廣州市科技項目受理審查情況與質(zhì)量提升對策

張 斌

(廣州市科技項目評審中心,廣東廣州 510030)

0 引言

科技項目是指以科學研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容而單獨立項的項目,其設(shè)立目的在于解決經(jīng)濟和社會發(fā)展中出現(xiàn)的科學技術(shù)問題,并經(jīng)一定程序列入某類科技計劃后獲得相應(yīng)的財政科技經(jīng)費支持,得以開展科學技術(shù)研究及相關(guān)活動?？萍柬椖渴芾韺彶槲挥陧椖可陥蟮那岸?置于科技項目評審立項前,對項目基本內(nèi)容的審查質(zhì)量直接關(guān)系到后期立項評審工作的成敗。本文針對科技項目受理審查的內(nèi)容,結(jié)合廣州市近年來科技項目受理審查的具體情況,提出科技項目受理審查的對策建議[1]。

1 科技項目受理審查定義

受理審查是指審查申報材料的真實性、完整性和合規(guī)性。國家科技項目與廣州市科技項目對受理審查要求的規(guī)定有所區(qū)別。《國家自然科學基金面上項目管理辦法》第十一條提出“自然科學基金委應(yīng)當自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查,符合本辦法規(guī)定的,予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的,不予受理,通過依托單位書面通知申請人,并說明理由:(一)申請人不符合本辦法規(guī)定條件的;(二)申請材料不符合年度項目指南要求的;(三)未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的”[2]。《廣州市科技計劃項目管理辦法》第二十二條提出“市科技局對項目申請材料就申報條件、申報限制等進行審查,審查通過的進入評審程序”[3]。

2 廣州市科技項目受理審查內(nèi)容

2.1 針對申報單位的審查

按照歷年科技項目申報指南的要求,項目申報單位的申報條件包括以下幾點:一是牽頭申報單位須為廣州市內(nèi)注冊的單位;二是截至上年年底申報單位存在到期未驗收市科技計劃競爭性項目的,不得申報競爭性項目;三是申報單位為企業(yè)的,同一年度最多申報2項競爭性項目;四是申報單位為已經(jīng)納入統(tǒng)計部門企業(yè)研發(fā)活動統(tǒng)計范圍,但未開展研發(fā)活動的企業(yè),不得申報競爭性項目;五是申報單位類型為企業(yè)的,需提交上一年度審計報告;六是計劃專題的其他個性要求,如申報單位類型或申報單位科研經(jīng)歷等限制[2]。

2.2 針對項目組成員的審查

按照歷年科技項目申報指南的要求,項目組成員的申報條件包括以下幾點:一是項目負責人須為申報單位正式職工,除兩院院士外,年齡小于60周歲;二是項目負責人的在研和當年申報的項目累計少于1項,項目組成員(前3名)的在研和當年申報的項目累計少于2項;三是項目組成員為境外人員的需在廣州市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺上傳境外人員知情同意函附件;四是符合計劃專題的其他個性要求,如學歷、職稱、年齡等限制。

2.3 針對申報項目的審查

按照科技項目歷年申報指南的要求,項目申報包括以下幾點:一是申報單位、項目負責人過去5年內(nèi)在申報和承擔國家、省、市科技計劃項目中無不良信用記錄;二是已立項競爭性項目的不得再次申報,同一項目不得申報不同的科技計劃類別,已獲得國家級、省級財政資金支持或市級其他部門財政資金支持的項目不得再次申報;三是與合作單位聯(lián)合申報的項目,應(yīng)簽訂合作協(xié)議;四是計劃專題的其他個性要求,如專利證書、制度方案等附件須按要求提供。

3 廣州市科技項目受理審查情況

3.1 受理審查總體情況

2017年廣州市科技項目受理審查4 536項,審查通過3 648項,審查不通過888項,審查通過率為80.42%;2018年廣州市科技項目受理審查3 494項,審查通過3 263項,審查不通過231項,審查通過率為93.39%。2018年項目申報數(shù)較2017年下降22.97%,主要由于調(diào)整了科技計劃體系,通過減少部分計劃專題從而增強重點領(lǐng)域的投入,更有針對性地扶持企業(yè)。2018年受理審查通過率較2017年增長16.12%,主要原因為通過政策宣導提高申報單位的政策理解度,從而提高項目申報質(zhì)量(見圖1)。

圖1 2017-2018年廣州市科技項目受理審查情況

3.2 審查不通過原因分析

通過對受理審查情況的分析,科技項目申報受理審查不通過的原因主要有5種[4]。具體如圖2所示。

圖2 2017-2018年廣州市科技項目受理審查不通過的原因

4 科技項目受理審查工作質(zhì)量提升對策建議

通過對廣州市科技項目受理審查中出現(xiàn)的問題進行剖析,結(jié)合其他國家和地區(qū)的科技項目管理經(jīng)驗,提出提升廣州市科技項目受理審查工作質(zhì)量的對策和建議[5]。

4.1 廣泛征集項目申報意見

在項目申報指南意見征集階段,應(yīng)通過多種途徑廣泛征集各申報主體對指南內(nèi)容、附件材料的意見和建議[6]。往年廣州市科技項目受理審查不通過的申報單位中企業(yè)占比較多,在當前以企業(yè)為創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢下,科技管理部門宜多傾聽企業(yè)的聲音,從而讓科技項目更好地為科技型企業(yè)服務(wù),為廣大企業(yè)解決研發(fā)創(chuàng)新難題[4]。

4.2 加強項目申報階段培訓

在項目申報階段,應(yīng)擴大申報政策信息知曉度[7],通過開展申報培訓會等方式提高申報單位對申報條件、申報要求、申報材料和申報系統(tǒng)的理解,同時結(jié)合往年受理審查過程中反復出現(xiàn)的問題,加大政策解讀的宣傳力度,充分調(diào)動企業(yè)的申報積極性[8]。

4.3 推行承諾申報機制

充分響應(yīng)國家關(guān)于“放管服”的決策部署,對于難以明確審查內(nèi)容及審查方式的附件材料,可采用申報單位書面承諾的方式。承諾內(nèi)容應(yīng)包括申請人已知曉告知事項、已符合相關(guān)條件、愿意承擔虛假承諾的責任及承諾意思表示真實等。推行項目申報承諾制,能更好地提高科技服務(wù)效能[9]。