廣東省市場化導(dǎo)向的科技成果評價制度研究

曾基業(yè),陳之瑤

(廣東省技術(shù)經(jīng)濟研究發(fā)展中心,廣東廣州 510070)

0 引言

科技成果評價工作在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。傳統(tǒng)科技成果評價機制以政府為主導(dǎo),對科技成果進行鑒定,從實施科學(xué)技術(shù)成果鑒定以來,科技行政管理機關(guān)聘請同行專家對科技成果進行審查和評價的方式,對提升科技成果質(zhì)量和水平、加速科技成果轉(zhuǎn)化起到了一定的作用。但隨著廣東省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施,科技體制改革步伐日益加快,以政府鑒定為主的傳統(tǒng)評價方式已經(jīng)無法適應(yīng)政府職能轉(zhuǎn)變的發(fā)展趨勢,更不能滿足科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的迫切需要[1-2]。因此,改進和完善科技成果評價方式,建立市場化導(dǎo)向的科技成果評價制度勢在必行。本文在調(diào)研的基礎(chǔ)上,對廣東省科技成果評價制度與發(fā)展現(xiàn)狀進行了闡述,對相關(guān)政策存在的問題進行了分析,對進一步優(yōu)化工作機制提出思考與建議,為廣東省更好地開展科技成果評價工作提供參考。

1 科技成果評價政策現(xiàn)狀分析

1.1 國家政策

2000年,科技部發(fā)布了《科技評估管理暫行辦法》,規(guī)定政府行政機關(guān)、企業(yè)、其他社會組織或者個人對科技活動預(yù)測、決策、管理、監(jiān)督和驗收等可以委托評估機構(gòu)進行評估。2003年,科技部、教育部等五部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于改進科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》,科技部印發(fā)《科學(xué)技術(shù)評價辦法》(試行),提出需加強對科技成果評價工作的管理,改進現(xiàn)行成果評價方式,強調(diào)委托方應(yīng)根據(jù)需要委托專業(yè)評價機構(gòu)或評價專家委員會作為受托方對成果進行評價。2016年,科技部廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》,根據(jù)《關(guān)于改進科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》和《科學(xué)技術(shù)評價辦法》(試行)的有關(guān)規(guī)定,所有科技成果評價與鑒定工作一律交由社會第三方科技服務(wù)機構(gòu)承擔[3]。

1.2 廣東省政策

1999年,為貫徹落實《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》和科技部《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》,廣東省率先制定了《廣東省科技成果評價辦法(試行)》和科技成果評價審批規(guī)程,規(guī)定通過鑒定、評審、評估、驗收、專利授權(quán)、行業(yè)審定等方法,對科技成果的學(xué)術(shù)價值、技術(shù)價值和實用價值進行確認、評定;同時,對理論研究成果、軟科學(xué)研究成果、應(yīng)用技術(shù)成果進行分類評價,并制定了相應(yīng)評價標準[4-6]。2015年,廣東省政府推出“科技創(chuàng)新十二條”,賦予高等學(xué)校、科研機構(gòu)科技成果自主處置權(quán),完善高等學(xué)校、科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化所獲收益激勵機制等。2016年,廣東省人大常委會出臺《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》,支持建立市場化的科技中介服務(wù)機構(gòu),為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)咨詢評估、成果推介、交易經(jīng)紀、融資擔保等服務(wù)[7]。2019年,廣東省政府印發(fā)《關(guān)于進一步促進科技創(chuàng)新的若干政策措施》,提出要打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”,提高科技成果轉(zhuǎn)化積極性,支持專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)建設(shè)。一直以來,廣東省通過積極探索,建立科學(xué)規(guī)范、客觀公正、職責明確、自律發(fā)展的科技成果評價體系,在科技成果評價機制、政府部門職能轉(zhuǎn)變方面走在全國前列。

2 廣東省科技成果進展

根據(jù)廣東科技統(tǒng)計數(shù)據(jù),廣東省2012～2018年科技成果數(shù)、成交合同數(shù)、成交合同金額、平均交易額等指標如圖1所示[9]。廣東省科技成果成交合同金額、平均交易額均逐年遞增,2018年均為2012年的3倍以上。技術(shù)市場成交合同數(shù)在2015～2017年間出現(xiàn)低點,但后期上升,2018年成交合同數(shù)同比增長37.35%?？萍汲晒麛?shù)除在2016年、2018年下降外,整體保持上升趨勢,2018年全省重大科技成果登記數(shù)是2012年的1.37倍。整體來看,雖部分指標出現(xiàn)波動,但4個指標均呈現(xiàn)上升態(tài)勢,與廣東省出臺系列科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)惠政策以及不斷優(yōu)化的科技創(chuàng)新環(huán)境密不可分。

圖1 2012～2018年廣東省科技成果主要指標情況

3 廣東省科技成果評價的主要問題

3.1 專業(yè)機構(gòu)建設(shè)處于轉(zhuǎn)型初期

自2016年國家廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》后,以政府主導(dǎo)、行政運作為主的鑒定方式不再符合當前科技成果評價的發(fā)展趨勢,廣東省積極提倡科技成果評價主體由第三方專業(yè)機構(gòu)進行,評價主體由政府部門逐漸轉(zhuǎn)向市場化、社會化的專業(yè)機構(gòu)。目前,廣東省已存在依托第三方專業(yè)機構(gòu)開展科技成果評價的方式和途徑,但在科技成果評價主體從政府部門過渡到第三方專業(yè)機構(gòu)的短時間內(nèi),第三方專業(yè)機構(gòu)的社會認可度、新的評價機制、評價模式亟待進一步完善,專業(yè)機構(gòu)建設(shè)仍處于轉(zhuǎn)型初期。

3.2 評價指標體系、評價方式缺乏科學(xué)性

在評價指標方面,廣東省出臺的《廣東省科技成果評價辦法(試行)》對理論研究成果、軟科學(xué)研究成果、應(yīng)用技術(shù)成果的評價標準在大體框架下進行了定性規(guī)定。其中,理論研究成果以學(xué)術(shù)價值評價為主;軟科學(xué)研究成果從經(jīng)濟效益和社會效益、科學(xué)價值和意義、對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的作用和影響等6個方面進行綜合評價;應(yīng)用技術(shù)成果以實用價值評價為主,并進行技術(shù)水平的評價。開展科技成果分類評價有效保證各類成果評價更具針對性,但對各類科技成果的具體評價指標體系及應(yīng)用方法尚未進一步加以明確,評價標準缺乏科學(xué)性和統(tǒng)一性,核心問題沒有得到解決。

廣東省采用的科技成果評價方式仍以同行評議為主,雖然能夠在一定程度上篩選出優(yōu)秀科技成果,但評價方式單一,且評價過程重事前評估輕事后評估,同時,由于缺乏統(tǒng)一的評價標準流程,對于不同的評價對象來說,不能夠較為直觀地反映評價成果,評價方法的科學(xué)性、多樣性機制仍不完善。

3.3 缺少完善的專家?guī)戾噙x制度

廣東省專家入庫主要通過公開征集、主動邀請、共建共享等方式,但由于缺乏相關(guān)政策和技術(shù)手段的支持,目前仍以單位推薦為主。此外,由于不同地市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)存在較大差異,部分地市評審機構(gòu)的專家?guī)斓赜蛱攸c明顯,側(cè)重于增強當?shù)乜萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響力。評價標準不同,評價結(jié)果重心偏移將導(dǎo)致科技成果評價的權(quán)威性和可信度下降[9]。

3.4 缺少專業(yè)的成果評價從業(yè)人員

科技部在2009年、2014年分別設(shè)立了兩期科技成果評價試點,但廣東省均未在試點計劃中,廣東省在專業(yè)機構(gòu)建設(shè)和人員培訓(xùn)方面起步較晚。我國尚未對科技成果評價從業(yè)人員設(shè)置從業(yè)資格考試等門檻,存在評估人員專業(yè)性不足的問題。相比于兩期試點中青島市建立的“四位一體”科技成果評價工作體系而言[10],廣東省在人才隊伍建設(shè)等方面還存在一定差距。

4 優(yōu)化科技成果評價的對策建議

4.1 加快推進專業(yè)機構(gòu)建設(shè)

為了更好地推進科技成果評價標準化建設(shè),向?qū)I(yè)化、市場化方向發(fā)展,借鑒青島市科技成果評價的“四位一體”試點改革成功經(jīng)驗,在原有相關(guān)機構(gòu)中遴選合適的單位進行試點改革,加快廣東省科技成果評價專業(yè)機構(gòu)的建設(shè)工作。同時,盡快研究制定專業(yè)機構(gòu)遴選辦法、專業(yè)機構(gòu)管理辦法以及科技成果評價流程標準等相關(guān)配套管理文件,為優(yōu)化科技成果評價工作提供政策保障。

4.2 加強評價指標體系的科學(xué)性和評價方式的多樣性

以《廣東省科技成果評價辦法(試行)》等相關(guān)政策為指導(dǎo),在兼具系統(tǒng)性、全面性和客觀性的前提下構(gòu)建定性定量結(jié)合、模塊化、可擴展、可操作的評價指標體系,按照分類評價的要求明確并細化理論研究成果、軟科學(xué)研究成果、應(yīng)用技術(shù)成果三類成果評價的指標體系,形成規(guī)范化的評價體系。在評價方式上,運用類比分析法、科技查新評價法、綜合調(diào)研現(xiàn)場法等多種方式,逐步采用多樣化的方式代替單一的同行評議方式。注重事后評估,將事前、事后評估進行對比,加快制訂廣東省科技成果評價標準,統(tǒng)一成果評價流程,堅持以目標導(dǎo)向、分類實施進行分類評價。

4.3 完善專家入庫、遴選制度

建立和使用專家?guī)焓潜ＷC評價質(zhì)量的重要環(huán)節(jié),是保障科技成果評價工作公開、公平、公正的必備措施,對提升科技成果評價的質(zhì)量和效率具有較大的推進作用。通過建立科技成果專家?guī)?成立專家?guī)旃芾磙k公室,完善入庫標準和專家遴選規(guī)范,明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權(quán)責,強化推薦單位對專家信息的審核把關(guān)責任,保證科技成果專家?guī)斓陌踩煽啃?。建立專家入庫信息定期更新機制,及時補充高水平、高層次的專家,細化專家領(lǐng)域和研究方向,更好地滿足成果評價要求,確保在庫專家的前沿性、專業(yè)性、權(quán)威性。

專家遴選一般應(yīng)根據(jù)科技成果評價項目類型的特點,合理確定評價專家遴選條件和專家組組成原則,充分考慮專家的專業(yè)水平和知識結(jié)構(gòu),原則上選取活躍在科研一線、真懂此行此項的專家參與成果評價。此外,與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的成果評價項目,還應(yīng)選取活躍在生產(chǎn)一線的專家參與評價[11]。

4.4 建設(shè)專業(yè)的成果評價從業(yè)人員隊伍

科技成果評價工作人員是科技成果評價過程中連接成果單位和評審專家之間的紐帶,需具備一定的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。建設(shè)一支復(fù)合型專業(yè)人才隊伍,是加快科技成果評價、支撐科技成果管理等專業(yè)化服務(wù)工作不可或缺的因素。以省內(nèi)相關(guān)高?；蛳嚓P(guān)機構(gòu)為依托,設(shè)置科技成果評價課程,進行科技成果評價從業(yè)者的專業(yè)培訓(xùn)、技能考核、資格認證等工作。培養(yǎng)和儲備一批具有經(jīng)濟素養(yǎng)、科學(xué)技術(shù)素養(yǎng)、商業(yè)化素養(yǎng)和企業(yè)管理素養(yǎng)的高素質(zhì)復(fù)合型人才,具備獨立持證上崗的能力,開展科技成果評價工作。

5 結(jié)語

順應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展的大趨勢,科技成果評價日趨市場化既是優(yōu)化科技資源利用率、提高科技管理決策效率的基本條件,更是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要保障。廣東省作為改革開放的先鋒,應(yīng)積極探索高效的市場化管理運營模式,加快第三方專業(yè)機構(gòu)建設(shè),充實專家和專業(yè)人才隊伍,逐步完善科技成果評價機制,為推進我國科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化打下堅實基礎(chǔ)。