基于動(dòng)態(tài)博弈視角的知識(shí)轉(zhuǎn)移均衡策略

姚樹(shù)俊,陳菊紅,康 萍,蔣夢(mèng)莉

(1.西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，西安710054;2.西安財(cái)經(jīng)學(xué)院管理學(xué)院，西安710100)

0 引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,技術(shù)研發(fā)速度加快，產(chǎn)品生命周期縮短，使得企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)由傳統(tǒng)產(chǎn)品領(lǐng)域向知識(shí)領(lǐng)域轉(zhuǎn)變。新時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境迫使企業(yè)在依靠自身技術(shù)實(shí)力發(fā)展的同時(shí)，更要向其他組織學(xué)習(xí)，將其他組織和外部的有效知識(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移能夠產(chǎn)生知識(shí)共享和放大效應(yīng)，有利于新知識(shí)資源的形成，實(shí)現(xiàn)多邊共贏。企業(yè)聯(lián)盟就是獲取外部知識(shí)、實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展的有效方式。而知識(shí)轉(zhuǎn)移是企業(yè)聯(lián)盟促進(jìn)組織間共同學(xué)習(xí)和取得外部知識(shí)的重要途徑。

在知識(shí)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域中，國(guó)外學(xué)者開(kāi)展了一系列研究。Kogut和Zander.認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移是企業(yè)存在的原因,有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)于企業(yè)提高自身競(jìng)爭(zhēng)能力非常重要【1】。Simonin分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程的模糊性,對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了定量研究【2】。Cohen和Levinthal強(qiáng)調(diào)了吸收能力在戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的重要性【3】。Szulanski從組織學(xué)習(xí)的角度研究了知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，以動(dòng)態(tài)的視角分析了知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程的粘性,分析了影響知識(shí)轉(zhuǎn)移粘性的因素【4】。Lei David,Slocum John W.Jr和Pitts,Robert針對(duì)聯(lián)盟演變的三個(gè)階段分析了知識(shí)轉(zhuǎn)移的三個(gè)影響因素【5】。Inkpen識(shí)別了影響戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)獲取的影響因素，并針對(duì)如何提高聯(lián)盟的學(xué)習(xí)效果，從管理的角度提出了自己的建解【6】。本文在企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程及其影響因素的基礎(chǔ)上，運(yùn)用動(dòng)態(tài)博弈理論，建立了知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)博弈模型，尋求知識(shí)轉(zhuǎn)讓方和知識(shí)接受方的最優(yōu)策略均衡點(diǎn)，以獲取雙方進(jìn)行知識(shí)共享的條件，從而促進(jìn)知識(shí)聯(lián)盟內(nèi)的知識(shí)轉(zhuǎn)移。

1 知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程模型

企業(yè)知識(shí)聯(lián)盟建立的重要目的就是實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源在組織之間的轉(zhuǎn)移，這就需要我們理解知識(shí)的轉(zhuǎn)移過(guò)程,促進(jìn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移。知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)從一個(gè)主體轉(zhuǎn)移到另一個(gè)主體的過(guò)程【7】，它是由知識(shí)的發(fā)送和知識(shí)的接收兩個(gè)過(guò)程所共同組成的統(tǒng)一過(guò)程【8】。這兩個(gè)過(guò)程分別由不同的參與者—轉(zhuǎn)讓方和接收方分別完成，二者通過(guò)中介媒體連接起來(lái)。知識(shí)轉(zhuǎn)移通常具有方向性,通常是從特定知識(shí)存量的高區(qū)位向低區(qū)位轉(zhuǎn)移。接收方對(duì)知識(shí)要求的反饋以及轉(zhuǎn)讓方的態(tài)度、經(jīng)驗(yàn)和情緒等因素影響了轉(zhuǎn)讓方的知識(shí)的選擇和整理。而且知識(shí)在發(fā)送過(guò)程中會(huì)不可避免的加入一些噪聲。知識(shí)從轉(zhuǎn)讓方到接收方中間所經(jīng)歷的過(guò)程就是中介過(guò)程，是知識(shí)轉(zhuǎn)移的載體，其本質(zhì)上是知識(shí)轉(zhuǎn)讓方和接收方的相互作用過(guò)程。技術(shù)手段的發(fā)展和語(yǔ)言文化等因素會(huì)影響中介載體對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。接收方在接收到轉(zhuǎn)讓方所發(fā)送的信息后，需要根據(jù)自己的需求和經(jīng)驗(yàn)對(duì)信息進(jìn)行選擇和整理，接收方的態(tài)度和經(jīng)驗(yàn)等影響了接收的效率。由于人類(lèi)表達(dá)能力和信息傳遞的限制，接收方的需求不能完整的傳遞給轉(zhuǎn)讓方，而轉(zhuǎn)讓方的知識(shí)也難以準(zhǔn)確無(wú)誤地傳遞給接收方，雙方間的知識(shí)轉(zhuǎn)移就是一個(gè)非完全信息的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程，因此在知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，雙方需要加強(qiáng)交流，增強(qiáng)反饋，才能取得較好的效果。如圖1所示。

圖1 知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程模型

2 知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)博弈模型

2.1 博弈過(guò)程的假設(shè)條件

本文研究的是兩個(gè)組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程，提出三個(gè)假設(shè)條件：

①博弈局中只有轉(zhuǎn)讓方和接收方兩個(gè)組織；②博弈雙方間的信息是不對(duì)稱(chēng)的③博弈雙方有對(duì)知識(shí)的自我學(xué)習(xí)能力，并可以通過(guò)知識(shí)聯(lián)盟尋找到自己所需知識(shí)，進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造。

2.2 博弈模型的構(gòu)建

ηH和ηL分別表示利好和利空信息，自然首先選擇行動(dòng)，選擇ηH或ηL，知識(shí)轉(zhuǎn)讓方知道自己獲得的信息（ηH或ηL）；知識(shí)接受方知道有ηH和ηL兩類(lèi)信息，但不清楚具體的收益結(jié)果，只擁有一個(gè)先驗(yàn)信念：知識(shí)轉(zhuǎn)讓方獲得利好和利空信息的概率分別為θH和θL（θH+θL=1）。

知識(shí)轉(zhuǎn)讓方首先采取行動(dòng)，選擇知識(shí)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量。如果知識(shí)轉(zhuǎn)讓方收到是利好信息，則他表現(xiàn)出一個(gè)高的轉(zhuǎn)讓需求ΧSH，以期獲得相應(yīng)的收入，ΧSH是知識(shí)轉(zhuǎn)讓方根據(jù)最優(yōu)的投資決策作出的需求量。如果知識(shí)轉(zhuǎn)讓方收到是利空信息，面臨兩種選擇：一是仍然表現(xiàn)出高需求ΧSH。二是表現(xiàn)出低需求ΧSL，誠(chéng)實(shí)地獲得收益，ΧSL是知識(shí)轉(zhuǎn)讓方以獲得知識(shí)轉(zhuǎn)移基本價(jià)值為目的的最優(yōu)投資決策，不會(huì)引起知識(shí)轉(zhuǎn)移價(jià)格的明顯上漲。假設(shè)知識(shí)轉(zhuǎn)讓方在收到利空信息后又高需求的概率為α，α=Prob(ΧSH|ηL)是指知識(shí)接受方擁有的關(guān)于知識(shí)轉(zhuǎn)讓方受到利空信息后又高需求表現(xiàn)的信念，也稱(chēng)之為知識(shí)轉(zhuǎn)讓方的策略信念。

不知情的只是接受方最后行動(dòng)。他們知道知識(shí)轉(zhuǎn)讓方的存在，知道有兩種信息ηH和ηL，通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移量和價(jià)格變化猜知知識(shí)轉(zhuǎn)讓方的行動(dòng)，但不知道轉(zhuǎn)讓方的具體私人信息。假定當(dāng)轉(zhuǎn)讓方表現(xiàn)為低需求ΧSL時(shí)，接受方總是按最優(yōu)決策選擇一個(gè)低需求ΧRL；當(dāng)觀測(cè)到轉(zhuǎn)移量很大且價(jià)格上漲較大時(shí)，接受方面臨不確定性：不知道這一現(xiàn)象時(shí)因?yàn)檗D(zhuǎn)讓方收到利好信息而真實(shí)作出的，還是為誘發(fā)他們產(chǎn)生反饋效應(yīng)而故意作出的騙局。假定接受方在觀測(cè)到轉(zhuǎn)讓方高需求 ΧSH后，也表現(xiàn)出高需求 ΧRH的策略信念為 β，β=Prob{XRH|XSH}。

圖2給出了不完全信息動(dòng)態(tài)博弈的博弈樹(shù)。最底部括號(hào)內(nèi)第一項(xiàng)表示轉(zhuǎn)讓方的收益；第二項(xiàng)表示接受方的收益。為使博弈順利進(jìn)行有如下假定：

假設(shè)1：Usi＞0, i=1,2,3,4;Urj＞0, j=1,2,3,4,5;

即知識(shí)的轉(zhuǎn)讓方和接收方都擁有正效用，這是他們進(jìn)行博弈的基本條件。

假設(shè)2：Us1＞Us2＞Us3＞Us4。

假設(shè)3：Ur1＞Ur2＞Ur3＞Ur4＞Ur5。

假設(shè)4：不知情的指示接收方是貝葉斯理性的，即可以利用貝葉斯規(guī)則計(jì)算后驗(yàn)信念 Prob{ηL|ΧSH}和 Prob{ηH|ΧSH} 。

定義1：知識(shí)轉(zhuǎn)讓方和接收方的純策略分別為α,β，策略空間分別為Ss=Sr=[0,1]α∈Ss,β∈Sr。當(dāng)收到利空信息時(shí)，轉(zhuǎn)讓方的期望收益為

接收方在觀察到轉(zhuǎn)移量較大，價(jià)格上升而猜測(cè)轉(zhuǎn)讓方收到利好信息時(shí)，可獲得的期望收益為：

Vr(α,β,ΧSH)=β[Prob{ηL|ΧSH}Ur5+Prob{ηH|ΧSH}Ur1+(1]- β)[Prob{ηL|ΧSH}Ur4+Prob{ηH|ΧSH}Ur2]

其中：由于接收方是貝葉斯理性的，則其后驗(yàn)信念為：

定義2：博弈模型的精煉貝葉斯均衡是知識(shí)轉(zhuǎn)讓方和接收方的一對(duì)策略信念(α*,β*)和接收方的后驗(yàn)信念：(Prob{ηL|ΧSH},Prob{ηH|ΧSH})；滿(mǎn)足：α*∈argmaxVs(α,β*)

β*∈argmaxVr(α*,β,ΧSH)，即：α*,β*是轉(zhuǎn)讓方和接收方的最優(yōu)反應(yīng)，從而使得他們的期望收益最優(yōu)化。

2.3 博弈模型的求解

2.3.1 策略選擇分析

對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)讓方，其選擇有：總是低需求，α*≡0；總是高需求，α*≡1；混合策略，α*∈[0,1]。由于轉(zhuǎn)讓方的期望收益是α的線(xiàn)性函數(shù)，所以轉(zhuǎn)讓方總是選擇低需求等價(jià)于其期望收益關(guān)于α的斜率為負(fù)值，即：

如果轉(zhuǎn)讓方總是選擇高需求，則等價(jià)于：

如果轉(zhuǎn)讓方選擇混合策略，則等價(jià)于：βUs2+(1-β)Us4-Us3=0；即轉(zhuǎn)讓方對(duì)低需求和高需求持無(wú)所謂態(tài)度。

同理可得知識(shí)接收方的策略方案：

2.3.2 均衡求解

定理：在假定1～4成立的條件下，博弈模型存在如下的精煉貝葉斯均衡：

證明：由知識(shí)轉(zhuǎn)讓方的期望收益最大化得：βUs2+(1-β)Us4-Us3=0，則：

β*是知識(shí)轉(zhuǎn)讓方收到利空信息后對(duì)是否引發(fā)反饋效應(yīng)持無(wú)所謂態(tài)度時(shí)，接受方應(yīng)具有的策略信念。它是由知識(shí)轉(zhuǎn)讓方的收益決定的，也就是說(shuō)知識(shí)接收方的策略信念是在接收方考慮了轉(zhuǎn)讓方的最終收益后而做出的。

由知識(shí)接收方期望收益最大化得：

3 結(jié)論

本文根據(jù)知識(shí)聯(lián)盟自身特點(diǎn)，分析了企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程模型。運(yùn)用動(dòng)態(tài)博弈理論，建立了知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)博弈模型，并求得知識(shí)轉(zhuǎn)讓方和接受方的最優(yōu)策略均衡(α*,β*)。結(jié)果表明，知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方在期望收益最大化前提下，利用動(dòng)態(tài)均衡策略能夠提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效率，有利于開(kāi)發(fā)和吸收企業(yè)外部知識(shí)，加強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)間的知識(shí)共享。在企業(yè)合作知識(shí)創(chuàng)新方面，具有一定的應(yīng)用價(jià)值。

[1]Kogut,B.,U.Zander.Knowledge of the Firm,Combinative Capabilities,and the Replication of Technology[J].Organization Serence,1992,(3).

[2]Simonin Bernard L.Ambiguity and the Process of Knowledge Transfer in Strategic Alliance[J].Strategic Management Journal,1999,（20）.

[3]Cohen Wesley M,Levinthal Daniel A.Absorptive Capacity:A New Perspective on Learning and Innovation[J].Administrative Science Quarterly,1990,35(1).

[4]Szulanski Gabriel.The Process of Knowledge Transfer:A Diachronic Analysis of Stickiness[J].Organizational Behavior and Human Decision Processes,2000,82(1).

[5]Lei David,Slocum John W.Jr,Pitts,Robert A.Building Cooperative Advantage:Managing Strategic Alliances to Promote Organizational Learning[J].Journal of World Business,1997,32(3).

[6]Inkpen Andrew.Learning,Knowledge Acquisition,and Strategic Alliance[J].European Management Journal,1998,16(2).