上海制造業(yè)升級(jí)及動(dòng)力機(jī)制實(shí)證研究

靖學(xué)青

(上海社會(huì)科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所，上海 200020)

一、引言與研究貢獻(xiàn)

近年來，我國受到了來自美國特朗普政府的貿(mào)易保護(hù)主義和打壓他國科技發(fā)展等遏制戰(zhàn)略的影響，此外，上海還面臨著在國內(nèi)外高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被雙重?cái)D壓的形勢，以及自然資源短缺、生態(tài)環(huán)境壓力加大、商務(wù)成本高企等問題，上海制造業(yè)發(fā)展的路子正在越走越窄。如何走出“困境”？一是要打造以法治為基礎(chǔ)，運(yùn)作規(guī)范的營商環(huán)境，形成有效率優(yōu)勢的高地，以效率取勝，成為國內(nèi)外科技創(chuàng)新企業(yè)投資和高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的理想場所，近年來，上海黨政部門積極推行的“一網(wǎng)通辦”和“一網(wǎng)統(tǒng)管”，就是為此做出的具體措施和部署；二是要通過科技創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，著力發(fā)展高端技術(shù)制造業(yè)，為國內(nèi)其他地區(qū)制造業(yè)發(fā)展騰出空間，與國外高端技術(shù)制造業(yè)展開競爭，當(dāng)然在競爭中也可以進(jìn)行合作，通過競爭和合作在國際高端技術(shù)制成品市場領(lǐng)域開辟出一片天地。2010年以來，上海制定和實(shí)施的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略就是這一思路指導(dǎo)下的具體行動(dòng)，后來又提出要建設(shè)具有國際競爭力的科技創(chuàng)新中心——也是這個(gè)戰(zhàn)略的延伸和深化。

在這個(gè)背景下，本文運(yùn)用兩位數(shù)的制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，在行業(yè)技術(shù)層次分類的基礎(chǔ)上，研究上海制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及其動(dòng)因，以定量統(tǒng)計(jì)方法探討其制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的特征事實(shí)，用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法實(shí)證分析其結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)力來源和抑制因素，以期為上海及我國類似地區(qū)高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供一些有價(jià)值的啟示。

與已有研究文獻(xiàn)相比，本文的創(chuàng)新之處在于：第一，運(yùn)用2000—2017年時(shí)間序列數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)定量方法，對制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)狀況進(jìn)行詳盡刻畫和描述，并且作特征性分析。目前，關(guān)于這方面的相關(guān)文獻(xiàn)只有簡單的定性描述，鮮見定量上的深入分析。第二，運(yùn)用計(jì)量模型，對制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，尋找其動(dòng)力來源和抑制因素。迄今為止，相關(guān)研究文獻(xiàn)還未見到對此項(xiàng)命題的分析和探討。第三，通過在計(jì)量模型中納入虛擬變量的方式，檢驗(yàn)不同時(shí)段(以標(biāo)志性事件為界線)上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)因的變化和差異性，郭克莎(1)郭克莎.中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)趨勢與“十四五”時(shí)期政策思路[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2019(7)：24-41.雖然注意到中國不同時(shí)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響因素差異顯著，但是并未做實(shí)證檢驗(yàn)。

二、文 獻(xiàn) 綜 述

制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及其動(dòng)力機(jī)制研究，主要涉及三個(gè)方面的內(nèi)容，即制造業(yè)行業(yè)分類、制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)定量測度、制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素，現(xiàn)對其相關(guān)研究文獻(xiàn)作簡要回顧。

(一)基于技術(shù)層次的制造業(yè)行業(yè)分類

在相關(guān)研究文獻(xiàn)中，有兩種分類法具有代表性：一種是按生產(chǎn)要素密集度分類，即根據(jù)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)要素密集度的差異，將制造業(yè)劃分為勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型三大類產(chǎn)業(yè)；(2)王志華,董存田.我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)與勞動(dòng)力素質(zhì)結(jié)構(gòu)吻合度分析：兼論“民工荒”“技工荒”與大學(xué)生就業(yè)難問題[J].人口與經(jīng)濟(jì),2012(5)：1-7.(3)陽立高,謝銳,賀正楚，等.勞動(dòng)力成本上升對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究：基于中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].中國軟科學(xué),2014(12)：136-147.另一種是韓國學(xué)者李賢珠(4)李賢珠.中韓產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的比較分析：以兩國制造業(yè)為例[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2010(10)：81-86.在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的分類基礎(chǔ)上，將制造業(yè)分為：高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)、低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)。后者影響較大，響應(yīng)者眾多，得到廣泛運(yùn)用。(5)傅元海,葉祥松,王展祥.制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇：基于動(dòng)態(tài)面板的經(jīng)驗(yàn)分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2014(9)：78-90.(6)孫寧華,韓逸平.地區(qū)專業(yè)化與制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化：基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)),2016,53(1)：34-44.(7)梁榜,張建華.對外經(jīng)濟(jì)開放、金融市場發(fā)展與制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[J].華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2018(4)：89-101.(8)江小國,張婷婷.環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響：技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)[J].科技進(jìn)步與對策,2019(7)：68-77.(9)張營營,高煜.創(chuàng)新要素流動(dòng)能否促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化：理論解析與實(shí)證檢驗(yàn)[J].現(xiàn)代財(cái)經(jīng)(天津財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)),2019(6)：98-113.

此外，相關(guān)研究文獻(xiàn)中制造業(yè)行業(yè)還有如下分類：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)，(10)唐曉華,劉相鋒.能源強(qiáng)度與中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)證[J].中國人口·資源與環(huán)境,2016(10)：78-85.(11)李磊,劉常青,徐長生.勞動(dòng)力技能提升對中國制造業(yè)升級(jí)的影響：結(jié)構(gòu)升級(jí)還是創(chuàng)新升級(jí)？[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué),2019(4)：57-68.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)，(12)呂巖威,孫慧.中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素研究：基于18個(gè)大類行業(yè)面板數(shù)據(jù)的分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2013(11)：137-146.(13)李敬,王朋朋.人口城鎮(zhèn)化與工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究,2016(4)：29-38.清潔行業(yè)和污染密集行業(yè)，(14)童健,劉偉,薛景.環(huán)境規(guī)制、要素投入結(jié)構(gòu)與工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[J].經(jīng)濟(jì)研究,2016(7)：43-57.污染密集型行業(yè)和其他行業(yè)，(15)徐成龍,程鈺.新常態(tài)下山東省環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及其大氣環(huán)境效應(yīng)研究[J].自然資源學(xué)報(bào),2016(10)：1662-1674.第一類產(chǎn)業(yè)、第二類產(chǎn)業(yè)和第三類產(chǎn)業(yè)——分別代表工業(yè)化初期、中期和后期的產(chǎn)業(yè)。(16)黃敏.外資工業(yè)對江蘇工業(yè)結(jié)構(gòu)變化與升級(jí)的影響[J].上海經(jīng)濟(jì)研究,2008(11)：27-34.

制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究分類法的設(shè)計(jì)和選擇主要依據(jù)研究內(nèi)容和目的決定，隨著研究內(nèi)容的拓展，相信還會(huì)出現(xiàn)其他能夠反映技術(shù)層次的制造業(yè)分類法，另外產(chǎn)業(yè)分類及其運(yùn)用還受到數(shù)據(jù)可得性的較大影響。

(二)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的度量方法

目前，制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的定量測度方法主要有如下幾種：一是技術(shù)密集型產(chǎn)值比重；二是高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重；三是高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)之比；四是高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)之比；五是負(fù)向指標(biāo)：污染密集型行業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重；六是清潔行業(yè)產(chǎn)值與污染密集行業(yè)之比；七是使用夾角余弦法；(17)張文彬,胡健,馬藝鳴.能源化工產(chǎn)業(yè)高級(jí)化與經(jīng)濟(jì)增長：兼論能源化工產(chǎn)業(yè)最優(yōu)匹配[J].統(tǒng)計(jì)研究,2019(4)：17-28.八是提出高加工度化、高技術(shù)化、高端化、生態(tài)化四個(gè)方面的制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)方向，每個(gè)方面需設(shè)計(jì)不同的測度指標(biāo)。(18)錢方明,陳娟.浙江制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型實(shí)證研究[J].科研管理,2009(5)：162-168.有些研究文獻(xiàn)使用兩種定量測度方法，用作穩(wěn)健性實(shí)證檢驗(yàn)。

上述制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)度量方法的基礎(chǔ)指標(biāo)基本上都是產(chǎn)出指標(biāo)，其實(shí)主要是產(chǎn)值指標(biāo)，實(shí)際上產(chǎn)出指標(biāo)中還有增加值、銷售收入等。除了產(chǎn)出指標(biāo)，基礎(chǔ)指標(biāo)還可以使用投入指標(biāo)(例如從業(yè)人員、資產(chǎn)余額等)、效益指標(biāo)(例如利潤、稅金、利稅總額等)，還有反映投入產(chǎn)出效率的指標(biāo)例如勞均增加值(增加值除以從業(yè)人員)，反映產(chǎn)出效益的指標(biāo)例如單位產(chǎn)值的利稅額(利稅總額除以產(chǎn)值)，等等。同樣，基礎(chǔ)指標(biāo)也可以根據(jù)研究內(nèi)容作出不同的選擇，不一定局限于產(chǎn)出指標(biāo)，更不應(yīng)局限于產(chǎn)值指標(biāo)。

(三)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)力

針對某一(或某些)動(dòng)力因素對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的專門研究主要涉及如下幾個(gè)因素及其影響效果：(1)環(huán)境規(guī)制作為動(dòng)力因素對制造業(yè)結(jié)構(gòu)(工業(yè)結(jié)構(gòu))升級(jí)的影響；(19)Porter M E,Linde C V D.Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship[J].Journal of Economic Perspectives,1995,9(4)：97-118.(20)徐成龍,程鈺.新常態(tài)下山東省環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及其大氣環(huán)境效應(yīng)研究[J].自然資源學(xué)報(bào),2016(10)：1662-1674.(2)城市化(城鎮(zhèn)化)作為動(dòng)力因素對制造業(yè)結(jié)構(gòu)(工業(yè)結(jié)構(gòu))升級(jí)的影響；(21)李敬,王朋朋.人口城鎮(zhèn)化與工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究,2016(4)：29-38.(22)黃晨,邱德榮.城鎮(zhèn)化和制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)互動(dòng)關(guān)系研究：基于擠入擠出效應(yīng)的考察[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理,2017(5)：102-112.(3)勞動(dòng)力作為動(dòng)力因素對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響；(23)陽立高,謝銳,賀正楚，等.勞動(dòng)力成本上升對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究：基于中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].中國軟科學(xué),2014(12)：136-147.(4)金融發(fā)展作為動(dòng)力因素對制造業(yè)升級(jí)的影響；(24)姜濤.區(qū)域金融發(fā)展與制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究：以上海為例[J].現(xiàn)代管理科學(xué),2011(10)：76-78.(25)梁榜,張建華.對外經(jīng)濟(jì)開放、金融市場發(fā)展與制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[J].華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2018(4)：89-101.(5)科學(xué)技術(shù)作為動(dòng)力因素對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響；(26)傅元海,葉祥松,王展祥.制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇：基于動(dòng)態(tài)面板的經(jīng)驗(yàn)分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2014(9)：78-90.(27)余東華,李捷.人力資本積累、有效勞動(dòng)供給與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)：基于信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)擴(kuò)散的視角[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué),2019(2)：79-91.(6)外資工業(yè)和能源強(qiáng)度作為動(dòng)力因素對制造業(yè)結(jié)構(gòu)(工業(yè)結(jié)構(gòu))升級(jí)的影響；(28)黃敏.外資工業(yè)對江蘇工業(yè)結(jié)構(gòu)變化與升級(jí)的影響[J].上海經(jīng)濟(jì)研究,2008(11)：27-34.(7)稅收政策作為動(dòng)力工具對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(包括制造業(yè)結(jié)構(gòu))升級(jí)的影響；(29)蔣麗麗,周丹.完善我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的稅收政策[J].管理世界,2015(9)：58-69.(8)地區(qū)專業(yè)化、鎖定效應(yīng)、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為影響因素對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。(30)許南,李建軍.產(chǎn)品內(nèi)分工、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[J].管理世界,2012(1)：182-183.

在這些專門因素對制造業(yè)結(jié)構(gòu)(工業(yè)結(jié)構(gòu))影響的研究文獻(xiàn)中，其控制變量的設(shè)置及影響效果同樣值得關(guān)注。通過梳理和歸納，發(fā)現(xiàn)主要涉及如下因素：經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資本投入、科技創(chuàng)新(自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn))、政府規(guī)模和干預(yù)、城市化、人力資本、市場化、外資參與度、貿(mào)易開放等等；而且，這些因素在不同的研究文獻(xiàn)中的影響程度和影響方向不盡相同，甚至差異較大。究其原因，主要是受研究樣本區(qū)域、樣本時(shí)間周期、變量代理指標(biāo)等不同因素的影響。因此，這也反映了在研究過程中精選變量代理指標(biāo)、根據(jù)研究內(nèi)容選擇時(shí)間區(qū)間的必要性。

制造業(yè)結(jié)構(gòu)(工業(yè)結(jié)構(gòu))優(yōu)化升級(jí)的研究文獻(xiàn)中，把“結(jié)構(gòu)高度化”作為研究對象的同時(shí)也關(guān)注到了“結(jié)構(gòu)合理化”，卻忽略了另一個(gè)問題，即“產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化”。“結(jié)構(gòu)高度化”主要是以制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)出(例如產(chǎn)值)為基礎(chǔ)指標(biāo)反映結(jié)構(gòu)升級(jí)問題，“結(jié)構(gòu)合理化”主要是反映制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)與投入結(jié)構(gòu)(就業(yè)結(jié)構(gòu))的協(xié)調(diào)和匹配問題。但是，高端技術(shù)行業(yè)的高產(chǎn)出并不意味著高收益，實(shí)際上我國存在著高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的低產(chǎn)出收益率問題，傅元海等(31)傅元海,葉祥松,王展祥.制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇：基于動(dòng)態(tài)面板的經(jīng)驗(yàn)分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2014(9)：78-90.已經(jīng)關(guān)注到了這個(gè)問題，不過并沒有作詳盡的統(tǒng)計(jì)分析，更沒有對其動(dòng)因進(jìn)行實(shí)證研究。迄今為止，對制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化及其動(dòng)因的研究幾乎仍然是制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究領(lǐng)域的一個(gè)空白，亟須對其進(jìn)行填補(bǔ)。

三、變量選取與模型設(shè)定

制造業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和升級(jí)的動(dòng)因可以概括為需求和供給兩個(gè)方面。參考已有相關(guān)研究文獻(xiàn)，根據(jù)上海的實(shí)際狀況，選取如下涉及需求和供給的12個(gè)影響因素，即：經(jīng)濟(jì)增長、消費(fèi)需求、資本供給、人力資本、城市化、市場化、自主創(chuàng)新能力、外資技術(shù)溢出、金融發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、資本國際流動(dòng)、對外貿(mào)易。除了市場機(jī)制這只“看不見”的手之外，政府干預(yù)行為以及產(chǎn)業(yè)政策這只“看得見”的手對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響也不容忽視，因此再添加1個(gè)“政府行為”。據(jù)此，上海制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)力機(jī)制實(shí)證分析的計(jì)量模型構(gòu)建如下：

lnCgdt=α0+β1lnPgdpt+β2lnCont+β3lnCapt+β4lnHumt

+β5lnUrbt+β6lnMarkt+β7lnTect+β8lnTimt+β9lnFirt

+β10lnEnret+β11lnFdit+β12lnTrat+β13lnGovt+θt+εt

(1)

式(1)中，t表示時(shí)間即年份，ln為自然對數(shù)符號(hào)；被解釋變量Cgd為制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，即制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化水平；等式右邊的解釋變量中，Pgdp表示經(jīng)濟(jì)增長，Con表示消費(fèi)需求，Cap表示資本供給，Hum表示人力資本，Urb表示城市化水平，Mark表示市場化程度，Tec表示自主創(chuàng)新能力，Tim表示外資技術(shù)溢出，F(xiàn)ir表示金融發(fā)展水平，Enre表示環(huán)境規(guī)制，F(xiàn)di表示資本國際流動(dòng)，Tra表示對外貿(mào)易，Gov表示政府行為；α0表示截距項(xiàng)，β表示待估回歸參數(shù)，θ表示不隨時(shí)間變化的因素，ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。被解釋變量Cgd的指標(biāo)分別由制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)Cgd1、Cgd2、Cgd3來代理，這樣可用以檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

為了進(jìn)一步實(shí)證分析制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)力機(jī)制，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

lnLsgdt=α0+γ1lnPgdpt+γ2lnCont+γ3lnCapt+γ4lnHumt

+γ5lnUrbt+γ6lnMarkt+γ7lnTect+γ8lnTimt+γ9lnFirt

+γ10lnEnret+γ11lnFdit+γ12lnTrat+γ13lnGovt+θt+εt

(2)

式(2)中，被解釋變量Lsgd為制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)，即制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化水平；γ表示待估回歸參數(shù)，其他符號(hào)含義與式(1)相同，不再贅述。被解釋變量Lsgd的指標(biāo)分別由制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)Lsgd1、Lsgd2、Lsgd3來代理，用以檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

改革開放后，中國不同時(shí)段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和升級(jí)的影響因素是不同的。(32)郭克莎.中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)趨勢與“十四五”時(shí)期政策思路[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2019(7)：24-41.對于上海而言，2008年金融危機(jī)后，2010年初科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的提出和實(shí)施是一個(gè)標(biāo)志性事項(xiàng)，其前后兩個(gè)不同時(shí)段制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因應(yīng)該有所不同，政府意愿和行為取向也存在差異。為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，上海采取了一系列相應(yīng)措施，主要包括：增加科技研發(fā)投入以促進(jìn)科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度以抑制低端產(chǎn)業(yè)和高污染、重污染產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)提高工藝技術(shù)水平，加強(qiáng)政策引導(dǎo)以加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，等等。為了檢驗(yàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略及其措施對策對上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，這里構(gòu)建如下計(jì)量模型：

lnCgdt=α0+δ1lnPgdpt+δ2lnCont+δ3lnCapt+δ4lnHumt+δ5lnUrbt

+δ6lnMarkt+δ7lnInnt+δ8lnFistt+δ9lnEnret+δ10lnTrat+δ11lnGovt

+D1+ρ1D1lnInnt+ρ2D1lnFistt+ρ3D1lnEnret+ρ4D1lnGovt+θt+εt

(3)

式(3)中，δ和ρ是待估回歸參數(shù)，Inn表示科技研發(fā)投入，F(xiàn)ist表示財(cái)政科技投入；D1表示相對于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的虛擬變量，其取值是2010年之前的年份為0，2010年(含2010年)之后的年份為1；D1lnInn、D1lnFist、D1lnEnre、D1lnGov分別表示虛擬變量D1與科技研發(fā)投入Inn、財(cái)政科技投入Fist、環(huán)境規(guī)制Enre、政府行為Gov的交互項(xiàng)；其他符號(hào)含義與式(1)相同。這個(gè)計(jì)量模型主要用來檢驗(yàn)科技研發(fā)投入及其政府行為對上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，因此科技研發(fā)投入(Inn)、財(cái)政科技投入(Fist)、環(huán)境規(guī)制(Enre)、政府行為(Gov)是解釋變量，而經(jīng)濟(jì)增長(Pgdp)、消費(fèi)需求(Con)、資本供給(Cap)、人力資本(Hum)、城市化(Urb)、市場化(Mark)、對外貿(mào)易(Tra)等可以看作是控制變量。被解釋變量Cgd的指標(biāo)分別由制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)Cgd1、Cgd2、Cgd3來代理，用以檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

為了進(jìn)一步實(shí)證分析在2010年前后不同時(shí)段的科技投入與政府行為給制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來的不同影響，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

lnLsgdt=α0+μ1lnPgdpt+μ2lnCont+μ3lnCapt+μ4lnHumt+μ5lnUrbt

+μ6lnMarkt+μ7lnInnt+μ8lnFistt+μ9lnEnret+μ10lnTrat+μ11lnGovt

+D1+σ1D1lnInnt+σ2D1lnFistt+σ3D1lnEnret+σ4D1lnGovt+θt+εt

(4)

式(4)中，被解釋變量Lsgd為制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)，即制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化水平；μ、σ為待估回歸參數(shù)，其他符號(hào)含義與式(3)相同。同樣，被解釋變量Lsgd的指標(biāo)分別由制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)Lsgd1、Lsgd2、Lsgd3來代理，用以檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

為了保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性并消除異方差的影響，且使得相關(guān)變量間具有“彈性”的經(jīng)濟(jì)意義，對計(jì)量模型(1)、(2)、(3)、(4)的各個(gè)變量都進(jìn)行自然對數(shù)處理。(33)張文彬,胡健,馬藝鳴.能源化工產(chǎn)業(yè)高級(jí)化與經(jīng)濟(jì)增長：兼論能源化工產(chǎn)業(yè)最優(yōu)匹配[J].統(tǒng)計(jì)研究,2019(4)：17-28.

四、變量代理指標(biāo)定義和數(shù)據(jù)說明

本文的被解釋變量是制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)(Str)，代理指標(biāo)是制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化水平和產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化水平，其數(shù)據(jù)由下面的定義和計(jì)算得到。根據(jù)研究內(nèi)容和目的，在諸多制造業(yè)行業(yè)技術(shù)層次分類法中，本文選擇經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)分類法，并且借鑒李賢珠(34)李賢珠.中韓產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的比較分析：以兩國制造業(yè)為例[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2010(10)：81-86.的做法，將高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)與中高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)合并為高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，把整個(gè)制造業(yè)行業(yè)分為高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)和低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)三大類，結(jié)合中國官方統(tǒng)計(jì)的兩位數(shù)制造業(yè)行業(yè)類別，這三大類產(chǎn)業(yè)所包括的兩位數(shù)行業(yè)分別為：高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，包含化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電器機(jī)械和器材制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)共10個(gè)行業(yè)；中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，包括石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)共6個(gè)行業(yè)；低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，包括農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝、服飾業(yè)，皮革、皮毛、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，木材加工和木、竹、藤、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，其他制造業(yè)共13個(gè)行業(yè)。

在定量測度制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的幾種方法中，本文選擇其中的三種，即高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總體之比重(記為Cgd1)，高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)之比(記為Cgd2)，高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)之比(記為Cgd3)。這三種方法都可以反映制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)狀況，但又各有千秋，反映的側(cè)重點(diǎn)不同，可以相互補(bǔ)充地共同刻畫出制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)狀況的全貌。由2000—2017年18個(gè)年份上海制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)Cgd1、Cgd2、Cgd3的計(jì)算結(jié)果可知，上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化趨勢明顯，三個(gè)結(jié)構(gòu)高度化定量指標(biāo)均為波動(dòng)中上升的走勢，表1 是上海制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化三個(gè)定量指標(biāo)6個(gè)典型年份的具體數(shù)值。

表1 上海制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)(典型年份)

中國雖然制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)趨勢比較明顯，但是由于在高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)諸多領(lǐng)域并沒有掌握具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，因而出現(xiàn)了中國高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率低下、附加價(jià)值低下的狀況。(35)傅元海,葉祥松,王展祥.制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇：基于動(dòng)態(tài)面板的經(jīng)驗(yàn)分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2014(9)：78-90.那么上海的情況如何？為此，本文設(shè)置了如下三個(gè)制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化的指標(biāo)來定量觀察：Lsgd1=高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值利稅率除以總體，Lsgd2=高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值利稅率除以中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，Lsgd3=高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值利稅率除以中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)〔由于未能獲得上海制造業(yè)各行業(yè)的增加值統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，故這里使用利稅總額(利潤+稅金)來代理收益指標(biāo)〕。

運(yùn)用2000—2017年18個(gè)年份制造業(yè)各行業(yè)產(chǎn)值和利稅額數(shù)據(jù)，計(jì)算上海制造業(yè)產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)高度化的上述三個(gè)指標(biāo)后可知：總體上，制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化水平呈下降趨勢，Lsgd1、Lsgd2、Lsgd3三個(gè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)莫不如此；2000—2005年結(jié)構(gòu)高度化水平下降幅度較大，但是從2005年起不再下降，而是趨于穩(wěn)定，Lsgd1和Lsgd3的趨勢線近似一條水平直線，Lsgd2在大幅度波動(dòng)中還有所上升。表2是6個(gè)典型年份上海Lsgd1、Lsgd2、Lsgd3的具體數(shù)值。由表2可知，Lsgd1、Lsgd2、Lsgd3從2000年到2017年分別下降了約21%、38%、48%，但是從2005年到2017年Lsgd1、Lsgd2分別上升了6.6%、30.9%，Lsgd3下降了0.3%，這表明：研究期內(nèi)上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化水平總體上是下降的，但是從2005年以來已經(jīng)基本上扭轉(zhuǎn)了下降趨勢，趨于穩(wěn)定，而且個(gè)別指標(biāo)還有一定幅度的抬升。

表2 上海制造業(yè)產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)(典型年份)

解釋變量和控制變量的代理指標(biāo)定義如下：

經(jīng)濟(jì)增長(Pgdp)，該變量用人均地區(qū)生產(chǎn)總值(2010年不變價(jià))來代理，計(jì)量單位是萬元/人。消費(fèi)需求(Con)，該變量用人均消費(fèi)品零售額(2010年不變價(jià))來代理，等于全社會(huì)消費(fèi)品零售總額與常住人口數(shù)的比值，計(jì)量單位是百元/人。資本供給(Cap)，該變量用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，計(jì)量單位是元/百元。人力資本(Hum)，該變量用大專以上文化程度人口比重來代理，計(jì)量單位是%。

城市化水平(Urb)，本文構(gòu)建了“城市化水平指數(shù)”這一指標(biāo)來代理城市化水平。這個(gè)指數(shù)由四個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)成，是這四個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的幾何平均值，這四個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)分別是城鎮(zhèn)人口比重(人口城市化)、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重(產(chǎn)業(yè)城市化)、城鎮(zhèn)居民非食品衣著消費(fèi)支出占總支出比重(生活方式城市化)、人均城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資額(地域景觀城市化)。其中，第四個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)等于城市基礎(chǔ)設(shè)施投資額除以常住人口數(shù)量，城市基礎(chǔ)設(shè)施投資額是通過平減指數(shù)平減后的2010年不變價(jià)，平減指數(shù)由固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)和城市基礎(chǔ)設(shè)施投資額換算得到。當(dāng)然，在對四個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)作幾何平均值計(jì)算之前，需事先對其作均值標(biāo)準(zhǔn)化處理。市場化(Mark)，該變量用市場化水平指數(shù)來代理，這個(gè)指數(shù)是四個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的幾何平均值，這四個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)分別是全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的非國有經(jīng)濟(jì)投資比重，地區(qū)生產(chǎn)總值的非公有經(jīng)濟(jì)增加值比重，職工工資總額的非國有單位工資比重，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員的非國有控股企業(yè)從業(yè)人員比重。當(dāng)然，在作幾何平均值計(jì)算之前，需事先對四個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)作均值標(biāo)準(zhǔn)化處理。

自主創(chuàng)新能力(Tec)，技術(shù)進(jìn)步主要來源于科技創(chuàng)新，科技自主創(chuàng)新能力取決于地區(qū)研發(fā)(R&D)的投入、科技成果的產(chǎn)出、科技成果的轉(zhuǎn)化。綜合這三個(gè)方面，這里構(gòu)建科技創(chuàng)新能力指數(shù)，來代理這個(gè)變量。這個(gè)指數(shù)是三個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的幾何平均值，這三個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)分別是研發(fā)(R&D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值(即研發(fā)投入)、人均發(fā)明專利申請量(即科技產(chǎn)出)、人均新產(chǎn)品銷售收入(即科技成果轉(zhuǎn)化)。其中，人均發(fā)明專利申請量等于年度發(fā)明專利申請量除以總?cè)丝跀?shù)，人均新產(chǎn)品銷售收入等于新產(chǎn)品銷售收入除以總?cè)丝跀?shù)，而新產(chǎn)品銷售收入由社會(huì)消費(fèi)品零售總額平減指數(shù)折算為2010年不變價(jià)。外資技術(shù)溢出(Tim)：該變量用外資工業(yè)發(fā)展指數(shù)來代理，這個(gè)指數(shù)是兩個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的幾何平均值，這兩個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)分別是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的外資占比、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員的外資占比。同樣，在作幾何平均值計(jì)算之前，需事先對兩個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)作均值標(biāo)準(zhǔn)化處理。

科技研發(fā)投入(Inn)，研發(fā)投入主要包括經(jīng)費(fèi)投入和人力投入，限于數(shù)據(jù)的可得性，這里該變量使用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，計(jì)量單位是元/百元。財(cái)政科技投入(Fist)，本文使用財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出占地方財(cái)政總支出比重作為該變量的代理指標(biāo)，計(jì)量單位是%。金融發(fā)展水平(Fir)，金融相關(guān)比率指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)貨幣化指標(biāo)可以反映一個(gè)國家的金融發(fā)展水平，但當(dāng)研究視角聚焦于某個(gè)地區(qū)時(shí)，由于缺少地區(qū)層面的貨幣供應(yīng)量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以上兩個(gè)指標(biāo)都無法計(jì)算，同時(shí)由于金融機(jī)構(gòu)的貸款仍然是我國企業(yè)籌集資金的主要來源渠道，因此本文運(yùn)用金融機(jī)構(gòu)存貸款余額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值近似表示，計(jì)量單位是元/元。環(huán)境規(guī)制(Enre)，該變量使用環(huán)境保護(hù)投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，計(jì)量單位為元/百元。資本國際流動(dòng)(Fdi)，該變量使用外商直接投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，美元與人民幣元的換算使用官方公布的匯率，計(jì)量單位是元/百元。對外貿(mào)易(Tra)，該變量使用貨物進(jìn)出口貿(mào)易總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來代理，計(jì)量單位是元/百元。政府行為(Gov)，地方財(cái)政一般預(yù)算支出是反映政府行為和經(jīng)濟(jì)政策的主要手段，因此這里使用財(cái)政總支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值作為該變量的代理指標(biāo)，計(jì)量單位是元/百元。

除了匯率來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及2000—2004年總?cè)丝诤统擎?zhèn)人口來源于《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》以外，本文變量指標(biāo)的其他基礎(chǔ)數(shù)據(jù)都來源于歷年《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》。個(gè)別年份數(shù)據(jù)缺失，通過適當(dāng)方法予以補(bǔ)齊，不再贅述。本文研究的樣本時(shí)間區(qū)間為2000—2017年，形成18年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。

五、實(shí)證分析與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(一)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)力機(jī)制實(shí)證分析

運(yùn)用E-Views計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析軟件，導(dǎo)入各變量代理指標(biāo)數(shù)據(jù)，就計(jì)量模型(1)對被解釋變量Cgd1進(jìn)行最小二乘法(OLS)估計(jì)，得到表3方程(1)的估計(jì)結(jié)果。經(jīng)Breusch-Godfrey檢驗(yàn)，該估計(jì)結(jié)果存在自相關(guān)性，運(yùn)用廣義差分法對自相關(guān)性進(jìn)行消除，同時(shí)為了消除共線性的影響，運(yùn)用逐步回歸方法，將T檢驗(yàn)最不顯著(即不顯著且T檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量最小)的解釋變量逐次剔除，最后得到解釋變量T檢驗(yàn)全部顯著的估計(jì)結(jié)果，如表3中方程(2)所示。運(yùn)用同樣的方法和步驟，就計(jì)量模型(1)分別對被解釋變量Cgd2和Cgd3進(jìn)行OLS估計(jì)，得到解釋變量T檢驗(yàn)全部顯著的估計(jì)結(jié)果，如表3中方程(3)和方程(4)所示。

表3 制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)因?qū)嵶C結(jié)果

在方程(2)中，從判定系數(shù)R2和F檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量來看，該模型擬合優(yōu)度良好，模型整體檢驗(yàn)顯著，估計(jì)結(jié)果無偏且有效。就解釋變量而言，消費(fèi)需求、城市化、外資技術(shù)溢出、環(huán)境規(guī)制、政府行為、外商直接投資、貨物進(jìn)出口貿(mào)易等7個(gè)變量的回歸參數(shù)T檢驗(yàn)均在1%的置信水平上顯著為正，對上海制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化(Cgd1)產(chǎn)生了顯著的正面影響，促進(jìn)了上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)。經(jīng)濟(jì)增長、資本供給、市場化、自主創(chuàng)新、金融發(fā)展等5個(gè)變量的回歸參數(shù)T檢驗(yàn)均在1%置信水平上顯著為負(fù)，對上海制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化(Cgd1)產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響，抑制了上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)。

2000年以來，上海雖然致力于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，但是其發(fā)展模式基本上仍然是粗放式的，沒有完成向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)變，這種粗放式的經(jīng)濟(jì)增長方式不利于高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。資本投入在制造業(yè)領(lǐng)域的非高端化是上海制造業(yè)發(fā)展的頑疾，進(jìn)入21世紀(jì)以來仍然如此，沒有根本性的改變，這就抑制了上海高端技術(shù)制造業(yè)的發(fā)展及其比重的上升。隨著非國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入制造業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，它們大部分都進(jìn)入了中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因此上海市場化程度提高，中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模壯大，高端技術(shù)制造業(yè)比重降低。2000年以來，上海自主創(chuàng)新能力有比較明顯的提高，但仍主要集中在中低端技術(shù)領(lǐng)域，對其發(fā)展的作用更大，在高端技術(shù)領(lǐng)域并沒有形成規(guī)模，對其發(fā)展的作用相對較小。上海金融發(fā)展水平較高，建設(shè)國際金融中心也是上海的戰(zhàn)略目標(biāo)之一，但是上海的金融機(jī)構(gòu)對中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持力度較大，對高端技術(shù)制造業(yè)發(fā)展支持較弱，這不利于高端技術(shù)制造業(yè)的產(chǎn)出比重上升。另外，人力資本變量的影響并不顯著，可能是由于其中大量人力沉淀于中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)中并沒能很好地發(fā)揮作用，因此對高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用有限。

方程(3)和方程(4)的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，其各個(gè)解釋變量回歸參數(shù)的正負(fù)符號(hào)及其T檢驗(yàn)顯著性與方程(2)保持了較高程度的一致性，這表明方程(2)的實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健和可靠的。

(二)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)力機(jī)制實(shí)證分析

就計(jì)量模型(2)分別對被解釋變量Lsgd1、Lsgd2、Lsgd3進(jìn)行OLS估計(jì)，并且對估計(jì)結(jié)果按照逐步回歸方法進(jìn)行操作，最后得到表4方程(5)、方程(6)、方程(7)的估計(jì)結(jié)果。

表4 制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)因?qū)嵶C結(jié)果

在表4的方程(5)中，消費(fèi)需求、城市化、外資技術(shù)溢出、外商直接投資、貨物進(jìn)出口貿(mào)易等5個(gè)變量的回歸參數(shù)T檢驗(yàn)分別在5%、1%、10%、5%、10%的置信水平上顯著為正，對上海制造業(yè)產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)高度化(Lsgd1)產(chǎn)生了顯著的正面影響，促進(jìn)了上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)。根據(jù)前文，這5個(gè)變量同時(shí)也是制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化的顯著正面影響因素。經(jīng)濟(jì)增長、資本供給、市場化、自主創(chuàng)新能力、金融發(fā)展水平等5個(gè)變量的回歸參數(shù)T檢驗(yàn)分別在5%、5%、1%、10%、1%的置信水平上顯著為負(fù)，對上海制造業(yè)產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)高度化(Lsgd1)產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響，抑制了上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)。根據(jù)前文，這5個(gè)變量同時(shí)也是制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的負(fù)面影響因素。粗放式的經(jīng)濟(jì)增長、傾向于中低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本供給和非國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入、自主創(chuàng)新資源和金融機(jī)構(gòu)融資對高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避不但抑制了上海高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，而且也抑制了高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，從而降低了高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出收益率。另外，人力資本、環(huán)境規(guī)制、政府行為等變量對制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響不顯著，主要原因是這些因素對高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用不明顯。方程(6)和方程(7)的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，方程(5)的實(shí)證結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性，支持了方程(5)的分析結(jié)論和判斷。

(三)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)力機(jī)制的分時(shí)段考察

為了考察2010年上海實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略及其措施對制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果，就計(jì)量模型(3)分別對被解釋變量Cgd1、Cgd2、Cgd3進(jìn)行OLS估計(jì)，并且對估計(jì)結(jié)果按照逐步回歸方法進(jìn)行操作，最后得到表5方程(8)、方程(9)、方程(10)的估計(jì)結(jié)果。

表5 制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)因?qū)嵶C的分時(shí)段考察結(jié)果

在表5的方程(8)中，lnInn和D1lnInn的回歸參數(shù)分別為1.163和-1.604，而且T檢驗(yàn)均在1%的置信水平上顯著，這表明：2010年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略以來，科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入改變了此前對上海制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化的正面影響，其回歸參數(shù)由前一時(shí)段的1.163變?yōu)?0.441(即1.163-1.604=-0.441)，抑制了上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)。lnFist和D1lnFist的回歸參數(shù)分別為-0.202和0.313，lnEnre和D1lnEnre的回歸參數(shù)分別為-1.276和1.375，lnGov和D1lnGov的回歸參數(shù)分別為-0.468和1.093，而且T檢驗(yàn)均在1%的置信水平上顯著，這表明：2010年以來，財(cái)政科技投入、環(huán)境規(guī)制和政府干預(yù)行為都徹底扭轉(zhuǎn)了此前上海制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化的負(fù)面影響，財(cái)政科技投入回歸參數(shù)由前一時(shí)段的-0.202變?yōu)?.111(即0.313-0.202=0.111)，環(huán)境規(guī)制回歸參數(shù)由前一時(shí)段的-1.276變?yōu)?.099(即1.375-1.276=0.099)，政府干預(yù)行為回歸參數(shù)由前一時(shí)段的-0.468變?yōu)?.625(即1.093-0.468=0.625)，這三個(gè)變量均促進(jìn)了上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)。

總體來說，2010年以來，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略可操作的舉措中，財(cái)政科技投入、政府干預(yù)行為、環(huán)境規(guī)制三個(gè)變量徹底扭轉(zhuǎn)了此前對上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化的負(fù)面影響，其影響由抑制轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)，為上海實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略發(fā)揮了顯著的積極作用；但是，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的影響則正好相反，改變了此前對上海制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化的正面影響，抑制了上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)。

方程(9)和方程(10)的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，其各個(gè)解釋變量回歸參數(shù)的正負(fù)符號(hào)及其T檢驗(yàn)顯著性，以及四個(gè)解釋變量與其虛擬變量交互項(xiàng)回歸參數(shù)的數(shù)量對比關(guān)系，與方程(8)都保持了較高程度的一致性，這表明方程(8)的實(shí)證結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。

(四)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)力機(jī)制的分時(shí)段考察

為了考察2010年上海實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略及其措施對制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果，就計(jì)量模型(4)分別對被解釋變量Lsgd1、Lsgd2、Lsgd3進(jìn)行OLS估計(jì)，并且對估計(jì)結(jié)果按照逐步回歸方法進(jìn)行操作，最后得到表6方程(11)、方程(12)、方程(13)的估計(jì)結(jié)果。

表6 制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)動(dòng)因?qū)嵶C的分時(shí)段考察結(jié)果

在表6的方程(13)中，lnInn的回歸參數(shù)為-1.810，且通過了1%的顯著性T檢驗(yàn)，D1lnInn的回歸參數(shù)為0.326，但T檢驗(yàn)不顯著，這表明：2000年至2009年研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對上海制造業(yè)產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)高度化的負(fù)面影響十分顯著，抑制了上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)，2010年以來研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對此種狀況沒有產(chǎn)生明顯影響。lnFist和D1lnFist的回歸參數(shù)分別為-0.297和 -0.663，lnGov和D1lnGov的回歸參數(shù)分別為-1.029和-2.467，而且都通過了1%的顯著性T檢驗(yàn)，這表明：2010年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施以來，財(cái)政科技投入和政府干預(yù)行為這兩個(gè)變量加深了此前給上海制造業(yè)產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)高度化帶來的負(fù)面影響，財(cái)政科技投入變量的回歸參數(shù)由前一時(shí)段的-0.297變?yōu)?0.96(即-0.297-0.663=-0.96)，政府干預(yù)行為變量的回歸參數(shù)由前一時(shí)代的-1.029變?yōu)?3.496(即-1.029-2.467=-3.496)，兩者對上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用進(jìn)一步加大。lnEnre和D1lnEnre的回歸參數(shù)分別為2.600和-1.227，而且分別通過了1%和5%的顯著性T檢驗(yàn)，這表明：2010年以來，環(huán)境規(guī)制減弱了此前對上海制造業(yè)產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)高度化的正面影響，但是并沒有改變其促進(jìn)上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的基本態(tài)勢，只是其回歸參數(shù)由前一時(shí)段的2.6變?yōu)?.373(即2.6-1.227=1.373)。

總之，2010年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施以來，財(cái)政科技投入、政府干預(yù)行為加深了此前對上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用，環(huán)境規(guī)制減弱了此前對上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用，而科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對此前抑制上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化的狀況沒有明顯影響。方程(11)和方程(12)的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，方程(13)是穩(wěn)健和可靠的。

六、結(jié)論與啟示

(一)結(jié)論

第一，通過統(tǒng)計(jì)定量分析發(fā)現(xiàn)，2000年以來上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)趨勢明顯，但是制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)并沒有伴隨產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)而升級(jí)，其結(jié)構(gòu)高度化水平總體上是下降的，不過從2005年起開始企穩(wěn)，不再降低，個(gè)別結(jié)構(gòu)高度化定量指標(biāo)還有所上升。

第二，經(jīng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析得知，消費(fèi)需求、城市化、外資技術(shù)溢出、外商直接投資、對外貨物貿(mào)易等5個(gè)變量對上海制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)高度化的影響均顯著為正，既是上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)力，也是上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)力。環(huán)境規(guī)制和政府干預(yù)行為這兩個(gè)變量對制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化的影響顯著為正，是上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)因素，但是對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響并不顯著。經(jīng)濟(jì)增長、資本供給、市場化、自主創(chuàng)新、金融發(fā)展等5個(gè)變量對制造業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)高度化的影響均顯著為負(fù)，既抑制了上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)，也抑制了制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)。

第三，2010年上?？萍紕?chuàng)新驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略實(shí)施以來，財(cái)政科技投入、環(huán)境規(guī)制、政府干預(yù)行為等三個(gè)因素對上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)的正面影響十分顯著，且正面影響程度較大，由2010年以前的抑制作用轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)作用。但是，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入這個(gè)變量對制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)的負(fù)面影響十分顯著，而且負(fù)面影響程度較大，由2010年以前的促進(jìn)作用轉(zhuǎn)變?yōu)橐种谱饔谩?/p>

2010年以前財(cái)政科技投入、政府干預(yù)行為這兩個(gè)因素對上海制造業(yè)產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)升級(jí)的負(fù)面影響十分顯著，而2010年以后這兩個(gè)變量又顯著地加深了這種負(fù)面影響，進(jìn)一步抑制了上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化。2010年以前環(huán)境規(guī)制變量對上海制造業(yè)產(chǎn)值利稅結(jié)構(gòu)升級(jí)的正面影響十分顯著，2010年以后的影響雖然仍然維持了正面影響的顯著方向，但影響程度明顯減弱。2010年以前研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入因素對上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的負(fù)面影響十分顯著，起到了一定的抑制作用，2010年以后對這種狀況沒有產(chǎn)生顯著的影響和改變。

(二)啟示

第一，上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)有諸多共同的動(dòng)力機(jī)制，這些共同的動(dòng)力因素為上海同時(shí)促進(jìn)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)提供了政策參考。消費(fèi)需求、城市化、外資技術(shù)溢出、外商直接投資、對外貨物貿(mào)易等既是上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)力，同時(shí)也是上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)增長、資本供給、市場化、自主創(chuàng)新、金融發(fā)展等既抑制了上海制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)，同時(shí)也抑制了上海制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)。

第二，對外經(jīng)濟(jì)開放和交流，既有利于上海高端技術(shù)制造業(yè)規(guī)模較快擴(kuò)大，又有利于上海高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新和進(jìn)步，提高高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出收益率，既可以提升制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化，又可以提升制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)高度化，是上海應(yīng)該始終堅(jiān)持的高質(zhì)量發(fā)展的基本動(dòng)力。

第三，上海在貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和建設(shè)具有國際競爭力的科創(chuàng)中心時(shí)，其政策舉措不能只關(guān)注高端技術(shù)制造業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，還應(yīng)該加大對高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新的支持力度，尤其是引導(dǎo)社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和科技人員投入高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心和關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新領(lǐng)域，這樣才能夠提高高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出收益率，在促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)升級(jí)的同時(shí)，推動(dòng)制造業(yè)產(chǎn)出收益結(jié)構(gòu)升級(jí)。