海南產(chǎn)權(quán)交易糾紛調(diào)解的實踐與思考

王國慶

產(chǎn)權(quán)交易是指國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體在履行相關決策和批準程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的活動。當前，產(chǎn)權(quán)市場已成為我國多層次資本市場和公共資源交易的重要組成部分，是與證券市場并行的要素資本市場，在服務國資國企供給側(cè)改革、促進國有資產(chǎn)保值增值以及維護公平公正、社會和諧等方面發(fā)揮著重要作用。經(jīng)過多年的建設和發(fā)展，產(chǎn)權(quán)市場的交易品種和業(yè)務范圍日益拓展，糾紛爭議的表現(xiàn)形式也趨于多樣化，這需要產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提出有效解決的方案和手段。產(chǎn)權(quán)交易中提起訴訟的糾紛爭議，遵循我國法律制度程序進行。本文主要結(jié)合筆者在海南產(chǎn)權(quán)交易所工作實踐和產(chǎn)權(quán)交易中未提起法律訴訟程序的糾紛爭議焦點，以及當前產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在應對此類糾紛爭議和維護國資權(quán)益過程中的一些實踐和做法展開探討與思考。

1? 產(chǎn)權(quán)交易糾紛爭議的表現(xiàn)形式

為了加強企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，我國陸續(xù)頒布了《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務院國資委、財政部令第32號）等一系列法律法規(guī)，對國有資產(chǎn)交易提出了明確具體的要求。這些規(guī)范性文件的實施，為發(fā)展和壯大國有經(jīng)濟，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值起到了積極的作用。即使國有產(chǎn)權(quán)交易有法律法規(guī)和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的操作細則予以規(guī)范指引，但由于國有產(chǎn)權(quán)交易項目的非標準化特征，在實踐過程中交易糾紛爭議不可能完全避免。產(chǎn)權(quán)交易糾紛爭議，是指在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動中，因交易一方或與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有利害關系的第三方（無直接關聯(lián)人員），認為交易相對方、其他交易相關方存在有違反市場規(guī)則或影響交易正常進行或損害其合法權(quán)益的行為而產(chǎn)生的矛盾或糾紛。糾紛爭議產(chǎn)生之后，交易相關方（包括轉(zhuǎn)讓方、受讓方、無直接關聯(lián)方等）可能通過向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)來函、投訴或向上級主管部門投訴等方式，請求產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行反饋、解釋或調(diào)解。主要體現(xiàn)在以下幾類：

一是對產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)讓行為有異議引起的糾紛爭議。項目擬發(fā)布或剛發(fā)布掛牌轉(zhuǎn)讓公告，就有第三方（無直接關聯(lián)方）提出與該項目有關聯(lián)關系，對該項目掛牌轉(zhuǎn)讓提出反對意見，請求產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)不予掛牌或終止該項目掛牌。包括第三方（無直接關聯(lián)人員）提出自己才是產(chǎn)權(quán)持有人，該產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為未征得其同意或相關歷史遺留問題尚未解決不應轉(zhuǎn)讓等情形。

二是對產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)讓程序有異議引起的糾紛爭議。在掛牌過程中，交易主體或關聯(lián)方對轉(zhuǎn)讓批準程序、信息披露內(nèi)容、交易流程等提出質(zhì)疑或異議的，請求產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)作出解釋或更正。包括交易主體或關聯(lián)方認為轉(zhuǎn)讓批準程序不規(guī)范提出應當補正的;認為信息披露內(nèi)容不完整或有誤提出應當修訂或重新掛牌的;認為交易流程不合理提出異議要求解釋或重新組織交易等情形。

三是對產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)讓結(jié)果有異議引起的糾紛爭議。在項目成交之后，交易主體或關聯(lián)方對意向受讓方確定、成交方式選擇、成交結(jié)果產(chǎn)生等提出質(zhì)疑或異議的，請求產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)作出解釋、重新認定或重新組織掛牌交易的。包括轉(zhuǎn)讓方認為受讓方的資質(zhì)條件不符合要求不愿意與其簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》的;轉(zhuǎn)讓方認為成交方式不規(guī)范提出重新組織交易的;受讓方通過高額競價競得項目之后不簽署成交確認書和履行后續(xù)手續(xù)的;受讓方競得標的后在交接時提出對標的有重大誤解不簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》的;交易雙方在簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》時存在分歧未能達成一致意見導致后續(xù)程序無法推進等情形。

四是惡意干擾交易秩序以獲取不正當利益產(chǎn)生的糾紛爭議。在國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，可能存在有關人員以提出糾紛爭議為名，提供虛假證明文件、捏造并散布虛偽事實或惡意競爭，借國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程，干擾交易秩序獲取不正當利益的行為。包括破壞競價場所設施、阻撓意向客戶報名、向交易主體施壓阻撓合同簽署、干擾工作場所秩序、向有關部門惡意投訴給交易機構(gòu)施壓導致交易中止或無法正常開展交易活動等情形。

2? 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應對爭議糾紛的做法

根據(jù)32號令的有關規(guī)定，企業(yè)國有資產(chǎn)交易過程中交易雙方發(fā)生爭議時，當事方可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解;調(diào)解無效時可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。同時，各地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)也制訂了《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓爭議調(diào)解操作細則》，規(guī)定了產(chǎn)權(quán)交易爭議調(diào)解的具體流程。結(jié)合實踐工作，梳理應對產(chǎn)權(quán)交易爭議糾紛的相關做法，主要有以下幾種方式：

一是面對面與背靠背相結(jié)合的方式。有些產(chǎn)權(quán)交易糾紛并非涉及重大的利益，而是交易雙方在某些問題上沒有想通或不愿退讓。對于此類糾紛，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以先用“背對背”調(diào)解法，分別做相關各方的工作，待各方的思路接近、意見分歧小時，再把各方叫到一起“面對面”做工作，促使各方相互謙讓、心平氣和地進行協(xié)商，使糾紛得到圓滿解決，避免情緒對立吵鬧等矛盾激化的情況發(fā)生，提高爭議糾紛解決的成功率。如海南產(chǎn)權(quán)交易所（簡稱“交易所”）處理的一宗鋪面招租項目糾紛，成交之后承租方提出交接時發(fā)現(xiàn)該鋪面漏水，要求延長裝修期并減免租金。招租方提出鋪面按現(xiàn)狀招租，承租方不能以此為由變更交易結(jié)果。交易所分別做交易雙方的工作，聽取訴求，分析形勢，最后化解雙方分歧，同意按照“雙方取消交易，互不追究責任，由承租方支付交易服務費，不扣罰保證金”的解決方案。至此，該宗招租項目糾紛得到有效化解和妥善解決。

二是立足事清責明與正面指引相結(jié)合的方式。在產(chǎn)權(quán)交易爭議糾紛調(diào)解過程中，“強行調(diào)解”、“無原則調(diào)解”和“久調(diào)不決”的現(xiàn)象時有發(fā)生。面對此類項目，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應按照認真厘清交易過程，明確各方職責義務，遵循事實清楚、責任明確的原則，協(xié)助當事方研究解決問題的思路和方法，為糾紛調(diào)解提供正面指引，同時考量為后續(xù)具體其他的項目樹立價值導向，引導交易主體尋求共同利益，避免調(diào)解中無原則的“和稀泥”或簡單化的“硬搪塞”。如海南產(chǎn)權(quán)交易所處理的一宗車輛轉(zhuǎn)讓項目糾紛，受讓方提取車輛時發(fā)現(xiàn)該車部分零件損壞嚴重，而公告尚未披露這一事項，受讓方提出退車。交易所梳理信息披露來源出自車輛評估報告，車輛信息未能完整描述的責任應在評估機構(gòu)。鑒此，交易所召集轉(zhuǎn)、受讓方及評估機構(gòu)三方召開協(xié)調(diào)會，最終三方同意按照“交易成立，評估機構(gòu)向受讓方支付一定數(shù)額的賠償費用于修理汽車零件”的解決方案，有效化解了交易矛盾糾紛，維護了交易各方權(quán)益。

三是冷靜處理和重點核實相結(jié)合的方式。根據(jù)32號令的有關規(guī)定，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應當對信息披露的規(guī)范性負責。但是，如出現(xiàn)某些交易事實需要核實或某些交易主體意見相左、態(tài)度僵持，需要交易機構(gòu)提出具體明確意見的情況，簡單的調(diào)解仍會存在事實含糊不清、各方互不讓步的局面，可以先采用冷靜處理的辦法，讓當事方各自回去研究解決方案。在此期間，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可采取多種方式核實查驗相關情況的真實性、相關方提出的問題和觀點是否有依據(jù)、是否支持其中一方或研究更有利于各方利益最大化的解決方案。待事實清楚、依據(jù)充足、時機成熟時再組織當事方進行調(diào)解，在明確陳述交易規(guī)則的前提下，積極引導當事方理性選擇合適途徑解決糾紛。如海南產(chǎn)權(quán)交易所處理的一宗成交金額較大的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目——海南省文昌市某碼頭工程航道約638.97萬立方米疏浚物掛牌轉(zhuǎn)讓項目糾紛，該項目以67元/立方米、總價4.28億元成交，競價增值2.57億元，增值率150%。該項目競價后，交易所依法依規(guī)出具了《成交確認書》，但轉(zhuǎn)讓方遲遲不肯與受讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。期間，有第三人（無直接關聯(lián)人員）給受讓方及交易所施壓，并向轉(zhuǎn)讓方反映，受讓方提交的報名材料涉及造假，不符合公告條件資格要求。轉(zhuǎn)讓方來函要求，交易所應對受讓方資格及交易結(jié)果給出相關意見。因該項目成交金額較大，社會關注度高，交易所根據(jù)第32號令賦予的職責，積極協(xié)調(diào)交易各方，排除干擾，頂住壓力，果斷決策，派出相關人員及法律顧問、律師前往外地對受讓方的報名材料進行進一步調(diào)查核實，并按照證據(jù)標準核實工作進行了錄像。交易所根據(jù)核實情況和律師事務所出具的法律意見書，就受讓方資格條件和交易結(jié)果向轉(zhuǎn)讓方復函提出受讓方符合受讓資格的具體明確意見。交易所履職盡責，不越位，也不缺位。經(jīng)過協(xié)調(diào)、核實、復函等方式進行調(diào)解，轉(zhuǎn)讓方最終接受了交易所的意見，并與受讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，促使該項目得以有序推進，有效化解了交易糾紛，維護了國有資產(chǎn)權(quán)益。

四是法制教育與道德教育相結(jié)合的方式。對于成交之后意圖違約或干擾交易秩序的當事方，可以針對不同的情況，適時對當事方進行法制教育和道德教育，向當事方陳述違約或干擾交易秩序的后果和成本，準確釋法明理，勸導當事方認可交易結(jié)果，理性解決爭議，營造解決問題方法、化解矛盾靠法的法治氛圍，弘揚社會主義道德觀念。通過法理并用，發(fā)揮法律與道德的雙重作用，引導當事方自覺遵守國家法律和公民的基本道德規(guī)范，杜絕干擾交易秩序的行為，維護國有資產(chǎn)權(quán)益。如海南產(chǎn)權(quán)交易所處理的一宗股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目——?？谑心彻?5%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目糾紛，項目成交后，第三人（無直接關聯(lián)人員）不走訴訟程序，而以轉(zhuǎn)讓方與其有相關債務問題尚未處理、轉(zhuǎn)讓方不應轉(zhuǎn)讓該股權(quán)為由，對交易所的掛牌流程提出投訴和質(zhì)疑，給交易所施加壓力，借其與轉(zhuǎn)讓方之間債務糾紛為由以達到取消交易或以低價獲取該標的、彌補其相關費用損失的目的。交易所經(jīng)致電致函委托方征詢意見并對相關資料進行多次復核，確認該項目產(chǎn)權(quán)清晰，轉(zhuǎn)讓方有合法的處置權(quán)，且經(jīng)過規(guī)范的決策程序，向上級主管部門進行解釋、說明和報告，對第三人（無直接關聯(lián)人員）明確復函提出其與委托方的債務糾紛與該項目產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是兩個不同的法律關系，債務糾紛不影響該項目產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓正常進行。通過法理與情理并用，最終解決爭議，避免了矛盾擴大化和對交易秩序的干擾，維護了交易所依法依規(guī)、規(guī)范公正的良好形象。

3? 思考與建議

第32號令賦予產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)調(diào)解爭議的相關職責，隨著營商環(huán)境的不斷改善，通過調(diào)解方式解決產(chǎn)權(quán)交易爭議糾紛的作用凸顯，調(diào)解能夠快速高效地解決交易主體之間的糾紛，最大化節(jié)約訴訟成本與司法成本，提升資產(chǎn)處置服務效率，維護社會和諧穩(wěn)定。那么，在具體工作過程中，如何把握產(chǎn)權(quán)交易政策法規(guī)，增強工作的前瞻性、預見性，不斷提升政治敏銳力、判斷力，正確引導各種交易紛爭回歸到依法合規(guī)軌道上來，做到既能妥善解決交易糾紛、促進社會和諧，又能最大化地維護產(chǎn)權(quán)交易平臺規(guī)范公正和國有資產(chǎn)權(quán)益，筆者結(jié)合工作實踐進行思考，提出相關建議，與同行探討交流。

3.1? 積極引導交易各方及其關聯(lián)方通過非訴訟調(diào)解方式解決爭議，化解項目交易矛盾糾紛

在處置產(chǎn)權(quán)交易項目過程中，若信息披露完整、產(chǎn)權(quán)交易過程規(guī)范、交易結(jié)果清晰、法律關系明確，僅涉及標的交接、合同條款或其他小的問題的，建議選擇通過調(diào)解方式解決爭議糾紛，引導爭議各方作出一定程度的利益讓步，求同存異，盡量在原則性問題上達成一致意見，以便迅速解決爭議，節(jié)約訴訟成本，提高資產(chǎn)處置效率。

3.2? 交易各方達成的調(diào)解協(xié)議應當按照規(guī)定程序決策和合法合規(guī)性審查

對于交易主體而言，調(diào)解意味著對相關利益的退讓，可能存在一定的決策風險。建議交易主體應當根據(jù)項目的具體情況，綜合評價利益得失，從風險最小的角度考慮研究處理方案，并經(jīng)相關決策程序后通過和解方式依法協(xié)調(diào)解決重大糾紛。必要時，可聘請律師事務所等第三方機構(gòu)對調(diào)解方案出具法律專業(yè)意見。即“根據(jù)項目具體情況+綜合評估+規(guī)范決策程序+律所出具調(diào)解意見”等因素相結(jié)合的方式研究解決方案，避免決策風險，維護自身權(quán)益。

3.3? 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在爭議解決過程中應堅持依法依規(guī)維護國有資產(chǎn)權(quán)益和維護交易平臺公正性

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)作為爭議糾紛解決的中立方，是交易主體關切的中間環(huán)節(jié)，有時候還可能遇到各種不同聲音不同力量的干擾和阻撓，甚至可能會被卷入訴訟當中。在解決糾紛的過程中，無論提出任何解決建議，都應該立足于堅持維護國有資產(chǎn)權(quán)益和維護交易平臺公正性。要建立完善交易糾紛解決方案和應急預案，既要統(tǒng)籌分析糾紛的情勢，又要預判各種解決方案可能產(chǎn)生的結(jié)果，堅持大局觀念，統(tǒng)籌謀劃安排，目標明確、路徑清晰、步調(diào)統(tǒng)一，遇事不亂，依法依規(guī)、果斷決策。對轉(zhuǎn)讓方、受讓方等相關方的交易紛爭，要耐心協(xié)調(diào)，積極引導。對無直接關聯(lián)的第三人、“黃牛黨”假借交易爭議為由干擾正常交易秩序以獲取不正當利益的行為，要堅決果斷處理、警告并向公安機關報警請求協(xié)助，同時建立健全產(chǎn)權(quán)交易黑名單制度，限制其參與產(chǎn)權(quán)交易活動。要加強對產(chǎn)權(quán)市場平臺公信力的精心維護，提高項目的專業(yè)化運作能力和市場的抗風險能力，高效專業(yè)解決各方的關切，爭取取得理解和支持，推動爭議調(diào)解工作落地見效。

3.4? 根據(jù)項目情況設計切合實際的交易方案，從源頭避免糾紛爭議的產(chǎn)生

規(guī)避交易糾紛，除了考慮解決方案之外，還應在項目掛牌前著力研究，積極策劃，為項目設計切合實際的交易方案，做到交易條件公平透明、交易流程規(guī)范專業(yè)、交易結(jié)果客觀公正，從源頭上避免糾紛爭議的產(chǎn)生。根據(jù)32號令的有關規(guī)定，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則。鑒此，在設計交易方案時，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目不應設置指向或排他性條款，而是引導轉(zhuǎn)讓方在合同文本中制定公平對等的約束性條款或違約條款，以期最大范圍征集受讓方，成交之后通過合同條款約束雙方履行權(quán)利義務。招租項目可考慮“網(wǎng)絡競價、價高優(yōu)先、依次遞接”的原則確定承租方，最高報價者違約可由次高報價者承接，既對最高報價者違約進行處罰，又提高資產(chǎn)招租效率，避免重復掛牌。招商項目應在項目招商方案中設置競價環(huán)節(jié)，在比對意向方的資質(zhì)經(jīng)驗的基礎上，結(jié)合競價方式遴選合格的意向方，既能促使招商項目價值最大化，又使交易結(jié)果令人信服，避免爭議的產(chǎn)生。

防范化解糾紛、規(guī)范高效服務是產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)生存發(fā)展的重要前提和立足之本，國有產(chǎn)權(quán)交易工作的核心在于保證國有資產(chǎn)公開公平交易并實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。在穩(wěn)妥做好國有資產(chǎn)交易工作的同時，如何適應新發(fā)展格局背景下產(chǎn)權(quán)交易主體多元化、國際化特征，更積極地采取多種方式調(diào)解交易矛盾糾紛，為產(chǎn)權(quán)交易糾紛的解決提供專業(yè)的意見，完善應對方案和措施，引導交易主體依法公正解決糾紛，既能節(jié)約司法成本又能倡導誠信解紛的風氣，維護國有資產(chǎn)權(quán)益，營造公平競爭的市場環(huán)境和營商環(huán)境，這都具有十分重大的意義，值得我們在今后的產(chǎn)權(quán)交易工作實踐中進一步總結(jié)、探索和研究。

（作者為海南產(chǎn)權(quán)交易所紀委書記）