī)范。對(duì)監(jiān)督規(guī)則方法、風(fēng)險(xiǎn)情形、判定閾值、數(shù)據(jù)來源、取數(shù)范圍、數(shù)據(jù)去燥等進(jìn)行充分描述。建立與監(jiān)督預(yù)警規(guī)則相對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)分析模型，從信息系統(tǒng)提取數(shù)據(jù)，生成預(yù)警事件。通過線下方式對(duì)預(yù)警事件的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果作為該監(jiān)督主題正式運(yùn)行并推廣應(yīng)用的前置條件。

“1”搭建匹配一個(gè)“關(guān)聯(lián)平臺(tái)”。搭建平臺(tái)數(shù)據(jù)與“兩張清單”的關(guān)聯(lián)，形成“數(shù)據(jù)清單”。對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)做好數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分組、數(shù)據(jù)檢索和數(shù)據(jù)排序，做好數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)處理，結(jié)合實(shí)地核實(shí)和談話詢問對(duì)三員協(xié)同和履職盡責(zé)情況進(jìn)行綜合研判。

3基于多案例分析的治理反思

3.1數(shù)據(jù)問題。數(shù)據(jù)是數(shù)智基層監(jiān)管的重要基礎(chǔ)。但目前，煙草行業(yè)的數(shù)據(jù)在區(qū)域間、部門間、層級(jí)間仍具有數(shù)字鴻溝，信息化過程中缺乏平臺(tái)整合，導(dǎo)致數(shù)據(jù)的碎片化。另外，紀(jì)委監(jiān)察的數(shù)據(jù)在煙草行業(yè)、省市紀(jì)檢系統(tǒng)并未互聯(lián)互通，導(dǎo)致數(shù)據(jù)煙囪。數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)性處理還有待提高，導(dǎo)致數(shù)據(jù)容易沉默化。

3.2技術(shù)問題。技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和科學(xué)化容易忽視公平、民主、平等等價(jià)值理念。技術(shù)不是目的，只是手段。但數(shù)智基層監(jiān)管容易單純依靠數(shù)據(jù)，而非人的經(jīng)驗(yàn)判斷，限制人的主觀能動(dòng)性。在監(jiān)管過程中，當(dāng)數(shù)據(jù)、技術(shù)與人的經(jīng)驗(yàn)矛盾時(shí)，如何選擇顯得更為重要。

3.3倫理問題。倫理是數(shù)據(jù)治理必須直面的問題，也是價(jià)值理性關(guān)注的重點(diǎn)。數(shù)智基層監(jiān)管面臨復(fù)雜的倫理問題，一方面過度強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)獲取將侵犯或擠壓員工的個(gè)人隱私，另一方面過度強(qiáng)調(diào)隱私保護(hù)則難以獲取真實(shí)有效的數(shù)據(jù)。因此，數(shù)據(jù)質(zhì)量、倫理價(jià)值、監(jiān)管效果是數(shù)智基層監(jiān)管必須尋求動(dòng)態(tài)平衡的三個(gè)著力點(diǎn)。

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